許思嫻

（南京工業(yè)大學圖書館，江蘇南京 210009）

1 高校圖書館知識產(chǎn)權服務的政策、現(xiàn)狀與問題

知識產(chǎn)權服務作為13個高技術服務業(yè)分類之一被納入國家“十二五”規(guī)劃綱要后，我國的知識產(chǎn)權公共服務能力得到了顯著提升，專業(yè)的知識產(chǎn)權信息服務機構迅速增長。然而知識產(chǎn)權數(shù)量與質量不協(xié)調、核心競爭力欠缺、轉移轉化效率低下的問題依然突出，因此在《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》中，明確提出要“增加知識產(chǎn)權信息服務網(wǎng)點，加強公共圖書館、高校圖書館、科技信息服務機構、行業(yè)組織等的知識產(chǎn)權信息服務能力建設”，并遴選了一批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心，為高校知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理提供全流程的服務。

盡管政策給予了高校圖書館開展知識產(chǎn)權服務大量扶持，但從目前的結果來看，很多高校的知識產(chǎn)權服務仍然停留在基礎階段。高校圖書館現(xiàn)有的知識產(chǎn)權服務集中在文獻檢索、項目查新和簡單的資源導航上，只有少量高校提供專利數(shù)據(jù)分析、專利情報咨詢、專利預警等業(yè)務，能夠開展對接科研的全流程滲透式服務的更是寥寥，相當一部分高校甚至還未啟動知識產(chǎn)權服務項目［1］。

究其成因，一方面是由于高校的知識產(chǎn)權服務普遍起步較晚，仍處于探索階段，部分圖書館雖然十分積極地想要開展知識產(chǎn)權服務，但不知道要做什么，也不知道能做什么，亟須一套行之有效且可復制的運營模式。加上知識產(chǎn)權服務還是一個比較新的概念，一些高校圖書館雖然已經(jīng)開展了服務，但宣傳度和知名度都不高，短時間內還難以打破科研和管理人員對于圖書館服務的固有思維。一旦知識產(chǎn)權服務與科研單位、管理部門脫節(jié)，便會很容易陷入無所事事只能自娛自樂的尷尬境地。

另一方面，不少有意愿開展深度知識產(chǎn)權服務的高校則是受限于資源，以圖書館目前的人力物力難以完成很多業(yè)務項目。從人員素質角度來說，知識產(chǎn)權服務對于館員的專業(yè)素養(yǎng)要求較高，服務人員不僅要掌握知識產(chǎn)權相關的法律法規(guī)，還需要有一定的數(shù)據(jù)處理與信息分析能力，更要精通英語甚至其他語種。同時，對于嵌入科研管理的知識產(chǎn)權服務來說，參與者必須要有科研項目相關學科的專業(yè)知識，了解相關研究領域的現(xiàn)有技術，能夠與科研團隊長期協(xié)調、高效溝通。對于大多數(shù)高校圖書館來說，這些要求已經(jīng)遠遠超出了普通館員的水平，高質量知識產(chǎn)權服務人才匱乏的問題在短時間內還難以改善。從物力角度來說，開展知識產(chǎn)權服務對圖書館現(xiàn)有的信息資源量是一個巨大的挑戰(zhàn)。由于知識產(chǎn)權服務的內容涉及政策、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、法律等多種信息，在使用常規(guī)知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫之外，還需要借助多種相關的非常規(guī)數(shù)據(jù)庫的信息資源，對于一些經(jīng)費不太充足的高校圖書館來說是比較大的負擔。

2 圍繞科研管理全生命周期的嵌入式服務模式

2.1 嵌入式服務理念

作為高校的信息資源中心，圖書館具有開展知識產(chǎn)權服務的先天優(yōu)勢：海量的文獻信息資源是知識產(chǎn)權服務的有力保障和堅實基礎，早些年得到大力推廣的學科服務，也為和科研團隊建立良好關系做足了鋪墊［2］。也因此，2016年發(fā)布的國家標準《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》中就建議將圖書館作為高校知識產(chǎn)權服務的支撐機構，為科研項目提供知識產(chǎn)權服務支持。

然而，從目前的研究成果來看，高校圖書館嵌入科研項目和科研團隊開展知識產(chǎn)權服務的案例并不多，且主要集中在專利信息服務方面。早在20世紀70年代，美國醫(yī)學圖書館領域就提出了嵌入式服務的理念［3］，進入21世紀后，“嵌入式館員”“嵌入式圖書館服務”等概念紛紛出現(xiàn)，嵌入式理念也得到了國內外圖書館界的認同［4］。傳統(tǒng)的嵌入服務研究多局限在在線課程、學生咨詢等，近幾年，隨著高校圖書館業(yè)務重心的調整和轉移，針對創(chuàng)新服務的嵌入模式研究也紛紛出現(xiàn)。辛小萍等［5］從學科服務的角度出發(fā)，率先提出了嵌入科研過程的服務模式；李玉玲［6］提出以圖書館現(xiàn)有的學科服務和科技查新為切入點，創(chuàng)立嵌入科研全過程的專利信息服務模式；張立昆等［7］則針對科研過程中各階段對于專利信息服務的不同需求，構建了嵌入科研團隊的“研究對象挖掘—服務需求分析—決策建議推送”三層級專利服務模式。

