商人治國

2020-04-24 09:24殷之光

文化縱橫 2020年2期

殷之光

文章導(dǎo)讀

19世紀是大英帝國主導(dǎo)國際事務(wù)的世紀。以往，人們往往將大英帝國及其主導(dǎo)的全球秩序的形成，視為英國國家意志的結(jié)果。本文通過考察英國這一時期資本與國家之間的互動和關(guān)聯(lián)，挑戰(zhàn)了這種歷史敘事，為我們重新講述了19世紀新帝國主義全球秩序的發(fā)生史。作者以英國對華貿(mào)易以及鴉片戰(zhàn)爭為例，描繪了資本塑造國家政權(quán)，并借助國家進一步重構(gòu)全球秩序的過程。具體而言，18世紀末到19世紀上半葉，英國“自由商人”為了保護和擴張自身的利益，通過其搭建的跨越國界的經(jīng)濟和政治網(wǎng)絡(luò)，影響和改變了英國政府的經(jīng)濟、貿(mào)易和外交政策，促成了從重商主義向自由貿(mào)易的時代轉(zhuǎn)變。他們的這些行動，不僅重塑了英帝國在全球?qū)嵤┢浒詸?quán)的方式，也把包括中國在內(nèi)的許多國家拖入了半殖民地的境況。

[關(guān)鍵詞]

重商主義

自由貿(mào)易

新帝國主義

關(guān)鍵字（段）

在1815年維也納會議上，歐洲列強以權(quán)力平衡為原則達成了暫時的和平;但在歐洲之外的所有地區(qū)，列強之間的斗爭卻從未休止。

在以往的帝國擴張歷史中，首先建立的秩序是一個“聯(lián)邦共榮”的政治體，隨后貿(mào)易才能在這種有政治保護的前提下跟進。而在印度，這個過程本末倒置：貿(mào)易首先發(fā)展，隨后在公司的基礎(chǔ)上，一個帝國逐漸被建立起來。

在東印度公司時代，所有對華貿(mào)易問題都由東印度公司全權(quán)與中國十三行處理。這也是中國政府較為熟悉和長期認可的對外貿(mào)易模式。

隨著東印度公司的商業(yè)職能被剝離，“自由商人”大批介入，新來的商人們對原有的貿(mào)易模式極為不滿，并嘗試繞開十三行，直接與茶葉中間商進行交易。

互相利用各自的采購與分銷網(wǎng)絡(luò)進行全球貿(mào)易，是這類新興“自由商人”們常見的合作形式。這種合作也不僅局限于同一國籍的商人之間，不同國家商行的合作，以及“自由商人”在不同國家的貿(mào)易活動中間相互抽利乃至人員流動，都很常見。

19世紀中后期英國的許多帝國主義政策，特別是巴麥尊勛爵為保障英國在全球范圍內(nèi)進行“自由貿(mào)易”而推行的“炮艦外交”，很大程度上正是這群海外英國“自由商人”影響的結(jié)果。

在19世紀中期新興資產(chǎn)階級崛起的同時，一個跨越國境，由鴉片貿(mào)易商、金融服務(wù)商與政治代理人攜手，建基于議會政治的“深層政府”運行模式正在逐漸形成。

19世紀上半葉，這群從重商主義時期全球貿(mào)易中誕生的新興資產(chǎn)階級“自由商人”，敲響了重商主義貿(mào)易及其政治的喪鐘，并從根本上開始改變帝國的政治及其全球秩序。

在19世紀60年代之后，一個由自由貿(mào)易開啟的新帝國主義全球化，至此步入了金融時代。

導(dǎo)言

直至今天，我們都會習慣性地將19世紀表述為一個“英國的世紀”，20世紀則是一個“美國的世紀”——這仿佛是在暗示兩者的主體性不言自明。確實，兩者作為“主權(quán)國家”不僅能在“全球化”的大背景下完成自我變革，甚至能夠超越全球化的假設(shè)，將“一系列國家和超國家的機體”在“統(tǒng)治的單一邏輯下整合”，形成一個能夠在全球范圍內(nèi)實踐其主權(quán)的新型帝國。[1]

