摘要：美國貿(mào)易法301條款是一項可以單方啟動調(diào)查并認定他國法律、政策、行為違反協(xié)定或者不公平繼而實施報復制裁的對外貿(mào)易措施，分為普通301條款、特別301條款與超級301條款。301條款最初簡明規(guī)定了總統(tǒng)的權(quán)力和國會的否認權(quán)，但其后的修訂對301條款的內(nèi)容進行了擴展并使其更具體化。特別是301條款根據(jù)《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進法》做出重大修改，涵蓋了WTO體系尚未涵蓋但最近已納入自貿(mào)協(xié)定的新領(lǐng)域。然而，這些針對外國貿(mào)易活動的單方?jīng)Q定和措施附加等至今備受爭議，且已對強調(diào)多邊貿(mào)易爭端解決的WTO體系構(gòu)成嚴重威脅。美國貿(mào)易法301條款的修訂主要圍繞著美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）的措施、決定、對外國政府相關(guān)政策的監(jiān)督、確認貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序以及知識產(chǎn)權(quán)不適當保護的應(yīng)對等內(nèi)容進行。針對美國不斷啟動的301條款調(diào)查，我國應(yīng)與美國積極開展溝通與協(xié)商，加強與美國產(chǎn)業(yè)界的接觸和交流，發(fā)揮全球化程度高的企業(yè)的作用，力爭以談話和談判化解矛盾；促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，重新審視“走出去”戰(zhàn)略；履行加入WTO時的承諾，完善全方位的開放體制；合理拓展中國企業(yè)的海外利益，完善風險防范機制。

關(guān)鍵詞：美國貿(mào)易法；301條款；301條款調(diào)查；中美經(jīng)貿(mào)；貿(mào)易體制

中圖分類號：F114文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2020）04-0120-09

收稿日期：2019-10-28

基金項目：2017年陜西省教育廳人文社會科學專項科研計劃項目“我國區(qū)域性自貿(mào)區(qū)貿(mào)易爭端解決機制研究”（17JK0799）

作者簡介：劉衛(wèi)鋒（1982—），男，河南省項城市人，西北政法大學民商法學院教師，法學博士，主要研究方向為國際商法、國際貿(mào)易法等。

自多國政府向世界貿(mào)易組織（WTO）申訴和指責美國貿(mào)易法301條款違反多邊貿(mào)易體系爭端解決機制以來，美國基本上未啟動過301條款的調(diào)查。相比于單邊措施，美國在靈活運用WTO爭端解決機制時，一般不適用于301條款。然而，根據(jù)美國前總統(tǒng)奧巴馬簽署的《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進法》（Trade Facilitation and Trade Enforce？ ment Act of 2015），301條款被修訂，301條款的調(diào)查再次被啟動。2016年末，美國針對歐盟牛肉的報復措施是否執(zhí)行啟動了相關(guān)調(diào)查。特朗普執(zhí)政后，為減少美國的貿(mào)易逆差和貿(mào)易相對國所實施的貿(mào)易保護行為，對該條款的適用更加頻繁，甚至擴大了301條款的適用范圍并將適用范圍具體化。另外，根據(jù)《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進法》的相關(guān)規(guī)定，修訂后的301條款適用范圍涵蓋了WTO體系尚未涵蓋但最近已納入自貿(mào)協(xié)定的新領(lǐng)域。這些針對外國貿(mào)易活動的單邊決定和措施至今備受爭議，且已對強調(diào)多邊貿(mào)易爭端解決的WTO體系構(gòu)成嚴重威脅。在這種情形下，持續(xù)對美國貿(mào)易存在順差的中國受影響尤為顯著。2017年，美國針對中國再次啟動301條款適用。2018年3月，美國針對中國技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)的保護發(fā)布了所謂的301條款調(diào)查結(jié)果。由此，中美貿(mào)易摩擦再次升級，且不斷升級。鑒于此，通過回顧美國貿(mào)易法301條款的演變，分析其主要修訂事項，審視最近所修訂內(nèi)容，確定中國的應(yīng)對之策，就顯得尤為必要。

一、美國貿(mào)易法301條款的演變

（一）美國貿(mào)易法301條款的制定與修訂

一般來講，美國《1974年貿(mào)易法》（Trade Act of 1974）第301條至第310條被稱之為301條款。301條款的基本內(nèi)容最初來源于其《1962年貿(mào)易擴展法》（Trade Expansion Act of 1962），《1974年貿(mào)易法》明確了該條款，同時將出口補貼納入該條款范圍，擴大了301條款的適用范圍，并賦予美國總統(tǒng)采取廣泛報復措施的權(quán)力。[ 1 ]即當外國政府實施非正當化或者非合理關(guān)稅和其他限制措施、差別措施或者政策，對出口提供補助金，對食品、原材料等非正當化或者非合理限制時，美國總統(tǒng)有權(quán)停止貿(mào)易協(xié)定上的優(yōu)惠或者采取限制措施，同時可以征收關(guān)稅或者采取其他進口限制措施。

隨后，《1974年貿(mào)易法》歷經(jīng)9次修訂，其中實質(zhì)性修訂為7次。尤其是在WTO啟動之前，《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》（Omnibus Trade and Compet？ itiveness Act of 1988）進行全面修訂，最終形成了301條款的現(xiàn)行體系。此前，《1974年貿(mào)易法》不斷擴大301條款的適用范圍，《1979年貿(mào)易協(xié)定法》（Trade Agreements Act of 1979）將301條款的適用范圍具體化，并新設(shè)了調(diào)查程序。

