武春友 郭玲玲

2013年8月，由大連理工大學(xué)、加拿大滑鐵盧大學(xué)、英國帝國理工學(xué)院和國際生態(tài)生命安全科學(xué)院共同合作申請的重大國際（地區(qū)）合作研究項目“綠色增長理論與實踐的國際比較研究”成功獲得國家自然科學(xué)基金委資助。2019年4月25日，在國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部主持的“國家自然科學(xué)基金重點國際（地區(qū)）合作研究項目”結(jié)題驗收會上，課題組綜合評價為“優(yōu)秀”。其間，共錄用發(fā)表學(xué)術(shù)論文116篇，其中SCI/SSCI論文26篇（JCR一區(qū)15篇，包括國際合作發(fā)表）。作為一種新型的增長模式，綠色增長的相關(guān)研究仍處于起步探索階段，尤其在理論指導(dǎo)實踐方面仍屬于開拓性的研究。

概況

1.綠色增長的內(nèi)涵界定與解析

（1）通過對國內(nèi)外綠色增長相關(guān)文獻(xiàn)的搜集整理，課題組對綠色增長的理論沿革進(jìn)行了系統(tǒng)研究，并梳理出了其形成過程——18世紀(jì)60年代工業(yè)革命給社會帶來巨額財富的同時，也導(dǎo)致了資源枯竭、環(huán)境污染等生態(tài)問題的出現(xiàn)，人類開始尋求將發(fā)展從不可持續(xù)軌道遷徙至良性發(fā)展軌道，綠色增長理論在此背景下誕生。其演化進(jìn)程共經(jīng)歷了環(huán)保意識缺失、“淺綠色”環(huán)保觀念產(chǎn)生、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展理念提出和由環(huán)境可持續(xù)發(fā)展向全面可持續(xù)發(fā)展推進(jìn)的四個階段（見圖1）。

圖1 綠色增長形成過程

（2）在黨的十八屆五中全會確定的綠色發(fā)展理念與中共中央政治局“綠色化”概念的指導(dǎo)下，課題組創(chuàng)新搭建了綠色增長的內(nèi)涵框架（見圖2）。

圖2 綠色增長的內(nèi)涵框架

綠色增長內(nèi)涵解析的主線思路是：綠色化→綠色轉(zhuǎn)型→綠色增長→綠色發(fā)展。在此內(nèi)涵框架中，最少的資源消耗與最小的環(huán)境代價，是“生產(chǎn)方式綠色化”的體現(xiàn)；“生活方式綠色化”則體現(xiàn)在供給側(cè)與需求側(cè)的綠色化供給與需要；而“生產(chǎn)方式綠色化”與“生活方式綠色化”實現(xiàn)的首要前提是需要對綠色化進(jìn)行認(rèn)知，即“綠色化的價值取向”，這便是綠色增長中的“綠色轉(zhuǎn)型”，“綠色發(fā)展”最終必須要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色增長，這是其現(xiàn)階段最深刻、最高階、最可持續(xù)的體現(xiàn)。

結(jié)合綠色增長的內(nèi)涵框架，通過對國內(nèi)外學(xué)者以及國際組織賦予綠色增長內(nèi)涵的梳理與解析，課題組對其進(jìn)行了界定：通過綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動與制度安排，用最小的資源消耗和環(huán)境代價，創(chuàng)造出資源效率、環(huán)境友好、社會包容與和諧的經(jīng)濟(jì)增長與最大發(fā)展效益。此定義除包含在保護(hù)自然資產(chǎn)的前提下追求經(jīng)濟(jì)增長這一基本內(nèi)涵外，還包括創(chuàng)造基于綠色產(chǎn)業(yè)與綠色技術(shù)的新的就業(yè)機(jī)會；減少貧富差距，實現(xiàn)社會公平；培育綠色需求，創(chuàng)造基于綠色市場的新的增長引擎；實現(xiàn)資源公平、有效分配，以達(dá)到帕累托最優(yōu)。前兩點概括了它的社會屬性，后兩點表達(dá)的是經(jīng)濟(jì)屬性。

