中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 蘭日旭

大分流是經(jīng)濟(jì)史研究中的一個重要課題，引起學(xué)界的廣泛關(guān)注和深入研究，而對它的認(rèn)識則仍然存在巨大的爭議。不僅何時分流的時間存在很大差異，而且在引起分流的成因方面分歧更大，比較引人關(guān)注的有資源決定論、技術(shù)決定論、宗教決定論、文化技術(shù)決定論、制度決定論、地理環(huán)境決定論、國際剝削論等觀點(華民等，2006)。事實上，這些觀點在某一維度上都具有其合理性，整體而言則又存在明顯的缺陷。本文嘗試在這些研究的基礎(chǔ)上，在長時段的維度下從中西企業(yè)史演進(jìn)的視角來分析中西分流的緣由，為當(dāng)前企業(yè)理論的總結(jié)和混合所有制改革等提供鏡鑒。

企業(yè)史的范疇存在較大差異，有指單個企業(yè)歷史的，也有涵括整個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)歷史的。本文所指的企業(yè)史不僅僅是在不同資本構(gòu)成形態(tài)下單個企業(yè)組織的變遷史，在更大程度上還是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)范疇下的企業(yè)史，與工業(yè)化相對應(yīng)的，與此順應(yīng)中西分流后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化或工業(yè)化。中西分流中的西，與當(dāng)前所指的西方國家的范疇有所不同，此處更多集中在歐洲地區(qū)。

一、大分流前后的中國企業(yè)發(fā)展

19世紀(jì)前后，中西經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑發(fā)生了根本性變化，西歐走上了近代化，而中國仍然停留在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展范圍之內(nèi)。中西分流的誘因很多，且可以追溯到早期中西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的細(xì)微之處。“一個我們根本注意不到的非常小的因可以決定一個我們不可能注意不到的果，而那時我們會說這果是出于偶然……初始條件的很小差異產(chǎn)生出最終現(xiàn)象的極大不同的這種情況是會發(fā)生的。前者的很小的誤差導(dǎo)致后者的極大的誤差”(埃德加·E.彼得斯，1999)。如果中西經(jīng)濟(jì)分流縮小到工業(yè)化層面的話，大分流之前很長一段時間以來中西企業(yè)發(fā)展的差異，則可能是導(dǎo)致分流的一個重要因素。

先秦時期，工商業(yè)得到了一定程度的發(fā)展，形成了一些以冶鐵、制鹽等為職業(yè)的百工，出現(xiàn)了《論語·子張》所描述的“百工居肆，以成其事”，也出現(xiàn)了《墨子·節(jié)用中》“凡天下羣百工，輪車、鞼匏、陶、冶、梓匠，使各從事其能”的格局。然而，中國企業(yè)相對自由發(fā)展的局面在秦漢時期出現(xiàn)了明顯的分化，人為中斷了前期的線性發(fā)展，出現(xiàn)了一場民間“去大工商化”的趨勢。政府把盈利較高的行業(yè)基本轉(zhuǎn)化為官辦，“漢代對商人收稅特重，又不許服務(wù)政府的官吏兼營商業(yè)。到漢武帝時，把鑄幣權(quán)嚴(yán)格統(tǒng)制在政府手里，又把幾種人人日常必需的重要工業(yè)，如煮鹽冶鐵之類，收歸國營，或官賣。紡織業(yè)中像貴重的絲織業(yè)，也由政府設(shè)官按年定額出品。釀酒業(yè)亦由政府統(tǒng)制。運(yùn)輸業(yè)中重要部門，亦由政府掌握，定為均輸制度。市價漲落，由政府特設(shè)專官設(shè)法監(jiān)視與平衡，定為市易制度。試問在此種政治設(shè)施下，商業(yè)資本如何發(fā)展。其多擁田地的，政府也屢想規(guī)定一最高限額，此所謂‘限民名田’”(錢穆，2001)。之后，政府把官營的范圍不斷擴(kuò)展到茶、礦等民眾必需而利潤又高的行業(yè)，使民間能夠自由參與的工商業(yè)范疇呈現(xiàn)萎縮趨勢，而政府通過專賣獲得的收入則在財政收入中占據(jù)越來越重要的地位。“貫穿在稅收體系中的各項原則，在兩千年來的帝制歷史上差不多一直沿用下來；國家承認(rèn)土地的私人自由占有，從農(nóng)產(chǎn)品中獲得歲入的主要部分。國家對商品生產(chǎn)和銷售進(jìn)行壟斷，從中提取的收入據(jù)第二位?！瓕ι虡I(yè)活動所征的稅，包括進(jìn)口關(guān)稅和國內(nèi)關(guān)稅，直到19世紀(jì)中葉以前，相對來說是無關(guān)緊要的”(吉爾伯特·羅茲曼，2010)。由此，古代中國形成了一個以人口與土地為穩(wěn)定稅源、專營收入為補(bǔ)充的“賦稅可能性邊界”，政府收支基本處在以“量入為出”的穩(wěn)態(tài)化趨勢之中。