《1984年貿(mào)易關(guān)稅法》（Trade and Tariff Act of 1984）確定了對外國貿(mào)易壁壘進行調(diào)查的法律依據(jù)，擴大了301條款的適用范圍，并使301條款具有較強的可操作性。在《1984年貿(mào)易關(guān)稅法》中，針對服務(wù)業(yè)新設(shè)調(diào)查措施的追加，將服務(wù)業(yè)納入301條款的適用范圍。同時，將外國直接投資也納入貿(mào)易范圍內(nèi)。尤其是在知識產(chǎn)權(quán)的適當有效保護方面，當認為外國政府未提供公平、公正待遇時，就視為存在非合理或者非正當對待。此外，還針對調(diào)查過程中的“非合理”“非公正”“差別性”等概念進行了規(guī)定。同時，還檢討由利害關(guān)系人請求啟動的調(diào)查，將美國貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Repre？ sentative，USTR）業(yè)務(wù)上的調(diào)查程序、協(xié)商期限延長等內(nèi)容進一步具體化。

目前，301條款的體系沿襲了《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》的相關(guān)規(guī)定，對原有制度進行了全面修訂，明確了調(diào)查機構(gòu)的職權(quán)和范圍，并規(guī)定了根據(jù)調(diào)查結(jié)果可以執(zhí)行和監(jiān)督的措施。另外，還針對協(xié)商和調(diào)查程序，設(shè)定了嚴格期限。USTR除具有停止貿(mào)易優(yōu)惠、征收關(guān)稅和進口限制的權(quán)限外，還被賦予了與外國政府達成具有約束力協(xié)定的權(quán)力，以解決貿(mào)易糾紛。

（二）主要修訂事項

《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》仍維持著301條款的修訂體系。隨著WTO程序的啟動，該法對301條款履行部分進行了修訂（參見表1），主要包括第301條（USTR措施）、第304條（USTR決定）、第306條（對外國政府執(zhí)行的監(jiān)督）、第310條（確認貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序）以及第182條（確認對知識產(chǎn)權(quán)未提供市場監(jiān)管和適當保護的國家）。

1. USTR措施

第301條規(guī)定了USTR采取的措施、職權(quán)范圍及相關(guān)定義和特則。如前所述，外國政府違反貿(mào)易協(xié)定或者存在非合理、差別性的行為，制定對美國貿(mào)易構(gòu)成負擔的外國政策、法律和慣例，均被視為非公正貿(mào)易行為，USTR有權(quán)采取應(yīng)對措施。即根據(jù)調(diào)查結(jié)果和美國簽署的貿(mào)易協(xié)定所賦予的權(quán)力被否認時，或者外國政府的法律、政策和慣例違反貿(mào)易協(xié)定時，以及對美國貿(mào)易構(gòu)成負擔或者限制時，USTR可以采取強制性措施和裁量性措施。但下列情形屬于例外：（1）外國政府未否認或者違反根據(jù)貿(mào)易協(xié)定的爭端解決結(jié)果和美國國際協(xié)定所賦予的權(quán)力時；（2）外國政府根據(jù)國際協(xié)定采取雙方達成的措施，取消或者廢止相關(guān)貿(mào)易補貼慣例，或者即將解決對美國貿(mào)易構(gòu)成的負擔或者限制，或者對美國提供一定的貿(mào)易補償措施時；（3）在特殊情況下，未發(fā)現(xiàn)對美國經(jīng)濟造成實質(zhì)性的不均衡影響或者對美國國家安全構(gòu)成嚴重威脅時。所謂的裁量措施是指當外國的法律、政策或者慣例非合理或者具有差別性，且對美國貿(mào)易構(gòu)成負擔或者限制時，USTR可以采取的自由措施。即USTR可以根據(jù)總統(tǒng)指令采取適當可行的措施廢除外國政府的法律、政策和慣例。其中，《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》（Uruguay Round Agreements Act of 1994）明確了總統(tǒng)在職權(quán)范圍內(nèi)可以采取的措施。

USTR可以采取中止、撤回或者禁止根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所允諾的待遇，在合理的期間對外國產(chǎn)品或者服務(wù)采取征收關(guān)稅或者其他進口限制，可以中止或者撤回優(yōu)惠關(guān)稅待遇。另外，USTR還可以通過談判達成具有約束力的協(xié)議，廢除第301條所確認的法律、政策、慣例，減少對美國貿(mào)易的負擔，或者向美國提供貿(mào)易利益補償。根據(jù)第301條的規(guī)定，若將進口限制作為一種適當措施時，USTR可以將提高關(guān)稅置于其他措施之前。

第301條規(guī)定的貿(mào)易范圍還涵蓋了美國公民對外國的直接投資和服務(wù)。當外國的法律、政策、慣例存在非公正、非公平內(nèi)容，否認企業(yè)設(shè)立時所享有的公平、公正機會，對知識產(chǎn)權(quán)未提供適當、有效保護，通過反競爭行為否認公平、公正待遇時，可以將相關(guān)情形界定為“非合理”。然而，在1994年WTO啟動前，適當、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade- Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPs）中的特定義務(wù)相一致，同時明確了與此相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)范圍，即專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、著作鄰接權(quán)、商業(yè)秘密等。另外，否認美國公民的知識產(chǎn)權(quán)非差別性進入市場機會的情形也被納入到了非合理的法律、政策、慣例范圍。不僅如此，還包括對使用和享有知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)利益相關(guān)者的市場準入限制?？傊?，在WTO啟動前，美國已在第301條的適用范圍內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)進行了更具體的規(guī)定。

