張嘉昕 李博囡

[摘? 要]在工業(yè)4.0時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展愈發(fā)重要，同時(shí)也對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)產(chǎn)生直接影響。通過(guò)構(gòu)建一個(gè)要素市場(chǎng)與勞動(dòng)收入關(guān)系的數(shù)量模型發(fā)現(xiàn)，如果要素市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)，則在要素變化率為正的情況下，壟斷利潤(rùn)率對(duì)勞動(dòng)收入份額起負(fù)向作用，而工資談判能力起正向作用;如果要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，人均資本變化率、勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性與技術(shù)進(jìn)步共同影響勞動(dòng)收入份額。在此基礎(chǔ)上，對(duì)1995年至2016年間中國(guó)勞動(dòng)收入份額變化率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，近20年來(lái)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的方向?yàn)橘Y本偏向型，對(duì)勞動(dòng)收入份額的提高起到抑制作用。改變技術(shù)進(jìn)步的要素偏向性對(duì)提高勞動(dòng)收入份額起到重要作用。構(gòu)建利益互相依附的合作型勞動(dòng)關(guān)系可以提升勞動(dòng)收入份額，從而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)進(jìn)步;勞動(dòng)關(guān)系;勞動(dòng)收入份額;合作型勞動(dòng)關(guān)系

[中圖分類(lèi)號(hào)]F12? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A? [文章編號(hào)]1672-2426（2020）12-0064-10

黨的十九大報(bào)告提出：“完善政府、工會(huì)、企業(yè)共同參與的協(xié)商協(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系。堅(jiān)持按勞分配原則，完善按要素分配的體制機(jī)制，促進(jìn)收入分配更合理、更有序。”[1]可見(jiàn)，合理的勞動(dòng)收入分配是保證整體收入分配公平的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的關(guān)鍵，而勞動(dòng)收入份額是衡量收入分配合理性的重要指標(biāo)。我們從要素市場(chǎng)和勞動(dòng)收入之間的關(guān)系入手，針對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的勞動(dòng)關(guān)系—技術(shù)進(jìn)步—?jiǎng)趧?dòng)份額進(jìn)行實(shí)證研究。從歷年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)看，中國(guó)勞動(dòng)收入份額從2000年到2007年由48.71%下降到39.74%，2017年上升為47.51%①，呈現(xiàn)先降后升的動(dòng)態(tài)變化，但整體看仍呈下降趨勢(shì)。勞動(dòng)收入份額偏低，存在勞動(dòng)收入分配不合理、利潤(rùn)侵蝕工資的可能性，而分析勞動(dòng)收入分配的內(nèi)在影響機(jī)制，是解決勞動(dòng)收入份額下降的關(guān)鍵。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從理論分析和實(shí)證研究?jī)煞矫妫脟?guó)家和地區(qū)以及產(chǎn)業(yè)層面的宏觀數(shù)據(jù)或企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響因素進(jìn)行綜合研究。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響。白重恩等從分析國(guó)內(nèi)勞動(dòng)收入份額下降的真實(shí)幅度入手，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門(mén)向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)變這一過(guò)程以及工業(yè)部門(mén)自身勞動(dòng)收入份額的變化是影響我國(guó)勞動(dòng)收入份額的主要因素。[2]羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)收入占比的正向相關(guān)關(guān)系，此外勞動(dòng)收入占比的變化情況與地區(qū)以及時(shí)間都有很大的關(guān)系。[3]李稻葵從理論分析的角度考察了勞動(dòng)力部門(mén)間轉(zhuǎn)移的過(guò)程中邊際生產(chǎn)率的變化，以及這一過(guò)程對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響。[4]王曉霞和白重恩的實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，歐美國(guó)家勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)主要是因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)，而中國(guó)更多是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身變動(dòng)的結(jié)果。[5]Elsby等學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)的勞動(dòng)收入份額下降大的部門(mén)主要是貿(mào)易部門(mén)與制造業(yè)部門(mén)。[6]