在分析這種新型帝國的《新帝國主義》一書中，哈維強調(diào)了“規(guī)定政治和法律概念的能力”，在美國實現(xiàn)其全球霸權(quán)進程中的作用，并將之描述為一種在國際上塑造認同的能力。因為在他看來，其他國家與地區(qū)對美國生活方式、消費觀、文化形態(tài)以及政治金融制度的“仿效”，更有效地塑造了“新帝國主義”全球霸權(quán)。[2]

哈維借鑒了阿倫特對現(xiàn)代帝國主義的歷史分期，將第二次工業(yè)革命發(fā)生后的19世紀末視為“資產(chǎn)階級取得政治統(tǒng)治權(quán)的第一階段”，他認為資本正是從這時候開始在全球?qū)嵺`其對政權(quán)的塑造能力。但本文的考察則表明，資本對國家政權(quán)的塑造，以及對全球秩序的重構(gòu)，其實可以追溯至18世紀末與19世紀初，其表現(xiàn)便是這一時期英國重商主義的衰落與自由貿(mào)易話語的興起。

本文將討論19世紀末以“英帝國”為中心的世界性權(quán)力網(wǎng)絡(luò)與世界秩序的構(gòu)成及其形成過程，我所關(guān)心的重點并不是維系這一網(wǎng)絡(luò)的具體機構(gòu)與政策及法律制度，也不會在一般意義上將國家作為討論“世界秩序”時一個不可分割的基本分析單位;而是試圖將管理國家的政治權(quán)力，同全球化時代的資本力量分開，并在此基礎(chǔ)上去考察兩者在“全球化時代”世界秩序形成過程中的矛盾與共謀。簡言之，本文的分析將表明，全球化——正如薩米爾·阿明所言——也是“資本實現(xiàn)自己的目標”的工具;或者正如列寧所描述的那樣，資本成為一個在全球流動，并具有獨立塑造全球秩序意志，但需要不斷依附于國家之上的力量。

具體來說，我將以鴉片戰(zhàn)爭為考察對象，描繪資本在“帝國網(wǎng)絡(luò)”中對國家的依附與改造，及其在現(xiàn)代世界秩序構(gòu)成過程中的作用。另外，本文還將試圖展現(xiàn)一個與“資本自我實現(xiàn)”這一過程齊頭并進的思想線索，即通過梳理帝國史研究的發(fā)展脈絡(luò)，審視在這個動態(tài)的“帝國網(wǎng)絡(luò)”中，帝國進行自我認知與合法性建構(gòu)的方式的變化。

對華鴉片貿(mào)易與19世紀英帝國政治的變遷

19世紀上半葉，英國正處在一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折時刻。19世紀30年代之前，在歐洲重商主義影響下，英國的私人貿(mào)易商并沒有太多機會參與國際貿(mào)易。西班牙與英國均在各自的海外殖民地實行嚴格的商業(yè)保護主義，盡可能地禁止未獲授權(quán)的他國與本國商人進行貿(mào)易。雖然，在1815年維也納會議上，歐洲列強以權(quán)力平衡為原則達成了暫時的和平;但在歐洲之外的所有地區(qū)，列強之間的斗爭卻從未休止。然而，也正是在這個時期，這種對海外貿(mào)易權(quán)利的斗爭開始出現(xiàn)了一些重要變化。一方面，在原有重商主義影響下，歐洲列強之間發(fā)生在海外領(lǐng)地上的斗爭，還延續(xù)著舊殖民時代那種以舊貴族為核心的歐洲主權(quán)者之間相互沖突與密謀的模式。另一方面，新興的商業(yè)資產(chǎn)階級也開始通過游說以及走私貿(mào)易的手段，試圖從各個方面打破原有的貿(mào)易壟斷局面。也正是在他們的推動下，“自由貿(mào)易”逐漸成為這個新興階級最有力的政治話語。一個全新的以英國為中心的世界帝國，逐漸在這個過程中呈現(xiàn)出其基本的治理形態(tài)。

