蕭功秦
人的理性為什么也容易犯錯誤
人是理性的動物,人之所以是萬物之靈,就是因?yàn)槿司哂欣硇裕覀內(nèi)祟惤逯诶硇?,?chuàng)造了文明與科學(xué),并增進(jìn)了人類本身的福祉。
所謂的決策理性,就是人類在決策過程中運(yùn)用的理性思維,更具體地說,決策理性就是不同時代的人類,在對風(fēng)險、成本與收益的全面綜合考量的基礎(chǔ)上,運(yùn)用自己所掌握的知識與信息,通過分析、推理與判斷的思維活動,為實(shí)現(xiàn)主體設(shè)定的預(yù)期目標(biāo),而力求作出最佳行動方案的思維過程。
所有的人,無論哪個民族,無論哪個時代,無論做任何事情,小到去附近商店購置某種型號的電飯鍋,大到是否決定對某國開戰(zhàn),實(shí)際上都是在使用人類的決策理性。人類的歷史,說到底,就是人類在面臨挑戰(zhàn)與壓力時,不斷作出自己的行動選擇的過程,因此也是人類運(yùn)用自己的決策理性藉以趨利避害,實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的過程。
然而,我們不能對人類的決策理性抱有過高的評價。人類的決策理性是有其缺陷與局限性的。這是因?yàn)?,人的理性不可避免地受到?jīng)Q策者的主觀因素的干擾與支配。
首先,它容易受決策者固有的文化偏見、陳舊過時的信條與原則的支配。其次,它容易受決策者本身的知識結(jié)構(gòu)的影響,偏執(zhí)的或過時的知識結(jié)構(gòu),會對信息作出錯誤的解讀,從而影響決策的正確性。第三,人類的決策思維還容易受信息的不完全性的干擾或支配,錯誤的或不完整的信息,會直接導(dǎo)致決策的錯誤。除此以外,人是有感情的、有特定情緒狀態(tài)與心理狀態(tài)的動物,人在決策時,也會受到他自己未必意識到的情緒狀態(tài)、下意識、不穩(wěn)定的心理因素等非理性因素的干擾。甚至有時決策者在特定條件下的浪漫激情,也會干擾決策行為。
希特勒與庫爾斯克戰(zhàn)役
正是在這個意義上,我們可以說,人類決策理性犯錯誤的概率,與人們非理性的主觀因素的干擾程度成正比。
我們可以以第二次世界大戰(zhàn)中著名的庫爾斯克戰(zhàn)役為例子。在發(fā)生于1943年的這場堪稱人類歷史上規(guī)模最大的坦克大戰(zhàn)中,蘇德雙方共出動8000輛坦克,雙方動員的總兵力達(dá)到280萬人,蘇軍陣亡17萬人,德軍陣亡4萬人。從雙方傷亡比來看,德軍實(shí)際上已經(jīng)基本取得勝利。
但在決戰(zhàn)的最關(guān)鍵的時刻,希特勒突然接到英法盟軍已經(jīng)在意大利西西里登陸的消息,他對身邊的人說:“今天我的心情非常不好。”事實(shí)上,正是在高度不安的情緒干擾下,他作出了一個錯誤的決定,他不顧一切地命令從前線撤出主力部隊(duì),改赴西戰(zhàn)場。這就造成蘇軍從被動變主動,并向全世界宣稱自己是庫爾斯克戰(zhàn)役的最終勝利者。
德軍在庫爾斯克的撤退,實(shí)際上在關(guān)鍵時刻挽救了蘇聯(lián)。直到二次大戰(zhàn)后很多年,人們才從軍事檔案中得知真實(shí)的情況,與蘇聯(lián)戰(zhàn)時的宣傳完全相反。這是決策理性受非理性的情緒因素支配,造成決策方的消極后果的一個典型案例。
決策理性不同于科學(xué)理性
由此可見,實(shí)驗(yàn)室里的科學(xué)家運(yùn)用的科學(xué)理性,與決策理性相比,有很大的不同,前者面對的變量因子相對有限,被考察對象相對封閉,情緒與文化因素對主體判斷的干擾影響相對較少;而后者,即人類的決策理性,卻受決策者主體的情感、心理素質(zhì)、浪漫心態(tài)等非理性因素的影響,受他本人的知識偏見、意識形態(tài)執(zhí)念、文化定見與習(xí)俗偏見的干擾的概率,遠(yuǎn)遠(yuǎn)要高得多。