2.技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)進(jìn)步的方向?qū)趧?dòng)收入份額的影響。Acemoglu指出有偏向的技術(shù)進(jìn)步對(duì)包括要素分配、收入差距在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的重要影響，并指出不同時(shí)間段技能型技術(shù)偏向的不同影響。他分析了過(guò)渡期技術(shù)進(jìn)步與要素份額變化的關(guān)系，指出一種要素供給的增加使技術(shù)進(jìn)步絕對(duì)偏向該要素并提高其邊際產(chǎn)出，引起要素收入分配的變化。[7][8][9]Arpaia等通過(guò)量化行業(yè)變遷的貢獻(xiàn)率以及就業(yè)市場(chǎng)成分，考察了歐洲勞動(dòng)份額的動(dòng)態(tài)變化，以及不同時(shí)間范圍內(nèi)資本、不同技能等級(jí)的勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)份額變化的影響。對(duì)于給定的資本勞動(dòng)要素替代彈性，技能型勞動(dòng)力和資本的互補(bǔ)性與勞動(dòng)份額反方向變動(dòng)。[10]王永進(jìn)、盛丹認(rèn)為技能型勞動(dòng)力與資本是互補(bǔ)的，且技能型勞動(dòng)力在提高勞動(dòng)者工資的同時(shí)，也會(huì)提高資本收入份額，這也解釋了我國(guó)技能型勞動(dòng)者工資雖然提高，但是勞動(dòng)份額并沒(méi)有提高的現(xiàn)象。[11]陳勇、柏喆指出技能偏向型技術(shù)進(jìn)步作用于技能型勞動(dòng)者，而這些勞動(dòng)者工資的地區(qū)性差異導(dǎo)致了地區(qū)間收入差距。[12]黃先海、徐圣對(duì)勞動(dòng)收入份額進(jìn)行分解，分類(lèi)研究勞動(dòng)密集型部門(mén)與資本密集型部門(mén)的勞動(dòng)收入比重變化，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步抑制了兩部門(mén)勞動(dòng)收入占比的提高。[13]王燕、陳歡在此基礎(chǔ)上引入了政府稅收的影響因素，認(rèn)為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)收入份額下降的最主要原因。[14]王林輝等[15][16]應(yīng)用Klump等[17]和León-Ledesma[18]提出的標(biāo)準(zhǔn)化三方程系統(tǒng)參數(shù)估計(jì)方法，對(duì)要素替代彈性進(jìn)行估計(jì)，通過(guò)將勞動(dòng)份額分為產(chǎn)業(yè)間效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)效應(yīng)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性與要素收入份額的定量關(guān)系。姚毓春等對(duì)工業(yè)部門(mén)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)資本偏向型技術(shù)進(jìn)步是工業(yè)部門(mén)要素收入份額向資本傾斜的主導(dǎo)原因。[19]章上峰和陸雪琴將勞動(dòng)收入份額分解為技術(shù)偏向與市場(chǎng)扭曲兩個(gè)因素，分別計(jì)算貢獻(xiàn)率，認(rèn)為技術(shù)偏向?qū)趧?dòng)收入份額有正向的作用，而不是導(dǎo)致勞動(dòng)份額下降的原因。[20]Karabarbounis等基于20世紀(jì)80年代以來(lái)全球主要經(jīng)濟(jì)體勞動(dòng)份額大幅下降的事實(shí)，分析信息技術(shù)使投資品相對(duì)價(jià)格下降，而使公司更傾向于投入資本而不是勞動(dòng)力，這解釋了大約一半的勞動(dòng)份額下降，并且影響了勞動(dòng)份額的長(zhǎng)期變化，而廠商對(duì)生產(chǎn)要素比例的調(diào)整取決于資本與勞動(dòng)力這兩種生產(chǎn)要素之間的替代彈性。[21]鄧明考慮了資本偏向型技術(shù)進(jìn)步影響要素收入份額的因素以及這些因素是否直接對(duì)要素份額產(chǎn)生影響，發(fā)現(xiàn)要素價(jià)格扭曲既可以通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步方向?qū)σ厥杖胝急乳g接產(chǎn)生影響，也可以直接對(duì)要素收入占比產(chǎn)生影響。[22]Francisco Alvarez-Cuadrado等基于美國(guó)的勞動(dòng)收入份額下降以及制造業(yè)下降幅度大于服務(wù)業(yè)的事實(shí)建立模型分析原因，結(jié)果表明部門(mén)間的資本偏向型技術(shù)進(jìn)步和要素替代是影響勞動(dòng)份額的關(guān)鍵因素。[23]

