管 雨，周唯杰

(鹽城師范學(xué)院 聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，江蘇 鹽城 224007)

橫向科研正全方位地滲透在地方高校的辦學(xué)之中。橫向科研在豐富服務(wù)地方社會(huì)發(fā)展的路徑、促進(jìn)產(chǎn)教深度融合等方面起著疊加效應(yīng)[1]。近年來，伴隨著企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、地方高校全面發(fā)展及地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，地方高校參與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的機(jī)會(huì)越來越多。因而，橫向科研項(xiàng)目呈現(xiàn)出涉足領(lǐng)域廣泛化、覆蓋業(yè)務(wù)全面化、戰(zhàn)略合作密切化、服務(wù)對象多樣化、市場需求同步化等特點(diǎn)。同時(shí)，受資助力度不斷增加的橫向科研經(jīng)費(fèi)正逐漸成為地方高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的重要貢獻(xiàn)力量，有力支撐了以創(chuàng)新為核心競爭力的地方高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

在國家啟動(dòng)科研領(lǐng)域“放管服”改革背景下[2-3]，地方高校紛紛為橫向科研“松綁減負(fù)”，陸續(xù)出臺(tái)“嚴(yán)管+厚愛”的雙輪驅(qū)動(dòng)激勵(lì)政策，進(jìn)一步擴(kuò)大人、財(cái)及項(xiàng)目自主權(quán)，使橫向科研迎來了發(fā)展的機(jī)遇?？蒲腥藛T服務(wù)企業(yè)和社會(huì)的積極性也日漸濃厚，并取得了顯著成效。據(jù)全國技術(shù)市場統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告[4-5]，在成交額方面，全國高校技術(shù)合同成交額由2009年的132.59億元增加到2018年的453.18億元，整體上呈逐年上升趨勢；在高校性質(zhì)方面，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量多的高校首先是地方高校(占比達(dá)80%以上)，其次是教育部直屬院校，再次是其他部委院校[6]，由此可見，地方高校在我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中所占據(jù)的分量不可小覷。隨著地方高校橫向科研項(xiàng)目的規(guī)模不斷擴(kuò)大、經(jīng)費(fèi)額度不斷增加，以往粗放式、傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)式的管理模式已逐漸不能滿足現(xiàn)有橫向科研工作的需求。因此，如何與時(shí)俱進(jìn)全面提升橫向科研管理服務(wù)能力，完善管理體系及制度建設(shè)，是地方高校橫向科研管理工作者面臨的一項(xiàng)新的挑戰(zhàn)。

一、地方高校開展橫向科研項(xiàng)目的重要性

地方高校是我國高等教育體系的重要組成部分，它主要以服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)[7]，地方高校的發(fā)展必須依靠地方、面向地方，從地方開辟生源，為地方培養(yǎng)人才，將“地方”維度嵌入社會(huì)服務(wù)的過程中，從而加強(qiáng)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系[8]。憑借地緣優(yōu)勢，地方高校開展橫向科研能很好地與企業(yè)構(gòu)建穩(wěn)定的聯(lián)系。一方面，地方高校可以全面深入了解企業(yè)，將企業(yè)作為人才實(shí)踐、科技應(yīng)用及創(chuàng)新基地；另一方面，企業(yè)也可以依托地方高校培養(yǎng)應(yīng)用型人才、汲取新技術(shù)及開發(fā)新產(chǎn)品，加速原始創(chuàng)新。通過校企雙方的全面戰(zhàn)略合作及產(chǎn)學(xué)研的深度融合，地方高校能促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、帶動(dòng)科研能力提升、完善應(yīng)用型人才儲(chǔ)備及傳承文化創(chuàng)新。

(一)助推科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

橫向科研的主要貢獻(xiàn)不僅在于能破解實(shí)際生產(chǎn)中的技術(shù)難題，真正發(fā)揮科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的作用，而且能有效促進(jìn)校企深度合作，不斷孵化新的合作契合點(diǎn)，促進(jìn)地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化率是衡量科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場開發(fā)產(chǎn)品的指數(shù)，也是高?？蒲兴降闹苯芋w現(xiàn)。相較于發(fā)達(dá)國家40%的專利技術(shù)資源實(shí)際轉(zhuǎn)化率，我國科研的轉(zhuǎn)化率較低，僅為10%左右[9]，高校的科研現(xiàn)狀更不樂觀，其被轉(zhuǎn)讓、許可的專利轉(zhuǎn)化率僅為5%[10]。由此可見，地方高校要想成為我國科技創(chuàng)新的主力軍，就要把橫向科研工作擺在重要位置，主動(dòng)加強(qiáng)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系，為科研成果轉(zhuǎn)化謀出路，更好地為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

