陳 曦

對一個國家來說，無論是在全球競爭中保持優(yōu)勢，還是應(yīng)對社會領(lǐng)域的各種機遇挑戰(zhàn)，科技的支撐和引領(lǐng)作用越來越重要。因此，不管當(dāng)前還是未來，一國科技創(chuàng)新實力都是影響其經(jīng)濟優(yōu)勢甚至國家位勢的重要因素。

在全球范圍內(nèi)，隨著各經(jīng)濟體科技創(chuàng)新參與程度的日益提高，全球科技創(chuàng)新格局已經(jīng)發(fā)生變化。亞洲地區(qū)科技實力和影響力快速提升，美國、歐洲、亞洲三足鼎立態(tài)勢愈加顯著。本文在借鑒《美國科學(xué)與工程指標(biāo)2020》的基礎(chǔ)上，從研究與開發(fā)、人力資本、知識創(chuàng)造能力、經(jīng)濟活動、創(chuàng)新實力五個領(lǐng)域的16個指標(biāo)出發(fā)，全面對比美國、歐洲、亞洲部分主要國家和地區(qū)的科技創(chuàng)新實力，指出中國的相應(yīng)發(fā)展情況和所處位勢，最后給出對策建議。

一、研究與開發(fā):集中度持續(xù)由歐美向亞洲轉(zhuǎn)移

研發(fā)(R&D)活動是科技創(chuàng)新的前提基礎(chǔ)，在推動經(jīng)濟增長和提升競爭力方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。要獲得全球前沿科技成果則需要大量的創(chuàng)新資源投入，研發(fā)資金就是其中的重要保證。本部分將從研發(fā)支出、研發(fā)強度、資金來源、研發(fā)構(gòu)成四個指標(biāo)進行分析?？傮w上，全球R&D集中度持續(xù)由歐美向亞洲轉(zhuǎn)移。中國研發(fā)支出在全球貢獻、規(guī)模、增速上表現(xiàn)強勁，但研發(fā)強度相對較低，研發(fā)結(jié)構(gòu)中原創(chuàng)性自主型研發(fā)不足。

(一)研發(fā)支出:美國、中國、歐盟位列前三，亞洲地區(qū)增速較快

按照購買力平價計算，全球R&D支出總額大幅增長，已從2000年的7220億美元提高到2017年的2.15萬億美元，增幅達到2倍。從貢獻來看，相較于歐美等傳統(tǒng)研發(fā)大國，以中國為代表的亞洲國家R&D支出在過去十年里提升顯著，對全球總體增長作出了巨大貢獻。2000～2017年，中國貢獻了全球增長的32%，美國和歐盟(1)本文中歐盟指歐盟28國，由于數(shù)據(jù)均能早于英國脫歐，因此英國數(shù)據(jù)統(tǒng)計在內(nèi)。分別貢獻了20%和17%，而日本和韓國合計貢獻也達到10%。此外，部分東南亞和南亞經(jīng)濟體的增長占比也有8%左右。

從規(guī)模來看，美國仍是R&D支出最多的國家，2018年為5816億美元左右，約占全球R&D支出總量的1/4。中國、歐盟緊隨其后，分別為5543億美元和4645億美元。中國的R&D支出在2015年超過歐盟，美國、中國、歐盟合計占全球總支出的七成左右。值得注意的是，與2000年相比，歐美2017年全球R&D支出份額有所下降，而包括中國、日本、馬來西亞、新加坡、韓國、印度等在內(nèi)的部分亞洲經(jīng)濟體所占份額則明顯上升，達到41.7%，已成為全球領(lǐng)先區(qū)域。

從增速來看，2000～2017年，全球R&D支出年均增速約為6.6%，歐美等傳統(tǒng)科技大國增速普遍低于全球平均水平，以歐盟和美國為例，分別為5.1%和4.3%。相反，亞洲部分國家增速較快，高于全球平均水平。比如，中國近十年來的研發(fā)支出年均增速約為13%，是美歐國家的2～3倍。此外，韓國年均增速達到8.8%，印度也在8%左右，增長勢頭同樣強勁。