1839年9月30日，四十個來自曼徹斯特的商人聯(lián)名向外交大臣巴麥尊勛爵發(fā)了一份請愿書，指責“近來中國政府的侵略行徑”。指控者們聲稱，這種“侵略行徑”正在“剝奪”那些“居住在廣東的英國臣民們”的“自由”，甚至還危害了他們的生命與財產(chǎn)安全。因此，這些商人們“督促”英國女王政府對“中國政府”采取“及時、有力以及果斷的行動”。英國貿(mào)易商人們提出：首先，中國政府“非法”限制英商們的人身自由、扣留他們的私有財產(chǎn)，他們蒙受的損失必須得到相應(yīng)的賠償;其次，“我們與中國的商業(yè)關(guān)系，自此以后必須建立在一個安全、可靠而且長久的基礎(chǔ)之上”。

這項簽名活動的帶頭人，是來自曼徹斯特的布商約翰·麥克維卡（John MacVicar）。1833年頒布的《特許狀法案》，徹底終結(jié)了英屬東印度公司對遠東貿(mào)易的壟斷權(quán)，“自由商人”成為印度洋貿(mào)易的主導(dǎo)。而在此之前，1813年頒布的《特許狀法案》，也已經(jīng)取消了英屬東印度公司除茶葉外的對印度貿(mào)易壟斷。1833年的法案還新設(shè)了印度總督。這就使得曾經(jīng)主導(dǎo)了整個英帝國重商主義時代跨印度洋貿(mào)易的東印度公司，從一個集貿(mào)易、軍事、行政、立法、司法以及外交等多項大權(quán)于一身的印度實際主宰者，變成了一個輔助性的行政性機構(gòu)。而類似于麥克維卡的新興英國商人，則是終結(jié)東印度公司壟斷的重要推手。也正是這群“自由商人”在1833～1839年間的活動，直接導(dǎo)致了鴉片戰(zhàn)爭的爆發(fā)。

事實上，早在18世紀中后期，東印度公司便開始不斷遭到各方挑戰(zhàn)，其中最著名的便是沃倫·黑斯廷斯（Warren Hastings）擔任印度總督時期與愛德蒙·伯克（Edmund Burke）的爭論。1770年東印度公司治下的孟加拉出現(xiàn)大饑荒，英國政府為東印度公司提供了一筆100萬英鎊的貸款，協(xié)助東印度公司走出危機。此后，英國議會開始增強對東印度公司的監(jiān)管，以求提高從東印度公司得到的回報。1773年頒布的《監(jiān)管法案》中便提出，東印度公司應(yīng)當每年給英國政府交40萬英鎊的稅款。同年，英國議會輝格黨人支持通過了《東印度公司法案》，黑斯廷斯從威廉堡總督變?yōu)橛《雀呒壙偠?。雖然名義上這一職位仍由東印度公司指派，但英國政府要求增設(shè)一個由皇室指派的四人委員會來通過任命。這就將東印度公司在印度的活動直接置于英國政府監(jiān)管之下。

在重商主義時代東印度公司是印度的實際主宰者

伯克指出，在以往的帝國擴張歷史中，首先建立的秩序是一個“聯(lián)邦共榮”（Commonwealth）的政治體，隨后貿(mào)易才能在這種有政治保護的前提下跟進。而在印度，這個過程本末倒置：貿(mào)易首先發(fā)展，隨后在公司的基礎(chǔ)上，一個帝國逐漸被建立起來。[3]在他看來，東印度公司已經(jīng)“不再是為英國商業(yè)活動延伸服務(wù)，而成為英國派往東方的一個完整的權(quán)力與主權(quán)”，因此東印度公司必須被視為一個“從屬（于英國權(quán)力）的主權(quán)力量”。作為一名老輝格保守主義者，伯克強烈地批評，由于長期不受監(jiān)管地在印度活動，黑斯廷斯已經(jīng)被東方的“專制主義”浸染，拋棄了英國憲法與人文主義的價值，成了東印度公司這個“裝扮成商人的國家”里的暴君。伯克認為，東印度公司已經(jīng)成了一個“官僚的培訓(xùn)學院”，所有前往印度的英國人都必須服務(wù)于東印度公司，這就使得在印度的英國人成了一個“官吏的國家”，一個“沒有人民”的“共和國”和“聯(lián)邦”。伯克還擔憂，服務(wù)于東印度公司的年輕人，在那種“危險的獨立”“過度的期望”與“毫無制約的權(quán)力”環(huán)境下成長起來，就像是“沒有導(dǎo)師的學生”和“沒有監(jiān)護人的未成年人”一樣，對英國的未來毫無裨益。

