潘逸筱

弗朗茲·舒伯特（Franz Schubert, 1797-1828）是19 世紀奧地利著名作曲家，早期浪漫主義音樂的代表人物之一。他在短暫的一生中創(chuàng)作了大量不朽的音樂作品，包含交響曲、藝術(shù)歌曲、室內(nèi)樂等眾多體裁，為浪漫主義音樂的發(fā)展和繁榮做出了不可磨滅的貢獻。

《降B 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》（D960）（以下簡稱D960）是舒伯特創(chuàng)作的22 首鋼琴奏鳴曲（含7 首不完整的）[1]中的最后一首，也是他晚期鋼琴音樂的代表，全曲結(jié)構(gòu)規(guī)模龐大、演奏技巧艱深、情感內(nèi)涵深刻，被譽為“自貝多芬之后最完美的奏鳴曲”。[2]舒伯特在該作品中運用了其所擅長的大小調(diào)交替的調(diào)式和頻繁變換的調(diào)性來表現(xiàn)細致敏感的詩意性，[1]突出體現(xiàn)在他將不同轉(zhuǎn)調(diào)方法所產(chǎn)生的平穩(wěn)性、色彩性與靈活性的效果用在了恰當好處的結(jié)構(gòu)位置。對D960 中各種轉(zhuǎn)調(diào)技術(shù)的運用進行梳理和分析能使我們深入地理解舒伯特在和聲運用上的豐富性，故頗具研究價值。

一、平穩(wěn)性：自然音轉(zhuǎn)調(diào)

自然音轉(zhuǎn)調(diào)即“在和聲的轉(zhuǎn)調(diào)結(jié)構(gòu)中，凡共同和弦在前后調(diào)性中均屬自然音和弦的轉(zhuǎn)調(diào)?！盵3]其主要包含了通過自然調(diào)式和弦或和聲調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)。D960 中大部分的一級關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)①都運用了該方法，因為其能產(chǎn)生自然平穩(wěn)的調(diào)性過渡效果，多用于呈示性或收束性的段落之中。

（一）通過自然調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)

自然調(diào)式和弦是自然大小調(diào)式中不含變化音的各級和弦。用自然調(diào)式和弦作為共同和弦可以使轉(zhuǎn)調(diào)非常平順，因此在D960 中得到了廣泛的運用。

譜例1：第四樂章呈示部的主部18-34②

譜例2：第四樂章呈示部的主部18-34 的和聲縮譜

在第四樂章呈示部的主部中（見譜例1），作曲家運用了自然調(diào)式和弦作為共同和弦向主調(diào)下屬方向的g小調(diào)轉(zhuǎn)調(diào)。通過對這一段和聲縮譜的分析（見譜例2）可以很清晰地看出作曲家運用了減六和弦為共同和弦進行轉(zhuǎn)調(diào)，24為bB：VII6=g:II6，隨后是帶有g(shù) 和聲小調(diào)特征音#f 的V，其解決到I 并鞏固了新調(diào)，整個過程非常自然平穩(wěn)，符合呈示部的結(jié)構(gòu)功能特征。

譜例3：第一樂章再現(xiàn)部的239-241

在第一樂章再現(xiàn)部中，也同樣采用了通過自然調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)，這次則是轉(zhuǎn)向了屬方向的上方三度調(diào)（見譜例3）。240為#f：I=A：VI，該共同和弦對于前后調(diào)性來說都是主功能的，所以過渡非常自然平穩(wěn)，并且作曲家在前后調(diào)性上分別運用了各自的主持續(xù)音，從而使調(diào)性更為穩(wěn)固，符合再現(xiàn)部收束性的結(jié)構(gòu)功能特征。值得一提的是，此處#f 小調(diào)與A 大調(diào)本身即為關(guān)系大小調(diào)，所以該通過自然調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)也具有了關(guān)系大小調(diào)交替的特征。

此外，第一樂章的57、97、131、139、第二樂章的30、41、81、第三樂章的54、95、第四樂章的44、73、90等多處都使用了通過自然調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)，這也是全曲中使用次數(shù)最多的轉(zhuǎn)調(diào)方法。

（二）通過和聲調(diào)式和弦的轉(zhuǎn)調(diào)

和聲調(diào)式和弦即在大調(diào)中包含bVI 級音的和弦與在小調(diào)中包含#VII 級音的和弦。其中和聲大調(diào)的b3IV 與和聲小調(diào)的#3V（一般簡寫為V）是較常用于轉(zhuǎn)調(diào)的和聲調(diào)式和弦。

