劉 萬 麗

(河南大學 商學院，河南 開封475004)

在2020年8月24日召開的經(jīng)濟社會領(lǐng)域?qū)＜易剷?，習近平總書記強調(diào)，要充分發(fā)揮我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，創(chuàng)造有利于新技術(shù)快速大規(guī)模應用和迭代升級的獨特優(yōu)勢，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平。核心技術(shù)突破是實現(xiàn)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵力量，當前我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)。一方面，我國核心技術(shù)受制于人的局面并未得到根本性改變；另一方面，美國特朗普政府針對我國某些領(lǐng)先于世界的科技和產(chǎn)業(yè)進行了瘋狂打壓。從2012年美國眾議院宣稱華為和中興通訊威脅美國國家安全算起，美國企圖封殺華為時間已有8年，最新的“升級版”禁令于2020年9月15日開始生效，禁令規(guī)定：“基于美國軟件和技術(shù)的產(chǎn)品不能用以制造或開發(fā)任何華為子公司(實體名單內(nèi))所生產(chǎn)、購買或訂購的零部件、組件或設(shè)備中?！贝送猓鶕?jù)特朗普的行政令，TikTok也必須在9月15日左右將其美國業(yè)務賣給美國企業(yè)，否則必須關(guān)門。面對國際市場因國家貿(mào)易摩擦導致供需平衡被破壞的現(xiàn)狀和政府干預引致市場機制失靈的問題，必須利用好我國的制度優(yōu)勢，完善核心技術(shù)創(chuàng)新模式。

我國企業(yè)在早期發(fā)展中注重引進技術(shù)或被稱為“以市場換技術(shù)”，后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕側(cè)重以技術(shù)引進為基礎(chǔ)的漸進式提高。國內(nèi)學者研究了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中以技術(shù)引進為起點的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的演化，通過案例研究發(fā)現(xiàn)，部分后發(fā)企業(yè)通過技術(shù)尋求型跨國并購可以實現(xiàn)技術(shù)追趕，推動戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，然而，中國經(jīng)濟發(fā)展到今天，發(fā)達國家不僅對關(guān)鍵核心技術(shù)嚴密封鎖，就是對一般的高水平技術(shù)也嚴格審查，我國想通過技術(shù)引進、企業(yè)并購實現(xiàn)技術(shù)趕超越來越難，并且早期的實踐也證明關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來的，我國只能依靠自主研發(fā)突破核心技術(shù)瓶頸。

歷史分析顯示，后發(fā)國家的制度安排與該國制造業(yè)的核心技術(shù)能力密切相關(guān)[1]。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，我國已經(jīng)具備自主突破核心技術(shù)的能力，我國企業(yè)也在積極實踐自主創(chuàng)新突破核心技術(shù)，核心技術(shù)創(chuàng)新突破不同于技術(shù)引進或追趕，合理的制度設(shè)計可以提高資源配置的效率進而推動技術(shù)創(chuàng)新。本文深入分析了核心技術(shù)創(chuàng)新推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的機制、核心技術(shù)創(chuàng)新與突破的市場失靈和瓶頸，探討如何利用我國的制度優(yōu)勢創(chuàng)新核心技術(shù)突破模式，實現(xiàn)集中攻關(guān)，促進我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，從而為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入更多活力、提供更多動能。

一、核心技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展機制分析

創(chuàng)新是發(fā)展的靈魂，核心技術(shù)創(chuàng)新是推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，主要表現(xiàn)在以下三個方面。

(一)核心技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)升級與轉(zhuǎn)型的原動力

產(chǎn)業(yè)升級是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵式發(fā)展和新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)不斷聚合的過程和狀態(tài)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵式發(fā)展是在核心技術(shù)不斷創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成的，通過核心技術(shù)突破推動產(chǎn)業(yè)鏈條不斷發(fā)展和延伸。我國手機配件產(chǎn)業(yè)最早以代工形式為美國蘋果公司、韓國三星公司等生產(chǎn)手機連接器、手機殼等配件，隨著手機配件產(chǎn)業(yè)對核心技術(shù)的持續(xù)突破，不斷推出無線耳機、高清攝像頭、柔性屏幕等新產(chǎn)品，既開辟了我國手機產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵式發(fā)展道路，也為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造了條件。新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)也是核心技術(shù)不斷創(chuàng)新的結(jié)果。無人機產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)、朝陽產(chǎn)業(yè)，具有附加值高、產(chǎn)業(yè)鏈長、輻射面寬、帶動力強等特征，我國的無人機產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)積累實現(xiàn)核心技術(shù)突破，經(jīng)歷了從無到有、從追趕到領(lǐng)先的艱苦歷程，成為我國產(chǎn)業(yè)成功實現(xiàn)“彎道超車”的典范。伴隨著我國5G技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，圍繞5G核心技術(shù)產(chǎn)生的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能工廠、車聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)聯(lián)無人機、遠程醫(yī)療等新興產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，極大地提高了我國資源配置效率，促進了我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