《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進法》進一步擴大了非合理的法律、政策、慣例范圍。即與美國簽署協(xié)定的相對國因不能有效履行協(xié)定上的承諾且這種情況可能持續(xù)時，也屬于非合理的范圍。這些協(xié)定不僅涉及商品、服務(wù)貿(mào)易，還涉及農(nóng)業(yè)貿(mào)易、外國人投資、知識產(chǎn)權(quán)、電子貿(mào)易、數(shù)據(jù)的跨境流動、監(jiān)管慣例、國有企業(yè)、本地化貿(mào)易壁壘、勞動力、環(huán)境、反腐敗、貿(mào)易救濟等內(nèi)容。此外，《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）和《自由貿(mào)易協(xié)定》（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）等新的規(guī)范以及關(guān)于相對國是否履行所簽署協(xié)定義務(wù)的判斷也在第301條的范圍之內(nèi)。

2.USTR決定

根據(jù)第304條的規(guī)定，在經(jīng)過調(diào)查和磋商后認為外國法律、政策和慣例違反貿(mào)易協(xié)定或者非正當化、非合理、差別性、對美國貿(mào)易構(gòu)成負擔或者限制時，USTR有權(quán)根據(jù)第301條采取強制性或者裁量性措施。USTR可在原關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）爭端解決程序結(jié)束后30日內(nèi)和自調(diào)查開始之日起18個月中選擇其中最近的期限內(nèi)做出決定?！?979年貿(mào)易協(xié)定法》雖然將“補貼和反補貼協(xié)定”排除在外，但是1994年修訂時又將其恢復，同時對決定時間做出了修訂，即當未涉及知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查或者相關(guān)貿(mào)易協(xié)定時，USTR應(yīng)自調(diào)查開始之后12個月內(nèi)做出決定。第304（a）條的核心是USTR確定美國貿(mào)易協(xié)定下的權(quán)利是否受到侵犯，且對上述貿(mào)易協(xié)定實施相關(guān)調(diào)查時，應(yīng)自貿(mào)易爭端解決程序完成之日起30日和自調(diào)查開始之日起18個月二者中最近的日期內(nèi)做出決定。這表明USTR可能在WTO解決爭端程序的最后期限前做出決定，進而根據(jù)該決定采取強制性或者裁量性措施。對此，歐盟指責該法律違反了WTO《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding on Rules and Proce？ dures Governing the Settlement of Disputes，DSU）第23條，并向WTO提出了申訴。

根據(jù)DSU第23條的規(guī)定，成員國有義務(wù)遵守DSU的規(guī)定，以解決違反該協(xié)定或者為解決該協(xié)定下優(yōu)惠待遇無效或者被侵害等問題。尤其是，根據(jù)第23.2（a）條的規(guī)定，成員國不得自行判斷對方是否違反協(xié)定，以及協(xié)定中的優(yōu)惠待遇是否無效或者被侵害，而是應(yīng)遵循DSU規(guī)定的程序。相反，在301條款下，USTR有權(quán)決定是否侵犯了美國在WTO體系下的權(quán)利，即具有可以判斷其他成員國行為與WTO協(xié)定是否相抵觸的裁量權(quán)。DSU第23條的宗旨是防止成員國通過單邊措施解決貿(mào)易爭端的問題。尤其是應(yīng)由WTO本身判斷特定措施是否符合WTO義務(wù)，而不是由個別成員國判斷。另外，盡管第304條的規(guī)定和DSU第23.2條的規(guī)定有明顯矛盾之處，但美國提出的“行政執(zhí)行計劃”和聲明書在一定程度上可以消除這種矛盾。換句話來講，盡管301條款本身違反了DSU第23條的規(guī)定，但美國通過聲明書和“行政執(zhí)行計劃”等消除其不一致時，301條款本身可以視為符合DSU第23條的宗旨。只要美國行政部門或者政府機關(guān)未做出違反“行政執(zhí)行計劃”的命令或者取消“行政執(zhí)行計劃”，則不會將第304條視為違反DSU的規(guī)定。第304條于2004年被部分修訂，對知識產(chǎn)權(quán)進行了特別規(guī)定，即USTR可以在WTO是否采取某種強制性措施的爭端解決程序結(jié)束后30日內(nèi)做出決定。相反，當不涉及知識產(chǎn)權(quán)或者與貿(mào)易協(xié)定無關(guān)時，應(yīng)自調(diào)查啟動后6個月內(nèi)做出決定。

3.外國政府執(zhí)行的監(jiān)督

如上所述，USTR負責確認外國政府是否根據(jù)國際協(xié)定采取了相關(guān)措施，是否協(xié)商消除或者廢止不公平貿(mào)易慣例，是否即將解決對美國貿(mào)易構(gòu)成負擔或者限制，是否提供值得滿足的貿(mào)易補貼優(yōu)惠，即USTR應(yīng)對貿(mào)易協(xié)定所確認的美國權(quán)利是否被執(zhí)行或者成為301條款調(diào)查對象的外國法律、政策和慣例是否被消除進行監(jiān)督。當上述相關(guān)措施未被有效執(zhí)行時，USTR有權(quán)采取措施。然而，在WTO啟動前，美國針對第306條進行了部分修訂，增設(shè)根據(jù)爭端解決程序所確定的措施或者執(zhí)行協(xié)定，運用美國根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所確認的權(quán)力。另外，USTR應(yīng)自合理期限屆滿后30日內(nèi)確定外國政府是否實施了WTO解決爭端的建議。因此，US？ TR具有確認WTO爭端解決程序的決定或者建議是否被執(zhí)行的權(quán)限。這顯然違反了DSU第23.2（a）和第23.2（c）的規(guī)定。事實上，在美國《1974年貿(mào)易法》第301條至第310條涉及的相關(guān)調(diào)查中，US？ TR對外國政府的執(zhí)行與否進行監(jiān)管是不可避免的，因此可以視為是強制性的。不僅如此，在DSU第21.5條規(guī)定的90日期限屆滿前，USTR可以決定是否執(zhí)行相關(guān)措施。因此，若適用與第304條判斷相同的邏輯，這顯然違反了DSU第23條的規(guī)定。然而，因為美國的聲明書和“行政執(zhí)行計劃”等可以消除這種沖突，因此，美國至今并未針對第306條進行修訂。