面對來自議會的指控，黑斯廷斯為自己做了具有強烈實用主義色彩的辯護。他將自己比作受國家委派在外征戰(zhàn)的將軍，確保任務(wù)成功則是最核心的使命。他用東印度公司的貿(mào)易收益來佐證自己統(tǒng)治的合理性。黑斯廷斯強調(diào)，和平的政治環(huán)境是在印度貿(mào)易的成功的前提;而要想維持和平，東印度公司必須保有建立軍隊與簽訂合約的權(quán)力。

雖然黑斯廷斯安然度過了這場彈劾事件，未被上議院定罪，但他所代表的重商主義時代及其政治勢力，在之后的數(shù)十年中不斷遭到來自自由商人的挑戰(zhàn)，并最終在這場新舊斗爭中走向衰亡。隨著輝格黨推動的1832年《改革法令》的頒布，在工業(yè)革命中崛起的英國新興城市在下議院中獲得了政治代表權(quán)，擠走了由舊貴族把持的所謂“腐敗選區(qū)”席位。就在這次指控事件結(jié)束不久后，新興中產(chǎn)階級便開始在政治上嶄露頭角，嘗試通過地區(qū)議員對政府施加影響。1812年，一批來自利物浦、曼徹斯特、格拉斯哥、普利茅斯等英國工業(yè)革命主要城市的“自由商人”們開始不斷向下議院陳情，要求終結(jié)東印度公司對貿(mào)易的壟斷權(quán)。與伯克這些老一輩輝格黨人截然不同，這類反東印度公司的聲音，將注意力集中在打破東印度公司的商業(yè)壟斷之上。自由貿(mào)易，被這些商人們描述為服務(wù)國家的方式，也是他們“自由權(quán)利”的一部分。

與老一輩反東印度公司的人不同，麥克維卡屬于伯克所描述的那種依靠東印度公司成長起來的那一批肆無忌憚的年輕人。隨著1833年《特許狀法案》的頒布、東印度公司的商業(yè)職能被徹底剝離。從東印度公司剝離出的優(yōu)良資產(chǎn)與有經(jīng)驗的從業(yè)人員，也成為這些“自由商人”們能夠迅速填補東印度公司留下的真空，開展茶葉貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。《特許狀法案》為“自由商人”們帶來的另一個利好，是對華商務(wù)總監(jiān)職務(wù)的設(shè)立。在東印度公司時代，所有對華貿(mào)易問題都由東印度公司全權(quán)與中國十三行處理。這也是中國政府較為熟悉和長期認可的對外貿(mào)易模式。

東印度公司時期，對華茶葉貿(mào)易模式是：東印度公司根據(jù)英國及歐洲市場需求變化，在每年年初向中國行商預(yù)訂當年的采購量;中國行商則根據(jù)這一預(yù)訂額再向茶葉中間商購買，同時向中間商預(yù)付一定數(shù)額的茶款;中間商則將這筆款部分支付給茶農(nóng)，用以支付茶農(nóng)種植過程中所需的一切開銷。然而，隨著東印度公司的商業(yè)職能被剝離，“自由商人”大批介入，新來的商人們對原有的貿(mào)易模式極為不滿，并嘗試繞開十三行，直接與茶葉中間商進行交易。為了處理這一情況，英國政府設(shè)立了這一總監(jiān)職位，一方面監(jiān)管在華“自由商人”，更主要的則是承擔領(lǐng)事與外交職能，協(xié)助英國在華“自由商人”與中國方面談判并調(diào)停爭端。因此，這一職務(wù)從其設(shè)置伊始就極大地受制于“自由商人”。第一任商務(wù)總監(jiān)律勞卑（William John Napier）的主要任務(wù)，就是幫助“自由商人”，嘗試與中國政府直接談判，試圖繞開十三行進行茶葉貿(mào)易。同時，在“自由商人”貿(mào)易開始之后，政府幾乎很難做到對來源繁多的商船進行監(jiān)管。因此，無論是在實際執(zhí)行中，還是在英國政府的指示下，商務(wù)總監(jiān)都并未嚴格執(zhí)行對在華英國自由商人的監(jiān)管職能;而更多的是調(diào)用政府資源，幫助英商打擊海盜、走私、與中國政府談判。換句話說，這一“商務(wù)總監(jiān)”的設(shè)立無疑能夠讓“自由商人”們將雙邊貿(mào)易中的風險與維護貿(mào)易區(qū)域安全的職能全部推給英國政府，而將貿(mào)易的巨額利潤據(jù)為己有。