(二)核心技術(shù)創(chuàng)新是推動我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心動力

區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供了重要支撐，我國地域遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟差異性大，推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展是進一步優(yōu)化資源配置、強化要素市場發(fā)展的重要路徑。區(qū)域內(nèi)的資源整合需要發(fā)揮核心技術(shù)的作用，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易互通、產(chǎn)業(yè)融合也需要發(fā)揮核心技術(shù)的關(guān)鍵性作用。當前，我國正在努力推進京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈、粵港澳大灣區(qū)等區(qū)域一體化戰(zhàn)略，需要以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動能，堅決打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，通過不斷突破核心技術(shù)增強區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的活力和生命力。

(三)核心技術(shù)創(chuàng)新是構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的關(guān)鍵

經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是一項系統(tǒng)工程，核心技術(shù)創(chuàng)新是這項系統(tǒng)工程得以順利開展并實現(xiàn)的不竭源泉。如前文分析，核心技術(shù)創(chuàng)新不僅可以推動產(chǎn)業(yè)升級、促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，還可以提升一個國家的核心競爭力，增強該國調(diào)配、使用、獲取國內(nèi)和國外資源的能力，為國家經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供更多物質(zhì)保障。此外，核心技術(shù)創(chuàng)新及突破可以提升我國經(jīng)濟發(fā)展的韌性和包容度。傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式主要依靠自然資源和勞動力的持續(xù)投入來推動，核心技術(shù)創(chuàng)新可以使我國經(jīng)濟擺脫資源束縛，更多地依靠技術(shù)聚集、知識聚集、產(chǎn)業(yè)聚集等實現(xiàn)內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展。中國經(jīng)濟的優(yōu)勢在于韌性強、回旋余地大，面對復雜多變的國際環(huán)境，通過核心技術(shù)創(chuàng)新可以增強我國經(jīng)濟發(fā)展的獨立性，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力，暢通國內(nèi)大循環(huán)。

總體來看，核心技術(shù)創(chuàng)新是我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵推動力，然而，核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域存在市場失靈，導致創(chuàng)新投入不足、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚不完善，需要認真研究分析并提出有針對性的對策措施。

二、核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的市場失靈

(一)核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域世界市場失靈

經(jīng)濟學認為，市場可以自發(fā)調(diào)節(jié)供需達到一般均衡，然而,跨國公司在世界范圍內(nèi)的技術(shù)壟斷使市場失靈。在現(xiàn)實世界中完全競爭的市場幾乎不存在，尤其是在半導體芯片市場。美國總統(tǒng)科技顧問委員會(President’s Council of Advisors on Science and Technology, 簡稱PCAST)在《確保美國半導體領(lǐng)域的長期領(lǐng)導地位》的報告中指出，全球的半導體市場從來不是一個完全競爭的市場，考慮到國防安全等問題，當中有一部分技術(shù)是處于高度限制的狀態(tài)。發(fā)達國家壟斷霸權(quán)的技術(shù)封鎖導致世界市場無法充分競爭，此外，貿(mào)易保護主義國家的政府干預導致市場在配置全球化資源中失衡，全球貿(mào)易自由化下的國際分工被打亂，跨國公司掌握著國際定價權(quán)，使價格不能真正反映供求關(guān)系的變化。世界市場是不完全競爭的市場，國際貿(mào)易大都是政府管制下的產(chǎn)物，芯片產(chǎn)業(yè)更是如此。

(二)核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中國市場失靈

理論上，有市場的地方就有產(chǎn)業(yè)存在。中國市場對芯片的需求量巨大，但我國企業(yè)卻沒有掌握芯片產(chǎn)業(yè)鏈的話語權(quán)，加之芯片產(chǎn)業(yè)進入門檻高且生產(chǎn)企業(yè)壟斷的國際分工格局已經(jīng)形成，導致純粹市場化運作下芯片的研發(fā)生產(chǎn)不具備成本效益可行性。