2000年修訂增設(shè)了與報復相關(guān)的報復清單措施。所謂的“報復清單”是指美國針對未執(zhí)行WTO爭端解決結(jié)果的國家而征收的高于美國在WTO中承諾關(guān)稅的商品清單。若采取報復或者其他措施以實施WTO爭端解決程序所提出的建議或者勸告時，USTR要求定期對未執(zhí)行建議的國家的報復清單和措施進行修訂。自實施報復或者其他措施之日起120天后，USTR對其進行審查，且此后每隔180天審查一次。這被稱為“旋轉(zhuǎn)木馬報復”，反映了美國當時對WTO關(guān)于美國和歐盟香蕉與牛肉糾紛的爭端解決方案的不滿。對此，歐盟于2000年6月5日對美國《1974年貿(mào)易法》第306條及其修訂提起訴訟，雙方在進行磋商后于2001年達成協(xié)議，以美國停止報復行動而終結(jié)。

在2015年最新修訂中，增設(shè)了“WTO特許權(quán)讓步和其他義務(wù)暫停承認”條款，這意味著重新建立報復程序。即使現(xiàn)有報復終止，但若國內(nèi)利害關(guān)系方要求恢復報復措施時，USTR經(jīng)過磋商和審查后仍可以決定是修改還是重新實施報復。報復意味著中止根據(jù)DSU第22條所確認的優(yōu)惠和其他義務(wù)。

4.確認貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序

一般來講，《1974年貿(mào)易法》第310條又被稱為“超級301條款”，該條款是為解決與貿(mào)易自由化有關(guān)的優(yōu)先事項而確立的。USTR首先發(fā)布了一份關(guān)于貿(mào)易自由化優(yōu)先事項的報告，并確定了實施不公正貿(mào)易或者限制美國出口的優(yōu)先順位國家。該報告稱“：USTR應(yīng)啟動對優(yōu)先順位國家的301條款調(diào)查，以消除阻礙美國出口的做法。”為了啟動“超級301條款”調(diào)查，USTR分別于1989年和1990年初在向國會提交《國家貿(mào)易壁壘報告》后30日內(nèi)確定了優(yōu)先順位國家，并在20日內(nèi)啟動調(diào)查。根據(jù)第310條的規(guī)定，在調(diào)查開始的三年內(nèi)，USTR應(yīng)針對貿(mào)易補貼問題與貿(mào)易相對國進行溝通、協(xié)商，并達成協(xié)定，明確貿(mào)易相對國減少貿(mào)易補貼的措施，以期在未來三年內(nèi)增加美國對該國的出口。

301條款被確立之時，第310條已實施了兩年，并于1990年到期。然而，1994年2月，美日消除貿(mào)易壁壘的談判破裂，美國通過第12901號行政命令重新啟動該條款。該行政命令對第310條進行了部分修訂，規(guī)定適用期為兩年。該條款首先將優(yōu)先談判指定為優(yōu)先協(xié)商國和首選外國慣例，然后向議會提交報告書，并自報告書提交后6個月內(nèi)確認，從而延長了調(diào)查期限。若外國的慣例被確認，則應(yīng)在21日內(nèi)啟動調(diào)查。根據(jù)第12973號行政命令，“超級301條款”的適用延長至1997年。四年多時間，USTR通過年度報告確認外國慣例并向WTO提起的事例有4件。

1999年，根據(jù)第131116號行政命令，美國對第310條進行再修訂。該行政命令將初步談判時間從自向議會提出報告后6個月縮減為30天，將調(diào)查時間從原來的21日延長到30日。對處于優(yōu)先順位的對外貿(mào)易慣例，若未在90日內(nèi)達成協(xié)議，則應(yīng)啟動301條款的調(diào)查。因此，盡管USTR于1999年4月發(fā)布了《超級301條款報告書》，但未明確“超級301條款”的貿(mào)易慣例。事實上，這是針對歐盟航空設(shè)備補貼、印度汽車政策和韓國牛肉進口壁壘啟動的WTO爭端解決程序。2000年5月，US？ TR未在超級301條款報告書中做出任何結(jié)論。

實際上，第310條雖未被廢除，但幾乎被形骸化，直到2015年被修訂時才引起關(guān)注。USTR應(yīng)在每年5月31日之前針對所關(guān)注的外國法律、政策與慣例首先與議會協(xié)商優(yōu)先事項。USTR還應(yīng)在每年7月31日前以選定的對象與考慮事項為基礎(chǔ)確定貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先事項，并針對解決貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先事項而采取的行動向議會提交年度報告。同時，USTR應(yīng)每半年與國會磋商一次。具體而言，每年7月底和1月底，USTR應(yīng)針對涉及WTO協(xié)定和美國簽署的貿(mào)易協(xié)定所賦予的義務(wù)或者成為貿(mào)易壁壘的法律、政策、慣例的現(xiàn)況和解決戰(zhàn)略以及貿(mào)易協(xié)定爭端解決的可能性等進行磋商，針對正在進行的調(diào)查和執(zhí)行措施進行磋商。尤其要詳細說明所涉及的每項法律、政策和慣例、正在進行的調(diào)查和執(zhí)行措施，這在一定程度上強化了USTR和議會磋商的作用。

