于蕾

（廣東開放大學(xué)，廣東廣州，510091）

2012年國(guó)家、北京、上海、江蘇、廣東、云南6所試點(diǎn)開放大學(xué)獲批成立，開啟了國(guó)內(nèi)開放大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱開放大學(xué)）建設(shè)發(fā)展的新時(shí)代。由“新型大學(xué)”的本質(zhì)屬性決定，開放大學(xué)的科研工作既是內(nèi)涵建設(shè)的重要任務(wù)，又是實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展的有效途徑[1]。為此，開放大學(xué)應(yīng)努力克服科研基礎(chǔ)薄弱、科研氛圍不濃等現(xiàn)實(shí)困難，著力解決科研項(xiàng)目管理理念落后、力量不足、過程缺位等突出問題，提高科研項(xiàng)目管理水平，提升科研質(zhì)量。因此，探索開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理模式創(chuàng)新具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、已有相關(guān)研究和實(shí)踐

（一）已有相關(guān)研究概述

嚴(yán)格意義上來說，目前尚未發(fā)現(xiàn)針對(duì)開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理進(jìn)行專門探討的理論成果。這也從另一方面揭示了開展此問題理論研究的意義和價(jià)值所在。然他山之石，可以攻玉。我們可從其他組織或院?？蒲许?xiàng)目過程管理的研究中得到一些啟示和借鑒。

陳軍冰等（2005）在分析科研涵蓋過程的基礎(chǔ)上，應(yīng)用能力成熟度的基本概念和方法，應(yīng)科研過程管理要求，初步建立了科研過程能力成熟度模型CMM（Capability Maturity Model),為基于過程的科研管理提供了全新的視角[2]。宋東林等(2010)針對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目因缺乏過程管理思想從而引發(fā)一系列問題的情況，提出了基于全生命周期的科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理模式。他將科技計(jì)劃項(xiàng)目的全生命周期劃分為立項(xiàng)、實(shí)施管理、結(jié)題驗(yàn)收和成果轉(zhuǎn)化四個(gè)階段，并分別選取各個(gè)階段的要點(diǎn)加以管理[3]。周成瑤(2017)認(rèn)為科研項(xiàng)目過程管理屬于高?？蒲许?xiàng)目精細(xì)化管理的重要內(nèi)容之一，建議實(shí)施精細(xì)化的前期、中期和后期管理以實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目過程管理創(chuàng)新[4]。劉明昇(2016)將科研項(xiàng)目過程管理定義為是一個(gè)基于PDCA循環(huán)的管理系統(tǒng)，主要由申報(bào)、立項(xiàng)、中期和結(jié)題管理四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成階梯形管理過程。他認(rèn)為科研項(xiàng)目中期管理可視作過程管理[5]，這也是目前國(guó)內(nèi)高?？蒲许?xiàng)目管理實(shí)踐中的主流觀點(diǎn)。

（二）開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理的制度實(shí)踐

受限于課題組人力、物力等客觀條件，根據(jù)管理實(shí)踐活動(dòng)往往依據(jù)制度政策文本予以開展這一客觀規(guī)律，本研究選取6所試點(diǎn)開放大學(xué)針對(duì)科研項(xiàng)目過程管理制定的政策文本為分析對(duì)象，力圖對(duì)開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理的制度實(shí)踐探索做出簡(jiǎn)要的概括。為保證信息來源的權(quán)威性和準(zhǔn)確性，下述政策文本相關(guān)內(nèi)容均出自所屬開放大學(xué)官方網(wǎng)站。