3.技術(shù)進(jìn)步與其他因素共同影響勞動(dòng)收入份額。張莉等利用75個(gè)國(guó)家和地區(qū)的數(shù)據(jù)，構(gòu)建要素相對(duì)收入份額方程，證明國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致偏向型技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)偏向進(jìn)一步對(duì)要素收入份額產(chǎn)生重要影響。[24]陳宇峰等通過(guò)構(gòu)建生產(chǎn)決策模型，發(fā)現(xiàn)短期來(lái)看壟斷利潤(rùn)率影響勞動(dòng)收入份額變動(dòng)，長(zhǎng)期來(lái)看技術(shù)偏向影響勞動(dòng)收入份額的水平。并通過(guò)分析不同經(jīng)濟(jì)類(lèi)型企業(yè)要素產(chǎn)出彈性與資本偏向系數(shù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)選擇了資本偏向型技術(shù)使中國(guó)整體的勞動(dòng)收入份額處于相對(duì)較低的水平。[25]魏下海等通過(guò)分析勞動(dòng)關(guān)系，研究民營(yíng)企業(yè)有無(wú)工會(huì)對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響，發(fā)現(xiàn)工會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的幅度大于提高工資率的幅度導(dǎo)致企業(yè)的勞動(dòng)收入份額下降，且對(duì)于要素替代彈性較大的資本密集型企業(yè)影響更為明顯。[26]張吉超用資金流量表的方法計(jì)算勞動(dòng)收入份額，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額具有負(fù)向作用，而公有制經(jīng)濟(jì)的比例對(duì)勞動(dòng)收入份額具有正向作用，工會(huì)在一定程度上彌補(bǔ)了勞動(dòng)者的弱勢(shì)地位，提高了勞動(dòng)收入份額。[27]文雁兵和陸雪琴?gòu)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和制度質(zhì)量?jī)煞矫娼趧?dòng)收入份額變動(dòng)模型，實(shí)證的結(jié)果表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)通過(guò)技術(shù)偏向和資本深化兩個(gè)渠道成為導(dǎo)致勞動(dòng)者收入份額下降的主導(dǎo)機(jī)制。[28]周明海等學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)所有制結(jié)構(gòu)變化降低了要素扭曲程度，同時(shí)提高了經(jīng)濟(jì)效率，使勞動(dòng)收入份額下降。[29]許明、劉長(zhǎng)庚和劉一蓓結(jié)合企業(yè)規(guī)模、年齡、資產(chǎn)負(fù)債率等企業(yè)特征，從企業(yè)層面證明了全要素生產(chǎn)率對(duì)要素收入分配的重要影響。[30]Xun Zhang等利用中國(guó)1978—2012年的省際數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)資本偏向的技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了收入分配的不公平，并且由于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家需要引進(jìn)、模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步方向偏向資本是不可避免的，但是國(guó)有企業(yè)的就業(yè)比重在一定程度上抵消了這一負(fù)面影響。[31]