圖1 東印度公司時期茶葉貿(mào)易模式

由東印度公司前職員威廉·渣甸（William Jardine）與詹姆士·馬地臣（James Matheson）1832年創(chuàng)辦的怡和洋行，是1833年后崛起的“自由商人”中最為重要的一員。1833年之后，怡和洋行迅速取代了東印度公司，成為對華茶葉貿(mào)易的龍頭。怡和洋行的重要性不但體現(xiàn)在商業(yè)方面的成功，也體現(xiàn)在其強大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以及在此網(wǎng)絡(luò)上建立起來的對政治及外交的影響上。例如，律勞卑在廣東的活動極大程度上受制甚至聽命于怡和洋行的指示;其影響力還通過類似于麥克維卡這類新興代理商延伸到英國議會。

怡和洋行這類“自由商人”也需通過在英國的代理商銷售貨品，麥克維卡最初從事的便是這類代理商生意。在19世紀的洲際貿(mào)易活動中，供貨商、貿(mào)易商以及分銷商形成了一個復(fù)雜且微妙的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，三者之間的關(guān)系受到貨品價格、銷售網(wǎng)絡(luò)以及貨品類型等多方面因素的影響。在三者中間，諸如怡和洋行這類在東亞、南亞、北非、北美、南美等地活動的貿(mào)易商受到的關(guān)注最多，它們掌握著大量資本、運輸船隊以及收購網(wǎng)絡(luò)。但是，由于其地處英帝國網(wǎng)絡(luò)的“邊陲”，所以需要仰賴在倫敦與英國本土其他主要城市的分銷商來幫助他們銷售貨品、訂購最新商船。這類有影響的分銷商還協(xié)助海外貿(mào)易商對英國政府商業(yè)、稅務(wù)及殖民地政策等問題施加影響。同時，在進行紡織品買賣時，這些在英國本土的分銷商還承擔采購商的業(yè)務(wù)。也正是這批新興的城市工商業(yè)資產(chǎn)階級，成為1832年《改革法案》頒布之后在下議院中迅速崛起的一股新勢力。

圖2 “自由商人”貿(mào)易模式

參與簽署1839年請愿書的商人絕大多數(shù)來自棉紡織業(yè)，中國是他們重要的出口對象，也是新興工業(yè)城市曼徹斯特的核心經(jīng)濟來源。19世紀上半葉，英國棉紡織業(yè)正面臨著來自歐洲大陸與美國廠商的壓力。這也迫使英國廠商開始擴大市場、尋找出路。在1830年前后游歷過新加坡、孟買、檳城和廣東之后，麥克維卡注意到，這些地方都有可能成為英國棉紡織品的市場。他最初從事棉織品貿(mào)易的合作伙伴是怡和洋行，渣甸經(jīng)常為麥克維卡提供何種棉織品在中國市場受歡迎的信息，麥克維卡也會使用怡和洋行在廣州的合作伙伴興泰行作為他在中國的分銷商。19世紀30年代中期，麥克維卡在中國市場已經(jīng)有將近40萬英鎊的投資，這些投資均由渣甸協(xié)助其管理?；ハ嗬酶髯缘牟少徟c分銷網(wǎng)絡(luò)進行全球貿(mào)易，是這類新興“自由商人”們常見的合作形式。這種合作也不僅局限于同一國籍的商人之間，不同國家商行的合作，以及“自由商人”在不同國家的貿(mào)易活動中間相互抽利乃至人員流動，都很常見。