現(xiàn)有的大部分圍繞科研過程的專利信息服務研究都認為科研人員對于圖書館信息服務的需求集中在研發(fā)階段的文獻數(shù)據(jù)的查找和專利信息的篩選分析上［8］。但在和一些研發(fā)團隊尤其是行業(yè)高端、國際領先的研發(fā)團隊的實際交流過程中，筆者發(fā)現(xiàn)，很多資深學者本身已經(jīng)非常了解行業(yè)動態(tài)和前沿技術，相較于研發(fā)過程中對于文獻數(shù)據(jù)和專利信息需求，他們更多地關注研發(fā)成果相關的產(chǎn)業(yè)、政策和經(jīng)濟信息，而這正是大部分研究里被忽略的內容。在很多高水平研究人員看來，大多數(shù)知識產(chǎn)權服務人員在學科前沿領域的敏感度和專業(yè)性有待提升，盡管進行專利信息分析能夠得到技術發(fā)展路線圖、技術空白點、核心技術競爭對手等情報，但以此直接幫助研發(fā)人員確定研究方向、實現(xiàn)技術突破的可能性并不高。高校圖書館的知識產(chǎn)權服務應當是信息咨詢而非技術指導，想要真正地為高校的創(chuàng)新發(fā)展推波助瀾，還需要從科研管理的全生命周期出發(fā)，從立項、研發(fā)、結項、成果發(fā)布各方面展開嵌入式信息咨詢服務，充分滿足不同類型科研人員的多層次個性化需求。

2.2 科研管理全生命周期

生命周期的概念起源于20世紀60年代，最早出現(xiàn)在生態(tài)環(huán)境研究領域，是對能源循環(huán)利用的形象描述。1966年美國經(jīng)濟學家雷蒙德·弗農(nóng)在《產(chǎn)品生命周期中的國際投資與國際貿易》中將這一概念推廣到產(chǎn)品，建立了產(chǎn)品的生命周期理論，隨后生命周期的概念被引入多個研究領域，定義為某物從產(chǎn)生到消亡以及消亡后所產(chǎn)生的效應的全過程。

科研項目的全生命周期可以劃分為科研方向規(guī)劃、科研項目立項、科研項目實施、科研項目驗收和科研項目驗收后5個階段［9］。

接下來，我繼續(xù)和妍妍父母保持良好的溝通，及時把妍妍在學校的表現(xiàn)告訴他們，并建議他們在家多引導妍妍聊一聊學校發(fā)生的事。如，今天和小伙伴發(fā)生什么有趣的事了嗎？今天的語文課學了哪些新知識？今天中午吃什么好吃的了？在交流時要表現(xiàn)出關心、感興趣的樣子，最好不時回應幾句：“這么有趣！”“我也想見見這位同學！”“要是我也在現(xiàn)場就好了！”讓她逐漸感受到學校生活的美好。

（1）科研方向規(guī)劃主要是對需求情況、技術價值、研發(fā)可行性等進行評估分析，規(guī)劃制定研究目標、策略和重點方向。

（2）科研項目立項主要是從專家論證和定量分析兩方面展開風險和效益評估，確定立項與否，開啟研發(fā)計劃進度管理。

（3）科研項目實施與過程管理是生命周期中最重要的部分，包括研究進度管理、科研經(jīng)費控制、研發(fā)計劃調整、人力資源分配、成果質量管理等。

（4）科研項目驗收主要是對于項目成果和取得的效益進行評價。

（5）科研項目驗收后管理主要涵蓋對研發(fā)文檔、科研成果、知識產(chǎn)權的保護和運用，并進行完成度評價。

對于知識產(chǎn)權服務人員來說，需要圍繞科研項目和團隊，根據(jù)不同環(huán)節(jié)的信息需求制訂不同的服務策略解決不同的問題，開展貫穿研發(fā)全流程的知識產(chǎn)權服務［10］。