從歷史上看,不同的國家與社會,在關(guān)鍵時期所作出的關(guān)鍵選擇,大多數(shù)是由該國的統(tǒng)治精英所作出來的。而統(tǒng)治精英個人的決策理性,卻受諸多個人主觀因素的影響。這些因素有時連他本人都未曾意識到。精英正確的決策,會讓這個民族在山重水復(fù)的艱困中走向柳暗花明,而精英錯誤的決策,則會讓一個民族陷入長期災(zāi)難的深淵。精英的決策理性,也就決定性地影響了這個民族的歷史命運(yùn)。
下面,本文將對1941年底開始的太平洋戰(zhàn)爭中日美兩國決策精英的互動過程來考察這場戰(zhàn)爭是如何爆發(fā)的。這次戰(zhàn)爭對中國的命運(yùn)有著巨大的影響,通過歷史上的統(tǒng)治精英的決策思維這一特殊角度來考察戰(zhàn)爭發(fā)生的經(jīng)過,會對我們理性地從過去的歷史獲得教益具有重要的意義。
太平洋戰(zhàn)爭前兩年,美日決策層都沒有想到要打仗
太平洋戰(zhàn)爭發(fā)生于1941年12月,在此一年以前,日本與美國之間的信任雖然已經(jīng)下降,但日美雙方都沒有想到會發(fā)生戰(zhàn)爭。
日本根本不想進(jìn)攻美國,日本是個貧油國家,只能生產(chǎn)本國需要的全部石油的15%,其余的85%的石油必須依賴進(jìn)口。當(dāng)時中東的石油還沒有被發(fā)現(xiàn),日本進(jìn)口石油的90%是由美國生產(chǎn)并提供的。其次,美國每年還向日本提供數(shù)百萬噸的廢鋼鐵,這是資源缺乏的日本打仗必需的,日本人都知道,美國的綜合國力是日本的13倍,沒有人認(rèn)為與美國開戰(zhàn)是明智的。日本國力根本無法長期支撐對美國的戰(zhàn)爭。
同樣,美國也不想與日本打仗。1940年9月以前,美國雖然對日本侵略中國表示不滿,美國傳統(tǒng)上是孤立主義的國家,它雖然在道義上也支持中國,但卻對1937年爆發(fā)的全面中日戰(zhàn)爭基本上保持中立。美國不斷把廢鋼鐵與石油賣給日本,從中日戰(zhàn)爭中獲得商業(yè)利益,也是它樂于保持中立的原因。
自認(rèn)為聰明的日本人卻連續(xù)犯了兩個低級錯誤
然而,在此后一年多時間里,日本帝國的決策者們卻連續(xù)犯了兩個他們自己沒有想到的低級錯誤。
日本的第一個低級錯誤是,它在1940年9月加入了德意聯(lián)盟。日本外相松岡洋右從歐洲訪問回來后,到處鼓吹加入德意同盟的好處,這個人當(dāng)時被認(rèn)為是精通國際問題的專家,被公眾認(rèn)為是絕頂聰明的日本人。在他的鼓動下,日本加入了德意同盟。
日本之所以這樣做,說起來,還是為了避免與美國打仗。日本人的想法是,只要軍事上最強(qiáng)大的三個國家聯(lián)合起來,美國以后就不敢對日本說三道四了。日本人還認(rèn)為,當(dāng)時德國與蘇聯(lián)關(guān)系看上去還很不錯,希特勒與斯大林稱兄道弟,打得火熱,說不定連蘇聯(lián)不久以后也會參加這個同盟,那世界上最強(qiáng)大的四個國家——德、意、日、蘇都成為盟友,日本也就所向無敵了。
在日本人看來,有了三國聯(lián)盟這個資本,還更有利于以后與美國之間討價還價。然而這件事情產(chǎn)生的結(jié)果卻恰恰相反。這是因?yàn)?,日本這樣做,就觸犯了美國人的根本利益,美國認(rèn)為,德國將在歐洲稱霸,日本將在亞洲稱霸,前者將使美國失去大西洋的通商自由,后者將使美國失去太平洋的通商自由,這種前景是美國萬萬不可能接受的。在美國人看來,德國已經(jīng)是美國的敵人,與美國的敵人結(jié)盟,當(dāng)然日本就成了美國的敵人。