據(jù)國(guó)家開放大學(xué)官網(wǎng)顯示，由于學(xué)校機(jī)構(gòu)調(diào)整，2018年7月科研管理辦公室掛靠改革發(fā)展與政策研究室，負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鳌５卿洸块T網(wǎng)站政策法規(guī)欄目未搜索到任何有關(guān)科研（項(xiàng)目）管理的制度文件。上海開放大學(xué)制定了《上海開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦法》（滬開大〔2015〕91號(hào)），除規(guī)定了科研項(xiàng)目管理包括申報(bào)指導(dǎo)、合作審核、過程監(jiān)督、計(jì)劃調(diào)整、結(jié)題驗(yàn)收和成果管理等環(huán)節(jié)外，還將“過程管理”作為專門內(nèi)容單列一章并予以詳細(xì)闡述，規(guī)定：科研處定期檢查立項(xiàng)科研項(xiàng)目的研究實(shí)施進(jìn)度、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況等，檢查結(jié)果以書面形式向分管校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并提出相應(yīng)的建議措施[6]。廣東開放大學(xué)制定了《廣東開放大學(xué)科研項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)管理辦法（試行）》（粵開大研〔2019〕6號(hào)），對(duì)科研項(xiàng)目過程管理作出明確規(guī)定，涵蓋項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、負(fù)責(zé)制、結(jié)題驗(yàn)收、成果管理、檔案管理、誠(chéng)信管理等環(huán)節(jié)，但未對(duì)項(xiàng)目檢查與監(jiān)督的具體過程提出要求[7]。北京開放大學(xué)制定了《北京開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦法》（京開大〔2019〕48號(hào)），明確科研處是學(xué)校科研項(xiàng)目的主管部門，指導(dǎo)項(xiàng)目過程管理，并協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問題；科研管理部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在部門須加強(qiáng)項(xiàng)目研究過程中的服務(wù)、管理、監(jiān)督，確?？蒲许?xiàng)目的順利完成[8]。江蘇開放大學(xué)官網(wǎng)可搜索到《江蘇開放大學(xué)（江蘇城市職業(yè)學(xué)院）科研項(xiàng)目管理辦法（試行）》，但因權(quán)限設(shè)置問題，校外人員無法訪問獲知具體內(nèi)容。云南開放大學(xué)官網(wǎng)上未搜索到科研項(xiàng)目管理的相關(guān)制度文件。

一定程度而言，試點(diǎn)開放大學(xué)中出臺(tái)并予以實(shí)施的科研項(xiàng)目管理辦法已然蘊(yùn)含過程管理的思想。而如何將這一理念融入到開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理的具體實(shí)踐，探索創(chuàng)新具象化的、可操作的科研項(xiàng)目過程管理模式，具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。

二、過程管理引入開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理的適切性分析

（一）過程與過程管理

簡(jiǎn)言之，“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)[9]。過程具有增值性、分合性和網(wǎng)絡(luò)性三種屬性。增值性體現(xiàn)過程的目的。分合性體現(xiàn)過程的可分解結(jié)構(gòu)，即：過程可根據(jù)實(shí)際情況分解為若干子過程，而部分或全部子過程又可視為一個(gè)過程。網(wǎng)絡(luò)性體現(xiàn)子過程間的邏輯聯(lián)系和作用。過程管理是指將過程作為管理活動(dòng)的基本單元，系統(tǒng)地應(yīng)用管理方法對(duì)過程及過程間的相互作用進(jìn)行識(shí)別、控制與管理，以更高效地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)[10]。

（二）將過程管理引入開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理的適切性

1.應(yīng)用領(lǐng)域及對(duì)象的契合性。過程管理理論最早產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。過程管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理制度框架下一種先進(jìn)的管理模式，主要應(yīng)用于包括企業(yè)組織、社會(huì)組織和專業(yè)性組織等有別于傳統(tǒng)意義的現(xiàn)代組織，并且以現(xiàn)代組織內(nèi)部的項(xiàng)目管理作為適用對(duì)象。開放大學(xué)作為體現(xiàn)國(guó)家教育改革發(fā)展戰(zhàn)略重要決策的“新型大學(xué)”，盡管在定位和側(cè)重功能上與普通高校存在差異，但“大學(xué)”的本質(zhì)屬性不變，故而將其歸為現(xiàn)代專業(yè)組織類別是正當(dāng)合理的；開放大學(xué)盡管目前的科研整體競(jìng)爭(zhēng)力與普通高校存在差距，但其科學(xué)研究的應(yīng)然社會(huì)職能不可忽略甚至否認(rèn)，科學(xué)研究職能催生了科研項(xiàng)目的產(chǎn)生和發(fā)展，使得開放大學(xué)內(nèi)部的科研項(xiàng)目管理成為客觀必要。因此無論從應(yīng)用領(lǐng)域還是應(yīng)用對(duì)象看，過程管理與開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理兩者之間均存在高度的契合性。