在第四樂章再現(xiàn)部的主部中，作曲家巧妙地運用和聲調(diào)式和弦作為共同和弦完成了小調(diào)向自己屬方向V 級大調(diào)的轉(zhuǎn)調(diào)（見譜例4）。g 小調(diào)在254具有明顯收束感的正格進行之后，用其主和弦作為D 和聲大調(diào)的IV 級和弦，隨后用VII6引入了D 大調(diào)的#C 音，再解決到主和弦，從而鞏固了新調(diào)。通過和聲縮譜（見譜例5）可以看出，該轉(zhuǎn)調(diào)過程非常簡練，舒伯特在此嚴格地遵循了古典時期功能和聲進行的規(guī)范，反映了其對古典傳統(tǒng)的繼承性。

譜例5：第四樂章再現(xiàn)部的主部250-261 的和聲縮譜

二、色彩性：變化音轉(zhuǎn)調(diào)與調(diào)性對置

除了平穩(wěn)的調(diào)性過渡之外，舒伯特還運用了大量帶有鮮明的和聲與調(diào)性色彩變化的轉(zhuǎn)調(diào)方法，有力地增強了作品的色彩性、戲劇性及動力性，其主要用于各樂章的展開性部分，且主要用在遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)③中。

（一）變化音轉(zhuǎn)調(diào)

“在轉(zhuǎn)調(diào)構(gòu)成中，只要共同和弦中包含有臨時的變化半音，無論它是前調(diào)的變化音還是后調(diào)的變化音，或者在前后調(diào)性中都具有變化音的性質(zhì)”，[3]這樣的轉(zhuǎn)調(diào)即變化音轉(zhuǎn)調(diào)。其主要包含了通過變化和弦的轉(zhuǎn)調(diào)和通過等和弦的轉(zhuǎn)調(diào)。[3]D960 的一級關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)中也不乏運用變化音轉(zhuǎn)調(diào)的例子，從而有效地增添了音樂的動力性。

1.通過變化和弦的轉(zhuǎn)調(diào)

變化和弦是將非本調(diào)音階音的半音變化音作為和弦音使用的和弦。[4]其包含了副屬和弦、同主音大小調(diào)交替半音和弦、調(diào)內(nèi)變和弦等，屬于“實質(zhì)性半音體系”。④在D960 中作為轉(zhuǎn)調(diào)共同和弦的變化和弦主要有同主音大小調(diào)交替半音和弦與調(diào)內(nèi)變和弦。

（1）同主音大小調(diào)交替半音和弦

同主音大小調(diào)交替半音和弦（以下簡稱交替半音和弦）是因同主音大小調(diào)交替而產(chǎn)生的變化音和弦。[3]全曲用了多種交替半音和弦作為共同和弦進行轉(zhuǎn)調(diào)，且主要為大調(diào)中的和弦，如bVI、b3V、b3I 等。

譜例6：第二樂章中部的79-81

譜例7：第二樂章中部的79-81 的和聲縮譜

在第二樂章的中部，舒伯特使用交替半音和弦完成了轉(zhuǎn)向上方小二度調(diào)的遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)（見譜例6）。80運用了D：bVI6=bE：V6，隨后再解決到bE 的主和弦，通過和聲縮譜（見譜例7）可以看出，從79開始，內(nèi)聲部的#F通過半音下行進行到了?F，其再作為bE：V6的五音，級進下行解決到bE 的主音，該聲部進行非常平穩(wěn)，產(chǎn)生了良好的和聲效果。同時，小二度的遠關(guān)系調(diào)性進行本身即具有較強的音樂張力，在此也符合了該復(fù)三部曲式樂章中部的展開性的結(jié)構(gòu)特征。此外，79第一拍除了低音是D 大調(diào)主音之外，內(nèi)聲部與高聲部都是之前V7的延留音，到第二拍才解決到主和弦音，全曲中多次運用了類似的延留音手法，給音樂增添了一定的戲劇性。