2.綠色增長的關(guān)鍵要素及作用機(jī)理

政策與技術(shù)是綠色增長實現(xiàn)過程中的關(guān)鍵要素，如何將資源、環(huán)境、政策與技術(shù)等外生變量內(nèi)生化，探索與挖掘“綠色化”的內(nèi)生增長路徑成為本課題研究的重點之一。

（1）在技術(shù)創(chuàng)新方面，課題組基于DICE（氣候變化社會經(jīng)濟(jì)影響全面綜合）模型，重構(gòu)導(dǎo)向性技術(shù)創(chuàng)新不同的動力要素及其與氣候變化之間的內(nèi)生關(guān)系，建立了可體現(xiàn)綠色增長“均衡性”“包容性”和“可持續(xù)性”的非線性最優(yōu)控制模型。得出了氣候反饋經(jīng)濟(jì)損失不容小覷；偏于生產(chǎn)的綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向下社會生產(chǎn)力強(qiáng)勁但存在氣候環(huán)境惡化風(fēng)險，偏于減排的綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向下氣候反饋經(jīng)濟(jì)損失小但存在增長動力匱乏風(fēng)險，二者雖均可實現(xiàn)長期的綠色增長，但中性的綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向會更穩(wěn)妥；偏于生產(chǎn)的綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向下人均消費(fèi)變化率在短期內(nèi)會顯著提升等結(jié)論。

（2）在環(huán)境規(guī)制方面，課題組構(gòu)建了以社會福利最大化的綠色增長為目標(biāo)函數(shù)、以保證均衡增長率的持續(xù)增長和環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)改善為約束條件的非線性最優(yōu)控制模型，并利用最優(yōu)控制理論和極大值原理，分別得到了棕色技術(shù)（污染密集型技術(shù)）創(chuàng)新投資收益率、綠色技術(shù)創(chuàng)新投資收益率和資本分配的定量表達(dá)式。得出了盡管棕色資本在資本積累中的生產(chǎn)彈性上存在優(yōu)越性，但綠色資本才是維持全社會經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐；環(huán)境規(guī)制的實施能夠促進(jìn)資本分配轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，且強(qiáng)度越大越有助于綠色資本利用，而綠色技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新對綠色增長目標(biāo)實現(xiàn)具有更有效的推動作用等結(jié)論。

（3）在技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制方面，課題組基于生態(tài)現(xiàn)代化理論與波特假說（適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制將刺激技術(shù)革新），將政策、技術(shù)等因素納入到綠色增長模型中，并建立環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與綠色增長績效三者假設(shè)的概念模型；同時，結(jié)合我國北京、上海、河北和遼寧等30個省市（除西藏、臺灣、香港和澳門外）資源、環(huán)境、政策和技術(shù)等方面的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對三者之間的互動關(guān)系進(jìn)行檢驗，得出了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正影響，技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域綠色增長具有顯著的正影響，此發(fā)現(xiàn)支持了“波特假設(shè)”；環(huán)境規(guī)制不能直接地推動區(qū)域綠色增長，但是區(qū)域綠色增長卻能被環(huán)境規(guī)制刺激的技術(shù)創(chuàng)新積極影響，此發(fā)現(xiàn)支持了“生態(tài)現(xiàn)代化理論”；我國綠色增長的實現(xiàn)需要技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動，應(yīng)充分發(fā)揮其在環(huán)境規(guī)制與區(qū)域綠色增長之間的橋梁作用等結(jié)論。

3.綠色增長程度的測度與評價

（1）區(qū)域?qū)用?，課題組首先對OECD（經(jīng)合組織）、UNEP（聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署）、GGGI（全球綠色增長研究所）、WB（世界銀行集團(tuán)）、中國科學(xué)院與北京師范大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)關(guān)于綠色增長評價體系進(jìn)行對比分析，從社會經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境、自然資產(chǎn)、生活質(zhì)量與政策支持5個維度構(gòu)建我國綠色增長程度評價指標(biāo)體系；其次，運(yùn)用TOPSIS（Technique for Order Preference by Similarity to an Ideal Solution ）法與灰色關(guān)聯(lián)理論相結(jié)合的方法構(gòu)建區(qū)域綠色增長程度的評價模型，結(jié)合相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，對我國2001-2012年綠色增長程度進(jìn)行測度與評價分析。研究結(jié)果表明：我國綠色增長系統(tǒng)呈現(xiàn)緩慢曲折上升的趨勢；社會經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展對我國綠色增長系統(tǒng)具有顯著的影響；自然資產(chǎn)與政策支持的波動性增長可導(dǎo)致整個系統(tǒng)出現(xiàn)短期下滑。