于是,美國作出了對日本禁運(yùn)廢鋼鐵的決定。美國從中立立場轉(zhuǎn)向?qū)χ袊箲?zhàn)的支持。1941年3月,美國與中國簽定租借法案,將價值16億美元的戰(zhàn)略物資運(yùn)往中國,對于最困難時期的中國抗戰(zhàn),可以說是雪中送炭。
其實(shí)日本與德國結(jié)盟,日本精英們運(yùn)用自己的決策理性所作出的這一歷史決定的“性價比”實(shí)在太低了,除了虛張聲勢壯膽以外,對于日本并沒有任何實(shí)際的好處。德國對于遠(yuǎn)在遠(yuǎn)東的日本幫不上什么忙。卻讓日本成為美國的敵人,日本的決策精英們根本不理解自己犯了致命的錯誤。
接下來,日本又犯了第二個更嚴(yán)重的決策錯誤。1941年7月,日本海軍進(jìn)駐了越南南部的金蘭灣。
眾所周知,日本是一個資源貧乏的國家,這始終是日本人的心頭病。日本人認(rèn)為,在歐洲戰(zhàn)場上,荷蘭被德國占領(lǐng)后,其在印尼的殖民地就成了無主地帶,那里每年可以生產(chǎn)450萬桶石油,只要把印尼石油弄到手,以后可以不必依靠美國供給石油了。而出兵越南金蘭灣,就是為了前去印尼。于是,近衛(wèi)政府逼迫法屬印度支那政府同意日本進(jìn)駐南越的決定。此后不久日艦進(jìn)軍越南。日本人這樣做時,卻沒有想到越南金蘭灣離美國殖民地菲律賓近在咫尺。
日本資深外交元老幣原喜重郎得知消息后,焦急地趕到日本軍部與軍方交涉,他急切地問,軍艦派出了沒有?軍方人士告訴他說,早已經(jīng)在海路上了,幣原大吃一驚,連說“糟了糟了”。因?yàn)樗钪毡敬伺e必將引起美國的敵對,作為資深外交家,他認(rèn)為極為不智。日本軍方卻對幣原喜重郎的反應(yīng)大為不解,他們說,天皇海軍要去的地方是印尼,而不是菲律賓,與美國有何關(guān)系?這完全符合日本人的思維。
美國的反應(yīng)出乎日本人的意料
接下來發(fā)生的情況是,美國對日本進(jìn)駐越南金蘭灣的反應(yīng)極為強(qiáng)烈。美國人認(rèn)為,日本人已經(jīng)威脅到菲律賓了,再說,與英國利益密切相關(guān)的新加坡,作為英美勢力范圍的南亞各國,也從此都會受到日本的威脅。這是美國萬萬不可接受的。于是美國從此開始,把日本看作是勢不兩立的敵對國。日艦進(jìn)入金蘭灣這一事件,就成為美日關(guān)系的分水嶺。
接下來,美國總統(tǒng)羅斯福就要對這個敵國出手了,美國在1941年8月1日,決定迫使日本人與美國談判,否則將全面禁止對日本出口石油。這是日本人原先萬萬沒有料到的。一旦美國不再把石油賣給日本,意味著失去燃油的日本就會變成無燈的黑暗世界,更不要說打仗用油了。日本現(xiàn)有的存油,加上國內(nèi)生產(chǎn)的原油,用不了多久,戰(zhàn)爭就無法進(jìn)行下去了。因此,日本不得不與美國坐下來談判。
美國人一旦出手,就讓日本陷入進(jìn)退兩難的困境
在以后四個月的日美談判中,美國對日本提出的要求是,日本必須從中國全境撤軍,包括1937年以后占領(lǐng)的華東、華南、華中與華北的所有地區(qū),以及1931年占領(lǐng)的東三省,否則美國將中斷對日本的全部石油供應(yīng)。