3 嵌入科研管理全生命周期的知識產(chǎn)權服務模式

3.1 科研方向規(guī)劃中的知識產(chǎn)權服務

科研方向規(guī)劃是科研全生命周期中最基礎的一環(huán)，很多時候選題的好壞就決定了一個項目的成敗。在選題環(huán)節(jié)中，最關鍵的部分就是科研信息的收集和利用。知識產(chǎn)權服務人員應當從這一時期開始就建立有效的信息收集渠道，在關注選題相關的知識產(chǎn)權信息的基礎上，把握政策和產(chǎn)業(yè)對于該項目技術的現(xiàn)實需求，分析技術發(fā)展趨勢，結合國內外行業(yè)市場調研結果和研發(fā)項目組自身情況，協(xié)助確定合理的研發(fā)方向。

在項目規(guī)劃的過程中，知識產(chǎn)權服務人員要主動嵌入項目組，根據(jù)項目組的不同特點開展針對性服務。很多技術領先、資源充足、經(jīng)驗豐富的大課題組，在科研成果和團隊人員方面都具有良好的延續(xù)性，往往在上一個項目結項時就已經(jīng)基本圈定了下一個項目的選題范圍，此時知識產(chǎn)權服務人員應當更多地收集國家政策對于技術和產(chǎn)業(yè)的扶持信息，結合過往研究成果的評價，綜合產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫、經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、國內外行業(yè)咨詢報告等信息源，從宏觀層面上提供對于具體研究方向的建議。但對于不少年輕的課題組來說，他們很難像那些老牌強勢課題組那樣占據(jù)技術紅海的龍頭位置，開發(fā)技術藍海探索全新的需求才是他們的目標。知識產(chǎn)權服務人員需要更深入技術微觀層面，從論文、專利、產(chǎn)品等現(xiàn)有技術信息出發(fā)，把握此項技術的國內外發(fā)展趨勢，分析技術熱點和空白點，幫助年輕的團隊提高研發(fā)起點，提升立項的成功率。

無論是服務哪種對象，知識產(chǎn)權服務人員都應當積極與研發(fā)人員展開交流討論，隨時了解研發(fā)人員的需求和意愿，確保知識產(chǎn)權服務的有效性和及時性。

3.2 科研項目立項中的知識產(chǎn)權服務

現(xiàn)代的科研項目管理中，立項階段通常是在專家論證的基礎上引入適當?shù)亩糠治龇椒?，從科學性、整體性、可測性、可行性、符合性5個原則出發(fā)，構建立項評價指標體系，對項目的原創(chuàng)性、技術先進性、知識產(chǎn)權成果、市場、風險性、資源、經(jīng)費、人才培養(yǎng)、經(jīng)濟效益等進行評價。中科院北京基因組所對于其管理模式研究中的專家調研結果顯示，技術的原創(chuàng)性和先進性以及知識產(chǎn)權成果的價值在這一模型中占據(jù)了超過50%的權重，因此這一環(huán)節(jié)在很大程度上考驗著知識產(chǎn)權服務的質量水平，如何確保團隊研發(fā)方向的原創(chuàng)性和先進性、預估其知識產(chǎn)權成果的價值是這一階段的重點和難點［9］。

盡管在技術和行業(yè)領域上的專業(yè)性比不過研發(fā)人員，但在信息的熟練檢索和整合處理上，知識產(chǎn)權服務人員有著天然的優(yōu)勢，應當著力在文獻和實地調研的基礎上開展學術論文和專利導航，為科研提供技術收益和成果布局的分析建議。對于關注于研發(fā)熱點的項目，應當盡早做出風險評估，明確技術邊界，規(guī)避侵權風險；對于立足技術空白點的項目，應當綜合評估其研究可行性，防止走入技術“死胡同”。同時，在這一時期就要開始對該項目相關的知識產(chǎn)權成果啟動預警和監(jiān)控，密切關注競爭對手的研發(fā)進度和成果發(fā)布。

為了提高研發(fā)人員的知識產(chǎn)權保護意識，建議在這一階段中對研發(fā)團隊尤其是中青年研究者和博碩士生開展知識產(chǎn)權保護的相關培訓，及早明確保密條款。