綜合以上分析可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步的程度與方向已經(jīng)成為影響勞動(dòng)收入分配甚至整個(gè)社會(huì)收入分配的主要因素，但缺少考慮勞動(dòng)關(guān)系對(duì)技術(shù)進(jìn)步及其方向的作用進(jìn)而影響勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的深入研究。在此基礎(chǔ)上，我們將通過(guò)對(duì)勞動(dòng)收入份額變化率進(jìn)行分解，考察技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)趨勢(shì)和方向，并分析勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制，考察要素收入分配的合理化機(jī)制。

二、模型構(gòu)建

我們參考黃先海等[13]勞動(dòng)收入比重模型的思路，從勞動(dòng)收入份額的定義出發(fā)，將勞動(dòng)收入份額的變化率進(jìn)行分解，通過(guò)研究生產(chǎn)要素以及要素偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額變化的作用機(jī)制，分析勞動(dòng)收入份額的影響因素。我們假設(shè)不存在政府的影響，而只考慮市場(chǎng)作用下的初次收入分配過(guò)程。從而構(gòu)建要素市場(chǎng)與勞動(dòng)收入關(guān)系的數(shù)量模式，分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生影響的機(jī)制。

1.勞動(dòng)收入份額的衡量。勞動(dòng)收入份額指勞動(dòng)者報(bào)酬占總增加值的比重，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》第三章中的“統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋”，勞動(dòng)者報(bào)酬是“指勞動(dòng)者從事生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)獲得的全部報(bào)酬，既包括貨幣形式的報(bào)酬，也包括實(shí)物形式的報(bào)酬。主要包括工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼，單位為其員工交納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)充社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金、行政事業(yè)單位職工的離退休金、單位為其員工提供的其他各種形式的福利和報(bào)酬等”?？傇黾又担╕）為企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值。此外，資本收入份額（sK）為固定資產(chǎn)折舊和營(yíng)業(yè)盈余之和占總增加值的比重。勞動(dòng)者報(bào)酬也可以用實(shí)際總工資來(lái)衡量，即w·L，其中w是人均實(shí)際工資，L是勞動(dòng)者總數(shù)。[25][32]②所以勞動(dòng)收入份額（sL）表示為：

（1）

其中y表示人均產(chǎn)出。

2.技術(shù)進(jìn)步的衡量。技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值與技術(shù)進(jìn)步的方向兩部分，其中數(shù)值表現(xiàn)為在一段時(shí)間內(nèi)技術(shù)水平的變化程度，而方向則為技術(shù)進(jìn)步的要素偏向性。

將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為一般形式：

Y=Y[K（t），L（t），t]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

其中K表示物質(zhì)資本存量，t表示時(shí)間，生產(chǎn)要素資本（K）和勞動(dòng)力（L）隨時(shí)間變化。當(dāng)t取任意一個(gè)固定的數(shù)值t*時(shí)，式（2）所表示的生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)殪o態(tài)生產(chǎn)函數(shù)：

Y=Y[K（t*），L（t*），t*]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）③

Diamond et al.[33]將技術(shù)變化分為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)偏向兩部分，表達(dá)式如下：

（4）

（5）

其中T表示由技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的相同生產(chǎn)要素投入水平下產(chǎn)出的變化率，D表示資本偏向型技術(shù)進(jìn)步（也是勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步）④，Tk表示技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的資本邊際產(chǎn)量的變化率，TL表示技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)量的變化率。

由于? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? sK+sL=1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （6）

假設(shè)資本市場(chǎng)的加成系數(shù)為φ1，反映壟斷利潤(rùn)率，勞動(dòng)力市場(chǎng)的加成系數(shù)為φ2，反映工人工資談判能力，φ1與φ2的大小關(guān)系反映了勞動(dòng)關(guān)系，若φ1>φ2，表明資本處于優(yōu)勢(shì)地位，若φ1<φ2，表明勞動(dòng)力處于優(yōu)勢(shì)地位：

r=（1+φ1）YK? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （7）

w=（1+φ2）YL? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（8）

結(jié)合式（4）、式（5）和式（6），可以推出：

（9）⑤

因?yàn)?，sK>0所以Tk-TL與T-TL同號(hào)，即D與T-TL同號(hào)。

3.勞動(dòng)收入份額的分解。根據(jù)式（1）將勞動(dòng)收入份額的變化率分解為人均實(shí)際工資增長(zhǎng)率與人均產(chǎn)量增長(zhǎng)率之差，結(jié)果如下：