2.管理目標(biāo)的契合性。誠(chéng)如前文所述，過程管理的目標(biāo)簡(jiǎn)言之就是“增值”。開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理是運(yùn)用科學(xué)有效的管理方法，對(duì)保證科研項(xiàng)目順利實(shí)施所必須的資源予以優(yōu)化配置和充分整合，對(duì)科研項(xiàng)目全過程予以跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋、及時(shí)糾偏，切實(shí)保證科研項(xiàng)目高質(zhì)高效完成，提升科研成果質(zhì)量，進(jìn)而提升學(xué)校整體的科研水平。開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理的目標(biāo)可用科研階段過程增值、科研產(chǎn)出成果增值、科研整體實(shí)力增值“三增值”來概括。綜上，過程管理與開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理都以“增值”作為最終的管理目標(biāo)，目標(biāo)的一致性為過程管理的引入提供了堅(jiān)實(shí)的必要條件。

3.構(gòu)成要素的同質(zhì)性。從前文關(guān)于過程概念的表述中，可分析得出過程主要由“投入”“活動(dòng)”和“產(chǎn)出”三要素構(gòu)成?！巴度搿卑ㄈ肆Α⒃O(shè)備、環(huán)境等資源；“活動(dòng)”實(shí)為投入到產(chǎn)出的增值轉(zhuǎn)換；“產(chǎn)出”表示活動(dòng)所要達(dá)到的目標(biāo)/結(jié)果[11]。開放大學(xué)科研項(xiàng)目實(shí)施屬知識(shí)創(chuàng)新型工作，其本身就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程系統(tǒng)。作為過程系統(tǒng)而言，也當(dāng)然主要由“投入”“活動(dòng)”和“產(chǎn)出”三要素構(gòu)成?！巴度搿卑▏@科研項(xiàng)目順利實(shí)施所必備的人力資源（科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、科研管理人員等）、儀器設(shè)備資源、環(huán)境資源（學(xué)校政策制度及科研氛圍等）；“活動(dòng)”即科研項(xiàng)目開展的全過程，可分解為項(xiàng)目需求活動(dòng)、研究實(shí)施活動(dòng)、研究成果評(píng)價(jià)鑒定活動(dòng)以及研究成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)等四個(gè)子活動(dòng)階段，每一個(gè)子活動(dòng)階段都是對(duì)應(yīng)的投入到產(chǎn)出的增值轉(zhuǎn)換，意味著每一個(gè)子活動(dòng)階段都是有效的，其產(chǎn)出都將對(duì)某一個(gè)、某幾個(gè)甚至整個(gè)過程系統(tǒng)發(fā)揮作用；“產(chǎn)出”即科研項(xiàng)目開展全過程中每個(gè)子活動(dòng)階段及全過程最終達(dá)到的目標(biāo)和取得的結(jié)果，項(xiàng)目需求活動(dòng)階段以項(xiàng)目成功立項(xiàng)作為目標(biāo)/結(jié)果、研究實(shí)施活動(dòng)階段以獲得科研成果作為目標(biāo)/結(jié)果、成果評(píng)鑒活動(dòng)階段以順利通過結(jié)題鑒定作為目標(biāo)/結(jié)果、成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)階段以科研成果的成功推廣應(yīng)用作為目標(biāo)/結(jié)果。兩者在構(gòu)成要素上具有同質(zhì)性，為過程管理引入到開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理提供了客觀的可操作基礎(chǔ)。