1.基于核心技術(shù)市場需求的分析

雖然國產(chǎn)芯片核心部件自給率不斷提升，但市場需求仍然很大。未來，中國經(jīng)濟發(fā)展的下半場是科技的較量：“中國制造2025”要向中國“智造”轉(zhuǎn)變，作為高科技智能產(chǎn)業(yè)基石的半導體芯片是實現(xiàn)中國“智造”亟須突破的瓶頸。中國科技發(fā)展史就是一部追趕、超越的歷史，我國對芯片的研發(fā)從未間斷，國產(chǎn)芯片研發(fā)已取得不少成就，但在高端產(chǎn)品方面，國產(chǎn)芯片質(zhì)量與國際先進水平相比還有很大差距。近年來，我國芯片進口逐年增長，2018年中國集成電路進口額突破2.1萬億元，占進口總額的14%左右，而且短期內(nèi)此項需求不會下滑。隨著智能應用技術(shù)的不斷進步，網(wǎng)絡(luò)已成為人們生活中不可或缺的組成部分，未來我國對高端芯片的需求量會更大。

綜上所述，在中國智能制造快速發(fā)展的背景下，對普通芯片和高端芯片會有更大的市場需求。

2.基于核心技術(shù)成本投入的分析

核心技術(shù)突破在于“燒錢”的能力，也決定了高科技產(chǎn)業(yè)具有高投入、高門檻性質(zhì)。核心技術(shù)研發(fā)都是風險大、資金回收周期長的領(lǐng)域，需要長期持續(xù)的資金投入。例如，在半導體領(lǐng)域，國際巨頭20%的營收都被投入到研發(fā)中。在一些核心部件(如芯片設(shè)計和封裝、光刻機)的制造上先期投入至少需要幾百億元，后續(xù)投入更是“無底洞”。像芯片產(chǎn)業(yè)一樣，當今世界所有的核心科技研發(fā)前期都需要投入大量人力、物力、財力，成本高昂，后續(xù)的投入成本更高。在產(chǎn)業(yè)巨頭已占據(jù)高端市場的情況下，后來者的新產(chǎn)品落后于領(lǐng)先科技而被產(chǎn)業(yè)巨頭低價擠壓，導致長期虧損、研發(fā)投入不足、資金匱乏，核心科技突破幾率渺茫。

3.基于核心技術(shù)廠商收益的分析

目前，大多數(shù)高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的定價模式是完全壟斷或寡頭壟斷定價，其獲取了完全壟斷超額利潤或寡頭壟斷超額利潤。全球最先進的芯片技術(shù)由美國企業(yè)掌控，高端芯片的毛利率高達90%以上，該市場是完全壟斷的。就手機來講，美國高通公司的芯片占據(jù)全球高端市場而且沒有可替代的產(chǎn)品，導致中興通訊斷“芯”后難以為繼?？梢?，由于芯片產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和進入門檻極高，所以該行業(yè)具有獲取超額利潤的能力，并且能夠在前期積累的基礎(chǔ)上不斷進行技術(shù)升級、搶占市場，維持壟斷或寡頭地位。當今世界半導體芯片產(chǎn)業(yè)步入成熟期后，呈現(xiàn)出強者恒強、弱者恒弱的兩極分化格局。

三、企業(yè)主導核心技術(shù)創(chuàng)新突破的局限性與“政府之手”的整合能力

(一)企業(yè)主導的核心技術(shù)創(chuàng)新突破模式缺乏權(quán)威整合能力

企業(yè)主導下的核心技術(shù)創(chuàng)新模式特點是市場競爭優(yōu)勢突出，適合民用的非戰(zhàn)略性技術(shù)創(chuàng)新，但是對于戰(zhàn)略性核心技術(shù)或關(guān)鍵共性核心技術(shù)研發(fā)，資金、技術(shù)、人才是三大壁壘，要素配置要求高且難度大，企業(yè)缺乏權(quán)威，難以整合各種資源。