(二)研發(fā)強度:發(fā)達經(jīng)濟體較高，中國排名有所提升

一個國家的研發(fā)強度即其研發(fā)支出占GDP的比例。從全球部分主要經(jīng)濟體的情況來看，普遍呈現(xiàn)出逐步提升的趨勢。根據(jù)2018年數(shù)據(jù)，中國、韓國漲幅較大，與2000年相比，分別增長1.4倍和1.1倍左右。歐盟整體增長21.2%，美國增長7.5%且一直保持在較高水平。全球研發(fā)強度排名前三的國家分別為以色列(4.94)、韓國(4.53)和瑞士(3.37，2017年)。中國研發(fā)強度為2.19，低于美國的2.83，高于歐盟的2.03，排名從2000年的世界第24位上升到第14位左右。

(三)資金來源:企業(yè)已成為全球科技創(chuàng)新的主體，亞洲地區(qū)表現(xiàn)突出

企業(yè)部門既是研發(fā)資金的主要來源，也是研發(fā)活動的主要開展者(占比達65%以上)，企業(yè)已成為全球科技創(chuàng)新的主體。亞洲地區(qū)的這一情況更為顯著，部分國家來自企業(yè)部門的研發(fā)資金所占比重達到3/4以上。比如，日本研發(fā)資金中有78.3%來自企業(yè)部門，中國為76.5%，韓國是76.2%。美國、德國、法國、英國等雖然這一占比低于上述亞洲國家，但也達到50%以上。此外，值得注意的是，歐美國家均有一定比例的研發(fā)資金來自國外，這在一方面也體現(xiàn)了其研發(fā)活動的國際合作程度較高，而亞洲國家這一占比普遍較低。從企業(yè)表現(xiàn)來看，OECD的2015年數(shù)據(jù)顯示，在全球前500位的研發(fā)投資企業(yè)中，美國和日本分別有173家和86家，中國僅有34家。

(四)研發(fā)構(gòu)成:發(fā)達經(jīng)濟體更重視基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，中國基礎(chǔ)研究亟待加強

從資金投向來看研發(fā)構(gòu)成，各國對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的相對側(cè)重也各不相同。雖然研發(fā)資金中用于試驗發(fā)展的比例普遍較高，但是發(fā)達經(jīng)濟體更重視基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，用于這兩項的研發(fā)資金占比均在30%以上，甚至可達到60%以上。中國將84%的研發(fā)資金用于試驗發(fā)展，但基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究合計僅為16%，不足發(fā)達經(jīng)濟體的一半，特別是基礎(chǔ)研究方面差距最大。這在一定程度上反映出，相較于原創(chuàng)性自主型研發(fā)，中國此前更側(cè)重于對成熟技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)。

二、人力資本:歐盟、中國、美國人才總量前三，歐美頂尖人才和教育吸引力較強

人力資本投入對促進國家經(jīng)濟增長、改善人民生活水平和提高全球競爭力具有重要作用?？萍紕?chuàng)新離不開一支強大的科學(xué)家與工程師隊伍。日益重視科學(xué)與工程相關(guān)知識和技術(shù)能力的教育培訓(xùn)，也已成為全球普遍現(xiàn)象。本部分將從科學(xué)與工程(S&E)(2)S&E 的專業(yè)領(lǐng)域包括天文學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、大氣科學(xué)、地球科學(xué)、海洋科學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)、計算機科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物科學(xué)、心理學(xué)、社會科學(xué)和工程學(xué)。此外，在博士級別，將醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)也納入S&E。學(xué)位授予、研究人員、頂尖人才、教育吸引力四個指標(biāo)進行分析?？傮w上，歐美地區(qū)和亞洲發(fā)達經(jīng)濟體在科技人才積累及吸引力上持續(xù)保持優(yōu)勢，亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體競爭力也在不斷提升。中國人力資本規(guī)模大、增速快，但存在人才密度低、高端人才積累較少且吸引力不足的問題。