4.與政策導(dǎo)向的一致性。近年來，國(guó)內(nèi)普通高校已逐漸認(rèn)識(shí)到科研項(xiàng)目過程管理的科學(xué)性和重要性，并在管理實(shí)踐中逐步進(jìn)行探索。教育部于2012年出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理的意見》（教技〔2012〕14號(hào)），單獨(dú)將“加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過程管理，保障科研任務(wù)順利實(shí)施”列為一章，明確實(shí)施科研項(xiàng)目全過程管理的具體要求和做法[12]。開放大學(xué)作為高校群體中的當(dāng)然一員，理應(yīng)貫徹執(zhí)行教育部精神?！督逃筷P(guān)于辦好開放大學(xué)的意見》（教職成〔2016〕2號(hào)）中的十二項(xiàng)主要建設(shè)任務(wù)沒有一項(xiàng)直接涉及到科學(xué)研究，然而，加強(qiáng)科研項(xiàng)目過程管理、規(guī)范管理制度、創(chuàng)新管理模式是進(jìn)一步健全完善開放大學(xué)治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力的有效途徑,更是中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度下完善高校內(nèi)部治理體系和監(jiān)督制約機(jī)制的重要組成部分[13]。

三、開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理之過程描述與設(shè)計(jì)

（一）開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理的邏輯起點(diǎn)：過程描述

開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的過程性、系統(tǒng)性工作。綜合前文對(duì)過程管理內(nèi)涵的簡(jiǎn)要介紹以及試點(diǎn)開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理實(shí)踐中顯現(xiàn)出的管理規(guī)范化程度不高、管理長(zhǎng)效性不足等問題，本研究遵循科研工作的基本規(guī)律，以“過程”為基本單元，將開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理劃分為四個(gè)子過程管理，包括：項(xiàng)目需求過程管理、研究實(shí)施過程管理、成果評(píng)鑒過程管理和成果轉(zhuǎn)化過程管理。過程管理往往通過關(guān)鍵實(shí)踐的成功實(shí)施獲得實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵實(shí)踐，是指對(duì)子過程的有效實(shí)施發(fā)揮最重要作用的操作和活動(dòng)。

1.項(xiàng)目需求過程管理。項(xiàng)目需求一般表征為項(xiàng)目選題。該過程需兼顧開放大學(xué)的“大學(xué)”屬性與“新型大學(xué)”的功能定位，從學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)與服務(wù)區(qū)域終身教育體系構(gòu)建及學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)的雙重視角入手，找出具備研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目選題，以項(xiàng)目申報(bào)指南為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目選題進(jìn)行必要的篩選和提煉，指導(dǎo)學(xué)校教師開展項(xiàng)目申報(bào)。該子過程的關(guān)鍵實(shí)踐是科研項(xiàng)目申報(bào)管理。

2.研究實(shí)施過程管理。即按照科研項(xiàng)目的不同類別、各自特點(diǎn)及立項(xiàng)單位的不同要求，從研究進(jìn)度、階段性研究成果質(zhì)量與研究實(shí)施工作效率、研究經(jīng)費(fèi)使用等方面，對(duì)獲立科研項(xiàng)目的實(shí)施全過程進(jìn)行管理和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾偏，做好項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控，確保實(shí)現(xiàn)既定的研究目標(biāo)，取得預(yù)期研究成果。該子過程的關(guān)鍵實(shí)踐是建立科研項(xiàng)目定期檢查制度（重大項(xiàng)目建立年度檢查或不定期抽查制度）。

3.成果評(píng)鑒過程管理。即按照科研項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的完成時(shí)間組織結(jié)題鑒定評(píng)審，選取學(xué)科/行業(yè)權(quán)威擔(dān)任評(píng)審專家，全面考量科研項(xiàng)目研究實(shí)施全過程的工作績(jī)效，對(duì)標(biāo)科研項(xiàng)目任務(wù)書所列研究任務(wù)、目標(biāo)與預(yù)期成果，注重質(zhì)量評(píng)價(jià)，對(duì)科研項(xiàng)目及其產(chǎn)生的科研成果做出準(zhǔn)確公正的評(píng)價(jià)。該子過程的關(guān)鍵實(shí)踐是建立科研項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。

