劉大偉，楊如顯，周用武，鄭善躍

（1.南京森林警察學院，江蘇 南京 210023；2.南京市公安局棲霞分局食藥環(huán)大隊，江蘇 南京 210046）

野生動物是生物多樣性的重要組成部分，在維護生態(tài)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定以及生態(tài)服務(wù)中起到重要作用，直接影響著人類的生存和發(fā)展[1][2]。因此，野生動物資源保護工作在我國生態(tài)文明建設(shè)中具有重要意義[3]。隨著我國生態(tài)文明建設(shè)的不斷推進，野生動物資源保護的力度也不斷加大。近年來，隨著政府部門的不斷重視，對該類犯罪的打擊不斷加大，其數(shù)量呈現(xiàn)出增長的趨勢[4]。這些涉案的野生動物以及野生動物制品是重要的物證，其鑒定工作是公安機關(guān)、檢察院、法院工作的重要組成部分，其準確性和可靠性影響著法律的公信力和公民的合法權(quán)益。然而，在實際的案件中往往會碰到涉案的野生動物達幾萬只（條），或是動物制品重量達數(shù)噸的情況。如2018年江西省森林公安破獲的一起販賣野生動物的案件中，涉案動物多達17,000余只[5]。2017年上海海關(guān)查獲3.1噸穿山甲鱗片，至少來自5,000只穿山甲，單只鱗片的數(shù)量更是難以統(tǒng)計[6]。如果將這些物品所屬的物種一一鑒定的話將會花費大量的人力、物力、財力，極大降低辦案效率。

為了降低辦案成本，提升工作效率，抽樣取證是我國司法實踐中業(yè)已存在的一種取證方式[7]?，F(xiàn)行的《行政處罰法》《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》中均確定了相關(guān)的行政機關(guān)在搜集證據(jù)時可以抽樣取證，并規(guī)定了抽樣程序?！掇k理毒品犯罪案件毒品提取、扣押、稱量、取樣和送檢程序若干問題的規(guī)定》明確了對單獨包裝和多個包裝的毒品以及粉狀、顆粒狀、膏狀、液態(tài)等不同存在狀態(tài)的毒品抽取方法。然而，在應對野生動物案件中涉案物品數(shù)量巨大的情況時，相關(guān)的法律、法規(guī)或者文件均未給出可以抽樣的條件、方法。

2019年3月公安部在北京召開了依法打擊野生動物資源違法犯罪專項行動電視電話會議，其中明確要求對待該類案件要解決證據(jù)標準等方面問題，同時明確對社會影響較大的案件要限期辦結(jié)[8]。這就要求辦案機關(guān)在應對涉案數(shù)量較大的案件時，要能夠快速、準確地鑒定出野生動物及其制品所屬物種。

本文擬從野生動物及其制品所屬物種進行鑒定時抽樣取證的可行性、抽樣取證的程序和方法以及抽樣取證的注意事項方面進行討論，以期完善破壞野生動物資源案件中的證據(jù)規(guī)則，為快速、有效地打擊野生動物犯罪行為服務(wù)。

一、破壞野生動物資源案件抽樣取證的可行性

2001年，公安部和國家林業(yè)局根據(jù)《中華人民共和國野生動物保護法》與《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》頒布了《關(guān)于森林和陸生野生動物刑事案件管轄及立案標準》，其中規(guī)定：非法收購、運輸、出售國家重點保護的珍貴、瀕危野生動物制品價值達10萬元以上或者非法獲利5萬元以上的，為重大案件；制品價值在20萬元以上或者非法獲利10萬元以上的，為特別重大案件。非法狩獵野生動物20只應予立案；50只以上的，為重大案件；100只以上的，為特別重大案件。因此，在涉及野生動物資源案件的司法實踐中，涉案的野生動物或野生動物制品的數(shù)量、所屬物種、金額是法院定罪量刑的依據(jù)，其具體數(shù)字必須得到充分的證實，即使是在數(shù)量非常巨大的情況下也必須逐一對其所屬物種予以鑒定、所涉及金額進行核算，否則無法對犯罪分子進行定罪量刑，相關(guān)的辦案人員也可能會被追究舉證不力的責任。然而，在很多破壞野生動物資源案件中，涉案物品數(shù)量巨大，短時間內(nèi)做到物種、數(shù)量、金額等各方面的全部證明幾乎是不可能完成的事情。加之野生動物活體飼養(yǎng)需要大面積的籠舍和專業(yè)的飼養(yǎng)人員、獸醫(yī)。同時，其死體及其制品具有易腐敗、難保存的特點，這又使得證明的困難進一步加劇。