企業(yè)主導的合作創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)針對性強，多以項目的形式進行，企業(yè)出資尋求合作，注重短期市場效益。戰(zhàn)略性核心技術(shù)或關(guān)鍵共性核心技術(shù)創(chuàng)新難度大，不是短期內(nèi)能看到經(jīng)濟效益的項目[2]。例如，作為“工業(yè)糧食”的芯片，“中國芯”不僅關(guān)系到企業(yè)的核心競爭力，還關(guān)系到國家的信息安全、經(jīng)濟安全、國防安全，必須盡快解決，才能不被發(fā)達國家卡脖子；否則，我國的信息安全時刻處在敵對勢力的威脅下。時間是高昂的成本，如果核心技術(shù)落后則整個相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈都會落后，在追趕的過程中與對手的差距會越拉越大，我們只有比先行者跑得更快，才能縮小與世界領(lǐng)先技術(shù)的差距。2018年5月28日，習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上發(fā)表重要講話，用“形勢逼人，挑戰(zhàn)逼人，使命逼人”強調(diào)了核心技術(shù)突破的時間緊迫性[3]，如何調(diào)動可以使用的一切力量在最短時間內(nèi)盡快解決最底層的核心技術(shù)問題是當務之急。

核心技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)鏈建設(shè)是關(guān)鍵。核心技術(shù)的突破離不開產(chǎn)業(yè)體系的完善，但市場自發(fā)配置資源時間效率低下。核心技術(shù)創(chuàng)新根植于產(chǎn)業(yè)體系中，以芯片產(chǎn)業(yè)為例，芯片產(chǎn)業(yè)鏈很長，涉及設(shè)計、制造、封裝測試、設(shè)備、材料等，如何促進國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的企業(yè)合作共贏是關(guān)鍵，這涉及產(chǎn)業(yè)體系分工和完善等問題。市場自發(fā)形成的競爭機制調(diào)整成本很高，在時間上是低效的，一旦市場失靈形成，通過市場秩序自發(fā)調(diào)節(jié)大多數(shù)情況下無濟于事，甚至使得情況更為糟糕。

企業(yè)主導的創(chuàng)新模式配置要素能力有限，缺乏整合各種資源的權(quán)威，不利于戰(zhàn)略性或關(guān)鍵共性核心技術(shù)攻關(guān)。這種模式在創(chuàng)新突破中的劣勢是缺乏能有效統(tǒng)籌整合、協(xié)調(diào)現(xiàn)有各種資源的權(quán)威能力，難以突破資金、技術(shù)、人才等三大壁壘。

企業(yè)主導的技術(shù)創(chuàng)新籌集資金有限、資源共享困難。以“芯片”技術(shù)為例，首先，制造一顆芯片的生產(chǎn)線需要2,000—5,000道工序，要投入幾百億元、上千億元的前期成本才有資格涉足。其次，技術(shù)研發(fā)具有保密性，信息共享難度大。對于參與企業(yè)來說，各企業(yè)不是利益共同體，不同企業(yè)之間是競爭者，不利于各參與方信息的匯總，企業(yè)之間的協(xié)調(diào)需要更高權(quán)威。再次，研發(fā)具有偶然性。在研發(fā)過程中因新信息的出現(xiàn)需要對原有組織安排進行調(diào)整，這個時候需要更高權(quán)威協(xié)調(diào)。最后，企業(yè)配置人才能力有限。核心技術(shù)創(chuàng)新需要在國內(nèi)和國際范圍內(nèi)集聚人才，很多人才招攬不是物質(zhì)條件可以解決的，需要一系列配套措施，如戶籍、子女入學教育等，都需要政府的支持。

競爭造成低端重復研發(fā)。中興通訊被美國制裁讓國人看到芯片研發(fā)的機遇、企業(yè)轉(zhuǎn)型的機遇，多家企業(yè)宣布布局芯片研發(fā)，企業(yè)具體研發(fā)領(lǐng)域在不同企業(yè)之間存在盲區(qū)，易出現(xiàn)企業(yè)重復研發(fā)其他企業(yè)已經(jīng)突破的技術(shù)問題，從資源配置的角度來看，如果有政府部門協(xié)調(diào)，低端重復研發(fā)行為完全可以變成在已經(jīng)突破的技術(shù)基礎(chǔ)上進行更進一步的深入研究。

競爭導致團隊不穩(wěn)定。核心技術(shù)研發(fā)需要團隊成員齊心協(xié)力，任何一人出錯都會導致失敗，企業(yè)之間的競爭會引致競相挖人使研究團隊不穩(wěn)定。核心科技的研究成果存在于研究人員的頭腦中，研發(fā)人員一旦離開，原有的研究成果也會被隨之帶走，導致研發(fā)活動中斷，拖延研發(fā)進度。