4.成果轉(zhuǎn)化過程管理。摸準(zhǔn)開放大學(xué)自身科研創(chuàng)新力量、科研創(chuàng)新成果供給情況，對(duì)標(biāo)區(qū)域核心產(chǎn)業(yè)科技及政府重要決策咨詢的需求情況，對(duì)科研項(xiàng)目產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值和市場(chǎng)前景的研究成果進(jìn)行后續(xù)開發(fā)、應(yīng)用和推廣等活動(dòng)進(jìn)行組織和管理。該過程旨在促成科研成果的落地轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)開放大學(xué)的科研創(chuàng)新能力進(jìn)而提升學(xué)校核心競(jìng)爭(zhēng)力。該子過程的關(guān)鍵實(shí)踐是建立“政校企”成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制。

（二）開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理的核心：過程設(shè)計(jì)

在完成對(duì)開放大學(xué)科研項(xiàng)目過程管理階段劃分界定并予以清晰描述的基礎(chǔ)之上，研究以每一子過程的關(guān)鍵實(shí)踐作為設(shè)計(jì)重點(diǎn)，對(duì)其包含的投入、活動(dòng)和產(chǎn)出這“三要素”進(jìn)行策劃、控制和管理，以實(shí)現(xiàn)“增值”這一最終目標(biāo)。過程的設(shè)計(jì)中我們需綜合考慮政府、科研項(xiàng)目下達(dá)單位、開放大學(xué)自身、開放大學(xué)科研管理部門、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)等利益相關(guān)方對(duì)過程的不同要求，尤其是對(duì)過程中關(guān)鍵實(shí)踐的要求，使之達(dá)到兼顧融合[14]。

1.項(xiàng)目需求過程設(shè)計(jì)。項(xiàng)目需求過程管理的目標(biāo)是選擇適合的科研項(xiàng)目并設(shè)法申報(bào)獲得立項(xiàng)。開放大學(xué)科研管理部門在此過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注選題和培育兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

其一，把好選題關(guān)。在堅(jiān)持科學(xué)性、價(jià)值性、創(chuàng)新性和可操作性等基本原則前提下，針對(duì)不同類別的科研項(xiàng)目，申報(bào)選題宜采取不同的策略和設(shè)計(jì)。對(duì)于校級(jí)以上縱向科研項(xiàng)目，選題應(yīng)在遵循項(xiàng)目下達(dá)單位公布的申報(bào)指南基礎(chǔ)上，結(jié)合終身教育、社區(qū)教育、老年教育、學(xué)習(xí)支持服務(wù)、開放教育等開放大學(xué)優(yōu)勢(shì)研究方向和重點(diǎn)研究領(lǐng)域以及某一強(qiáng)勢(shì)學(xué)科，細(xì)化指南選題，找準(zhǔn)突破方向，提高申報(bào)成功率。近年來，開放大學(xué)加大了校內(nèi)科研項(xiàng)目的實(shí)施和推進(jìn)力度，旨在通過校內(nèi)科研項(xiàng)目達(dá)到鍛煉研究隊(duì)伍、提高研究能力、推進(jìn)科研工作的內(nèi)涵式發(fā)展目標(biāo)。對(duì)于校內(nèi)科研項(xiàng)目，學(xué)?？蒲泄芾聿块T應(yīng)做好扎實(shí)的前期調(diào)研篩選工作，準(zhǔn)確掌握學(xué)校整體科研水平現(xiàn)狀，根據(jù)學(xué)?？蒲泄ぷ靼l(fā)展規(guī)劃，結(jié)合學(xué)校重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)，設(shè)計(jì)申報(bào)選題。