在日本人看來,日本只是派幾只軍艦去了金蘭灣,而美國卻要求日本從中國全部撤軍,完全不考慮日本為此已經(jīng)付出了死傷幾十萬人的代價。美國的要價,太沒有分寸感了,對于日本來說美國要價確實(shí)太高了。但美國堅(jiān)持這樣的要求,日本就陷入一個兩難困境:如果拒絕美國要求,就會失去美國每年五百萬桶的石油供應(yīng),日本現(xiàn)在的燃油存量只能再支持一段時間,以后日本將成為沒有燃油供應(yīng)的黑暗世界了;而如果滿足美國提出的從中國全境撤軍的要求,就相當(dāng)于中國不戰(zhàn)而勝,日本慘淡經(jīng)營多年的侵華戰(zhàn)爭,在死傷幾十萬日本人之后,等于白打,日本中日戰(zhàn)爭從此宣告失敗。
經(jīng)過三個多月的談判,最后日本還是決定有條件地妥協(xié),日本人讓步的內(nèi)容是,只要美國不停止對日本的石油供應(yīng),日本可以從除東北以外的其他大多數(shù)地區(qū)撤軍。也就是說,日本最終準(zhǔn)備讓步到從中國撤出除東北以外的90%的軍隊(duì),只保留華北少數(shù)軍隊(duì)防止中共,25年后全部撤出。日本為此制定了甲案與乙案,只要美國愿意商議,日本還可以在撤軍時間上再作進(jìn)一步的讓步。
日美談判中主要分歧點(diǎn)是從“滿洲國”撤軍的問題,日本認(rèn)為這是萬萬不可讓步的,從中國東三?。础皾M洲國”)撤兵,意味著“滿洲國”的解體,日本決策層認(rèn)為,這是根本無法向日本國人交待的。
然而,羅斯福的態(tài)度很堅(jiān)決,他要求日本必須從中國全境撤軍,因?yàn)槿毡菊碱I(lǐng)東北是違反華盛頓公約的,是在道義上不允許的,美國1941年11月提出赫爾備忘錄,這是美國對日本的最后通牒。
美國人卡住了日本的脖子,卻只以為按住了日本人的手
美國為什么那么強(qiáng)硬?因?yàn)槊绹艘插e誤地估計(jì)了日本人,當(dāng)時的陸軍部長史汀生私下認(rèn)為,日本決不敢與美國打仗,美國對日本的壓力恰到好處,足以使日本人讓步,又不敢發(fā)動對美國的戰(zhàn)爭。美國的決策精英們并沒有意識到這樣做的后果,以為只是略施壓力而己,事實(shí)上,美國人已經(jīng)卡住了日本人的脖子,并把日本逼到死角,但卻以為只是按住了日本人的手腕而己。
在這種情況下,偷襲珍珠港就成為日本軍國主義者死里求生的唯一選擇。在日本軍國主義者們看來,趁此向美國發(fā)起突然進(jìn)攻,只要精密計(jì)算得當(dāng),對美奇襲或許能險勝,一旦在太平洋上打敗美國海軍,讓美國此后相當(dāng)一段時間里一蹶不振,就會使美國沒有干預(yù)日本的戰(zhàn)爭能力,日本就可以從此奪得南洋全部資源,這樣又可以長期應(yīng)付戰(zhàn)爭需要了。當(dāng)日本被美國逼到墻角以后,贊成這種主張的人已經(jīng)占絕對多數(shù)。其急先鋒是統(tǒng)帥部。
日本人說,偷襲珍珠港是美國人逼出來的,日本艦隊(duì)總司令山本五十六本來是個明白人,他留學(xué)過美國,也深知美國的實(shí)力,一直反對與美國開戰(zhàn),但此時在日本主流的壓力下,只能寄希望于短期打一仗來別開生面了,他完全知道日本無法經(jīng)受長期戰(zhàn)爭。而日本的普通大眾,在軍國主義長期煽動下,已經(jīng)進(jìn)入全民顛狂狀態(tài),任何理性務(wù)實(shí)的聲音都已經(jīng)淹沒在軍國主義狂熱激情之中。
那么,美國人是如何應(yīng)對的呢?美國人的決策理性是如何發(fā)揮的呢?從戰(zhàn)后開放的檔案資料中看,當(dāng)時美國高層的決策精英們其實(shí)也并非神機(jī)妙算者,說實(shí)話,他們沒有一個人想到日本與美國開戰(zhàn)。