（2）產(chǎn)業(yè)層面，課題組選取制造業(yè)為研究對象，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的EBM（Epsilon-Based Measure）對我國制造業(yè)30個行業(yè)的綠色增長效率進(jìn)行了測算與評價分析。得出我國制造業(yè)綠色增長效率正逐年穩(wěn)步提升，但各行業(yè)間綠色化程度存在較大差異；在資源節(jié)約和環(huán)境污染減排方面，我國制造業(yè)總體上存在較大潛力和提升空間；依據(jù)綠色增長效率值大小，可將我國制造業(yè)30個行業(yè)分為“綠色型”“棕色型”“褐色型”和“黑色型”四類，且從“綠色型”到“黑色型”，制造行業(yè)資源能源利用率逐漸減低，環(huán)境污染物排放量逐漸增加等主要研究結(jié)論。

（3）企業(yè)層面，課題組首先結(jié)合專家意見與實地調(diào)研，通過篩選得到了影響企業(yè)綠色增長的主要因素，并運(yùn)用灰數(shù)理論和DEMATEL（建構(gòu)評估模式）方法對企業(yè)綠色增長的影響因素進(jìn)行識別與分析；然后，基于分析得到的關(guān)鍵影響因素，從技術(shù)、生產(chǎn)、投入、治理、企業(yè)文化和制度創(chuàng)新6個方面出發(fā)構(gòu)建了企業(yè)綠色增長水平評價指標(biāo)體系；最后，運(yùn)用灰色多層次理論，構(gòu)建企業(yè)綠色增長水平的評價模型，并對企業(yè)的綠色增長水平進(jìn)行實證評價。得出企業(yè)的源頭治理與末端處理聯(lián)合的生產(chǎn)方式是實施綠色增長的重要前提；在綠色管理制度的建立下，注重企業(yè)的研發(fā)、技術(shù)投入等都是直接影響企業(yè)實施綠色增長的重要條件；企業(yè)的綜合綠色增長水平處于一般水平與較高水平之間，其分項最高的是綠色技術(shù)水平，最低的是綠色制度創(chuàng)新水平等主要結(jié)論。

研究內(nèi)容

1.綠色增長戰(zhàn)略及其能力體系研究

綠色增長戰(zhàn)略是將環(huán)境保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展中，旨在通過政策工具來克服一系列的市場失靈、政策失效所帶來的生態(tài)稀缺性以及社會和經(jīng)濟(jì)的慣性，從而實現(xiàn)綠色增長。課題組認(rèn)為，綠色增長戰(zhàn)略實施是在政府推動下，眾多利益相關(guān)者通過新的市場機(jī)制廣泛參與的過程（見圖3），其參與者主要有政府、市場、企業(yè)和公眾四類。其中，政府是綠色增長戰(zhàn)略實施的核心參與者。

圖3 培育勞動力適應(yīng)能力

在綠色增長戰(zhàn)略實施過程中，政府需具備合法化能力、財政汲取及分配能力、保證政策實施的信息能力以及國際合作與協(xié)商能力；市場是綠色增長戰(zhàn)略實施的主要平臺，需具備培育創(chuàng)新的能力、勞動力市場適應(yīng)能力以及保證中小企業(yè)廣泛參與綠色市場的能力；企業(yè)是綠色增長戰(zhàn)略實施的作用點，企業(yè)適應(yīng)新環(huán)境的能力能夠促進(jìn)綠色增長的轉(zhuǎn)型。同時，綠色企業(yè)應(yīng)對市場和政府的雙能力也會極大影響綠色增長戰(zhàn)略的實施；公眾是綠色增長戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵。綠色購買行為可以引導(dǎo)市場及資源配置，公眾監(jiān)督可以影響政府及消費(fèi)者行為。