官營企業(yè)的生產(chǎn)主要不是通過雇傭勞工來實現(xiàn)的，而是官方通過長期強(qiáng)制過程中漸趨形成的官營、匠籍制等方式來維持的。當(dāng)然，借助官營員工的征集、特別是元代以來形成以匠籍制為依托的穩(wěn)定官營企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，極大推動了中國工業(yè)產(chǎn)量的大幅提升。根據(jù)美國歷史學(xué)家羅伯特·哈特韋爾(Robert Hartwell,1966)的估計，中國鐵的年均總產(chǎn)量在806年已經(jīng)達(dá)到1.35萬噸，到1064年則增加到9.04萬噸，1078年則差不多達(dá)到12.5萬噸，而這個產(chǎn)量在歐洲只有到工業(yè)革命之后才實現(xiàn)。茶葉、絲綢等基本上都是中國壟斷性生產(chǎn)。元代對工匠管理的強(qiáng)化，特別是官方對官營企業(yè)的重視，極大推動了官營產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這點，我們可以從蒙古南征過程中得到佐證：蒙古南下征討南宋過程中，唯一不會被危及生命的人，就是擁有各種技術(shù)的技工和知識分子。這些保留下來的技工，很快就按其擅長的技術(shù)而被納入不同的“營”中，以從事專門的產(chǎn)品生產(chǎn)。在各個朝代的官營企業(yè)中，技工數(shù)量都很龐大。如在明朝中期的皇城中應(yīng)役的工匠和他們的幫工就超過10萬人(黃仁宇，2004)，更何況分散在全國不同類型的官營企業(yè)中服役的匠工(住匠和輪工匠)。通過官營所生產(chǎn)的產(chǎn)品，除了鹽、茶、酒等日用必需品外，其他基本是為了滿足封建王朝、各級官員及對外交往的需求目的，產(chǎn)品極少流向市場而為民間需求服務(wù)。這一專賣制下的生產(chǎn)需求機(jī)制特征，經(jīng)過匠籍制的規(guī)模生產(chǎn)引致了技術(shù)溢出等效應(yīng)，推動了中國古代技術(shù)水平的提升，獲得在16世紀(jì)之前領(lǐng)先于世界的成就。

有利行業(yè)向官營集中的規(guī)?；a(chǎn)趨勢與古代中國重大發(fā)明的波動期基本一致，“新石器時代中晚期，平均1000年有一次重大發(fā)明，夏商周三代約450年有一項大發(fā)明，兩漢為巔峰期，約45 年就有一項重大發(fā)明。魏晉南北朝墜入低谷，370 年間只有一項大發(fā)明。隋唐五代每75 年有一項大發(fā)明。宋元是中國古代科學(xué)技術(shù)的高峰期，每65 年出現(xiàn)一項大發(fā)明。明代是科技文化的衰落時期，每140 年才有一項大發(fā)明。清代沒有重大發(fā)明”(馮立昇，2017)。這些古代技術(shù)成果基本都產(chǎn)生在官營的企業(yè)之中，而非出自民營企業(yè)，這點可以從四大發(fā)明等重大發(fā)明中得到佐證。中國古代輝煌的技術(shù)成果只是這一技術(shù)的產(chǎn)出途徑，受技術(shù)外傳的“布羅代爾鐘罩”的影響，難以把領(lǐng)先的技術(shù)轉(zhuǎn)化成驅(qū)動中國古代企業(yè)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。