譜例8：第三樂章第一部分中段的17-20

在第三樂章第一部分中段bE-f 的一級關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)中（見譜例8），作曲家沒有使用自然音和弦轉(zhuǎn)調(diào)而運用了交替半音和弦進行轉(zhuǎn)調(diào)，給人以出其不意的效果。18的bE 大調(diào)V6降低了三音，成為了be 自然小調(diào)的屬和弦，用其作為f 小調(diào)的IV6，再進行到K64與V。18-19的低聲部進行D-bD-C 為平穩(wěn)地連續(xù)半音下行；19的高聲部中，作曲家通過級進下行的音階自然地引出了f 小調(diào)的bA音。整個轉(zhuǎn)調(diào)過程非常流暢，一氣呵成。

此外，通過交替半音和弦的轉(zhuǎn)調(diào)作為全曲變化音轉(zhuǎn)調(diào)中的主要方法，還被使用在了第二樂章的63、80、第三樂章的26等多處位置。

（2）調(diào)內(nèi)變和弦

“調(diào)內(nèi)變和弦，是由本調(diào)自然音和弦在不改變功能性質(zhì)的基礎(chǔ)上，通過某些和弦音的半音變化，以增強聲部進行的傾向性而產(chǎn)生出來的。它是和聲功能強化的結(jié)果?！盵5]其主要包含屬變和弦與下屬變和弦，而在D960中主要使用了下屬變和弦bII6作為共同和弦進行轉(zhuǎn)調(diào)。

譜例9：第一樂章展開部的135-137

譜例10：第一樂章展開部的135-137 的和聲縮譜

在第一樂章展開部中心的第一個階段，舒伯特運用調(diào)內(nèi)變和弦作為共同和弦進行了轉(zhuǎn)向下方小二度調(diào)的遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)（見譜例9 與10）。135為A：I6=#g：bII6，隨后用導(dǎo)七和弦進行到主和弦的形式鞏固了新調(diào)。在bII6-VII65的進行中，明亮的大三和弦與緊張的減七和弦的對比具有強烈的色彩性，再加上遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)形成的和聲張力，從而推動了音樂情緒的起伏，增加了動力性，強化了展開部的結(jié)構(gòu)功能。所以，此處的轉(zhuǎn)調(diào)將和聲的表現(xiàn)功能與結(jié)構(gòu)功能發(fā)揮得淋漓盡致，有力地推動了音樂的進行。

此外，在第一樂章的160、164、第三樂章的68、第四樂章的160等位置都運用了調(diào)內(nèi)變和弦進行轉(zhuǎn)調(diào)，其中主要運用了bII6與bII7及其轉(zhuǎn)位作為共同和弦。

2.通過等和弦的轉(zhuǎn)調(diào)

和弦中的一個音或幾個音作等音變化后，可以從一種和弦結(jié)構(gòu)變?yōu)榱硪环N和弦結(jié)構(gòu)，稱為等和弦。利用等和弦改變和弦的結(jié)構(gòu)、級數(shù)、位置或功能，使其變?yōu)榱硪徽{(diào)性的某一和弦而進行轉(zhuǎn)調(diào)，即為等和弦轉(zhuǎn)調(diào)。[6]這屬于一種突然轉(zhuǎn)調(diào)的方法，[6]易形成戲劇性的效果。

（1）減七和弦

減七和弦可以通過等音變化，改變其位置與功能意義而屬于二十四個不同的調(diào)。我們通過一個減七和弦可以轉(zhuǎn)向任何一個調(diào)性，[6]因此其經(jīng)常被用作等和弦轉(zhuǎn)調(diào)的共同和弦，在D960 中也得到了廣泛的使用。

譜例12：第一樂章的連接部46-49 的和聲縮譜

在第一樂章副部I 之前的連接部中（見譜例11），作曲家運用減七和弦作為共同和弦完成了轉(zhuǎn)向上方增五度調(diào)的遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)。據(jù)和聲縮譜可以看出（見譜例12），此處轉(zhuǎn)調(diào)的聲部進行非常平穩(wěn)，從bB：VII2/II 到#f：V9的上方三個聲部的實際音高都沒有變，只是低聲部的bA在等音變化為#G 后作了純四度上行。像這樣在平穩(wěn)的聲部進行中作的遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)往往使人在不經(jīng)意間感受到調(diào)性的變化，具有潤物細無聲的效果。

此外，經(jīng)過減七和弦的等和弦轉(zhuǎn)調(diào)作為全曲中最常用的的等和弦轉(zhuǎn)調(diào)方法，在第一樂章的145、156、第四樂章的56、297等多處都有被運用。