抽樣調(diào)查是從總體的研究對象中隨機抽取一部分作為樣本，通過運用數(shù)理統(tǒng)計方法對樣本進行分析，達到獲取總體信息的目的[9]。從20世紀30年代開始，隨著隨機抽樣概念及方法的確立，科學的抽樣原則、理論被系統(tǒng)地建立起來。經(jīng)過近百年的發(fā)展，抽樣技術(shù)已經(jīng)相當?shù)某墒?。目前該技術(shù)被廣泛應用于自然科學和社會科學的各個領(lǐng)域，是獲取統(tǒng)計數(shù)據(jù)的最重要手段[10]。因此，可以借鑒抽樣調(diào)查的思想，在涉及到數(shù)量巨大而難以證明的野生動物或野生動物制品的案件時，辦案人員可依據(jù)統(tǒng)計學原理，從物證中提取一定數(shù)量的物證作為樣本，以此證明全部物證的所屬物種。

二、破壞野生動物資源案件抽樣取證的基本程序

從司法角度來講，由于刑事審前程序的合法性是刑事司法公正性的前提，審前程序中控方行為的合法性問題經(jīng)常是審判階段控辯雙方主要爭論點[11]。抽樣取證是刑事審前程序的重要環(huán)節(jié)，因此抽樣取證程序關(guān)系到案件辦理的合法性。從技術(shù)角度來說，抽樣程序的科學與否直接決定著抽樣取證結(jié)果的準確性。抽樣取證必須按照一定的程序進行（見圖1），從而使得采集到的樣本信息科學、準確，保證當事人的合法權(quán)益和法律的公平、公正。

圖1 抽樣取證的基本程序

在樣本抽取之前需遵循物證保管、提取、運輸?shù)南嚓P(guān)流程，理清總體結(jié)構(gòu)和各方面的信息。在開始抽取樣本時首先要清楚地劃定總體范圍，樣本必須取自有明確界定的總體。其次，制定抽樣框。具體方法是依據(jù)已經(jīng)確定了的總體范圍，提取總體中全部抽樣單位的名單，對各單位進行編號，建立供抽樣所用的抽樣框。例如，對很多串含有上百顆珠子的象牙手串進行抽樣時，就要排列各手串名單和每個抽樣的手串當中所有珠子的名單，形成兩個層次的抽樣框。第三，確定抽樣方法。每種抽樣方法有其自身的特點和適用范圍。不同的野生動物和野生動物制品也具有各自的特殊性。因此，在確定抽樣方法時應考慮各方面實際情況來選取合適的抽樣方法。第四，確定樣本大小。在這個步驟中應考慮精確度、總體性質(zhì)、抽樣方法以及客觀因素，如時間成本、人力成本等。一般來講，樣本量與總體的同質(zhì)性和抽樣誤差成反比，與時間成本、人力成本成正比?？傊_定樣本大小時應以“成本低、代表性強”為原則。最后，抽取樣本。在前述步驟的基礎(chǔ)上，嚴格按照既定的抽樣方法，從抽樣框中選取抽樣單位，形成樣本。同時，要保證在抽樣過程中總體不會發(fā)生增減、混同的情況，這樣從樣本中得到的結(jié)果才能夠準確反映出明確界定的總體。在抽樣結(jié)束后需抽樣人、見證人和在場者對抽樣筆錄簽字、封存。對于容易發(fā)生腐爛變質(zhì)的野生動物及其制品，需及時對其進行冷藏、冷凍保管，等待專業(yè)人員的鑒定。

三、破壞野生動物資源案件中抽樣取證的方法

在上述抽樣的基本程序中，抽樣方法的選取十分重要，其直接影響到樣本量的大小和抽樣結(jié)果的精確度[12]。在調(diào)查中，采取的抽樣方法不科學就不能真實反映總體的整體特征，掩蓋整體的真實情況。甚至對于同一個總體而言，不同的抽樣方法能夠得出不同、甚至相反的結(jié)論。在破壞野生動物資源案件中抽樣取證作為一種證明的方法，要滿足司法舉證的需要必須以統(tǒng)計學上的抽樣方法為模型。根據(jù)當前破壞野生動物資源案件中所遇到的實際情況，以及訴訟取證的特征，簡單隨機抽樣、分層抽樣和序貫抽樣即可滿足需求。