匠籍制在明代開始松動，出現(xiàn)了用繳納資金等方式替代的趨勢，為民間企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，促成了紡織、煉鐵、茶生產(chǎn)、瓷器、制鹽(包括井鹽、池鹽、海鹽)、煉銅、制糖、釀酒、造紙、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的迅速發(fā)展，甚至在明朝中后期引發(fā)了這些行業(yè)的家庭作坊向“包買制”、工場手工作坊制轉(zhuǎn)化，甚至在絲織業(yè)、采礦業(yè)、冶鐵業(yè)等行業(yè)中出現(xiàn)了資本主義萌芽(許滌新和吳承明，2003)。清代初年，匠籍制度雖然被廢除，但受財政收支、政府產(chǎn)品征收等因素影響，匠工的征銀、征役等行為還一直存在，直到這些活動被納入攤丁入畝之后，匠工的自由才最終得以實現(xiàn)，由此也確實推動了中國社會眾多行業(yè)的快速發(fā)展，資本主義萌芽的行業(yè)得到巨大拓展(許滌新和吳承明，2003)。此時，也出現(xiàn)了一些像佛山、景德鎮(zhèn)等這樣以經(jīng)濟(jì)為特色驅(qū)動的市鎮(zhèn)。“廢除匠籍、班銀攤?cè)氲禺€，對當(dāng)時的官營生產(chǎn)是有利的。官營生產(chǎn)采用雇傭勞動，……清代各地的民間手工業(yè)生產(chǎn)較之明代有所發(fā)展，……可以說，民間的手工業(yè)生產(chǎn)從此才較少官方干預(yù)，走上一條比較正常發(fā)展的道路”(范金民，2008)。當(dāng)然，受民間參與行業(yè)環(huán)節(jié)局限等的約束，特別是政府長期對民間企業(yè)偏見的制度慣性影響，“商人的社會價值是一種混合物。一方面，富商是社會成功和有影響的成員。他們與官員自由地合作，并且在紳士、官僚和商人階層間也有一些流動。另一方面，官員在他的日常例行公務(wù)中，國家在它的公開聲明中，繼續(xù)傳播反商的社會偏見”(陳錦江，2010)。獲得一定程度發(fā)展的行業(yè)并沒有促成相關(guān)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)向近代的轉(zhuǎn)化。到近代之后，原已產(chǎn)生資本主義萌芽的企業(yè)或行業(yè)基本衰落了，真正能夠?qū)崿F(xiàn)延續(xù)和轉(zhuǎn)化的極為鮮少。

另外，民間參與工商范疇日益縮小，而官營行業(yè)在宋代之后受到邊防區(qū)域拓展等影響開始出現(xiàn)了讓民間參與的契機(jī)，只是由宋代至晚清之間，民間參與官營行業(yè)基本集中在產(chǎn)業(yè)鏈中的銷售領(lǐng)域，難以真正準(zhǔn)入相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，民間自然無法實現(xiàn)向近代產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。北宋以來，受到“杯酒釋兵權(quán)”的影響，王朝統(tǒng)治者逐漸把前期官僚體制中軍事占優(yōu)向文官體制轉(zhuǎn)化，而國家出于安全考慮，亦為了解決漫長邊防所需的軍需供應(yīng)，開始把早期官方控制的鹽、茶、酒、鐵等行業(yè)的某些環(huán)節(jié)向民間開放，準(zhǔn)許民間通過輸送邊防軍需物資到指定地區(qū)以換取參與官營行業(yè)產(chǎn)品銷售的許可證。宋代以來的這一政策雖然促進(jìn)了民間經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但受匠籍制、參與官營產(chǎn)業(yè)行業(yè)鏈環(huán)節(jié)領(lǐng)域等要素約束，民間工商業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)出以下兩個方面的發(fā)展趨勢。

一是民間通過對官營產(chǎn)業(yè)銷售環(huán)節(jié)的參與，在壟斷的格局下獲取了巨額資金收益。因受傳統(tǒng)觀念特別是可參與官營行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的局限約束，資金缺乏向相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的投資渠道和空間，只能轉(zhuǎn)而向土地、捐納、大院、典當(dāng)借貸等非產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域沉淀。資金長期向非產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的趨勢，在某種程度上制約了中國古代企業(yè)難以通過自身的發(fā)展向近代大規(guī)模產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化。