（10）⑥

首先，分析人均實(shí)際工資增長(zhǎng)率。根據(jù)式（8），w的變化率可以表示為：

（11）

其中，? ? ? ? ? ? 表示勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性的絕對(duì)值⑦，? ? ? ? ? 表示勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的資本彈性⑧。

根據(jù)式（6）可得要素市場(chǎng)加成系數(shù)與彈性的關(guān)系：

φ2=（1+φ2）eLL-（1+φ1）eLK? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （12）⑨

其次，考慮總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，根據(jù)式（2）、式（6）和式（7）可得：

（13）

由于? ? ?，所以人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率可以表示為：

（14）

結(jié)合式（10）、式（11）和式（14），可得：

（15）

勞動(dòng)收入份額的變化率可以分解為資本變化率、勞動(dòng)力變化率和技術(shù)進(jìn)步三部分，在要素變化率為正的情況下，φ1越大，勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)率? ? 越小;φ2越大，勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)率? ? 越大⑩，其中TL-T與D符號(hào)相反，TL-T為正表示技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向型，TL-T為負(fù)則表示技術(shù)進(jìn)步為資本偏向型。

要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可以作為式（15）的一種特殊情況，此時(shí)要素報(bào)酬等于邊際要素產(chǎn)出，且有φ1=φ2=0，根據(jù)式（12）此時(shí)eLL=eLK。式（15）變?yōu)椋?/p>

（16）

其中，k表示人均物質(zhì)資本存量，? ?為人均資本變化率，反映資本深化的速度。此時(shí)，勞動(dòng)收入份額的變化率? ?可以分解為? ? ? ? ? ? 和技術(shù)進(jìn)步TL-T兩部分，（eLL-sK）可以看作乘數(shù)，在? ? ? ?時(shí)，（eLL-sK）>1時(shí)強(qiáng)化人均資本的作用，0<（eLL-sK）<1時(shí)弱化人均資本的作用。

4. 勞動(dòng)關(guān)系的影響。勞動(dòng)關(guān)系是影響要素偏向型技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在因素。勞動(dòng)關(guān)系指“勞動(dòng)”與“資本”的關(guān)系，并體現(xiàn)資本雇傭勞動(dòng)過(guò)程中所產(chǎn)生的利益關(guān)系。[34][35]雖然數(shù)量關(guān)系模式中并沒(méi)有直接體現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系這一變量，但可以把勞動(dòng)關(guān)系作為外生變量，考慮在不同的勞動(dòng)關(guān)系類(lèi)型下，勞動(dòng)關(guān)系對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制以及進(jìn)一步對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生的影響。

勞動(dòng)關(guān)系可分為非合作型勞動(dòng)關(guān)系與合作型勞動(dòng)關(guān)系兩種。非合作型勞動(dòng)關(guān)系指“勞資雙方缺乏足夠的信任，各自利用自身的某種優(yōu)勢(shì)以不妥協(xié)的方式來(lái)爭(zhēng)取各自的最大利益，從而無(wú)法通過(guò)充分的交流達(dá)成互利性妥協(xié)和穩(wěn)定的勞資協(xié)議”;合作型勞動(dòng)關(guān)系指“勞資雙方有足夠的信任，通過(guò)充分協(xié)商，達(dá)成了互利性妥協(xié)和相對(duì)穩(wěn)定的勞資協(xié)議，建立了維持這種妥協(xié)和穩(wěn)定的機(jī)制”[34]。勞動(dòng)關(guān)系影響著企業(yè)的技術(shù)選擇與要素投入。整體上看如果勞資雙方是非合作型的關(guān)系，兩方都希望借助自己的優(yōu)勢(shì)使得自身利益最大化，這時(shí)兩方的利益相互沖突，所以?xún)煞胶茈y達(dá)到平衡狀態(tài)，要素收入分配必然會(huì)向在兩方關(guān)系中處于強(qiáng)勢(shì)地位的一方傾斜。相反，如果勞資雙方是合作型的關(guān)系，兩方可以通過(guò)協(xié)商等方法，達(dá)到互惠互利的妥協(xié)，并形成相對(duì)穩(wěn)定的勞動(dòng)協(xié)議，這時(shí)兩方的利益相互依附，可以通過(guò)合作建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系，保證相對(duì)合理的要素收入分配。