(二)增加地方高?？蒲薪?jīng)費(fèi)，促進(jìn)綜合科研實(shí)力提升

科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)數(shù)量是衡量一所大學(xué)科研創(chuàng)新活力的重要標(biāo)志。國家“雙一流”高校建設(shè)方案也有明確指出，鼓勵(lì)高校通過同地方政府、企業(yè)合作來籌集科研經(jīng)費(fèi)，以此擴(kuò)大辦學(xué)資源。據(jù)艾瑞深中國校友會(huì)網(wǎng)(http://www.cuaa.net/)的報(bào)告，2019年中國有93所高校共獲取科研經(jīng)費(fèi)超10億元，主要集中在世界一流大學(xué)、高水平大學(xué)此類層次的高校。對地方高校而言，獲取縱向科研經(jīng)費(fèi)的機(jī)會(huì)較低，而橫向科研可以利用地緣優(yōu)勢，有一定的可為空間。因此，地方高校應(yīng)珍視每一次發(fā)展機(jī)遇，在緊抓縱向科研的同時(shí)，一定要高度重視橫向科研的可持續(xù)發(fā)展，每年只有獲得相當(dāng)數(shù)額的橫向科研經(jīng)費(fèi)，才能為高層次人才引進(jìn)、高水平科研人才培育及現(xiàn)代化科研平臺(tái)的搭建保駕護(hù)航，才能全面促進(jìn)地方高校綜合科研實(shí)力和知名度的大幅提升。

(三)優(yōu)化人才培養(yǎng)路徑，提高人才輸出質(zhì)量

人才是國家科技創(chuàng)新力的第一資源。2018年9月，習(xí)近平總書記在全國教育大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要提升教育服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力，著重培養(yǎng)創(chuàng)新型、復(fù)合型及應(yīng)用型人才[11]。在市場經(jīng)濟(jì)全球化背景下，地方高校培養(yǎng)高水平應(yīng)用型人才離不開企業(yè)，所以，高校應(yīng)牢固樹立“產(chǎn)教融合、校企合作”的新觀念。產(chǎn)教融合不僅能滿足社會(huì)和企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的訴求，更能滿足地方高校對人才培養(yǎng)的訴求。因此，地方高校應(yīng)大力發(fā)展橫向科研，在產(chǎn)教融合中培養(yǎng)符合新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)用型人才、輸出高水平應(yīng)用型成果，為實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

(四)激活文化傳承，助力創(chuàng)新發(fā)展

文化是一個(gè)民族的靈魂，也是一個(gè)國家可持續(xù)發(fā)展的重要源泉，而創(chuàng)新是文化傳承和繁榮的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，作出一系列重要決策部署[12]。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，同時(shí)借助于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿科技，科技創(chuàng)新已逐漸成為文化傳承的主要推力。因此，作為地方高校服務(wù)社會(huì)的重要組成部分，橫向科研項(xiàng)目應(yīng)更多地將具有地方特色的文化精神與科技創(chuàng)新成果串聯(lián)起來，并弘揚(yáng)傳播出去。

二、正確認(rèn)識(shí)“放管服”三者之間的關(guān)系

隨著我國科技體制改革的逐步推進(jìn)，“放管服”改革的內(nèi)涵也不斷豐富和拓展。國務(wù)院印發(fā)的《優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》明確指出，高校要全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求[13]?；跈M向科研的基本屬性，“放管服”改革并不是簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)三項(xiàng)內(nèi)容的簡單組合，而是三管齊下、協(xié)同推進(jìn)的一個(gè)有機(jī)整體。

第一，要把該放的權(quán)放到位。如江蘇省“科技改革30條”明確提出橫向科研項(xiàng)目可以實(shí)行有別于財(cái)政科研項(xiàng)目的分類管理方式，建立并完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，從科研人員角度出發(fā)推動(dòng)科技管理權(quán)限合理下放，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，充分釋放創(chuàng)新活力。

第二，要把該管的管到位。地方高校放權(quán)后必須強(qiáng)化過程監(jiān)督，建立橫向科研項(xiàng)目監(jiān)督、檢查、審計(jì)等信息共享平臺(tái)。

第三，要把該服務(wù)的服務(wù)好。為科技創(chuàng)新創(chuàng)造更加寬松的環(huán)境，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研服務(wù)平臺(tái)，完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制。因此，只有正確認(rèn)識(shí)“放管服”三者之間的關(guān)系，才能在管理上做到有的放矢，實(shí)現(xiàn)“放管服結(jié)合，放管服并重”的真正意義，助推地方高校為服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

三、“放管服”改革背景下地方高校橫向科研管理存在的主要問題

在科研領(lǐng)域“放管服”改革背景下，各地方高校積極探索橫向科研管理模式創(chuàng)新，雖取得了一定成效，但由于長期以來受“四唯”科研評價(jià)導(dǎo)向及“重縱輕橫”思想影響，再加上橫向科研本身存在的項(xiàng)目需求急迫、簽訂合同不定時(shí)、經(jīng)費(fèi)到賬不確定、學(xué)科專業(yè)差異及激勵(lì)政策不穩(wěn)定等諸多不確定因素，因而橫向科研管理過程顯得異常復(fù)雜，管理上存在的問題也日漸凸顯。

(一)管理隊(duì)伍不專業(yè)