二是受高利行業(yè)向官營集中、匠籍制、牙行制度等限制，民間企業(yè)發(fā)展無法得到產(chǎn)權(quán)、市場自由銷售等制度方面的保護(hù)，民間擁有特殊技能者無法獲得正常發(fā)展的制度環(huán)境，大多數(shù)只能處在“祖?zhèn)髅胤健辈煌鈧鞯男∫?guī)模、小作坊式的生產(chǎn)范圍之內(nèi)?！肮そ?、農(nóng)民或商人所需要的技術(shù)不被視為總體知識的一個組成部分，最開明的學(xué)校也不將這些技能列入自己的教學(xué)科目?！瓕δ稠椞囟夹g(shù)的更高一級訓(xùn)練大都是以師徒方式進(jìn)行傳授和學(xué)習(xí)的”(吉爾伯特·羅茲曼，2010)。此種狀況，就使民間企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模被動地陷入“收斂型的蛛網(wǎng)模型”之中，一個行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展不能發(fā)揮其前向聯(lián)系、后向聯(lián)系和擴(kuò)散效應(yīng)的作用，結(jié)果自然不能為社會提供和生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，企業(yè)也無法實現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展；而在企業(yè)組織形式上，則長期停留在獨資或合伙的范疇之內(nèi)。即使是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)發(fā)展程度較高的票號，其組織結(jié)構(gòu)雖然出現(xiàn)了經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的某種程度的分離，但其仍然還是合伙制的延伸。“……它們在長期的發(fā)展中卻吸納了前期商業(yè)企業(yè)的優(yōu)點，不斷加以創(chuàng)新，以至在西方現(xiàn)代公司制度傳入中國之前，在票莊組織內(nèi)部出現(xiàn)了某些不同于傳統(tǒng)合伙制企業(yè)的組織表象。”“票號等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的組織形式在表面上已經(jīng)出現(xiàn)了某些現(xiàn)代公司制特征，初步實行了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，在經(jīng)營管理中突出了以頂身股為特征的經(jīng)營者利益與票號的長期利益相融合的趨勢，制定詳細(xì)的風(fēng)險管理制度……”(蘭日旭，2014a)。但票莊等傳統(tǒng)金融組織主體內(nèi)部出現(xiàn)的現(xiàn)代股份公司的萌芽，受財產(chǎn)所有權(quán)、資本社會化程度、責(zé)權(quán)利的劃分等要素制約，并沒有進(jìn)一步向現(xiàn)代金融組織轉(zhuǎn)化。顯然，在特定的條件下，小規(guī)模、分散化的企業(yè)發(fā)展，造就了中國城鄉(xiāng)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)相對均衡發(fā)展的格局，為大一統(tǒng)體制的維系產(chǎn)生了較小規(guī)模的成本。

二、大分流前后西方企業(yè)的發(fā)展

歐洲地區(qū)，在古羅馬帝國崩潰之前，長期維持了一個統(tǒng)一的局面。在長期統(tǒng)一和穩(wěn)定的背景下，它們的企業(yè)發(fā)展與古代中國存在一定相似性，即城鄉(xiāng)之間相對均衡的發(fā)展。鄉(xiāng)村地區(qū)因受行會勢力約束較小、勞動力成本較低，企業(yè)還存在從城堡向鄉(xiāng)村地區(qū)轉(zhuǎn)移和集中的趨勢；產(chǎn)品則借助生產(chǎn)商等的資金優(yōu)勢，再由鄉(xiāng)村向城堡等地區(qū)集中和銷售。