3.3 科研項目實施中的知識產(chǎn)權服務

科研項目實施過程是科研管理生命周期中最重要的一個階段，對于知識產(chǎn)權服務人員的科研素養(yǎng)要求較高。當今的時代，信息傳播速度已經(jīng)達到了前所未有的迅捷程度，不少科研人員拋棄了閉門造車的舊習，尤其是中青年的項目骨干，已經(jīng)開始積極利用網(wǎng)絡新媒體第一時間獲取和發(fā)布行業(yè)最新的研究進展報道。然而，知識產(chǎn)權服務人員對于專業(yè)領域的研發(fā)動態(tài)不那么敏感，因此在科研項目的實施階段，一些館員發(fā)現(xiàn)研究人員不再重視和需要自己提供的技術信息。實際上，知識產(chǎn)權服務是一個長期、動態(tài)、跟隨研發(fā)進展的過程，知識產(chǎn)權服務人員除了要做信息的提供者，還需要做信息的整理者和保管者，為研發(fā)過程中形成的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)建立資料庫，時刻關注政策和行業(yè)信息以及競爭對手動態(tài)，在研發(fā)期間及時調整技術方向和路線，延續(xù)研究內容，維持前沿地位。如果是項目對應學科出身、專業(yè)素養(yǎng)較高的知識產(chǎn)權服務人員，還可以在項目研發(fā)和實施遇到瓶頸時為團隊提供“目標—方法”矩陣分析表的助力。服務人員通過檢索分析相關技術領域的高水平論文和高質量專利，按時間順序將文獻的技術方法和功效做成矩陣圖，能夠清晰地將技術問題與解決方法一一對應，為研發(fā)人員提供思路。知識產(chǎn)權服務人員在此期間應當與研發(fā)團隊定期舉行會議，整理并歸檔會議記錄，為日后結項驗收及知識產(chǎn)權收益歸屬分配保留證據(jù)。

在實施過程中，對于已經(jīng)可以發(fā)表的研究數(shù)據(jù)或結論，應當及時評估成果價值，確定合理的知識產(chǎn)權保護方式，盡早形成知識產(chǎn)權。對于技術先進程度高、市場前景看好的優(yōu)秀成果，應當提前做好規(guī)劃布局。對于具有較高市場價值但無法成為獨立產(chǎn)品的成果，應當主動聯(lián)合其他研究者提前構建專利池，或向現(xiàn)有技術持有者申請使用許可，降低侵權和被侵權的風險。

3.4 科研項目驗收中的知識產(chǎn)權服務

科研項目的研發(fā)目標完成后，就要開始結項和驗收工作，這一過程需要整理項目成果的知識產(chǎn)權清單，建立成果庫，按照先申請專利后發(fā)表論文的順序進行成果發(fā)布，從規(guī)劃、立項、實施到結項期間所有的知識產(chǎn)權資料都需要歸檔，視重要性進行不同程度的保密處理。

在專利申請的過程中，高校圖書館的知識產(chǎn)權服務人員應當積極與代理人進行溝通，盡量拓寬專利的保護范圍。對于成果中的高價值專利，在時限內進行PCT國際專利申請，并在可能的技術市場國進行布局，確保自己的知識產(chǎn)權不被侵犯和濫用。申請完成后應進行論文發(fā)表，知識產(chǎn)權服務人員應根據(jù)研發(fā)內容向科研人員推薦影響力較高的學術期刊，提高技術和團隊的知名度。

在這一階段，知識產(chǎn)權服務人員還應維持資料庫中對現(xiàn)有技術的更新，參考已完成項目的技術方向進行深度挖掘，為后續(xù)項目做好鋪墊。根據(jù)科研項目的立項目標和知識產(chǎn)權需求，形成知識產(chǎn)權評價報告，并請研發(fā)團隊為知識產(chǎn)權服務提出反饋和建議。

3.5 科研項目驗收后的知識產(chǎn)權服務

在項目完成驗收后，知識產(chǎn)權服務人員仍要幫助科研人員進行專利和知識產(chǎn)權的保護管理。對于項目產(chǎn)生的智力成果和知識創(chuàng)新，除了以專利方式進行公開保護之外，也可以將一部分暫不打算發(fā)表的成果以商業(yè)秘密等方式進行長期保護。對于已取得專利權的成果，知識產(chǎn)權服務人員應當對其技術和經(jīng)濟價值進行評估，對于其中的高價值專利，可以委托專利技術中介尋找合適的轉化對象，促進專利成果轉移轉化。對于暫時沒有合適轉化對象的專利，可以建立中長期管理機制，每年對成果庫內的待轉化專利進行評估，放棄一些已經(jīng)被新技術替代失去價值的專利，減少維護成本。

4 結語

我國的知識產(chǎn)權體系建立較晚，各項知識產(chǎn)權服務研究仍處于探索階段。高校圖書館知識產(chǎn)權服務是高校創(chuàng)新鏈條上的重要環(huán)節(jié)，開展深度知識產(chǎn)權服務一方面擴展了圖書館業(yè)務外延、突破了傳統(tǒng)理念的局限，為高校圖書館的轉型升級帶來了不可多得機遇，另一方面也從人才培養(yǎng)、資源累積、協(xié)同服務等方面向圖書館的現(xiàn)狀提出了挑戰(zhàn)，如何有效地進行知識產(chǎn)權服務成了新形勢下高校圖書館必須面對和解決的問題。嵌入科研管理全生命周期的知識產(chǎn)權服務為這一問題提出了解題思路，還需要在實踐中不斷探索優(yōu)化，以期為促進高校的創(chuàng)新建設添磚加瓦。