（一）簡單隨機抽樣

簡單隨機抽樣又稱為純隨機抽樣，指從大小為N的總體中隨機抽取樣本量為n的樣本，每個樣本被抽到的概率相等。針對數(shù)量較大且外形上差別不明顯的野生動物或野生動物制品可采用本法進行抽樣。如非法狩獵案件中的體型、體色相近的雀形目鳥類（Passeriformes spp.）、無尾目蛙類（Anura spp.）等，非法出售珍貴瀕危野生動物制品案中形狀、大小一致的疑似象牙制品等。

在抽取時，若野生動物或制品在外觀上沒有明顯區(qū)別，抽樣人員可直接從總體中抽取從而獲得具有代表性的樣本。但是，如若涉案動物或制品中含有鑒定價值明顯的物證，且具有特別明顯的特征，如在大量“三有動物”黑斑蛙（Rana nigromaculata）中混有少量“二級重點保護野生動物”虎紋蛙（Rana rugulosa），為了防止抽取人在抽取時帶有一定的傾向性，就不適宜采用直接獲取樣本的方法。此時，應首先將大小為N的總體中每一個個體進行逐一編號，每個單位對應唯一的號碼，然后從這些號碼中進行抽取，所抽到的號碼所對應的個體入樣。當N不大時，則采用抽簽法，即選用相同材質(zhì)的材料制作N個簽，充分混勻，采取一次性抽取所需要的n個樣本或一次抽取1個且不放回，直至抽取到所需要的全部樣本量。需要注意的是，如N較大時，抽簽法就難以實施，此時可利用隨機數(shù)表、隨機數(shù)色子、搖獎機以及計算機產(chǎn)生的偽隨機數(shù)進行抽取。

簡單隨機抽樣的最大優(yōu)點就是簡單易行，樣本量的確定以及總體指標、方差等參數(shù)的估計都有較為容易掌握的公式和方法可用。對于數(shù)理統(tǒng)計知識相對缺乏的辦案人員來講，該方法尤為適用。同時，該方法的另外一個優(yōu)點是：在面對數(shù)量較大的樣本時，在能夠保證抽樣精度的前提下，抽樣效率也很高。然而，該方法無法在樣本復雜的總體中實施，如涉案野生動物、野生動物制品大小或外觀相差較大時，不能夠使用該方法。

（二）分層抽樣

分層抽樣又稱類型抽樣、分類抽樣，指對于較為復雜的總體N，在抽樣開始前，可按照一定的標準將其劃分為L個互不重復的子總體，每個子總體即為一層。然后，分別在每層中獨立地進行隨機抽樣（見圖2）。當總體是由差異明顯的部分組成時即可使用該方法進行抽樣。該方法要求總體中的任何一個個體只屬于某一個層，不能同時屬于多個層或不屬于任一層。

圖2 分層抽樣流程

在野生資源案件中，野生動物的分層抽樣可依據(jù)體型、體色或某一特殊的分類特征進行分層；動物制品可將質(zhì)地、大小、顏色等特征作為分層標志。如非法獵捕鳥類的案件中，可根據(jù)鳥類體長大小將其分為大、中、小三層，或根據(jù)鳥類的嘴型和爪的特征將其分為猛禽和非猛禽兩層。對于有籠舍存放的野生動物或有外包裝盛放的野生動物制品，可以一個籠舍或一個外包裝作為一層。在實際抽樣工作中要保證層數(shù)不能超出總體的樣本量，即要確保每層都要有樣本。同時，根據(jù)統(tǒng)計學原理，層數(shù)增加能夠提高估計精確度，但當層數(shù)增加到一定數(shù)量時，精度的增加量將會減小。因此，在考慮到分層成本的情況下，分層時層數(shù)一般不超過6[13]。分層后可再根據(jù)涉案物品的實際情況確定采用簡單隨機抽樣中的何種方法進行抽樣。

與簡單隨機抽樣相比，分層抽樣充分考慮到了總體異質(zhì)性的情況，通過分層的方法把總體分為若干個同質(zhì)性較高的子總體，使得樣本的分布均勻，代表性更好，估計值的方差減小，精確度更高。同時，由于分層抽樣將總體劃分了多層，不同層之間可以同時工作，這使得該方法更加便于開展和實施，提高了工作效率[14]。