其二，把好培育關(guān)。目前開放大學(xué)高級(jí)別科研項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量不多，學(xué)?？蒲泄芾聿块T應(yīng)改變以往科研項(xiàng)目申報(bào)過程中存在的短視、分散、單兵作戰(zhàn)、臨時(shí)突擊等弊病，謀劃建立長(zhǎng)效、系統(tǒng)、協(xié)同創(chuàng)新的科研項(xiàng)目申報(bào)工作思路，為突破高級(jí)別科研項(xiàng)目做好培育工作?？蒲泄芾聿块T要發(fā)動(dòng)和鼓勵(lì)學(xué)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)攻堅(jiān)，可與區(qū)域內(nèi)科研實(shí)力較強(qiáng)的普通高校協(xié)同申報(bào)，協(xié)同中必須堅(jiān)持以開放大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)為主的原則，對(duì)開放大學(xué)科研能力及科研團(tuán)隊(duì)的培育起到促進(jìn)作用。同時(shí)，科研管理部門應(yīng)在校級(jí)科研項(xiàng)目申報(bào)和高級(jí)別科研項(xiàng)目申報(bào)兩者之間設(shè)計(jì)建立直接的聯(lián)系，要求高級(jí)別科研項(xiàng)目的申報(bào)團(tuán)隊(duì)原則上要有校級(jí)或校級(jí)以上科研項(xiàng)目成功獲立的經(jīng)驗(yàn)，也可對(duì)結(jié)題鑒定獲得優(yōu)秀的校級(jí)科研項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)的篩選和指導(dǎo)，找準(zhǔn)選題、精心組織，沖擊高層次科研項(xiàng)目申報(bào)。

2.研究實(shí)施過程設(shè)計(jì)。研究實(shí)施過程管理的目標(biāo)是保證科研項(xiàng)目順利完成并取得預(yù)期成果。開放大學(xué)科研管理部門在此過程中應(yīng)做好控制進(jìn)度、質(zhì)量監(jiān)督、科研人員管理三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作。上述三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)都可憑借科研項(xiàng)目定期檢查制度及其實(shí)施這一載體實(shí)現(xiàn)。

其一，嚴(yán)格控制項(xiàng)目進(jìn)度。應(yīng)克服已有中期檢查制度中存在的規(guī)范性缺乏、目標(biāo)管理模式傾向嚴(yán)重、實(shí)效性偏低等問題，創(chuàng)新探索建立科研項(xiàng)目定期檢查制度（重大項(xiàng)目建立年度檢查或不定期抽查制度）。開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)及時(shí)、定期將科研項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)生的工作量、經(jīng)費(fèi)成本、研究進(jìn)展、取得的階段性成果與科研項(xiàng)目任務(wù)書及實(shí)施方案所列條目逐一進(jìn)行比對(duì)，準(zhǔn)確掌握科研項(xiàng)目實(shí)施情況?？蒲泄芾聿块T在此過程中應(yīng)主動(dòng)作為，編制科研項(xiàng)目檢查報(bào)告，組織同行專家進(jìn)行匿名評(píng)議，評(píng)議結(jié)果同時(shí)報(bào)送科研項(xiàng)目下達(dá)單位和科研項(xiàng)目組。順利通過評(píng)議的項(xiàng)目可按照計(jì)劃繼續(xù)研究，未能通過評(píng)議的項(xiàng)目視情況作出限期整改后參加定期檢查或撤銷項(xiàng)目的決定，以便及時(shí)止損、控制風(fēng)險(xiǎn)。

其二，健全質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)管。開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)要求學(xué)校獲得立項(xiàng)的各級(jí)各類科研項(xiàng)目在制定項(xiàng)目實(shí)施方案的同時(shí)，編制項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，盡量采取可量化的指標(biāo)詳細(xì)闡述研究工作績(jī)效計(jì)劃與研究成果質(zhì)量水平計(jì)劃。為保證質(zhì)量監(jiān)管的公正性和權(quán)威性，建議科研管理部門可委托開放大學(xué)所在區(qū)域的第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如區(qū)域教育評(píng)估協(xié)會(huì)、質(zhì)量管理委員會(huì)等），對(duì)科研項(xiàng)目開展定期質(zhì)量評(píng)估，嚴(yán)格對(duì)照項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃制定的指標(biāo)，反饋項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的質(zhì)量問題，給出結(jié)論建議。評(píng)估結(jié)論同時(shí)報(bào)送科研項(xiàng)目下達(dá)單位和科研項(xiàng)目組。順利通過評(píng)估的項(xiàng)目可按照計(jì)劃繼續(xù)研究，未能通過評(píng)估的項(xiàng)目視情況作出限期整改后參加質(zhì)量評(píng)估或撤銷項(xiàng)目的決定，以保證科研項(xiàng)目的績(jī)效和質(zhì)量。