(一)S&E學(xué)位授予:歐盟、美國、中國是全球主要授予地，中國工程領(lǐng)域領(lǐng)先

S&E領(lǐng)域的勞動力通過從事研發(fā)活動和其他的技術(shù)先進型工作，為國家的科技創(chuàng)新添油加力。歐盟、美國、中國已成為全球主要S&E學(xué)位授予國。其中，中國的S&E學(xué)位授予量持續(xù)保持快速增長，而美國和歐盟的增長則相對穩(wěn)定。根據(jù)最新估計，在學(xué)士學(xué)位方面，中國2015年授予了超過171萬個S&E學(xué)士學(xué)位，美國2016年的數(shù)據(jù)為近80萬個，歐盟則產(chǎn)生了近100萬個。在博士學(xué)位方面，美國2016年授予了約4萬個S&E博士學(xué)位，歐盟總共授予了約7.7萬個，中國2015年的數(shù)據(jù)約為3.4萬個。值得注意的是，在過去十年中，中國獲得S&E學(xué)士學(xué)位的人數(shù)翻了一番，其中近70%的增長集中在工程學(xué)領(lǐng)域;獲得S&E博士學(xué)位的人數(shù)也增長了50%以上，其中自然科學(xué)和工程學(xué)領(lǐng)域的博士學(xué)位超過90%，已在2007年超過美國，成為世界上最大的該領(lǐng)域博士學(xué)位授予國并持續(xù)保持領(lǐng)先。

(二)研究人員:歐盟、中國、美國人數(shù)領(lǐng)先，中國人員密度和海外人才吸引力有待提高

近十年來，全球各地區(qū)研究人員的數(shù)量普遍增長，但不同經(jīng)濟體的增速和人員密度差距較大。其中，韓國和中國兩國表現(xiàn)較為突出，2017年研究人員總數(shù)(全時當(dāng)量)相較于2009年分別增長了57%和51%。但是，同為亞洲國家的日本則僅有3.2%的增幅。歐盟總體增長26.4%，其中德國(32.2%)、法國(23.1%)、英國(13.1%)，也是表現(xiàn)各異。2009～2016年，美國研究人員數(shù)量則增長了9.5%。從單個國家來看，中國研究人員總數(shù)位居全球第一，達到了約5.6%的較高年均增速。但是，考慮到中國龐大的人口規(guī)模，研究人員密度(每千勞動力中研究人員數(shù)量)仍處于非常低的水平。此外，發(fā)達經(jīng)濟體長期以來一直受益于外國出生的科學(xué)家和工程師的流入，以及他們所帶來的科學(xué)與工程相關(guān)技能和知識。以美國為例，其S&E相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員中有30%為外國出生人員。但是，2018年在中國境內(nèi)工作的外國人不到100萬，而2017年凈流出移民超174萬，人才吸引力差距較大。

(三)頂尖人才:歐美國家占絕大多數(shù)，美國遙遙領(lǐng)先

根據(jù)科睿唯安(Clarivate Analytics)公布的2019年高引學(xué)者名單，在全球最有影響力的研究人員中，歐美等發(fā)達經(jīng)濟體在人數(shù)上占有絕對優(yōu)勢。除中國外，入選人員總數(shù)排名前十位的均為歐美國家，人數(shù)占比達75%左右。在全球6216人次的上榜學(xué)者中，美國繼續(xù)保持了高引學(xué)者最多的位置，2019年有2737人次，占總數(shù)的44%。中國(含港澳臺)緊隨其后，共有735人次入選，占名單總?cè)舜蔚?1.8%，較2014年的134人次增長了近4.5倍，增速全球第一。在107位計算機學(xué)科領(lǐng)域的入選學(xué)者中，中國有46人，占比43%，位居全球第一。從總?cè)藬?shù)上看，雖然中國排名第二，但是僅為美國的26.9%，距第一位差距仍然較大。此外，在900多位諾貝爾獎獲得者中，歐美國家人數(shù)占比超過2/3，中國在S&E領(lǐng)域僅有1人。