(二)核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域需要“政府之手”

政府介入核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域是彌補市場失靈的必然要求。核心技術(shù)創(chuàng)新是不同于普通商品資源配置的領(lǐng)域，具有保密性，同時充滿壟斷封鎖和國家干預力量，難以通過亞當·斯密“看不見的手”達到一般均衡。對于芯片產(chǎn)業(yè)而言，市場競爭的結(jié)果是強者恒強，壟斷加劇，全球前五大半導體公司的銷售額占全球銷售額的40%。強者為保持全球領(lǐng)先地位，在獲得壟斷或寡頭利潤的基礎(chǔ)上進行大額研發(fā)維持競爭力，同時通過中低端產(chǎn)品的低價傾銷擠壓后來者[4]。后來者要在市場中立足，離不開政府的支持。長期以來，我國遭受國外技術(shù)封鎖，美國政府干預本國企業(yè)向中興通訊、華為銷售芯片，既造成世界范圍內(nèi)的市場失靈，也對我國國家經(jīng)濟安全造成重大影響。中國經(jīng)濟的發(fā)展史，也是一部政府和市場各自邊界動態(tài)調(diào)整的歷史，像芯片研發(fā)、制造一樣，在市場機制不能自發(fā)調(diào)整的領(lǐng)域，政府必須予以主導。

政府政策支持芯片等高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常重要，從世界范圍來看，所有發(fā)達國家的半導體產(chǎn)業(yè)都離不開政府的大力扶持。一直倡導自由主義的美國半導體產(chǎn)業(yè)同樣請求美國政府從政策、資金和稅收上給予幫助。巨額投資是保持半導體產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)，例如，美國政府主導支持的寬帶隙半導體基礎(chǔ)研究取得了顯著成效，韓國的三星發(fā)展中離不開政府力量的強力支持。目前，中國最先進的芯片制造企業(yè)中芯國際得到了地方政府的大額投資，同時也是國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金的重點扶持對象。

四、政府引領(lǐng)核心技術(shù)創(chuàng)新突破模式的實施路徑

(一)根據(jù)核心技術(shù)類別采取不同的政府介入模式

核心技術(shù)的類別不同，其所采用的模式也應有所區(qū)別，市場和政府不是對立的，二者可以交叉發(fā)揮各自的積極作用。放眼全球，任何國家的市場都是政府管制下的市場，任何市場的運作都需要維護國家利益。

關(guān)系到國家安全的軍用核心技術(shù)一直由政府主導，世界各國莫不如此。民用的戰(zhàn)略性核心技術(shù)或關(guān)鍵共性核心技術(shù)關(guān)系到國家的經(jīng)濟安全，單靠企業(yè)之間的競爭難以達到最優(yōu)，政府要在其中發(fā)揮主導作用，可以通過市場化機制運作即“政府主導+市場化運作”模式予以支持。世界經(jīng)濟發(fā)展史表明，市場自由競爭機制不是在所有領(lǐng)域均有效，特別是在全球各國爭奪高科技領(lǐng)域制高點的今天，我國很多產(chǎn)業(yè)都是規(guī)?；杏喽鴩H競爭力不足。核心技術(shù)具有的市場失靈、產(chǎn)業(yè)進入壁壘、攻關(guān)難等特點，決定了需要政府介入予以整合。對于一些民用的非戰(zhàn)略性的核心技術(shù)，商業(yè)化應用是關(guān)鍵，可以采用企業(yè)主導、政府支持的模式，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，企業(yè)在充分競爭中研發(fā)核心技術(shù)，形成企業(yè)自身的核心競爭力。