2.國家綠色增長體系構(gòu)建研究

風(fēng)柳舞纖 叢帆/攝

“綠色化”概念的提出為國家綠色增長戰(zhàn)略實現(xiàn)提供了重要抓手，同時也為“生產(chǎn)、生活方式與價值取向”的綠色化轉(zhuǎn)型提供了有效的工具和手段?！吧a(chǎn)方式的綠色化”追求的是“科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式”；“生活方式的綠色化”力求“生活方式和消費(fèi)模式向勤儉節(jié)約、綠色低碳、文明健康的方向轉(zhuǎn)變”；“價值取向的綠色化”是要求“把生態(tài)文明納入社會主義核心價值體系，形成人人、事事、時時崇尚生態(tài)文明的社會新風(fēng)”。在“綠色化”思想的指導(dǎo)下，課題組構(gòu)建出了一個自上而下的國家綠色增長體系框架，包括一個目標(biāo)，即綠色增長；三個層面，即整體、部門與地方；四個主體，即政府、企業(yè)、市場與公眾；六個方面，即經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、生活、政策與社會（見圖4）。

圖4 國家綠色增長體系框架

課題組結(jié)合系統(tǒng)論的思想對如何實現(xiàn)國家綠色增長戰(zhàn)略進(jìn)行了深入研究。提出“國家綠色增長體系”是一個涉及多主體、多要素的復(fù)雜巨系統(tǒng)，由眾多因素相互作用而組成。由此，課題組運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)理論，將經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、生活、政策與社會等視為“國家綠色增長體系”的子系統(tǒng)，在對各子系統(tǒng)功能、結(jié)構(gòu)及因果反饋關(guān)系進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)建立了“中國綠色增長體系”的動力學(xué)模型，并利用協(xié)同論分析了各子系統(tǒng)的協(xié)同與耦合，通過不同參數(shù)的調(diào)控，模擬仿真不同情景下我國綠色增長戰(zhàn)略的實現(xiàn)路徑。課題組認(rèn)為，立足我國國情與當(dāng)前發(fā)展實踐，假定我國綠色增長的實現(xiàn)路徑有五種，分別是常規(guī)路徑情景、技術(shù)創(chuàng)新情景、環(huán)境規(guī)制與管理情景、增長需求管理情景與綜合優(yōu)化路徑情景①；通過對比分析發(fā)現(xiàn)，綜合優(yōu)化路徑情景在能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化上最為有效，且在能源強(qiáng)度與碳排放強(qiáng)度上也具有一定優(yōu)勢，此情景兼顧了經(jīng)濟(jì)-資源-環(huán)境-生活-政策-社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，體現(xiàn)了快速增長且低消耗、低污染的增長方式，為我國經(jīng)濟(jì)的綠色增長提供了較為可行的發(fā)展模式。

3.中國綠色增長管理政策研究

（1）概念界定。課題組在對OECD、WB等國際組織綠色增長概念進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合實踐案例分析，將綠色增長政策界定為“國家和地方政府為應(yīng)對環(huán)境危機(jī)，適應(yīng)氣候變化、實現(xiàn)以創(chuàng)新、投資驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、保障社會民生福祉而制定的各種直接或間接的政策集合，包括環(huán)保、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)等方面的政策”。

（2）影響因素。課題組運(yùn)用扎根理論研究方法對綠色增長政策影響因素進(jìn)行了提取，并對其相關(guān)關(guān)系模型進(jìn)行了建構(gòu)。識別出影響因素的3個核心范疇，即政策環(huán)境、政策屬性和利益相關(guān)者。9個核心影響因素，分別是政策環(huán)境范疇下的國際經(jīng)驗與壓力、綜合國力、環(huán)境容量和價值觀念；政策屬性范疇下的政策戰(zhàn)略高度、政策評估效果和政策經(jīng)驗；利益相關(guān)者博弈范疇下的政策制定者認(rèn)知和目標(biāo)群體訴求。

（3）政策評估。課題組運(yùn)用深入訪談和文獻(xiàn)分析研究方法，基于扎根理論三級編碼的歸納分析，識別并提煉出構(gòu)成城市綠色轉(zhuǎn)型政策的主要因子，進(jìn)而構(gòu)建了城市綠色轉(zhuǎn)型政策的評價指標(biāo)體系。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，政策屬性、執(zhí)行過程與實施效果構(gòu)成了城市綠色轉(zhuǎn)型政策評價指標(biāo)的核心因子；通過建立核心因子關(guān)聯(lián)關(guān)系模型發(fā)現(xiàn)，三大核心因子之間存在交互效應(yīng)；基于對模型中主要因子、核心因子之間相互作用路徑與機(jī)理的分析，最終形成了評價城市綠色轉(zhuǎn)型政策的四級指標(biāo)體系（見表）。