(四)教育吸引力:發(fā)達國家仍是首選，中國吸引力逐步加大

一個國家的教育吸引力在一定程度上反映了其培養(yǎng)高端人才和提升人力資本水平的潛在能力。從留學(xué)生來看，美國仍是國際留學(xué)生人數(shù)最多的國家，2016年吸引了全球19%的留學(xué)生。其他受歡迎的留學(xué)地包括英國、澳大利亞、法國、德國、俄羅斯、加拿大、日本等，排名前20的留學(xué)目的地國家共接收了全球75%的國際留學(xué)生。同時，中國對全球留學(xué)生的吸引力也越來越大，目前居第九位。教育部數(shù)據(jù)顯示，近十年來中國在校留學(xué)生人數(shù)增長超過1.2倍。

三、知識創(chuàng)造能力:亞洲實力快速提升

研發(fā)活動產(chǎn)生的新知識代表了科技創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域和發(fā)展方向。研究成果的傳播和交流主要通過在同行評議的期刊和會議上發(fā)表論文來實現(xiàn)。專利授予相關(guān)科技創(chuàng)新成果一定時期內(nèi)的合法所有權(quán)，也是重要衡量指標(biāo)之一。本部分將從S&E論文數(shù)量與國際合作、論文高引率、專利三個指標(biāo)進行分析。總體上，美國、歐洲、亞洲均具備較強知識創(chuàng)造實力，亞洲地區(qū)在學(xué)術(shù)研究和科技成果上影響力提升迅速。中國的國際學(xué)術(shù)影響力有較大進步，研究的技術(shù)領(lǐng)域相對集中，但科研國際合作程度不高。盡管中國專利申請總量世界第一，但在發(fā)達經(jīng)濟體市場所占份額較低。

(一)S&E論文:亞洲數(shù)量增長快但國際合作程度較低

從數(shù)量來看，全球S&E論文從2000年的107.2萬篇快速增加到2018年的255.6萬篇，增長了近1.4倍，年均增速約5%。部分亞洲國家的論文產(chǎn)出速度快于歐美發(fā)達經(jīng)濟體，這一趨勢與全球研發(fā)支出和學(xué)位授予的表現(xiàn)相同。中國、印度增速達到全球水平的2倍，韓國也超過全球平均增速，上述三國全球份額有較大增長。同時，美國、歐盟、日本增速較低，占比也有所下降。自2000年以來，中國S&E論文產(chǎn)量增長了近10倍。從專業(yè)領(lǐng)域側(cè)重來看，中國專注于工程學(xué)方面，總數(shù)超過美國的2倍;美國和歐盟則在生物醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)領(lǐng)域的論文較多。

特別值得注意的是，通過國際合作(即來自至少兩個國家的作者共同撰寫)完成的S&E論文比例已經(jīng)從2000年的14%上升到2018年的23%。2018年，大多數(shù)主要的論文產(chǎn)出國(地區(qū))都有超過50%的國際合作率。美國39.4%的論文是通過國際合作完成的，且與中國學(xué)者的合作最為頻繁，約占其國際合作論文的26%。相較于歐美地區(qū)，亞洲經(jīng)濟體的論文國際合作率相對較低，如中國的比例為21.8%，印度、日本、韓國這一指標(biāo)也不高。

(二)論文高引率:亞洲影響力提升較快

通常來說，被引用越多的論文對相關(guān)科學(xué)學(xué)科的影響力就越大。與高引學(xué)者相似，一個國家在S&E研究領(lǐng)域的相對影響力，可以使用論文高引率來表示，即本國在全球前1%被引論文中所占份額與其所有出版物占全球份額之比。這一數(shù)值越高，則影響力越大。2016年，美國的這一指數(shù)為1.9，保持了全球最高水平。亞洲國家在這一指標(biāo)上增長較快，2000～2016年，中國論文高引率從0.4上升到1.1，印度、韓國、日本也有70%左右的增長，歐美增幅相對較小，這表明亞洲地區(qū)的影響力在不斷上升。