(二)政府對核心技術(shù)創(chuàng)新所需要素進行整合

核心技術(shù)創(chuàng)新中政府引領(lǐng)有利于發(fā)揮我國的制度優(yōu)勢，實現(xiàn)集中攻關(guān)。以芯片研發(fā)為例，存在資金、技術(shù)、人才等三大壁壘，適宜采用重大專項形式，集中各方力量予以突破。政府在資金籌措、技術(shù)信息協(xié)調(diào)、聚集人才等方面，能在最短時間實現(xiàn)最優(yōu)配置。芯片行業(yè)持續(xù)的巨額資金投入決定了研發(fā)資金籌措的多層次性，需要政府、企業(yè)、金融機構(gòu)等多主體參與；芯片技術(shù)研發(fā)信息的動態(tài)性和保密性需要有權(quán)威的獨立第三方機構(gòu)進行及時協(xié)調(diào)和局部資源重新配置；芯片研發(fā)人才是關(guān)鍵，企業(yè)、高校、科研院所以及世界范圍內(nèi)的優(yōu)秀人才引進不僅需要短期物質(zhì)資本，還需要配套的住房、醫(yī)療、子女教育等一系列基本保障，其中，政府的配套政策是關(guān)鍵。共性的芯片底層技術(shù)研究難度大、試錯成本高、研發(fā)周期長，必須發(fā)揮我國的體制優(yōu)勢，集中資金、技術(shù)、人才快速突破芯片底層技術(shù)瓶頸。

政府引領(lǐng)的核心技術(shù)合作創(chuàng)新有利于建立共性技術(shù)生態(tài)鏈的良性競爭，有利于盡快突破戰(zhàn)略性或關(guān)鍵共性核心技術(shù)。戰(zhàn)略性或關(guān)鍵共性核心技術(shù)突破需要多個企業(yè)參與、相互合作，政府可以對生態(tài)鏈的不同企業(yè)進行協(xié)調(diào)。政府引領(lǐng)的核心技術(shù)創(chuàng)新要處理好政府與市場的關(guān)系，厘清政府和市場的邊界。

(三)政府引領(lǐng)核心技術(shù)創(chuàng)新同時發(fā)揮市場配置資源作用

政府通過“政府主導+市場化運作”模式，可以靈活高效地形成創(chuàng)新合力。該模式是指以政府權(quán)威統(tǒng)籌各方認清我國各領(lǐng)域核心技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、與世界領(lǐng)先水平的差距、需要突破的關(guān)鍵技術(shù)和該技術(shù)的生態(tài)鏈等基礎(chǔ)問題，然后政府相關(guān)部門在企業(yè)充分論證的基礎(chǔ)上，動態(tài)協(xié)調(diào)企業(yè)之間的分工合作，在共享平臺上整合科研院所和高校的力量，支持自主創(chuàng)新，推進協(xié)同創(chuàng)新，擴大開放創(chuàng)新，并予以必要的資金支持。對于芯片研發(fā)來說，我國各領(lǐng)域都在應用互聯(lián)網(wǎng)，沒有自制芯片很容易導致國家機密泄露，危及國家經(jīng)濟安全，要發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢，在國家層面整合科研力量予以集中攻關(guān)。

政府引領(lǐng)不應影響市場配置資源作用的發(fā)揮，政府只是統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、整合資源，助推科技創(chuàng)新。社會主義市場經(jīng)濟中市場在配置資源中起決定性作用，但是也不能盲目相信市場會自發(fā)地起決定性作用。市場或政府哪一個配置資源更有效，要看運用的領(lǐng)域及方式是否正確。從世界經(jīng)濟運行規(guī)律來看，市場在普通商品競爭領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用，政府則在公共公益事業(yè)、環(huán)保、國家安全等領(lǐng)域發(fā)揮主導作用。有的領(lǐng)域如國防建設(shè)，就是政府起決定性作用。一些具有戰(zhàn)略性的能源資源，政府要牢牢掌控，但可以通過市場機制去配置。各國的經(jīng)濟發(fā)展史也表明，國家的軍用技術(shù)都是政府主導，不是市場配置資源的結(jié)果。因此，在關(guān)系國家經(jīng)濟安全、具有戰(zhàn)略性的核心技術(shù)或關(guān)鍵共性核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，政府引領(lǐng)資源配置適合我國在外貿(mào)環(huán)境不斷惡化的環(huán)境下進行追趕和突破。

綜上所述，政府引領(lǐng)的核心技術(shù)合作創(chuàng)新模式，通過“政府主導+市場化運作”的路徑，有利于在國家層面整合各種資源，發(fā)揮我國的體制優(yōu)勢，既不影響市場配置資源作用的發(fā)揮，又能更好地發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控功能。在具體實施中，對于民用的戰(zhàn)略性核心技術(shù)或影響全局的關(guān)鍵共性核心技術(shù)，國家認定方向后，可以通過實施重大專項的形式，發(fā)揮我國社會主義制度的優(yōu)越性，組織全社會的力量集中攻關(guān)，盡早突破，消除國外技術(shù)封鎖對國家經(jīng)濟安全的影響，使相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)早日轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。