此外，針對WTO與美國簽署的貿(mào)易協(xié)定所確定的義務(wù)，外國法律、政策和慣例有可能在商品、服務(wù)或者投資方面構(gòu)成障礙時，應(yīng)將其確定為優(yōu)先考慮的事項。這種情形下，若消除優(yōu)先事項的相關(guān)標準，應(yīng)考慮最有可能促進美國經(jīng)濟成長的法律、政策和慣例，具體如下：（1）外國政府不履行貿(mào)易協(xié)定義務(wù)的經(jīng)濟重要性；（2）對美國就業(yè)和生產(chǎn)力的影響；（3）最新國家貿(mào)易壁壘報告中描述的主要障礙和貿(mào)易歪曲慣例；（4）在最近國家貿(mào)易壁壘報告書之前12個月內(nèi)，聯(lián)邦機構(gòu)或者議會委員會在其他國際貿(mào)易投資報告中描述的主要壁壘與貿(mào)易扭曲行為；（5）外國政府對貿(mào)易協(xié)定義務(wù)的遵守；（6）外國政府的采購計劃與政策含義；（7）美國產(chǎn)品與服務(wù)在國際經(jīng)濟中的地位和出口潛力等。相比于以現(xiàn)行貿(mào)易自由化與市場開放為中心的第310條，上述考慮事項關(guān)注的是對美國國內(nèi)市場的影響，以及政府報告書的靈活運用。然而，值得注意的是，相比于現(xiàn)行制度下的單邊措施，第310條明確了在貿(mào)易調(diào)查啟動和協(xié)商過程中貿(mào)易協(xié)定的爭端解決程序。

此外，2015年修訂案減輕了現(xiàn)行強制啟動調(diào)查與消除障礙的磋商義務(wù)，即USTR有權(quán)針對確定的優(yōu)先事項采取適當措施。所謂的適當措施包括使外國政府承諾解決引起關(guān)注的問題、啟動第301條職權(quán)調(diào)查、啟動雙邊協(xié)議的談判以解決引起的關(guān)注以及依據(jù)WTO協(xié)定或者其他貿(mào)易協(xié)定啟動爭端解決程序。

總體而言，議會的控制權(quán)得到強化。USTR應(yīng)向議會提交有關(guān)外國政府的法律、政策與做法的報告書，以及每半年對外國的法律與政策、慣例正在進行的調(diào)查和執(zhí)法狀況等，并與議會進行磋商。此外，還具體規(guī)定了每半年度磋商中所包含的細節(jié)。即使依據(jù)WTO和其他貿(mào)易協(xié)定啟動爭端解決程序時，USTR也應(yīng)盡早與議會進行磋商，以提高議會參與的機會。根據(jù)修訂案，2017年7月向國會提交的《關(guān)于貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先權(quán)》的年度報告書中涉及貿(mào)易救濟、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品標準等領(lǐng)域。針對《美國貿(mào)易救濟法》所引起的爭端，WTO建議包括中國和印度在內(nèi)的其他國家積極保護知識產(chǎn)權(quán)，提高中國和歐盟的技術(shù)標準，避免不必要的標準沖突。然而，美國政府并未采取有效的強制性對策來解決該問題，而是持續(xù)監(jiān)管或者靈活運用WTO爭端解決制度。

總之，相比于原來的301條款，現(xiàn)行的301條款似乎是一種完善的監(jiān)管體系。

5.知識產(chǎn)權(quán)不適當保護的應(yīng)對

為保護美國在海外市場的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》新設(shè)第182條，該條又被稱為“特別301條款”。自每年提交國家貿(mào)易壁壘報告之日起30日內(nèi)，USTR應(yīng)確定哪些國家未提供適當、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，或者未給予美國公民公正、公平進入市場的機會，并確定其中的優(yōu)先國家（Priority Foreign Countries）。USTR可以在30日內(nèi)對確定的優(yōu)先國家啟動第302條規(guī)定的調(diào)查程序。

USTR將故意或者惡意未提供適當、有效知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、政策或者慣例，或?qū)γ绹嚓P(guān)產(chǎn)品產(chǎn)生負面影響的外國法律、政策和慣例認定為未對雙邊或者多邊談判做出具有意義的進展或者回應(yīng)。若目標國家違反國際法或者國際協(xié)定，或者通過歧視性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘拒絕美國產(chǎn)品進入該國市場時，則被視為非公平、非公正的市場準入。此外，適當、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護范圍包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等?！?994年烏拉圭回合協(xié)議法》擴大了知識產(chǎn)權(quán)的范圍，并提高了保護標準。除了原有要求外，在考慮外國知識產(chǎn)權(quán)法律和實踐的歷史以及保護知識產(chǎn)權(quán)努力的基礎(chǔ)上，擴大公平、公正進入市場的版權(quán)、商標、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的范圍。值得關(guān)注的是，即便遵守TRIPS協(xié)定所規(guī)定的義務(wù)，但仍可以要求高于WTO標準以上的知識產(chǎn)權(quán)保護。針對未能適當、有效提供知識產(chǎn)權(quán)保護或者未向美國公民提供公平、公正市場準入的國家所采取的措施，USTR應(yīng)每年向議會報告。為此，USTR應(yīng)每年確定優(yōu)先觀察國名單（Priority Watch List）和觀察國名單（Watch List），并提交一份特別的301條款報告書。