(三)專利:美國、歐盟、中國申請量前三，中國在發(fā)達經(jīng)濟體市場份額較低

在全球范圍內(nèi)，隨著各經(jīng)濟體參與日益數(shù)字化的國際經(jīng)貿(mào)活動，知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性越發(fā)凸顯。從PCT專利申請量來看，美國在數(shù)量上仍居首位，2018年達到56247件。歐盟和中國緊隨其后，分別為54925件和53348件。此外，日本實力也不容小覷，達到49710件。上述四個地區(qū)PCT專利申請量合計占全球份額約85%。近十年來，中國全部專利申請量達到世界第一，保持了較高的年均增速。但是，在發(fā)達經(jīng)濟體市場，占據(jù)主導(dǎo)地位的專利申請者仍是發(fā)達國家和地區(qū)。比如，在美國專利和商標(biāo)局(USPTO)的專利中，美國、日本、歐盟、韓國共獲得了約85%的份額，中國僅獲得了5%。

四、經(jīng)濟活動:美國、歐盟、中國知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和出口領(lǐng)先，知識產(chǎn)權(quán)交易集中在發(fā)達經(jīng)濟體

科技在經(jīng)濟活動中的重要作用主要體現(xiàn)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易以及知識產(chǎn)權(quán)直接交易上。知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)了具備先進技術(shù)的產(chǎn)品和服務(wù)，通過貿(mào)易活動，這些技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)得到普及，而其他產(chǎn)業(yè)也將從中受益。本部分將從知識技術(shù)密集型(KTI)產(chǎn)業(yè)增加值、KTI產(chǎn)業(yè)出口、知識產(chǎn)權(quán)交易三個指標(biāo)進行分析?？傮w上，無論是生產(chǎn)還是出口，美國、歐盟、中國在全球知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中均占據(jù)領(lǐng)先位置，而知識產(chǎn)權(quán)交易仍集中在發(fā)達經(jīng)濟體。中國在中高研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)突出，對與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的高端生產(chǎn)性服務(wù)需求旺盛。但是，由于承擔(dān)部分“世界工廠”功能，中國知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)真正實力存在部分高估，且在高端生產(chǎn)性服務(wù)領(lǐng)域的國際競爭力較弱。

(一)知識技術(shù)密集型(KTI)產(chǎn)業(yè)增加值:美國、中國、歐盟產(chǎn)出居前三

KTI產(chǎn)業(yè)是指研發(fā)支出占其增加值比重相對較高的產(chǎn)業(yè)。2018年，KTI產(chǎn)業(yè)增加值達9萬億美元，約占全球GDP的11%。美國是KTI產(chǎn)業(yè)最大生產(chǎn)國，2018年增加值達2.3萬億美元，占全球份額的25.5%。中國和歐盟分別為2.2萬億美元(24.2%)和1.9萬億美元(21.4%)。其中，美國和中國分別是高研發(fā)密集型和中高研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)(3)根據(jù)《美國科學(xué)與工程指標(biāo)2020》，高研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)包括飛機制造業(yè)，制藥，計算機、電子及光學(xué)產(chǎn)品，計算機軟件發(fā)行，科學(xué)研發(fā)服務(wù)五個行業(yè)，中高研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)包括化學(xué)品(不含制藥) 、電氣設(shè)備、IT 服務(wù)、機械設(shè)備、醫(yī)療儀器、機動車輛、鐵路和其他運輸、武器八個行業(yè)。的最大生產(chǎn)者。相較于2005年，美國、歐盟、日本在KTI產(chǎn)業(yè)的全球份額都有所下降，而中國則迅速增長。盡管在一些產(chǎn)業(yè)上占有了相當(dāng)大的全球份額，但是考慮到中國在部分行業(yè)主要發(fā)揮“總裝”的作用，關(guān)鍵技術(shù)和零部件仍依賴進口，其增加值比重不能完全代表知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的真正實力。