隨著古羅馬帝國的崩潰，企業(yè)城鄉(xiāng)之間相對均衡穩(wěn)定發(fā)展的格局逐步被打破。直到現(xiàn)在，歐洲地區(qū)再未實現(xiàn)統(tǒng)一，一直處在多國和地區(qū)競爭的狀態(tài)。受嫡長子繼承制等因素影響，在傳統(tǒng)政治勢力集中的城堡地區(qū)之外，歐洲各地興起了一大批以經(jīng)濟(jì)為特征的城市。城市地區(qū)受傳統(tǒng)政治勢力干擾較小，它們更多借助自己的經(jīng)濟(jì)實力實行城市自治。為此，以前在鄉(xiāng)村地區(qū)的企業(yè)逐步呈現(xiàn)出向城市集中的趨勢?！白粤_馬帝國崩潰以后，歐洲的戰(zhàn)爭導(dǎo)致了其制造業(yè)向城市集中。而且戰(zhàn)爭越激烈，這種集中的趨勢就越明顯?！薄霸诓槔砺蟮壑?，隨著城市的次第興起，統(tǒng)治者們也越來越樂意庇護(hù)有一技之長的工匠。而且，曠日持久的戰(zhàn)爭也使鄉(xiāng)村制造業(yè)的風(fēng)險越來越大，從而將大量的制造業(yè)驅(qū)趕到設(shè)防的城市”(王國斌和羅森塔爾，2018)。

伴隨歐洲企業(yè)向城市的集中，在資源稟賦差異的條件下，各城市之間的商貿(mào)交往日益密切。到新航路開辟之前，歐洲已經(jīng)形成了一個由多個區(qū)域性市場組成的商貿(mào)交往網(wǎng)絡(luò)，并通過中東為中介的絲綢之路與東方聯(lián)系起來?！霸?4～15世紀(jì)時，歐洲國家對外貿(mào)易的發(fā)展已經(jīng)達(dá)到一定的程度，初步形成了一個全歐性的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。而且由于各個貿(mào)易區(qū)的商業(yè)往來，并不只限于歐洲的范圍之內(nèi)，而是通過地中海貿(mào)易直接或間接地與東方國家連接起來”(宋則行和樊亢，1999)。為了滿足市場拓展的需求以及市場擴(kuò)大所引致的產(chǎn)品種類和供給增加趨勢，集中于城市的企業(yè)獲得了較快發(fā)展，出現(xiàn)了包買商、工場手工業(yè)的創(chuàng)新趨勢，以滿足不斷拓展的市場需求。

“戰(zhàn)爭改變了城市制造業(yè)的比例，也促使人們采用最終可以通向機(jī)械化的各種生產(chǎn)技術(shù)”(王國斌和羅森塔爾，2018)。規(guī)模擴(kuò)大和新技術(shù)的采用，企業(yè)經(jīng)營者均需要獲取更多、更穩(wěn)定的資金支撐?！笆止I(yè)作坊規(guī)模擴(kuò)大、設(shè)備增加、產(chǎn)量增加都需要融資，包買商為家庭手工業(yè)者提供原料需要融資，采礦業(yè)、冶煉業(yè)、航運(yùn)業(yè)、造船業(yè)的發(fā)展也需要融資。除此以外，城市為了鞏固城防和市政建設(shè)，同樣需要融資，而封建領(lǐng)主們?yōu)榱松钕硎芎途S持自己對領(lǐng)地的統(tǒng)治，對融資的需求也日益增大。尤其值得一提的是，一些封建王國壯大了，竭力想擴(kuò)大地盤，擴(kuò)張勢力，更急于得到銀行家的支持，它們迫切需要融資”(厲以寧，2015)。為了適應(yīng)企業(yè)規(guī)模拓展的資金需求，在生產(chǎn)、貿(mào)易過程中積累的資金就順應(yīng)這一趨勢，漸趨從市場的資源配置中分離出多元化的金融組織以滿足其需求?！按筱y行對大企業(yè)，中型銀行對中型企業(yè)，小銀行對小企業(yè)”(厲以寧，2015)。不同類型的企業(yè)在實踐過程中就形成了不同類型的銀行來滿足其資金融通需要，這樣就在歐洲地區(qū)出現(xiàn)了一大批的銀行類型，“商人銀行、私人銀行、票據(jù)兌換銀行、儲蓄銀行、貼現(xiàn)銀行、公有銀行、宮廷銀行、合股銀行、混合銀行、工業(yè)銀行、投資銀行、全能銀行、動產(chǎn)抵押貸款銀行、商業(yè)銀行等”(查爾斯·P.金德爾伯格，2007)。大批金融組織的出現(xiàn)，又為集聚于城市的企業(yè)更進(jìn)一步地發(fā)展創(chuàng)造了有利的融資條件。