（三）序貫抽樣

序貫抽樣是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門經(jīng)常使用到的一種抽樣技術(shù)，其定義是從總體N中逐個抽取樣本；檢驗每一個樣本后，根據(jù)累計的樣本信息及確定的準則，決定是否能夠給出鑒定結(jié)論或需要接著檢驗該總體中下一個樣本的抽樣檢驗方法[15]（見圖3）。該方法的最大優(yōu)點是需要抽檢的樣本量小?；谶@個特點，該方法適合應用在鑒定成本較高的檢驗抽樣。如公安機關(guān)在餐飲店中往往會查獲數(shù)以噸計的去頭、去皮后的各類野生動物殘體。由于這些殘體的表形宏觀鑒定信息嚴重缺失，因此必須借助DNA的手段才能實現(xiàn)種屬確定。即使是對照相關(guān)法律規(guī)定“50只以上的，為重大案件；100只以上的，為特別重大案件”來進行抽檢，對其中50只或100只最低標準量的鑒定也要花費較多的人力、財力。若采用貫序抽樣的方法只需清點出總體的數(shù)量，確定接收數(shù)（如按重大案件計，則接收數(shù)為50；如按特別重大案件計，則接收數(shù)為100）、棄真錯誤概率（一般為≤0.05）、納偽錯誤概率（一般為≤0.10），據(jù)此計算出累計樣本量，即所需至少要鑒定出的樣本數(shù)量。抽樣檢驗時一旦達到累計樣本量即可停止檢驗。

序貫抽樣法在鑒定過程節(jié)約經(jīng)費的優(yōu)點突出，但在具體應用時，該方法也存在一些缺點，主要表現(xiàn)在兩個方面：首先，該方法需要每次抽樣結(jié)束后就進行檢驗，然后判斷是否進行下一個樣本的抽取、檢驗。這樣就會導致整個抽樣、鑒定的周期較長。與前述的兩種方法相比，該法更容易使具體的實施人員判斷出現(xiàn)錯誤，在組織管理水平上的要求較高。其次，鑒定時需要的樣本量具有可變性，開始檢驗前不能預先明確，在時間安排、人員配備、儀器配置、費用預算等方面都較難提前把握。因此，在使用該方法進行抽檢時，管理人員需針對以上缺點，根據(jù)實際的情況做好相應的預案以應對突發(fā)情況。

圖3 序貫抽樣流程

從技術(shù)的角度來講，抽樣取證能夠滿足舉證的需要。但與其他的抽樣方法不同的是案件中的抽樣是一種法律行為，因此法官在判斷抽樣取證方法而獲得證據(jù)的證明力時，不僅要對抽樣方法的科學性進行審查，同時要綜合運用直覺認知法、相互印證法、矛盾辨析法以及概率評估法等方法進行綜合判斷[16]。

四、破壞野生動物資源案件抽樣取證應注意的問題

（一）抽樣的誤差

傳統(tǒng)的取證方法是將所有的涉案物品提取后進行逐一證明，證據(jù)和待證事實之間具有百分之百的對應關(guān)系，可理解為全面取證。與傳統(tǒng)的取證方法相比，抽樣取證是從待證物品中抽取樣本獲取數(shù)據(jù)證明，而后對整個待證物品特征做出推斷。很顯然，抽樣取證是一種非全面證明的技術(shù)手段。因此，抽樣取證的結(jié)果可能與全面取證的結(jié)果之間只有一部分的同一性，即為誤差。抽樣中的誤差可以分為兩類：非抽樣誤差、抽樣誤差。

非抽樣誤差不是由抽樣隨機性所產(chǎn)生的，除抽樣誤差外，各種原因均可引起該類誤差[17]。在野生動物資源案件中，主要可產(chǎn)生于抽樣框構(gòu)造、抽樣、取證、保存、運輸、鑒定、統(tǒng)計、匯總等各工作環(huán)節(jié)。該類誤差嚴重時能夠?qū)е鲁闃尤∽C的證明結(jié)果與待證事實之間差距較大。加之其具有非特有性、非一致性、難評價性、全過程性和難測定性等特點，防止其產(chǎn)生的難度較大。在抽樣取證的各個環(huán)節(jié)均需對該類誤差提高警惕。導致誤差的原因有技術(shù)方面的和非技術(shù)方面的。在技術(shù)層面上，抽樣取證人員應對各環(huán)節(jié)，尤其是抽樣方案設(shè)計，全面考慮、精心設(shè)計，確保全過程的科學性和可操作性。在非技術(shù)層面上，應加強實施人員的培訓，使其具備良好的工作能力，實事求是、認真負責的工作態(tài)度，避免由于個人原因?qū)е碌恼`差增大；同時要確保抽樣取證過程中所使用的各種度量衡工具的精確性、穩(wěn)定性。