（2）非減七和弦

除了減七和弦之外，屬七和弦、增六和弦、大三和弦等都可以用來進行等和弦轉(zhuǎn)調(diào)。[6]在第三樂章第一部分的中段（見譜例13），49用bD 大調(diào)的主和弦進行等音變化成為#f 小調(diào)的V，再進行解決，完成了轉(zhuǎn)向上方增三度調(diào)的遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)。同時，此處的持續(xù)音安排甚為巧妙，45-49的bD 大調(diào)的主持續(xù)音，在49作等音變化后成為了#f 小調(diào)的屬持續(xù)音#C，從而使整個轉(zhuǎn)調(diào)過程更為緊湊連貫。

（二）調(diào)性對置

調(diào)性對置是“在兩個不同調(diào)性的段落之間，無轉(zhuǎn)調(diào)的過渡，形成兩個不同調(diào)性的并置?！盵6]其能表現(xiàn)出鮮明的調(diào)性或調(diào)式色彩的對比，具有強烈的感染力。D960中的調(diào)性對置主要為十八世紀中常用的同主音大小調(diào)之間的對置。[6]

在第二樂章的中部，作曲家連續(xù)運用了兩次同主音大小調(diào)的對置（見譜例14），且在轉(zhuǎn)調(diào)的過程中先后用了正格進行與阻礙進行，使整個過程充滿了趣味。71A大調(diào)的VII43解決到了a 小調(diào)的I6，從而進入同主音小調(diào)，74a 小調(diào)的V 又出人意料地進行到了A 大調(diào)的VI，隨后用一個正格終止鞏固了A 大調(diào)。如此精妙的安排使整個段落的和聲豐富多變，充滿了色彩性。

此外，第四樂章的102、184-185也使用了同主音大小調(diào)的調(diào)性對置，有力地增添了音樂的色彩性。

譜例14：第二樂章中部的68-75

三、靈活性：單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)與轉(zhuǎn)調(diào)模進

在上述轉(zhuǎn)調(diào)方法之余，舒伯特在遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)中還靈活運用了單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)與轉(zhuǎn)調(diào)模進，穿插使用在全曲各部分中，起到了錦上添花的作用。

（一）單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)

單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)即“通過兩調(diào)共同的單音或單聲部旋律進行的轉(zhuǎn)調(diào)”，[6]其分為共同音轉(zhuǎn)調(diào)與單聲部旋律轉(zhuǎn)調(diào)。這種轉(zhuǎn)調(diào)方法因為不需要通過共同和弦，所以非常靈活，可以轉(zhuǎn)向任意調(diào)性。

譜例15：第一樂章呈示部的主部18-21

第一樂章的主部為單二部曲式，其第一部分與中部的連接處運用了單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)（見譜例15）。18用一個bB 大調(diào)的正格終止進行了段落的收束后，19的低聲部引入了bG 的IV 級音bC，其也是原調(diào)主音bB 上方小二度音，bB 與bC 進行了長達兩拍的震音，以此來突顯調(diào)性的變化，隨后通過半音階很自然地到達了bG 大調(diào)的主音，并正式進入了bG 大調(diào)；19高聲部的bB 是20旋律音bB 的先現(xiàn)。從該例可看出，舒伯特通過一個小節(jié)的單聲部過渡便流暢地轉(zhuǎn)到了相差四個升降號的遠關(guān)系調(diào)，體現(xiàn)了其調(diào)性運用的靈活性。

（二）轉(zhuǎn)調(diào)模進

轉(zhuǎn)調(diào)模進是“一個樂句或一個段落在不同調(diào)上的重復(fù)?！盵6]D960 中的轉(zhuǎn)調(diào)模進雖用得不多，但都有力地豐富了調(diào)性色彩，起到了畫龍點睛的作用。

譜例17：第四樂章副部I 的119-130 的和聲縮譜

在第四樂章的副部I 的122-127，作曲家用副部I的主題材料進行了三次轉(zhuǎn)調(diào)模進（見譜例16 與17）。前兩次為非常嚴格的下方二度移位，從d 小調(diào)到c 小調(diào)；第三次則在保留原織體的前提下作了些許音程上的變動，使之進行到了F 大調(diào)，隨后在128-129用正格終止鞏固了新調(diào)。此處的和聲色彩變化極為豐富，副部I 的主題材料在兩個不同的小調(diào)上進行后又回到了大調(diào)，和聲色彩由暗到亮，有“撥云見日”的效果。同時，舒伯特在126-129寫了漸強的力度記號，配合著迂回上行的高音旋律線及128被擴大的整體音區(qū)，凝聚了音樂張力，有力地推動了音樂情緒的發(fā)展。