顯然，歐洲企業(yè)在向城市集中的過程中，日益形成了一個順應(yīng)發(fā)現(xiàn)不平衡與創(chuàng)造不平衡的“擴(kuò)散型的蛛網(wǎng)模型”。在此過程中，歐洲企業(yè)集中城市所引發(fā)的“工業(yè)革命不得不等待金融革命”的物質(zhì)基礎(chǔ)和發(fā)展邏輯，自然就慢慢形成和積累起來。這樣，“歐洲隨著一系列全球進(jìn)程的開始而興起，并在這些全球進(jìn)程的進(jìn)行中，占據(jù)了主導(dǎo)地位”(貢德·弗蘭克，2019)。在經(jīng)過新航路之后意外引發(fā)的農(nóng)業(yè)革命、商業(yè)革命、價格革命等三大革命的刺激下，“不僅是利率已下降(利率確已下降)，更重要的是資金更容易取得了，利息下降是資金容易取得的一個征兆，但只是一個征兆。流通資金不斷周轉(zhuǎn)；不斷返回以用于再投資?！?荷蘭甚至法國也是如此)到十八世紀(jì)前半期便滿足了這一條件。當(dāng)時已經(jīng)出現(xiàn)了金融市場，各種債券可以很容易地在市場上出售”(約翰·希克斯，1999)。在金融市場條件日益形成的背景下，歐洲企業(yè)長期形成的、以市場為導(dǎo)向的經(jīng)營管理條件就自然而然在工資成本持續(xù)上升、資本成本卻逐年下降的背景下，通過資本替代勞動力的方式實現(xiàn)了傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營方式向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工廠制的轉(zhuǎn)化。

三、大分流前后中西企業(yè)發(fā)展比較

通過對中國與西方企業(yè)長期發(fā)展?fàn)顩r的梳理和比較，明顯可以發(fā)現(xiàn)在大分流之前中西企業(yè)發(fā)展的差異，已經(jīng)為后來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分離鋪墊了產(chǎn)業(yè)或企業(yè)基礎(chǔ)。

一是中西企業(yè)發(fā)展的不同取向引發(fā)了彼此之間的企業(yè)近代轉(zhuǎn)型路徑差異。分流之前，中國的企業(yè)發(fā)展向官營集中，宋代之后即使在諸多因素制約下而允許民間參與到官營企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的某個環(huán)節(jié)，但官營企業(yè)直到晚清也基本沒有放開相關(guān)產(chǎn)業(yè)自由生產(chǎn)的領(lǐng)域。官營企業(yè)的生產(chǎn)領(lǐng)域在某個時期出現(xiàn)向民間開放，官方也不是為了促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，更多是為了化解政府財政等需求的目標(biāo)。官營企業(yè)的產(chǎn)品實行專賣，不是為了滿足市場需求的；民營企業(yè)的產(chǎn)品，則受到市場規(guī)模的影響，難以實現(xiàn)規(guī)模化發(fā)展，基本停留在中小規(guī)模狀態(tài)?！按蠖鄶?shù)家庭都距離定期開放的市場只有半天的路程，在這些市場里，大量的商人、掮客和小商販在每個農(nóng)歷月份的固定時間里到處游走販賣。大量買主和賣主間進(jìn)行討價還價……”(Romon H.Myers，1986)。以一天為來回活動范圍的市場影響，民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模自然難以實現(xiàn)向近代規(guī)?；纳a(chǎn)路徑轉(zhuǎn)化。