其三，強(qiáng)化科研人員管理。源于開放大學(xué)科研整體實(shí)力不強(qiáng)、先天不足的客觀現(xiàn)實(shí)，加之開放大學(xué)教師科研意愿不強(qiáng)的主觀因素，使得開放大學(xué)較之普通高校更易滋生和存在“蹭項(xiàng)目、掛名字”現(xiàn)象。因此，開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)嚴(yán)厲杜絕“利益項(xiàng)目組成員共享，責(zé)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獨(dú)扛”的功利狹隘的錯(cuò)誤想法，改變以往追責(zé)到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的常規(guī)做法，建立個(gè)人責(zé)任制，要求項(xiàng)目組細(xì)化每一位參與項(xiàng)目成員的責(zé)權(quán)利。個(gè)人責(zé)任制的建立，將在很大程度上減少責(zé)任推諉，提高研究工作效率和質(zhì)量。同時(shí)，制訂項(xiàng)目組成員研究績(jī)效考核指標(biāo)，指標(biāo)設(shè)置遵循科學(xué)、公正、可測(cè)量原則。要對(duì)項(xiàng)目組成員承擔(dān)的實(shí)際科研工作與取得的業(yè)績(jī)成果進(jìn)行考核，對(duì)于考核不合格者，視情況做出排名后移或從項(xiàng)目組剔除、甚至一定時(shí)間內(nèi)不準(zhǔn)作為申報(bào)人和項(xiàng)目組成員主持和參與項(xiàng)目研究工作的決定。

3.成果評(píng)鑒過程設(shè)計(jì)。成果評(píng)鑒過程管理的目標(biāo)是保證科研項(xiàng)目及其產(chǎn)生成果的質(zhì)量，提高成果后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的可能性。開放大學(xué)科研管理部門在此過程中應(yīng)重點(diǎn)圍繞評(píng)鑒專家選取和評(píng)鑒質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定開展設(shè)計(jì)和管理。上述兩方面均為科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制創(chuàng)新的重要組成部分和具體實(shí)施路徑。

其一，把好評(píng)鑒專家人選關(guān)。目前開放大學(xué)科研項(xiàng)目結(jié)題評(píng)鑒專家的選取一定程度上存在隨意性、親緣性、盲目性等不良傾向，特別是校內(nèi)科研項(xiàng)目結(jié)題評(píng)鑒專家人員的選取往往演變?yōu)樽兿嗟摹袄孑斔汀?，專家的學(xué)歷職稱、專業(yè)水平、研究專長(zhǎng)、研究經(jīng)歷等選取關(guān)鍵要素被關(guān)系和人情等人為因素取代。建立權(quán)威專家?guī)鞂?shí)為糾正以上不良傾向的有效舉措。開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)面向?qū)W校及所在區(qū)域，廣泛篩選和邀請(qǐng)涵蓋政府、社會(huì)、行業(yè)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等范圍的權(quán)威專家加入開放大學(xué)專家?guī)?，并按照教育部一?jí)學(xué)科劃分標(biāo)準(zhǔn)將專家?guī)旒?xì)化為若干學(xué)科專家?guī)?。需要提及的是，為從源頭上保證科研項(xiàng)目結(jié)題評(píng)鑒的公正性，每個(gè)項(xiàng)目專家評(píng)鑒小組成員中開放大學(xué)內(nèi)部專家的比例應(yīng)嚴(yán)控在30%以下。另外，對(duì)于開放大學(xué)承擔(dān)的重大項(xiàng)目可適當(dāng)考慮引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，排除利己性和偏好性，變點(diǎn)對(duì)點(diǎn)直線式管理為三角式閉環(huán)制衡式管理，為科研投入的合理性、安全性和有效性增添一重保障。