(二)KTI產(chǎn)業(yè)出口:亞洲地區(qū)出口超過歐盟，中國高于美國

一個國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的相對位置與實力，在一定程度上可以通過高科技領(lǐng)域的國際貿(mào)易活動來體現(xiàn)。近年來，亞洲地區(qū)KTI產(chǎn)業(yè)出口占全球比重持續(xù)上升，歐盟、美國等傳統(tǒng)發(fā)達經(jīng)濟體比重則有所下降。2018年，歐盟地區(qū)KTI產(chǎn)業(yè)出口總額占全球的39.1%，中國則升至15.7%，高于美國(9.4%)和日本(6.1%)。值得注意的是，中國、日本和部分其他亞洲地區(qū)(印度、印度尼西亞、馬來西亞等)合計所占比重達到39.6%，全球份額首次超過歐盟。產(chǎn)生這一趨勢的一個重要原因是發(fā)達國家更加注重設(shè)計、研發(fā)和銷售，而將生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到以中國為代表的一些亞洲發(fā)展中國家。由于傳統(tǒng)貿(mào)易衡量方式只計算最終制成品價值，對一些承擔(dān)了“總裝”功能的亞洲國家(特別是中國)的KTI產(chǎn)業(yè)出口水平存在一定高估。

(三)知識產(chǎn)權(quán)交易:美國、歐盟、日本是全球知識產(chǎn)權(quán)交易的主要地區(qū)

2000～2018年，全球知識產(chǎn)權(quán)交易大幅增長，接收和支付知識產(chǎn)權(quán)使用費的總額增長了近4倍。美國、歐盟、日本三個地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)交易額合計占全球的比重超過75%。其中，美國是全球知識產(chǎn)權(quán)收入最高的國家，2018年凈收入金額達到726.3億美元。日本在這一領(lǐng)域也表現(xiàn)不俗，凈收入為237.9億美元。近十年來，中國知識產(chǎn)權(quán)交易額增長了2.6倍，但僅占全球份額的5.1%，且2018年凈支出302.2億美元。中國對高端生產(chǎn)性服務(wù)的需求旺盛，同時高端生產(chǎn)性服務(wù)的出口競爭力也在提升，但是在知識產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域的全球影響力暫時有限。

五、創(chuàng)新實力

創(chuàng)新是將科技的更新升級付諸實踐的活動。通過創(chuàng)新，可以把新的技術(shù)、新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)流程、新的業(yè)態(tài)、新的企業(yè)組織方式真正引入社會，實現(xiàn)商業(yè)化和規(guī)?；膽?yīng)用。本部分將基于風(fēng)險投資和全球創(chuàng)新指數(shù)兩個指標(biāo)進行分析?？傮w上，發(fā)達國家創(chuàng)新綜合實力仍具有絕對優(yōu)勢，中美兩國創(chuàng)新活躍度較高，信息通信技術(shù)(ICT)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度最高。中國具有較強創(chuàng)新活力，2018年吸引的全球風(fēng)險投資僅次于美國，但相較于美國、德國、日本、韓國，全球創(chuàng)新指數(shù)仍然較低，綜合創(chuàng)新實力存在較大差距。