美國陸軍部長史汀生就認(rèn)為,日本根本經(jīng)不起中斷石油供應(yīng)的嚴(yán)重后果。他的論點(diǎn)是,日本不管怎么惡劣,畢竟還是有理智的,不會同美國開戰(zhàn),因?yàn)橘Y源短缺的日本等于自取滅亡。
羅斯福本人也根本沒有想到日本會主動進(jìn)攻珍珠港,根據(jù)美國駐日本公使格魯?shù)娜沼浻涊d,羅斯福在開戰(zhàn)前幾天,還打電報(bào)給格魯,這位美國總統(tǒng)在電報(bào)中認(rèn)為,談判破裂以后,日本有可能在菲律賓沿海做一些小動作。他根本沒有想到,此時,遠(yuǎn)征珍珠港的日軍艦隊(duì)早已經(jīng)出發(fā)了。至于社會上廣泛流傳的一種說法,稱羅斯福故意刺激日本讓其偷襲珍珠港,通過苦肉計(jì)來促使美國人參戰(zhàn),更是毫無根據(jù)的臆說,這個傳聞的津津樂道者,也是對美國文化的無知者。
美國并沒有做好戰(zhàn)爭準(zhǔn)備
應(yīng)該說,一旦美日開戰(zhàn),美國并非勝券在握。這場惡戰(zhàn)充滿各種變數(shù),美國當(dāng)時綜合軍事力量并非人們想象的那樣強(qiáng)大。太平洋戰(zhàn)爭前美國軍隊(duì)的實(shí)際人數(shù)之少,可以說少到了與美國強(qiáng)大國力不相稱的程度。
誰能想得到,在太平洋戰(zhàn)爭發(fā)生的前兩年,1939年9月,美國軍隊(duì)總?cè)藬?shù)僅十七萬四千人,只占全世界排名的第十九位;只有三個編制齊全的師,但兵員都不足百分之五十,這三個師分布在不同地點(diǎn)。
最令人難以想象的是,由于缺乏軍事車輛,美國開國以來還從來沒有機(jī)會進(jìn)行師一級的訓(xùn)練。美國軍隊(duì)裝備過時,沒有一個裝甲師。由于缺乏經(jīng)費(fèi),只能每隔四年進(jìn)行一次為期兩周的軍事演習(xí),馬歇爾新任參謀長時說,美軍已經(jīng)降為三流國家的軍隊(duì)。
直到太平洋戰(zhàn)爭開戰(zhàn)前不久,美國全部軍人只有26萬人,還不如日本最大可動員的軍隊(duì)500萬人的一個零頭。
這些數(shù)據(jù)信息,我們可以從《史迪威在華經(jīng)驗(yàn)》-書中讀到。其實(shí),這也并不奇怪,美國周圍沒有強(qiáng)敵,美國地理位置得天獨(dú)厚,它本來就不必為自己的國防有任何擔(dān)憂。
中途島戰(zhàn)役中,日本軍艦噸位數(shù)占絕對優(yōu)勢,美國由于幸運(yùn)地破譯了日本情報(bào)而險勝,如果中途島戰(zhàn)役中美國失敗,歷史的變數(shù)將會大為增加。
中途島之戰(zhàn)為日本喪失海權(quán)之始,菲律賓海戰(zhàn)使日本海軍喪失殆盡,從此已經(jīng)沒有了制海權(quán)。此后,塞班島之戰(zhàn)讓美軍獲得了直接轟炸日本的基地。日本工業(yè)與軍事所需要的大量原材料無法從國外獲得,日本陷于資源枯竭困境。日本喪失空軍軍事再生能力,從此就進(jìn)入惡性循環(huán),元?dú)獠豢赡娴叵拇M。
美國利用自己的制空權(quán)對日本本土進(jìn)行了毀滅性的轟炸,1945年3月9日晚上美軍對東京進(jìn)行大轟炸。此后幾天內(nèi),燃燒彈讓日本平民死亡近五十萬人,八百萬人無家可歸,遠(yuǎn)超過廣島原子彈死傷人數(shù),即使沒有原子彈,日本也要戰(zhàn)敗。
美國最后畢竟勝利了,這是雙方實(shí)力所決定的。開戰(zhàn)時美國經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)是日本的13倍,1944年美國一年生產(chǎn)的戰(zhàn)斗機(jī)可達(dá)十萬架。日本在經(jīng)濟(jì)上無法支持長期戰(zhàn)爭,最終歸于失敗。