隨著“自由商人”全面接管茶葉貿(mào)易，中國行商的地位也很快遭到打擊。對中國政府而言，華人行商的重要職能是為洋商提供擔保，也是清朝“以商治夷”監(jiān)管體制的重要組成部分。然而，英國“自由商人”更樂意與茶葉收購商打交道，甩開大行商代理，并壓低差價。由于大量“自由商人”介入，吸引了茶葉收購商直接與之交易，大行商面臨著無茶可收的局面。而面對突然增加的英國“自由商人”的需求，原本受到大行商限制的中國茶葉收購商也開始選擇進行“自由”貿(mào)易，違反清政府規(guī)定，直接與英國收購商接觸，并抬高茶價。多方擠壓的結(jié)果便造成了1835年、1836年茶價激增，大行商面臨破產(chǎn)的局面。對于怡和洋行這類占據(jù)巨大市場份額的“自由商人”來說，這一局面起初看來并不樂觀，渣甸最初的應(yīng)對方式是鼓勵中國大行商與茶葉收購商對抗;到了1836年年底，在馬地臣的建議下，怡和洋行開始與茶葉收購商直接合作。

作為貿(mào)易戰(zhàn)的鴉片戰(zhàn)爭

19世紀以來崛起的“自由商人”與國家之間維持著一種松散的關(guān)系，他們資本積累的活動大多數(shù)并不局限在特定國家的領(lǐng)土范圍之內(nèi)。19世紀中后期英國的許多帝國主義政策，特別是巴麥尊勛爵為保障英國在全球范圍內(nèi)進行“自由貿(mào)易”而推行的“炮艦外交”，很大程度上正是這群海外英國“自由商人”影響的結(jié)果?！白杂缮倘恕眰冊诮K結(jié)了東印度公司的壟斷之后，開始不遺余力地試圖繞過中國政府對貿(mào)易的“壟斷”，并試圖從政策上改變中國對外貿(mào)的監(jiān)管模式。同時，對于從事對外貿(mào)易的中國商人來說，“自由商人”的出現(xiàn)也為他們提供了更多繞過監(jiān)管、對抗大商行的機會，對本土市場的了解甚至給予他們一定程度的議價權(quán)。從終結(jié)東印度公司對茶葉貿(mào)易的壟斷權(quán)開始，到第一次鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)，一個由貿(mào)易活動編織起的全球性資本網(wǎng)絡(luò)逐漸形成，并獲得了影響行政、立法、市場價格等多方面要素的能力。如果說1833年《特許狀法案》的頒布，還是“自由商人”們通過議會政治，對本身所屬的主權(quán)國家政治施加影響的結(jié)果。那么，1839年開始圍繞鴉片貿(mào)易產(chǎn)生的一系列爭端，則充分體現(xiàn)了這一全球性網(wǎng)絡(luò)與主權(quán)國家之間的“嵌入性”關(guān)系，并開始呈現(xiàn)出資本主義的“寄生性”特點。

1839年10月1日，巴麥尊又收到了一封來自“倫敦商人”的請愿書，帶頭簽署請愿書的是約翰·史密斯（John Abel Smith）。史密斯是議員，也是一名“自由商人”，“邁克尼卡，史密斯公司”的合伙人。這家位于倫敦公司的另一個合伙人名為赫林華斯·邁克尼卡（Hollingworth Magniac），邁克尼卡的生意“幾乎主要是在中國……販賣鴉片”。該公司最初由邁克尼卡的父親，法國人弗朗西斯·邁克尼卡（Francis Magniac）和蘇格蘭鴉片商人貝勒兄弟（Thomas Beale 和老Daniel Beale）合伙于1814年前后創(chuàng)立，創(chuàng)立時公司名為“貝勒，邁克尼卡公司”。