(一)風(fēng)險投資:美國、中國活躍度最高，信息通信技術(shù)最具吸引力

風(fēng)險投資(VC)是創(chuàng)新活力的重要體現(xiàn)，一方面其為新技術(shù)和新產(chǎn)品進入市場提供了重要的外部資金支持，另一方面資金流向也代表了未來具有潛在商機的新興領(lǐng)域。隨著新經(jīng)濟的活躍，全球VC規(guī)模迅速擴大，2018年總金額達到2714億美元的歷史最高值，較2017年增長了近60%，是十年前的5倍。從資金投向區(qū)域來看，VC市場已經(jīng)由以美國為中心轉(zhuǎn)向更加全球化。2018年，美國和中國吸引了全球近80%的風(fēng)險投資，分別獲得1187億美元(43.7%)和969億美元(35.7%)的資金。這也反映了中美兩國具有較高的創(chuàng)新活力。此外，歐盟占比為8%，印度、印度尼西亞、日本、新加坡和韓國五國合計占比達6.7%。從投資領(lǐng)域來看，美國有65.2%的風(fēng)險投資集中在信息通信技術(shù)和醫(yī)療保健相關(guān)產(chǎn)業(yè)，中國則有56.2%集中在與信息通信技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。其中，軟件行業(yè)在兩國都是吸引投資最多的領(lǐng)域。

(二)全球創(chuàng)新指數(shù):中國與發(fā)達國家仍有較大差距

創(chuàng)新指數(shù)是反映一個國家科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新競爭力的綜合指數(shù)。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2018》、世界經(jīng)濟論壇(WEF)“The Global Competitiveness Report 2019”中的創(chuàng)新能力指標(biāo)、WIPO“The Global Innovation Index(GII)2019”以及彭博社2019年創(chuàng)新指數(shù)的排名顯示，美國、德國、日本、韓國在全球創(chuàng)新指數(shù)中排名較靠前，而中國則排在第14名至第24名之間，距離其他綜合創(chuàng)新能力較強的國家差距仍然十分明顯，短期內(nèi)實現(xiàn)提升困難較大。從各個指數(shù)的評價來看，中國在創(chuàng)新績效、研究人員集中度、勞動力多樣化、生產(chǎn)率、國際合作等方面仍有待加強。

六、結(jié)論與建議

(一)美歐亞三足鼎立格局已現(xiàn)，科技創(chuàng)新的國際化特征明顯

美國科技創(chuàng)新全球第一的地位沒有變化，只是領(lǐng)先程度有所縮小。從全部指標(biāo)來看，雖然相對份額趨于平緩或有所下降，但美國繼續(xù)保持了科技創(chuàng)新的全面優(yōu)勢。美國仍是全球研發(fā)投入最多、高端人才最多、學(xué)術(shù)影響力最大、專利申請量最多、知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值最大、知識產(chǎn)權(quán)收入最高以及吸引風(fēng)險投資最多的國家。此外，美國研發(fā)強度始終保持較高水平，并長期專注于原創(chuàng)性自主型研發(fā)。

歐盟保持了原有優(yōu)勢，科技創(chuàng)新實力較為穩(wěn)定。作為前幾次科技革命的發(fā)源地之一，歐洲先發(fā)優(yōu)勢明顯，科技創(chuàng)新積累雄厚，區(qū)域內(nèi)合作密切，實力不容小覷。歐盟作為一個整體，科研人才、科學(xué)與工程論文、知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易等多個指標(biāo)位居全球首位，在生物醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)領(lǐng)域可與美國并駕齊驅(qū)，英國、法國等國對基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的投入甚至超過美國。雖然歐盟在科技創(chuàng)新部分領(lǐng)域的全球份額也有所下降，但綜合實力短期內(nèi)無法被超越。

中國科技創(chuàng)新能力提升迅速，亞洲地區(qū)成為重要一極。近十年來，中國在研發(fā)投入、科研人才數(shù)量、科學(xué)與工程論文、專利申請等眾多科技創(chuàng)新指標(biāo)上都保持了快于發(fā)達經(jīng)濟體的高速增長，諸多規(guī)模指標(biāo)已位居全球前列，是中高研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)的最大生產(chǎn)國，風(fēng)險投資極具活力，已成為發(fā)展中國家中進步最快的國家。再加上日本、韓國、以色列等科技實力較強國家，亞洲地區(qū)經(jīng)濟體整體表現(xiàn)較好，創(chuàng)新實力持續(xù)提升。