對此，2015年修訂案明確了提交年度報告的時間和內(nèi)容，即自提出國家貿(mào)易壁壘報告之日起30日內(nèi)，USTR應(yīng)提交一份特別301條款報告書，該報告書應(yīng)包括已查明國家、進度與行動計劃的清單。該行動計劃是2015年修訂案中增設(shè)的針對優(yōu)先國家特殊規(guī)則中規(guī)定的制度，自國家貿(mào)易壁壘報告提出之日后90日內(nèi)，USTR應(yīng)確定已查明優(yōu)先國家的行動計劃。具體而言，USTR應(yīng)提供一項行動計劃，以確保為優(yōu)先國家名單中所包含的國家提供一年以上適當、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，公平、公正的市場準入，或者為實現(xiàn)這些目標而取得實質(zhì)性進展的行動計劃。行動計劃的內(nèi)容包括立法、執(zhí)法或者其他措施。若該國在一年內(nèi)未達到行動計劃的標準，則美國總統(tǒng)可以與USTR磋商，決定是否采取適當措施。

二、美國301條款制度的運用情況

截至2001年，啟動《1974年貿(mào)易法》301條款調(diào)查共計121次，此后基本上未適用該條款。但是，2016年12月，針對歐盟牛肉事件，美國再次啟動301條款的調(diào)查。2017年，美國針對中國技術(shù)轉(zhuǎn)移等也啟動了301條款的調(diào)查。據(jù)統(tǒng)計，截至2017年，301條款調(diào)查共計123次。從301條款調(diào)查的對象看，對歐盟的調(diào)查有38次，其中“超級301條款調(diào)查”1989年6次，1996年4次，1997年1次。

自2004年起，美國將中國作為第301條和第307條的主要調(diào)查對象，并啟動了相應(yīng)的調(diào)查程序。不僅如此，美國還主導了各種貿(mào)易反傾銷和反補貼案，導致中美貿(mào)易摩擦不斷升級，并從傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到科學技術(shù)、商業(yè)版權(quán)等領(lǐng)域。從2009年美國對中國開展第一次301條款調(diào)查開始，美國持續(xù)對中國實施301條款的調(diào)查。截至2011年底，美國對中國發(fā)起5次301條款的調(diào)查。①根據(jù)301條款的規(guī)定，USTR認為中國存在對WTO規(guī)范的潛在違反。根據(jù)修訂的貿(mào)易法，美國2017年發(fā)起調(diào)查2次。2016年12月，針對歐盟對美國激素牛肉進口禁令，根據(jù)修訂的第306條，是否恢復征收每年11 680萬美元的這種牛肉報復措施，USTR于2017年1月至2月舉行了聽證會。WTO曾在1999年7月做出美國可以對歐盟報復的數(shù)額為每年11 680萬美元的關(guān)稅配額。2009年5月13日，根據(jù)歐盟與美國簽署的諒解備忘錄，歐盟同意通過增加關(guān)稅配額（Tariff Rate Quota，TRQ）來達成改善市場，而美國同意階段性地減少報復措施所追加的關(guān)稅。2012年，美國暫停了上述報復性關(guān)稅措施。然而，現(xiàn)在美國認為，該配額并不足以補償美國牛肉行業(yè)因該禁令而造成的損失，要求繼續(xù)實施報復。

2017年4月28日，USTR公布《2017年特別301報告》[ 2 ]，并于2017年10月舉行聽證會，2018年3月22日公布最終報告書。[ 3 ]USTR認為，中國在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域等對美國公司每年至少造成500億美元的損失。其中，根據(jù)第301（b）（1）條，不公平的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和不公平的外國投資被視為是非合理的，且給美國貿(mào)易帶來負擔，而入侵美國商業(yè)計算機系統(tǒng)屬于與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)第301（d）（3）條規(guī)范的范圍，是不合理的且會給美國貿(mào)易帶來負擔。根據(jù)第301條（b）（1）條，歧視性的注冊限制也被視為對美國貿(mào)易的歧視或者構(gòu)成負擔，USTR可以自行決定采取行動。針對其他國家和網(wǎng)絡(luò)安全措施、不公正的知識產(chǎn)權(quán)保護、反傾銷和標準化法等，USTR提出了后續(xù)行動，例如雙邊磋商和對WTO爭端解決的進一步調(diào)查。報告發(fā)布之日，特朗普總統(tǒng)指示USTR向WTO提起針對歧視性的注冊制度所要采取的措施，并在15日內(nèi)向航空、信息、通信等領(lǐng)域征收25%的額外稅收清單。當日，美國政府還命令USTR提交中國收購美國國內(nèi)敏感行業(yè)的對策。2018年3月23日，美國針對知識產(chǎn)權(quán)保護措施又提起了WTO糾紛解決程序。