三、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)說(shuō)明。原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2017）、《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料1952—2004》和《勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1995—2017）11。

勞動(dòng)份額（sL）與資本份額（sK）：利用收入法生產(chǎn)總值項(xiàng)目構(gòu)成中的數(shù)據(jù)計(jì)算得到12。

勞動(dòng)人數(shù)（L）：選擇各年年底的就業(yè)人數(shù)。

物質(zhì)資本存量（K）：利用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算得到。? ? ? ? ? ? ? ? ? ?，其中δ為折舊率，It為固定資產(chǎn)投資，我們選取指標(biāo)為固定資本形成總額，Pt為對(duì)應(yīng)的價(jià)格指數(shù)13?；贙o的計(jì)算與δ的選取遵照張軍等[36]的說(shuō)明。

人均實(shí)際工資（w）：人均工資除以用1994年作為基期的CPI指數(shù)得到。

2.勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性的估計(jì)。對(duì)勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性進(jìn)行估計(jì)時(shí)，用實(shí)際工資代替勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，并引入物價(jià)水平這一解釋變量[13]，作為衡量工資變化的指標(biāo)。

首先，對(duì)人均實(shí)際工資（w）、勞動(dòng)人數(shù)（L）和物價(jià)水平（P）三個(gè)變量取對(duì)數(shù)，并采用ADF方法，對(duì)Lnw、LnL和LnP三組時(shí)間序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。

其次，檢驗(yàn)變量間的協(xié)整關(guān)系，結(jié)果如表2。跡檢驗(yàn)表明變量之間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，因此可以利用最小二乘法建立計(jì)量方程[13]。通過(guò)計(jì)算，并不斷刪除在5%的水平下不顯著的變量15，得到如下方程：

lnw=-1.3794lnL+5.7346lnP+11.27489

（-5.93）? ? （19.52）? ? （2.14）

R2=0.9611? ? ? ? R2=0.9571

從估計(jì)結(jié)果中可以看出來(lái)，eLL=1.3794

3.勞動(dòng)收入份額變化率的分解。在實(shí)際進(jìn)行計(jì)算的過(guò)程中，我們假設(shè)要素市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，分析技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值和方向?qū)趧?dòng)收入份額變化率的影響。此時(shí)勞動(dòng)收入份額的變化率為：

（16）

反映技術(shù)進(jìn)步的部分TL-T可以用余量的形式通過(guò)? ? 減去? ? ? ? ? ? ? 求得。表3給出了1995—2016年將? ?分解后的計(jì)算結(jié)果，由于部分?jǐn)?shù)值偏小，所以計(jì)算結(jié)果保留4位小數(shù)。