抽樣誤差是一種偶然性誤差、不可避免的誤差，是由抽樣的不全面性和隨機性所導致，該類型的誤差開始時會隨著樣本量的加大顯著減小，當樣本量增加到一定值時誤差減小幅度放緩，無限趨近0，即抽樣取證的事實與待證事實基本一致。在野生動物資源案件中，除樣本量外，造成此類誤差大小的主要因素是抽樣方法。減小此類誤差的主要手段是根據(jù)實際情況確定合理的樣本量，選擇科學的抽樣方法。

（二）抽樣取證結(jié)果的表述

傳統(tǒng)的抽樣取證后獲得的證據(jù)是非常明確的，如公安機關(guān)在查獲的1萬件疑似象牙制品送至鑒定機構(gòu)進行鑒定后可以得到一個明確的象牙制品數(shù)量，稱取其重量后即可根據(jù)相關(guān)文件算出其確切的涉案價值。

抽樣取證中，由于誤差的存在，其結(jié)果不可能是一個準確值，而是一個估計值。此時的結(jié)果需要使用一定置信水平下的置信區(qū)間來表示，即以多大概率來保證估計值是準確的。在標準正態(tài)分布中，所取置信水平一般是99.73%、99%、95.45%、95%、90%、68.27%[9]，實際使用中，在平衡了抽樣成本與抽樣精確度后，我們一般選擇95%作為置信水平。置信區(qū)間則使用一個范圍來表示。如1萬件疑似象牙制品若使用簡單隨機抽樣取證后進行鑒定，其抽樣證據(jù)應表述則為95%置信水平下真象牙數(shù)量為A～B（A表示置信區(qū)間的下限，B為上限），即在95%的概率下，真象牙的數(shù)量為A～B。

（三）抽樣證據(jù)的使用

野生動物及制品案件中的抽樣證據(jù)是在一定概率保證下的估計值，因此其可以作為重要證據(jù)對案件的性質(zhì)進行界定，如走私珍貴動物、珍貴動物制品案。然而，野生動物刑事案件中是以金額和數(shù)量作為量刑幅度的標準，這就存在這一個定量的問題。根據(jù)司法實踐中“存疑有利于被告”以及證據(jù)規(guī)則中“就低原則”，則法官在界定量刑幅度時可考慮使用抽樣證據(jù)中的置信水平的下限。同時，若存在其他證據(jù)可以充分證明其有實際交易價格，且價格高于置信區(qū)間下限時，則可按照實際交易價格予以量刑。

五、結(jié)論

當野生動物案件中存在因同質(zhì)性的野生動物或制品總體量較大而導致難以證明時，可使用抽樣取證的方法進行取證。這種取證方法是依據(jù)統(tǒng)計學原理提取全部涉案物品中的具有代表性部分，然后對部分進行證明，根據(jù)其結(jié)果對整體進行認定。通過這種取證方法的使用，可以縮短涉案物品的證明時間，降低證明成本，使辦案機關(guān)在打擊野生動物犯罪行為時更為快速、有效。

目前，在一些已經(jīng)辦結(jié)的案件中，本研究的抽樣取證方法在涉案動物的物種鑒定工作中得到了初步的檢驗，取得了良好的效果。在司法實踐中，得到了大部分公檢法各相關(guān)部門的認可。然而，由于缺少相關(guān)抽樣取證標準的出臺，也出現(xiàn)過對抽樣取證后鑒定意見的質(zhì)疑與探討。因此，下一步的工作方向?qū)⑹菍σ呀?jīng)成熟的司法鑒定抽樣標準進行深入研究，進而突破動物案件中抽樣鑒定的難點與疑點。在此基礎(chǔ)上明確破壞野生動物資源案件抽樣標準制定原則、基本概念、取證程序、取證方法，最終以行業(yè)標準或國家標準的形式出臺方便、實用、可操作性強的抽樣標準文件。