怡和洋行是 1833 年后崛起的“自由商人”中最為重要的一員

18世紀末，英國商人們發(fā)現(xiàn)，如果加入其他歐洲國家國籍，并擔任領(lǐng)事職務(wù)，不但可以繞開東印度公司的監(jiān)管與壟斷，還能鉆清政府政策的空子，免于一年一度被清政府強制離境的麻煩。老丹尼爾·貝勒和托馬斯·貝勒就先后在經(jīng)營“貝勒，邁克尼卡公司”時，兼任普魯士駐廣東領(lǐng)事。托馬斯·貝勒退休之后，將其普魯士領(lǐng)事的職務(wù)交給赫林華斯·邁克尼卡的哥哥查爾斯·邁克尼卡（Charles Magniac）。同時，邁克尼卡兄弟也繼承了他們父親的鴉片生意。1825年，渣甸從邁克尼卡兄弟手中接管了生意。1827年，他將公司與馬地臣的公司合并，同時接任馬地臣，擔任丹麥駐廣州領(lǐng)事。赫林華斯·邁克尼卡退休回到英國之后，與約翰·史密斯合伙成立了“邁克尼卡，史密斯公司”，主要從事金融服務(wù)，并專門代理怡和洋行的相關(guān)事務(wù)。19世紀30年代中期，公司協(xié)助怡和洋行度過了幾次嚴重的財政危機。渣甸回到英國之后，該公司又改名為“邁克尼卡，渣甸公司”，但史密斯和他的表兄托馬斯·查爾斯·史密斯直至1847年仍作為合伙人留在該公司。

1839年史密斯參與給巴麥尊寫的一系列請愿書，共有100余個公司與個人聯(lián)署，勾勒出了一個聯(lián)通廣東與倫敦、利物浦的龐大貿(mào)易與金融網(wǎng)絡(luò)。這一網(wǎng)絡(luò)讓我們能夠窺探到以下事實：在19世紀中期新興資產(chǎn)階級崛起的同時，一個跨越國境，由鴉片貿(mào)易商、金融服務(wù)商與政治代理人攜手，建基于議會政治的“深層政府”運行模式正在逐漸形成。這封請愿書將矛頭對準了當時的商務(wù)總監(jiān)義律（Captain Charles Elliot），請愿者的主要目的是指責義律辦事不力，因此要求英國政府出面干涉中國政府近期來“破壞自由貿(mào)易”的舉動。實際上，作為代表英國政府的商務(wù)總監(jiān)，義律與他的前任律勞卑一樣，始終扮演著“自由商人”保護傘的角色，并試圖代表英國政府直接同中國政府進行交涉。然而，自律勞卑上任以來，中國方面便始終堅持“天朝命官，從不經(jīng)理貿(mào)易細事”的原則，強調(diào)貿(mào)易相關(guān)事宜必須通過行商處理。

英國方面顯然對這種安排表示不滿，以下這則小細節(jié)非常能說明問題。道光十九年三月二十七日（1839年5月10日），中國方面發(fā)布公告，宣布所有參與鴉片買賣的外國人均會被處以死罪，并要求參與販賣鴉片的外國人離境。這份布告在當月一日便通過行商送達義律，但義律以來函并非官方形式為由拒絕接受。雖然在名義上，義律此舉似乎是出于外交禮節(jié)考量。但是實際上，這與英國“自由商人”一直以來希望繞開行商，直接進行貿(mào)易的商業(yè)野心不謀而合。而在此之前，1839年3月27日，盡管中國政府已經(jīng)向外國商人發(fā)出聲明，以交出鴉片為恢復(fù)正常貿(mào)易的條件。但義律仍然決定出面，向所有在廣州的英國商人發(fā)表公告，“代表英國女王陛下政府”，要求“目前在廣州的所有女王陛下的臣民，為了英國女王陛下政府的利益，立即把屬于他們所有的全部鴉片或在他們管理下的英國鴉片交給我”。此舉便將禁毒這一中國政府的內(nèi)政，轉(zhuǎn)變?yōu)橐粓鰢抑g的外交事件。至此，一場由鴉片引起的英國對華貿(mào)易戰(zhàn)爭便拉開了序幕。

英國政府內(nèi)，巴麥尊最為積極支持武力干涉。在與巴麥尊的通信中，渣甸建議，英國政府應(yīng)當動用軍事力量，控制至少一個中國島嶼，用來幫助英國商人進行貿(mào)易活動。他還在這個思路的基礎(chǔ)上，為巴麥尊提供了與中國政府和談的思路，即中國政府如果決意禁止鴉片貿(mào)易，則需給英國商人提供自由貿(mào)易的島嶼，且準許英商在華進行“自由貿(mào)易”。這些條件在后來的《南京條約》中都得到了實現(xiàn)。