首先，通過(guò)? ?這一列數(shù)據(jù)的顯示結(jié)果，可以看出來(lái)1995—2016年勞動(dòng)收入份額的變化率一直偏低，且1999—2007、2010、2011和2016年的變化率為負(fù)，這成為勞動(dòng)收入份額下降的原因。其次，第三列的eLL-sK在數(shù)值上都是大于0小于1的正數(shù)，而第四列? ?數(shù)據(jù)除2007年外都是正數(shù)，說(shuō)明1995年以來(lái)資本不斷深化，且對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生正向影響，eLL-sK作為乘數(shù)對(duì)資本深化的作用有所抑制，但是根據(jù)絕對(duì)值來(lái)看抑制效果不大，勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性eLL越大，抑制作用越小，當(dāng)eLL-sK>1時(shí)資本深化對(duì)勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)起促進(jìn)作用。第六列TL-T除1995年與2007年外都是負(fù)的，結(jié)合上文的分析可知技術(shù)進(jìn)步方向偏向資本且對(duì)勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生負(fù)向影響。從技術(shù)進(jìn)步方向?qū)趧?dòng)收入份額變化率的貢獻(xiàn)率來(lái)看，大體呈現(xiàn)先降后增的情況。

計(jì)算結(jié)果表明，除2007年外各年的人均資本積累都比前一年有所提高，所以資本深化促進(jìn)勞動(dòng)收入份額提升，貢獻(xiàn)率呈先增后降的趨勢(shì)，從26.66%增加到74.55%，再減少為49.20%。而技術(shù)進(jìn)步除1995年及2006年外均為資本偏向性，抑制勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率呈先降后增的趨勢(shì)，從73.34%降低到25.45%，再提高為50.80%。資本偏向型技術(shù)進(jìn)步抑制勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)，勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)。

我國(guó)的勞動(dòng)收入份額雖然從2008年開(kāi)始有所增長(zhǎng)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然處于較低水平，且勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)率很低，甚至在選取年份的6/11為負(fù)增長(zhǎng)。而技術(shù)的資本偏向性也體現(xiàn)了勞動(dòng)關(guān)系中資方強(qiáng)而勞方弱，在技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，一方面，工資增長(zhǎng)率小于技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率，使得勞動(dòng)收入份額相對(duì)下降，另一方面，技術(shù)進(jìn)步偏向資本方使得要素收入分配進(jìn)一步向資本方傾斜。

四、結(jié)論與啟示

我們從勞動(dòng)收入份額的定義出發(fā)，將勞動(dòng)收入份額的變化率進(jìn)行分解，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額影響的模型。在要素市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，勞動(dòng)收入份額的變化率可分為資本變化率、勞動(dòng)力變化率與技術(shù)進(jìn)步三部分，并由生產(chǎn)要素變化率、要素邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性、要素市場(chǎng)的加成系數(shù)和技術(shù)進(jìn)步共同決定。要素收入份額的傾斜方向取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)中資本與勞動(dòng)力的關(guān)系，在勞動(dòng)力增長(zhǎng)、人均資本積累提高的情況下，工資談判能力對(duì)勞動(dòng)收入份額具有正向影響，而壟斷利潤(rùn)對(duì)勞動(dòng)收入份額具有負(fù)向影響，壟斷利潤(rùn)率提高會(huì)侵蝕分配過(guò)程中勞動(dòng)的報(bào)酬份額。

在要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，勞動(dòng)收入份額的變化率可分解為資本深化與技術(shù)進(jìn)步兩部分，勞動(dòng)收入份額受到資本深化程度、勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性以及技術(shù)進(jìn)步的影響。這種情況下也可以更為直觀地分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額的作用。計(jì)算結(jié)果表明，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步抑制勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)，勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)勞動(dòng)收入份額增長(zhǎng)。1995—2016年間，除1995年及2006年兩年外，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)資本偏向性，且對(duì)勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)起反向作用。而資本深化除2007年外，一直對(duì)勞動(dòng)收入份額起正向作用。