表 城市綠色轉(zhuǎn)型政策的四級指標(biāo)體系

（4）演化路徑。課題組引入社會網(wǎng)絡(luò)分析法，從政策數(shù)量、政策效力、政策目標(biāo)和政策措施等角度對我國綠色增長政策的整體協(xié)同演變過程中存在的動力因素進(jìn)行了定量化分析，旨在得出其演變方向。主要結(jié)論有：根據(jù)歷年政策協(xié)同度高低，我國綠色增長政策協(xié)同演變趨勢可劃分為初步形成階段（1979-2001年）、快速發(fā)展階段（2001-2013年）、豐富完善階段（2013至今）。我國綠色增長政策前期受制于社會資源配置方式、中期受中央層面規(guī)劃影響，隨后伴隨中央體制改革而逐步發(fā)展，當(dāng)期則是氣候、污染及生態(tài)等問題成為綠色增長協(xié)同演變的核心驅(qū)動；我國綠色增長政策協(xié)同演變主要呈現(xiàn)政策主體同步演變性、政策主體雙重驅(qū)動性、政策效力數(shù)量依賴性、政策目標(biāo)交叉互動性和政策措施多方聯(lián)動性等特征等特征。

應(yīng)用推廣

1.國家層面

課題組先后提交了“關(guān)于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，把綠色增長提升到國家戰(zhàn)略高度”“把經(jīng)濟(jì)建設(shè)的目標(biāo)確定為‘綠色增長’”“我國城鎮(zhèn)供熱產(chǎn)業(yè)實施以電代煤綠色轉(zhuǎn)型”三份全國政協(xié)提案，目前均已得到了相關(guān)部門的正式回復(fù)或采納。

2.地方層面

課題組與大連市環(huán)境科學(xué)設(shè)計研究院簽訂《大連市工業(yè)污染環(huán)境評價與綠色增長》項目，從生態(tài)環(huán)境角度綜合分析評價了大連市工業(yè)污染狀況，通過對比國內(nèi)外實踐，有針對性地提出了該市工業(yè)綠色增長的對策，為其環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)提供了理論指導(dǎo)與決策支持。

3.產(chǎn)業(yè)層面

課題組與北京生態(tài)（綠色）設(shè)計與綠色制造促進(jìn)會簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議書，共同對工信部的百家生態(tài)（綠色）設(shè)計示范企業(yè)進(jìn)行調(diào)查評估，雙方合作編制《綠色增長型企業(yè)評定標(biāo)準(zhǔn)》。為進(jìn)一步挖掘不同行業(yè)綠色增長的屬性與特征，雙方又合作完成了《綠色增長型企業(yè)藍(lán)皮書（2018）》的編制，從資源效率、環(huán)境效益、社會責(zé)任與綠色增長潛能四個方面對不同行業(yè)驗收通過的示范企業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計分析與評價，旨在為其他示范企業(yè)的驗收提供有價值的借鑒與指導(dǎo)。

4.企業(yè)層面

課題組與大連恒基新潤水務(wù)有限公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，指導(dǎo)該公司盡快完成“綠色設(shè)計、綠色制造與綠色增長”目標(biāo)。經(jīng)過雙方的不懈努力，目前該公司已獲得了行業(yè)培訓(xùn)資質(zhì)，并成立了專業(yè)培訓(xùn)學(xué)校，已成為大連市獨具特色的“環(huán)保教育基地”。

注釋：

①綠色增長實施路徑：常規(guī)路徑情景，政策、技術(shù)等參數(shù)不發(fā)生任何變化，即基準(zhǔn)情景；技術(shù)創(chuàng)新情景，研發(fā)支出占GDP比例在2016-2025年為2%；環(huán)境規(guī)制與管理情景，碳稅在2016-2020年為45元/噸，2021-2025年為50元/噸；增長需求管理情景，GDP增長率在2020-2025年為7.5%；綜合優(yōu)化路徑情景，技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與管理、增長需求管理三種情景的組合。