西方企業(yè)隨著古羅馬帝國崩潰后長期戰(zhàn)爭影響而呈現(xiàn)出向城市集中的趨勢。這些城市又基本游離于傳統(tǒng)政治勢力范圍之外，日益集中于此的企業(yè)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品不會像中國官營企業(yè)那樣偏離于市場需求，而是為了滿足市場需求不斷擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模，即以市場為導(dǎo)向的企業(yè)發(fā)展路徑。之后，隨著各個城市之間聯(lián)系的日益緊密，區(qū)域性市場在歐洲地區(qū)發(fā)展起來。新航路的開辟，則進(jìn)一步拓展和促成了以歐洲為中心的初步形成?！暗刂泻ＹQ(mào)易是沿地中海的歐洲各國之間以及這一地區(qū)與近東之間的貿(mào)易；中歐、波羅的海、大西洋沿岸貿(mào)易基本上屬于歐洲各國之間的貿(mào)易；而跨洋貿(mào)易則是西歐與其海外殖民地之間的貿(mào)易?！谶@個時期，隨著時間的推移，跨洋貿(mào)易愈來愈占有突出的地位，形成了早期的世界市場”(宋則行和樊亢，1999)。這樣，集中于城市的企業(yè)就更加呈現(xiàn)出以市場為取向的發(fā)展方向。隨著市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，歐洲地區(qū)的傳統(tǒng)企業(yè)在價格革命等因素的促進(jìn)下，逐漸實現(xiàn)向近代企業(yè)的轉(zhuǎn)型。

二是中國企業(yè)分散式的城鄉(xiāng)均衡發(fā)展格局與西方由鄉(xiāng)村等地區(qū)向城市集中的趨勢，成為中西分流過程中企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型的載體基礎(chǔ)。中國官營企業(yè)的產(chǎn)品基本通過專賣制而難以實現(xiàn)向市場需求的目標(biāo)轉(zhuǎn)化；民營企業(yè)盡管具有追逐利潤動機(jī)而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以滿足市場需求，但它們在生產(chǎn)銷售機(jī)制中存在諸多制約，極難遵循市場規(guī)則。在生產(chǎn)端，民間企業(yè)從事行業(yè)受到官營化統(tǒng)制有利行業(yè)的局限；在需求端，則受到牙行制度，特別是中國古代圈層式市場結(jié)構(gòu)的制約，當(dāng)時中國的市場功能更多發(fā)揮出滿足余缺調(diào)劑與稅收征集的作用(蘭日旭，2014b)。在此背景下，即使民間企業(yè)能遵循市場化生產(chǎn)動機(jī)，但在它們把產(chǎn)品銷向市場之際則極易出現(xiàn)《賣炭翁》中所描述的強(qiáng)買式規(guī)則的侵害。為此，民間企業(yè)更偏好于把企業(yè)局限在小規(guī)模、家族經(jīng)營的范疇之內(nèi)，呈現(xiàn)出“收斂型的蛛網(wǎng)模型”的發(fā)展特征。在官員全國各地相對均衡的選拔制度和告老還鄉(xiāng)、“皇權(quán)不下鄉(xiāng)”的理念下，為了滿足不同區(qū)域的民眾一日市場邊界范圍內(nèi)活動的需求，古代中國企業(yè)廣泛分散在城鄉(xiāng)之間，部分實現(xiàn)城鄉(xiāng)之間的相對均衡分布和發(fā)展的局面，但此種格局難以為近代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供多大助益。

歐洲地區(qū)則與中國不同，大分流之前企業(yè)由鄉(xiāng)村向城市集中，后隨市場規(guī)模擴(kuò)張而日益壯大和多元發(fā)展的企業(yè)，則越來越順應(yīng)市場擴(kuò)張的需求，按照市場規(guī)律發(fā)展，表現(xiàn)出“擴(kuò)散型的蛛網(wǎng)模型”的發(fā)展趨勢。在此過程中，分散在各城市中的企業(yè)雖然受區(qū)域市場中心轉(zhuǎn)移等因素影響，呈現(xiàn)出興衰替代之勢，但它們在轉(zhuǎn)移發(fā)展中所積累起來的多樣化企業(yè)經(jīng)營經(jīng)驗，特別是以市場供需為中心的企業(yè)經(jīng)營行為，無疑為向現(xiàn)代企業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展創(chuàng)造了必要的物質(zhì)、技術(shù)、制度基礎(chǔ)。