勞動(dòng)關(guān)系通過(guò)影響要素市場(chǎng)的加成系數(shù)以及技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值和方向?qū)趧?dòng)收入份額起到重要的作用。如果勞動(dòng)與資本是非合作型關(guān)系，資本方強(qiáng)勢(shì)就會(huì)提高壟斷利潤(rùn)率，降低工人工資，而勞動(dòng)力強(qiáng)就會(huì)利用組織以及工會(huì)的力量，減少有效勞動(dòng)的支出并迫使企業(yè)提高工人實(shí)際工資，無(wú)論哪一方處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，都會(huì)損害到另外一方的收入分配，難以保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。而勞動(dòng)與資本如果可以保持合作型關(guān)系，資本方可以保證工人合理的工資水平，勞動(dòng)方可以保證有效勞動(dòng)的支出，在這種和諧的勞動(dòng)關(guān)系下，既可以保證要素收入分配的合理性，也能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡穩(wěn)定發(fā)展。

在工業(yè)4.0時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越重要，同時(shí)也帶來(lái)了潛在的收入分配不均導(dǎo)致貧富差距擴(kuò)大的可能性，這是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家共同面臨的問(wèn)題。推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的根本因素就是知識(shí)型與節(jié)能型人才，如何提高勞動(dòng)力質(zhì)量，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，同時(shí)建立合理的勞動(dòng)報(bào)酬分配機(jī)制是解決收入分配問(wèn)題的關(guān)鍵。研究結(jié)果表明，改變技術(shù)進(jìn)步的要素偏向性對(duì)提高勞動(dòng)收入份額起到重要作用。此外，構(gòu)建利益互相依存的合作型勞動(dòng)關(guān)系可以合理調(diào)整要素收入分配，在不影響資本應(yīng)得利潤(rùn)的同時(shí)提高勞動(dòng)收入在整體收入中的比重。

注釋?zhuān)?/p>

①此處為勞動(dòng)者報(bào)酬占全國(guó)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)計(jì)算所得，如果排除生產(chǎn)稅凈額，則勞動(dòng)收入份額從2000年到2007年由57.51%下降到46.29%，2017年上升為55.36%。

②參考呂冰洋、郭慶旺（2012）的要素成本增加法以及陳宇峰等（2013）的要素法，其中增加值（Y）剔除生產(chǎn)稅凈額，即為勞動(dòng)者報(bào)酬、固定資產(chǎn)折舊、營(yíng)業(yè)盈余之和。

③公式中，K、L和t作為下角標(biāo)意為對(duì)該變量求相應(yīng)的導(dǎo)數(shù)。

④Hicks（1965）對(duì)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的原始定義是，當(dāng)? ?不變時(shí)，使生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出比? ? ? ?的技術(shù)進(jìn)步。D>0表示技術(shù)進(jìn)步使資本邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)速度大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)速度，D<0表示技術(shù)進(jìn)步使資本邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)速度小于勞動(dòng)邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)速度。

⑤

⑥公式中，x表示x對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)。

⑦L每增加1%導(dǎo)致YL下降的百分比。

⑧K每增加1%導(dǎo)致YL上升的百分比。

⑨根據(jù)式（6）可以推導(dǎo)出Y=（1+φ1）YKK+（1+φ2）YLL，等式兩端同時(shí)對(duì)L求導(dǎo)。

⑩其中? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?，因?yàn)閟k<1，所以sk-1<0，φ2越大，? ? ? ? ?越大。

由于2018年開(kāi)始《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》未再列出“地區(qū)生產(chǎn)總值收入法構(gòu)成項(xiàng)目”，為了保證數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，我們計(jì)算到2016年。

我們不把生產(chǎn)稅凈額納入GDP的直接創(chuàng)造。

此處為固定資產(chǎn)投資的價(jià)格指數(shù)。

因?yàn)閘nw這一時(shí)間序列按照由大到小的取值最后一階的滯后項(xiàng)在5%的水平上一直不顯著，所以lnw這一時(shí)間序列的臨界值為10%，其他時(shí)間序列的臨界值為5%。

lnw，lnP，lnL以及它們的差分項(xiàng)。

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責(zé)任編輯? 魏亞男