我們的歷史書把這場戰(zhàn)爭看作是正義必勝的范例,這是對的,然而,真實(shí)的歷史告訴我們,歷史其實(shí)是充滿變數(shù)與多種可能的。
太平洋戰(zhàn)爭告訴我們的歷史事實(shí)是,日美雙方并不是從開始就想打仗,然而日本人自以為聰明的兩個低級錯誤——加入德意同盟與進(jìn)駐金蘭灣——卻無意中挑戰(zhàn)了美國的根本利益,輪到美國出手時,他只是為了維護(hù)自己利益,而并不想與日本開戰(zhàn),然而,美國對日本施加的壓力超過了日本承受力。當(dāng)美國卡住日本人的脖子時,卻漫不經(jīng)心地以為僅僅按住對方的手而已,美國也沒有做好與日本戰(zhàn)爭的準(zhǔn)備。
歷史的吊詭是,雙方的決策者都是本國的一代精英,智力超群,然而,雙方政治精英各自的理性決策,卻由于種種知識結(jié)構(gòu)的偏頗,文化原因與信息不足,造成對對方的誤判,這種誤判的疊加,形成持續(xù)的惡性互動,卻讓人類歷史上最大規(guī)模的一場戰(zhàn)爭從此不可避免地發(fā)生了。這是人類決策理性如何彼此互動導(dǎo)致戰(zhàn)爭的一個經(jīng)典案例。
日美雙方?jīng)Q策互動的啟示
當(dāng)然,這場正義的戰(zhàn)爭中,苦難深重的中國人成為最大的受益者。
1944年底岡村寧次的十八萬大軍已經(jīng)打到貴州附近的獨(dú)山,那里離重慶已經(jīng)不遠(yuǎn)了。根據(jù)戰(zhàn)后岡村寧次的回憶錄,如果按他的預(yù)想,打敗中國已經(jīng)如囊中取物。
然而,由于美國的參戰(zhàn),由于太平洋戰(zhàn)爭中美國的節(jié)節(jié)勝利,讓日本軍部錯誤地預(yù)計(jì)美軍將在中國溫州一帶登陸,打重慶,就如同遠(yuǎn)水不救近火,于是否定了岡村寧次建議攻打重慶的方案。從此,中國的抗日戰(zhàn)爭,在經(jīng)歷了最低谷狀態(tài)之后,突然進(jìn)入勝利在望的階段。
八十年后,如果我們重溫這段歷史,我們會從人類的決策理性的互動中獲得什么啟示?如果我們拋開意識形態(tài),單純從博弈論與決策理性互動的角度來思考問題,這個案例,可以為增進(jìn)我們的決策智慧提供許多有價值的東西。
曾經(jīng)有學(xué)者統(tǒng)計(jì)過,在人類歷史上發(fā)生過的戰(zhàn)爭中,至少有一半以上,是雙方并不想打仗,卻由于雙方理性的誤判,以及博弈過程中的惡性互動,而不可避免地走向戰(zhàn)爭的。一開始雙方甚至是想通過某種奇招,來避免戰(zhàn)爭,以尋求本國的最大利益,然而,決策理性的誤判,這種雙方誤判的疊加,使雙方陷入惡性互動之中。在許多情況下,敵人是在不經(jīng)意中,被不同國家的最聰明的人在互動中無意中創(chuàng)造出來的。
當(dāng)然最后必須指出的是,本文作者只是從理性博弈的角度來考察這次戰(zhàn)爭,這次戰(zhàn)爭的正義性是毋庸置疑的,作為中國人,作為這場戰(zhàn)爭的受益者的后代,我對戰(zhàn)爭中殉難英雄們,永遠(yuǎn)抱著崇敬與感恩之心,但這并不妨礙我們通過對這場戰(zhàn)爭的考察,來分析人類理性的弱點(diǎn)。
人類總是過份相信自己的理性力量,但個人的理性往往是十分有限的,過度的聰明,往往就是過度的愚蠢。
保持對人類理性能力多一些懷疑之心,少一點(diǎn)自信,多一點(diǎn)謙卑,人類就會比過去更聰明。歷史會讓人更聰明,但必須經(jīng)過成熟的反思。