其二，把好評(píng)鑒質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)關(guān)。開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)在貫徹“質(zhì)量立?！钡陌l(fā)展戰(zhàn)略下，建立“質(zhì)量為先”的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)導(dǎo)向，修訂或重新制定科研項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。改革以核心論文、著作、研究報(bào)告等作為定量指標(biāo)的單一評(píng)鑒模式，建立以人才培養(yǎng)質(zhì)量、科研成果、學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新活動(dòng)、成果轉(zhuǎn)化等作為定性定量指標(biāo)的多元評(píng)鑒模式[15]。指標(biāo)設(shè)計(jì)過程中應(yīng)充分考慮成果轉(zhuǎn)化對(duì)開放大學(xué)所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，特別是對(duì)區(qū)域終身教育體系構(gòu)建和學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)發(fā)揮的功能和作用，將開放大學(xué)的教學(xué)、科研、服務(wù)社會(huì)、文化傳承與創(chuàng)新等功能結(jié)合起來，提高科研項(xiàng)目及其產(chǎn)生成果的質(zhì)量水平。

4.成果轉(zhuǎn)化過程設(shè)計(jì)。成果轉(zhuǎn)化過程管理的目標(biāo)是促進(jìn)科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，取得經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，提升服務(wù)社會(huì)的能力和水平。開放大學(xué)科研管理部門在此過程中應(yīng)充分發(fā)揮中介作用，在科研項(xiàng)目方（包括開放大學(xué)）和科研成果應(yīng)用方之間搭建溝通合作平臺(tái)，探索構(gòu)建“政校企”成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

其一，精準(zhǔn)選擇科研成果進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)化。開放大學(xué)科研管理部門可設(shè)計(jì)科研成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表，申請(qǐng)表需詳細(xì)闡述科研成果的創(chuàng)新點(diǎn)、市場(chǎng)前景、實(shí)用價(jià)值等內(nèi)容要點(diǎn)，要求項(xiàng)目組在自行先期評(píng)估科研成果基礎(chǔ)上進(jìn)行申報(bào)，并組織專家進(jìn)行遴選。遴選應(yīng)對(duì)標(biāo)區(qū)域科技創(chuàng)新企業(yè)及政府重要決策咨詢的需求情況，初步篩選出符合條件的科研項(xiàng)目成果，對(duì)其后續(xù)研究及轉(zhuǎn)化提出指導(dǎo)建議。

其二，加大對(duì)成果轉(zhuǎn)化的扶持力度。除上文提及的精準(zhǔn)篩選、溝通指導(dǎo)等人力扶持外，還應(yīng)注重對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的財(cái)政支持力度。開放大學(xué)科研管理部門應(yīng)根據(jù)成果轉(zhuǎn)化的不同類型及應(yīng)用領(lǐng)域，制定合理且具有激勵(lì)作用的利益分配機(jī)制。對(duì)于主要應(yīng)用于企業(yè)的科技創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)、專利等成果轉(zhuǎn)化形式，其所獲純收益的分配以及技術(shù)入股的紅利分配按照開放大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如管理辦法中未對(duì)此作出規(guī)定的應(yīng)予以補(bǔ)充和修訂；對(duì)于主要應(yīng)用于區(qū)域政府及教育等相關(guān)行政部門的決策咨詢報(bào)告、政策文本等成果轉(zhuǎn)化形式，通常是無報(bào)酬和收益的，科研管理部門應(yīng)做好前期溝通，建議政府及教育等相關(guān)行政部門以專項(xiàng)資助的方式委托開展研究。凡是納入學(xué)校統(tǒng)一管理的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)，原則上應(yīng)在項(xiàng)目驗(yàn)收、完成后進(jìn)行分配；個(gè)別按階段進(jìn)行分配的項(xiàng)目，應(yīng)在合同方出具驗(yàn)收證明或階段實(shí)施證明后進(jìn)行分配。此外，學(xué)校應(yīng)對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人予以表揚(yáng)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)然，對(duì)于在科研成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假、非法牟利等違反成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的行為必須予以嚴(yán)懲。

開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理是一項(xiàng)過程性、系統(tǒng)性、復(fù)雜性的工作。引入過程管理方法，創(chuàng)新開放大學(xué)科研項(xiàng)目管理模式，提高科研項(xiàng)目管理水平和科研質(zhì)量，將為貫徹落實(shí)開放大學(xué)“質(zhì)量立?！钡陌l(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。