科技創(chuàng)新的國際化特征不斷顯現(xiàn)，區(qū)域間合作發(fā)展態(tài)勢明顯。這一趨勢主要表現(xiàn)在使用來自其他國家和地區(qū)的資金開展研發(fā)活動、高等教育人才跨國培養(yǎng)、科學(xué)與工程領(lǐng)域工作人員跨國流動、同行評議論文合作撰寫、同族專利在不同國家和地區(qū)獲得授權(quán)、知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)價值鏈全球化等方面。科技創(chuàng)新的國際合作趨勢在發(fā)達經(jīng)濟體表現(xiàn)比發(fā)展中國家更為明顯。

(二)中國科技創(chuàng)新面臨諸多挑戰(zhàn)

從當(dāng)前情況來看，中國已成為科技創(chuàng)新大國。但是，目前主要是數(shù)量型指標(biāo)表現(xiàn)搶眼，科技創(chuàng)新的質(zhì)量和效率還有待提高，仍需正視發(fā)展中的各種問題和挑戰(zhàn)。一是研發(fā)支出結(jié)構(gòu)對原創(chuàng)性自主型研發(fā)支撐較弱。研發(fā)資金中用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的比重太低。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題嚴(yán)重。二是科技高速發(fā)展面臨人才缺口較大。中國的研究人員占勞動力的比例約為0.2%，僅為美國和歐盟的1/4左右。特別是在高端人才方面，中國積累較少。三是高技術(shù)領(lǐng)域國際競爭激烈。受國際經(jīng)貿(mào)摩擦加劇、新冠肺炎疫情沖擊、逆全球化等多重因素疊加影響，各國尤其大國之間圍繞科技革命制高點的爭奪更加激烈，中國受到的外部遏制增大。四是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)附加值不高。中國知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，有相當(dāng)一部分的技術(shù)來源和最終市場“兩頭在外”，國內(nèi)主要是應(yīng)用型研發(fā)和組裝等制造環(huán)節(jié)，附加值較低。五是科技創(chuàng)新的外部環(huán)境趨緊。部分發(fā)達國家為維持全球科技地位，通過貿(mào)易壁壘、技術(shù)和人才封鎖、打擊高技術(shù)企業(yè)等手段，對中國科技進步進行全面遏制。

(三)對策建議

基于全球科技創(chuàng)新格局的變化趨勢和中國所處位勢，要進一步提升國家科技能力和全球競爭力水平，中國需重點圍繞提高科技創(chuàng)新的質(zhì)量和效率，著力增強綜合創(chuàng)新實力。一是在保持研發(fā)投入持續(xù)、快速增加的同時，著力調(diào)整研發(fā)結(jié)構(gòu)，大力提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，增強科技自主能力。二是對勞動力現(xiàn)狀和人口結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢進行全面及時的分析，引導(dǎo)提升科技創(chuàng)新人才比重。加大高端人才海外培養(yǎng)力度和海外人才引進力度。三是保持在工程等領(lǐng)域優(yōu)勢的同時，把握全球科技發(fā)展趨勢，加大人工智能、新材料、生物醫(yī)藥等前沿領(lǐng)域的研發(fā)力度，加快對未來技術(shù)的研究布局。四是繼續(xù)增強知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力度，大力支持企業(yè)自主創(chuàng)新，著力提升在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的位勢。持續(xù)加強國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護力度，同時加大全球知識產(chǎn)權(quán)交易參與度。五是堅持開放創(chuàng)新，為國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和研發(fā)投資營造有利環(huán)境，大力吸引和充分利用全球資源，加強科技領(lǐng)域的聯(lián)合研究與全方位國際合作。積極參與全球科技創(chuàng)新體系建設(shè)，促進科技創(chuàng)新理念融合。

本文原載于《宏觀經(jīng)濟研究》2020年第9期，轉(zhuǎn)載過程中有刪節(jié)。