三、對美國301條款修訂的審視及啟示

2015年修訂的內(nèi)容主要包括以下四個層面：（1）擴大301條款適用范圍；（2）實質(zhì)性落實超級301條款；（3）強化特別301條款；（4）確立WTO報復性措施啟動程序。2015年修訂強調(diào)包括WTO在內(nèi)貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行，并將貿(mào)易協(xié)定適用范圍擴大到新的領(lǐng)域。換而言之，首先，當外國政府未有效執(zhí)行關(guān)于數(shù)字貿(mào)易、數(shù)據(jù)的跨境流動、監(jiān)管慣例、國有企業(yè)、本地化貿(mào)易壁壘、勞動力、環(huán)境等所達成的自由貿(mào)易協(xié)定時，則被視為是非合理的，USTR據(jù)此可以自由采取適當措施。此外，即使外國政府未明確違反所締結(jié)協(xié)定，但未有效執(zhí)行協(xié)定的義務(wù)，仍可以適用301條款，并擴大其判斷范圍。但如果將其擴展到與美國簽訂的所有貿(mào)易協(xié)定則存在明顯的弊端。相反，若單邊行動擴大到WTO以外的國家或者地區(qū)，也可能產(chǎn)生其他問題。其次，重新確立稱為“超級301條款”的第310條，將重點放在貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、單邊措施和議會控制上。最為重要的是，根據(jù)301條款，對外國不公平貿(mào)易的調(diào)查是優(yōu)先事項，也是USTR可以采取適當措施的理由之一。通過增加行動計劃和措施，強化了301條款對知識產(chǎn)權(quán)的保護。尤其是，2015年修訂被認為是以確定優(yōu)先國家為目的，進而建議改善知識產(chǎn)權(quán)保護方式以及提供制裁依據(jù)，進一步強化對301條款的執(zhí)行。然而，針對US？ TR行動計劃如何制定和執(zhí)行，301條款并未具體規(guī)定。此外，2015年的修訂增設(shè)了針對報復措施實行的新規(guī)定，這些規(guī)定依據(jù)WTO爭端解決程序而得到認可。換而言之，即使因兩國之間的協(xié)議而暫停報復，但若利害關(guān)系方要求恢復報復，USTR也會啟動相關(guān)程序，通過協(xié)商和審查來決定是修改還是重新實施報復。在這方面，WTO的DSU在批準報復措施后并未明確具體的程序。針對此情形，中國應(yīng)如何應(yīng)對301條款的影響，除了對美國301條款制度進行研究之外，還應(yīng)提前在以下幾個層面做好積極準備。

（一）積極開展溝通與協(xié)商，從容應(yīng)對

美國針對中國不斷啟動“301條款調(diào)查”，盡管在一定程度上限制了中國的發(fā)展，但中國的經(jīng)濟實力、政治實力以及國際話語權(quán)在接受外部挑戰(zhàn)和機遇的歷程中仍得到快速提高。中國應(yīng)保持和美國的接觸與溝通，通過談話和談判來化解矛盾，找到中美雙方均能接受的解決方案，防止貿(mào)易摩擦進一步擴大或者走向極端。此外，中國還應(yīng)加強與美國產(chǎn)業(yè)界的接觸和協(xié)商，爭取緩和的空間與時間，擴大與美國精英階層的對話，共同尋找解決問題的辦法。

在國內(nèi)輿論方面，中國應(yīng)更理性地對待中美貿(mào)易摩擦，發(fā)出更“接地氣”的聲音，讓行業(yè)協(xié)會以及像華為這樣全球化程度高的企業(yè)多發(fā)聲，從行業(yè)和企業(yè)角度分析問題，提出合理化建議。

制定反制清單和談判清單，但不急于采取反制行動。根據(jù)改革開放的總體需求，在降低關(guān)稅、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、擴大金融服務(wù)貿(mào)易開放和提高透明度等方面研究可行措施，爭取通過對話和談判協(xié)商解決問題。

針對美國的加稅領(lǐng)域，中國應(yīng)分領(lǐng)域進行影響評估，提出化解之策。從長計議，研究自由貿(mào)易區(qū)的中國模式，為全球貿(mào)易新規(guī)則貢獻中國智慧。繼續(xù)完善自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，以中美談判為契機，啟動中美自由貿(mào)易區(qū)可行性研究。

（二）促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與“走出去”戰(zhàn)略的再審視

美國對中國不斷啟動301條款的調(diào)查，這對中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提出了更高的要求。從政策性角度來講，一方面，中國應(yīng)更注重構(gòu)建國內(nèi)企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)鏈，建立中東西部之間比較優(yōu)勢的分工，進行合理的國內(nèi)價值鏈的分工合作，通過國內(nèi)價值鏈的分工和升級，帶動中國參與國際價值鏈的升級；另一方面，中國應(yīng)高度重視相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，加大國內(nèi)市場化的改革力度，消除體制障礙，重點支持那些與制造業(yè)生產(chǎn)前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)都比較大的行業(yè)發(fā)展，促進制造業(yè)整體向全球價值鏈高端發(fā)展。在《中國制造2025》中，我國已提出制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)。2018年的國家統(tǒng)計局公報首次將制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量合格率作為發(fā)展質(zhì)量效益改善指標納入其中。未來，中國有必要構(gòu)建以全要素生產(chǎn)率、質(zhì)量競爭力指數(shù)、公共服務(wù)與滿意度指標為核心的新型質(zhì)量評價體系，實現(xiàn)質(zhì)量效益發(fā)展狀況可貫徹、可分析和可考核，以促進質(zhì)量持續(xù)提升。此外，尚有很多新的前沿問題需要研究，伴隨著“一帶一路”建設(shè)的推進，中國的對外投資越來越多，必須研究國內(nèi)資金“走出去”對國內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)的影響。另外還要研究“一帶一路”建設(shè)對減弱中美貿(mào)易摩擦的作用。對此，應(yīng)沿著兩個方向進行拓展：一是價值鏈方向，以全球和區(qū)域經(jīng)濟視角考察國內(nèi)價值鏈；二是“一帶一路”建設(shè)對世界經(jīng)濟、全球貿(mào)易和投資的影響。

（三）履行“入世”承諾，完善全方位開放體制

盡管301條款的調(diào)查報告結(jié)論存在一定的不合理性，但也暴露出目前中國存在的一些問題。根據(jù)對WTO承諾，中國在金融服務(wù)業(yè)和保護知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域還有一定的改進空間。在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，中國已對相關(guān)法律法規(guī)進行修訂，基本上符合WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定以及其他保護知識產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則。但在加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的意識上仍存在一些問題，尤其是一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)尚未真正了解。一方面，中國企業(yè)應(yīng)強化在知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)等方面的意識，特別要注意知識產(chǎn)權(quán)保護的地域性。對美國啟動的“301條款調(diào)查”應(yīng)積極應(yīng)訴，因為不應(yīng)訴是損失最大的做法，可能會失去一個巨大的潛在市場。另一方面，應(yīng)鼓勵中國企業(yè)進行科技創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的成果。目前，中國金融業(yè)的開放程度遠低于主要發(fā)達經(jīng)濟體，甚至低于部分新興經(jīng)濟體。因此，未來應(yīng)加大金融服務(wù)開放力度，促進匯率制度改革，進一步放寬外商直接投資在中國的限制，改善跨境資本流動管理，持續(xù)完善監(jiān)管制度，推進結(jié)構(gòu)性改革。