三是因企業(yè)發(fā)展差異而產(chǎn)生的中西資金流向的不同，也在一定程度上引致了中西分流中的金融與近代企業(yè)之間的功能差異。在中國，經(jīng)過對官營企業(yè)銷售環(huán)節(jié)的參與，在明清以來迅速崛起的商幫中已經(jīng)積累了巨額的財富。像經(jīng)營江淮食鹽的徽商、百年票號的晉商和廣東十三行的粵商，他們積累的財富富可敵國。然而，“財富的確可以購買政治影響力，但是它不能命令官員服從。商人缺乏自己的轄區(qū)，出任地方官市鎮(zhèn)顧問作為避難所。16世紀(jì)，城市迅速發(fā)展，卻完全沒有自治權(quán)”(魏斐德，2010)。顯然，在高利行業(yè)長期向官營企業(yè)集中的趨向、民間企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品又受牙行制度等非市場化干預(yù)的背景下，通過參與官營企業(yè)銷售環(huán)節(jié)所積累起來的財富，是無法按照市場規(guī)則和價值規(guī)律的指引而投入生產(chǎn)領(lǐng)域，只能沉淀在買地、捐納、高利借貸、修筑大院等非生產(chǎn)性領(lǐng)域，無法實現(xiàn)商業(yè)活動中所積累的資金回歸實體企業(yè)服務(wù)的本質(zhì)。

歐洲地區(qū)企業(yè)在由鄉(xiāng)村地區(qū)向城市集中的過程中，逐步形成了一個市場拓展—企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展—資金需求—多樣化金融組織的良性循環(huán)網(wǎng)絡(luò)。這一網(wǎng)絡(luò)盡管隨著分布在區(qū)域市場中的城市地位興衰變遷而存在其中的企業(yè)不斷出現(xiàn)興替，但它們在日常經(jīng)營中積累的經(jīng)驗卻在后面興起的城市企業(yè)中得以繼承和創(chuàng)新發(fā)展。企業(yè)發(fā)展與資金融通之間的良性互通之勢，為歐洲后來的分流鋪墊了必要的企業(yè)轉(zhuǎn)型與金融之間的融通基礎(chǔ)。

四、結(jié)論

通過對大分流之前中西企業(yè)史發(fā)展異同的梳理和分析，可以得出如下幾點結(jié)論。一是秦漢以來有利行業(yè)日益集中于官營企業(yè)的趨勢，確實在工匠規(guī)?；a(chǎn)中產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應(yīng)，使分流之前中國技術(shù)發(fā)明領(lǐng)先于世界。在宋代之后官營企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的某些環(huán)節(jié)雖然向民間放開，但民間參與的環(huán)節(jié)基本停留在銷售環(huán)節(jié)，由此使明清之際商幫崛起，并憑借商業(yè)環(huán)節(jié)獲取了巨額財富。然而在官方非市場化強(qiáng)制干預(yù)下，民間所積累起來的財富無法按照市場規(guī)則和價值規(guī)律的指引投入生產(chǎn)領(lǐng)域，只能沉淀在買地、捐納、高利借貸、修筑大院等非生產(chǎn)性領(lǐng)域，在缺乏外力的影響下，顯然依靠傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營方式和思維難以實現(xiàn)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)型。二是歐洲地區(qū)的企業(yè)在大分流之前向城市地區(qū)集中的過程中已經(jīng)初步形成了一個企業(yè)發(fā)展與資金融通的良性互通機(jī)制，在新航路之后受價格革命等影響，企業(yè)發(fā)展能夠遵循市場規(guī)律而實現(xiàn)近代轉(zhuǎn)型，從而為中西分流奠定了經(jīng)濟(jì)增長的物質(zhì)、制度等基礎(chǔ)。三是中西企業(yè)發(fā)展路徑的差異在一定程度上促進(jìn)了中西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分離。

顯然，通過對大分流之前中西企業(yè)發(fā)展差異的梳理，對當(dāng)前國有企業(yè)改革和混合所有制的推進(jìn)具有一定的啟發(fā)。一是不管采取何種類型的企業(yè)經(jīng)營方式，都要遵循市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，避免近代之前官營企業(yè)專賣化、民營企業(yè)因受非市場力量干預(yù)而使積累的資金向非生產(chǎn)領(lǐng)域沉淀，無法實現(xiàn)資金回歸服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的目的。二是企業(yè)發(fā)展演進(jìn)應(yīng)該有效地遵循供求規(guī)律，通過不斷創(chuàng)新性發(fā)展?jié)M足市場需求，而不是像近代之前那樣僅以服務(wù)政府財政等目標(biāo)為主而人為抑制民間需求，只有這樣才能真正促進(jìn)企業(yè)主體的發(fā)展壯大。