在英國政府正式?jīng)Q定向中國大規(guī)模派兵之前，游說英國政府的商人們一直堅持將他們的商業(yè)利益與英國的國家利益及尊嚴捆綁在一起。他們強調(diào)，販賣鴉片是一個“需要另行討論”的問題;而當務(wù)之急是需要“提醒女王政府”，“對華貿(mào)易”對英國的“商業(yè)與制造業(yè)利益”具有“極端重要性”，也影響了“全英帝國人的個人福祉”。鑒于此，“自由商人”們強烈建議英國政府“盡快實施干預(yù)”。從“自由商人”集團一系列輿論口吻中可以看到，他們始終回避鴉片貿(mào)易的合法性問題，也并未同當時英國國內(nèi)反對鴉片貿(mào)易的宗教勢力進行任何正面爭論。他們自始至終堅持，英國政府應(yīng)當對中國政府干擾“自由貿(mào)易”的行為實施干涉，因為這種干涉不但是“正義的”，而且還“維護了我們國家的尊嚴”。而到了1840年英國政府開始干預(yù)之后，自由商人們的訴求就開始轉(zhuǎn)向法律問題，一方面指責中國行商及政府腐敗，另一方面指責義律在整個事件中行事不力，由此要求中國政府與英國政府共同對他們的經(jīng)濟損失進行賠償。

結(jié)語：自由貿(mào)易與半殖民性的全球興起

19世紀上半葉，“自由商人”們圍繞鴉片走私以及“自由貿(mào)易”權(quán)利而展開的一系列政治、經(jīng)濟與輿論行動，開啟了全球史的一個新時期。在這一時期，這群從重商主義時期全球貿(mào)易中誕生的新興資產(chǎn)階級“自由商人”，敲響了重商主義貿(mào)易及其政治的喪鐘，并從根本上開始改變帝國的政治及其全球秩序。較之其前輩，新一代從事全球貿(mào)易的“自由商人”們，更接近現(xiàn)代世界主義理想中所描繪的“全球公民”。他們在全球范圍內(nèi)自由行動的能力優(yōu)于絕大多數(shù)人，有充足的個人資產(chǎn)，并能夠建立及支配一個具有強大影響力的巨大人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。他們是最具動力也是最有可能推動自由主義理想世界市場的一群人。

在鴉片戰(zhàn)爭之后的20余年里，新興資產(chǎn)階級在英國政治中的影響日漸穩(wěn)固。到了第二次鴉片戰(zhàn)爭與太平天國運動時期，一個聯(lián)通全球的資本流動與貿(mào)易保障網(wǎng)絡(luò)也基本建成。也就在這一時期，對華貿(mào)易的模式發(fā)生了巨大變化。在獲得了內(nèi)河航運與內(nèi)地市場貿(mào)易權(quán)之后，洋商發(fā)現(xiàn)，政府對市場的監(jiān)管與“壟斷”，并非阻礙他們盈利的唯一壁壘。雖然他們可以通過炮艦與條約獲得一系列特權(quán)，但是政策的變化并不能改變市場的口味，更無法增加中國民眾對昂貴洋貨的購買力。因此，在19世紀60年代之后，主要的西方洋行都開始演變?yōu)楣芾硇詸C構(gòu)，將重點放在了諸如航運、保險、基礎(chǔ)設(shè)施以及銀行等全球貿(mào)易的保障性行業(yè)。同樣，在北非、中亞、黎凡特、大約旦地區(qū)，西方資產(chǎn)階級的興趣開始轉(zhuǎn)移到運河開鑿、鐵路港口與公路建設(shè)以及水電煤氣等基礎(chǔ)保障設(shè)施方面，而這些設(shè)施的建設(shè)工作及其資金，則全部來自英、法、德、俄以及后來的日本銀行貸款。在半殖民地區(qū)，批準并支配這些貸款的，也是那些在19世紀上半葉全球貿(mào)易中崛起的既得利益階層。一個由自由貿(mào)易開啟的新帝國主義全球化，至此步入了金融時代。

作者單位：?？巳卮髮W人文學院

（責任編輯：鄭濤）

注釋：

[1] 麥克爾·哈特、安東尼奧·奈格里：《帝國——全球化的政治秩序》，楊建國、范一亭譯，江蘇人民出版社2003年版，第2～3頁。

[2] 大衛(wèi)·哈維：《新帝國主義》，初立忠、沈曉雷譯，社會科學文獻出版社2009年版。