從長遠發(fā)展看，未來中美在更廣泛領(lǐng)域的摩擦仍不可避免，這對中國新一輪對外開放戰(zhàn)略提出了更高的要求。針對美國“301條款調(diào)查”，中國應(yīng)堅定不移地推進改革開放，建設(shè)更高水平更高質(zhì)量的市場經(jīng)濟和開放體制。中國可以與日韓、歐盟等搭建零關(guān)稅的高水平自由貿(mào)易區(qū)。另外，貿(mào)易自由化、投資自由化、負面清單管理等總體上有利于中國吸引外資和實現(xiàn)貿(mào)易便利化，但資本的開放必須有節(jié)奏地循序漸進，避免短期內(nèi)人民幣匯率波動及資本大規(guī)模流入流出對經(jīng)濟金融系統(tǒng)的沖擊。

（四）合理拓展中國企業(yè)海外利益

相比較而言，中國企業(yè)對國際貿(mào)易中通行的游戲規(guī)則不甚諳熟，在美國對中國啟動“301條款調(diào)查”中經(jīng)常處于被動地位。中國企業(yè)在向海外擴展的過程中，應(yīng)明確并購只是手段，投資回報率或者效益才是目的，不僅要考慮并購時的價格成本，也要考慮并購后的整合成本。此外，“走出去”的企業(yè)要建立海外經(jīng)營的全面風險管理體系，充分運用政策性的海外風險管理和融資擔保工具，積極尋求領(lǐng)事保護以及軍事合作機制的保護，綜合運用法律工具，維護海外金融資產(chǎn)安全。

（五）積極推進區(qū)域貿(mào)易協(xié)議和雙邊貿(mào)易協(xié)議

目前，全球貿(mào)易體系正逐漸從多邊貿(mào)易演化為區(qū)域、雙邊貿(mào)易。在越來越多國家加入WTO的背景下，各國之間的訴求分歧逐漸增大，上訴程序緩慢等問題凸顯。尤其是在多哈多回合難以完美收官后，多邊體制自身的功能在弱化，WTO解決機制作用被弱化。這種背景下，各個國家已經(jīng)把目標從多邊貿(mào)易體制、全球貿(mào)易體制變成區(qū)域貿(mào)易協(xié)議，通過構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易協(xié)議來局部推進全球化發(fā)展。中國積極參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的戰(zhàn)略實踐表明，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議和雙邊貿(mào)易協(xié)議在提高中國參與國際合作競爭優(yōu)勢上發(fā)揮了積極作用，對加快區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化產(chǎn)生了重要影響。因此，中國應(yīng)加大區(qū)域貿(mào)易協(xié)議戰(zhàn)略的推進力度，在總結(jié)東盟“10+1”自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)驗基礎(chǔ)上，持續(xù)推進與日本、韓國、印度、澳大利亞以及新西蘭等國自由貿(mào)易區(qū)的建立。加強雙邊貿(mào)易談判，促進中韓貿(mào)易區(qū)以及與瑞士等國家的自由貿(mào)易區(qū)建立，重啟與加拿大自由貿(mào)易區(qū)的談判。

注釋：

①具體包括1991年5月26日的“特別301條款調(diào)查”，1991年10月10日的“301條款調(diào)查”，1994年6月30日的“特別301條款調(diào)查”，1996年4月30日的“特別301條款調(diào)查”，2010年10月15日的“301條款調(diào)查”。調(diào)查的內(nèi)容分別為知識產(chǎn)權(quán)保護、市場準入、知識產(chǎn)權(quán)保護法律的實施（2次）和清潔能源政策。

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責任編輯：方程

The Amendment of Section 301 in US Trade Law and the Implication of That

LIU Wei-feng

（Northwest University of Politics and Law，Xian，Shaanxi710061，China）

Abstract：The Section 301 in US Trade law is one of the foreign trade measures which can launch a unilateral investigation and affirm ifother countrys law，policy or behavior go against agreement or be unfair，and then crack down. The Section 301 can be divided into normal 301，special 301，and super 301. The initial Section 301 stipulate presidents power and theCongresss right to veto；but later，the amended Section 301 is expanded and concrete. According to Trade Facilitation and Trade Enforcement Act of 2015，Section 301 has been amended significantly；and it covers some new fields that have not been covered by the WTO system，but have been involved in Free Trade Agreement. However，until now，these unilateral decision and measures have been in disputes；and these have been brought the WTO system，which is a multilateral trading dispute settlement system，with threats. The amendment of Section 301 is about USTRs measures，decisions，supervision on foreign governmentsrelated policies，and so on. In respond to the continuously launched Section 301 investigation，China should，first，positively communicate and negotiate with the US，strengthen contact and dialog with American business communities，give full play to the role of enterprises with higher level of globalization，and try to solve the conflicts with the help of talks an negotiation；second，China should promote industrial transformation and upgrade and reconsider the“going out”strategy；third，China should honor the WOT commitments and be committed to the all-around opening-up system；and fourth，China should rationally expand overseas interests and perfect the risk prevention system.

Key words：US trade law；Section 301；Section 301 investigation；China-US economy and trade；trade system