在第一樂章展開部中心的第二個階段的165-170，舒伯特在運用轉(zhuǎn)調(diào)模進的同時，又在各模進音組內(nèi)使用了通過交替半音和弦的轉(zhuǎn)調(diào)及同主音大小調(diào)對置（見下頁譜例18），從而使此處的調(diào)性進行極為頻繁，和聲色彩變化非常豐富，使音樂張力得以迅速凝聚，在171達到了高潮點。此處的三個模進音組的調(diào)性依次為bA、B與D，其中后面兩組都有了自身的發(fā)展變化：第一組在結(jié)束前的166運用了同主音小調(diào)的主和弦，并用其作為共同和弦轉(zhuǎn)調(diào)了B 大調(diào)，且延續(xù)到下一組；第二組把高聲部的節(jié)奏從平均的八分音符變成了更具動力性的八分音符三連音；第三組則在結(jié)束前的170運用了同主音大小調(diào)對置，D 大調(diào)的V2直接解決到了d 小調(diào)的I6，從而使171的高潮在d 小調(diào)上出現(xiàn)。165-170除了運用復(fù)雜的和聲進行外，還伴有音區(qū)的擴大與力度的漸強，左手織體也從單音變?yōu)榘硕?，進一步地增加了音樂的動力性，所有積蓄下來的能量在171以ff 的力度進行了總的爆發(fā)，產(chǎn)生了輝煌燦爛的效果。此處“與舒伯特通常那種平靜內(nèi)省式的音樂很不相同，展現(xiàn)了其心中的熱情”。[7]

結(jié) 語

綜上所述，《降B 大調(diào)鋼琴奏鳴曲》中綜合使用了平穩(wěn)的自然音轉(zhuǎn)調(diào)、色彩性強烈的變化音轉(zhuǎn)調(diào)與調(diào)性對置、靈活的單聲部過渡轉(zhuǎn)調(diào)與轉(zhuǎn)調(diào)模進等方法，使全曲具有豐富的和聲與調(diào)性變化。并且，舒伯特把這些轉(zhuǎn)調(diào)技術(shù)都運用在了最能突出其特色的結(jié)構(gòu)位置，既良好地協(xié)調(diào)了全曲音樂情緒的起伏，又強化了呈示部、展開部和再現(xiàn)部的結(jié)構(gòu)功能，從而使全曲和聲的表現(xiàn)功能與結(jié)構(gòu)功能達到了高度的統(tǒng)一。

譜例18：第一樂章展開部的160-173

“作為偉大的浪漫主義音樂先驅(qū)，舒伯特的作品在歐洲乃至全世界都享有盛譽，”[8]其鋼琴奏鳴曲在繼承古典奏鳴曲特征的同時又被賦予了浪漫主義的氣息，這其中還有等很多方面都值得我們作進一步的研究。筆者相信，在廣大音樂工作者們的不懈努力下，未來我們對舒伯特鋼琴奏鳴曲的研究一定會取得更多新的突破！

注釋：

① 一級關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)即兩個一級關(guān)系調(diào)之間的進行。自然大調(diào)的一級關(guān)系調(diào)為：平行小調(diào)、屬調(diào)及其平行小調(diào)、下屬調(diào)及其平行小調(diào)、小下屬調(diào)；自然小調(diào)的一級關(guān)系調(diào)為：平行大調(diào)、屬調(diào)及其平行大調(diào)、下屬調(diào)及其平行大調(diào)、大屬調(diào)。[9]

② 18-34指第18-34 小節(jié)，本文的小節(jié)序號皆用該形式表示。

③ 遠關(guān)系轉(zhuǎn)調(diào)即兩個遠關(guān)系調(diào)之間的進行。遠關(guān)系調(diào)也叫變音體系關(guān)系調(diào)，其新調(diào)的主和弦是原調(diào)變音體系的各級大、小三和弦。[6]

④ 實質(zhì)性半音體系：作為和弦音使用的非本調(diào)音階音的半音變化音的體系。其與“非實質(zhì)性半音體系”相對，后者是指“作為和弦外音的半音變化音的體系”。[4]