橫向科研管理隊(duì)伍在提供相關(guān)指導(dǎo)服務(wù)方面有著不可或缺的作用，但目前地方高校在管理隊(duì)伍建設(shè)方面存在著若干問題。一是橫向科研管理人員的業(yè)務(wù)水平良莠不齊，有些人員對相關(guān)專業(yè)知識(shí)缺乏了解，對有關(guān)合同條款把握不準(zhǔn)，從而影響了橫向科研管理的整體水平；二是橫向科研管理人員市場信息敏銳度低，機(jī)械地執(zhí)行“上傳下達(dá)”的命令，這種現(xiàn)象極其不利于橫向科研工作的開展；三是橫向科研管理隊(duì)伍中的兼職人員投入到科研管理工作中的精力明顯不足，導(dǎo)致管理工作難以細(xì)化，服務(wù)水平大打折扣；四是學(xué)校缺乏較為科學(xué)的考核評價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致橫向科研管理人員并未得到充分的認(rèn)可和重視。因此，建設(shè)一支專業(yè)化橫向科研管理隊(duì)伍是地方高校順應(yīng)社會(huì)發(fā)展及其自身發(fā)展的必然需求。

(二)項(xiàng)目管理不精細(xì)

目前，地方高校的橫向科研管理模式以課題制為主，主要是對項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的具體過程進(jìn)行管理，屬于典型的過程管理模式[14]，但隨著“放管服”改革的實(shí)施，此管理模式存在的問題日益凸顯：一是對項(xiàng)目管理認(rèn)識(shí)不到位，橫向科研項(xiàng)目一般是由企事業(yè)單位委托的各類技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢及服務(wù)等方面的項(xiàng)目，由委托單位提供科研經(jīng)費(fèi)，因此存在科研人員、高校及企業(yè)三方都不愿意接受條條框框的制度約束的狀況；二是管理制度不能與時(shí)俱進(jìn)，有部分地方高校沒有充分領(lǐng)會(huì)關(guān)于橫向科研政策改革的最新精神，仍執(zhí)行原有的制度；三是管理程序松散、不規(guī)范，部分地方高校疏忽甚至缺失對橫向科研項(xiàng)目的中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收及后期效益等環(huán)節(jié)的管理，但這些過程不僅是橫向科研項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目組階段性自評、梳理研究思路的重要環(huán)節(jié)，橫向科研管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目進(jìn)度組織實(shí)施管理；四是管理過程流于形式，重行政事務(wù)管理，輕項(xiàng)目管理，重到賬經(jīng)費(fèi)管理，輕后續(xù)服務(wù)等；五是項(xiàng)目管理人員服務(wù)意識(shí)淡薄，對工作缺乏主動(dòng)性。

(三)合同管理不規(guī)范

橫向合同的簽訂是科研任務(wù)的起點(diǎn)，也是科研人員從事科研活動(dòng)的主要依據(jù)。橫向合同內(nèi)容如與《合同法》有沖突，常常會(huì)影響到課題的進(jìn)展，因?yàn)榭茖W(xué)研究是允許失敗的，而合同作為法律文本，失敗即是違約。地方高校在對合同的管理中普遍存在以下問題：一是合同審核不規(guī)范，審核過程中管理人員不夠?qū)I(yè)，不能全面、正確地識(shí)別出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)；二是合同模板及文本類型選擇不規(guī)范，技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)四種類型的合同模板使用情況并不一致，而部分科研人員往往忽視模板選擇的重要性，隨意套用模板，在文本的選擇上，有使用科技部制定的規(guī)范文本及其刪減后的簡易文本，也有自行擬定的簡單協(xié)議，還有企事業(yè)單位采購招投標(biāo)書等樣式文本，給管理工作帶來諸多麻煩；三是合同條款不完備，大多數(shù)高?？蒲腥藛T執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)只注重技術(shù)，而忽視合同條款的重要性，因而往往出現(xiàn)條款缺失、內(nèi)容不實(shí)、權(quán)益關(guān)系混亂等問題，為后續(xù)的合作埋下隱患；四是合同變更較隨意，在實(shí)際工作中，橫向合同簽訂之后，時(shí)常會(huì)發(fā)生合同條款的變更，而科研人員缺乏依法變更意識(shí)，只在原有的文本上做簡單的調(diào)整，而缺少學(xué)?？萍脊芾聿块T審批備案程序。因此，如何規(guī)范化地管理合同是橫向科研管理的重要課題。

(四)經(jīng)費(fèi)管理不靈活

橫向科研經(jīng)費(fèi)的增加在為地方高校科研經(jīng)費(fèi)總量作貢獻(xiàn)的同時(shí)也給經(jīng)費(fèi)管理帶來了新的挑戰(zhàn)。地方高校橫向科研經(jīng)費(fèi)管理存在以下問題：一是缺乏靈活的經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制。2016年8月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》已明確提出橫向科研經(jīng)費(fèi)可以自主規(guī)范，但現(xiàn)階段部分地方高校對橫向科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督有的過于寬松、監(jiān)管乏力，導(dǎo)致套取科研經(jīng)費(fèi)等違法亂紀(jì)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；有的過于死板，忽視橫向科研本身的屬性，嚴(yán)重挫傷了科研人員的積極性。二是缺乏過程監(jiān)督，部分地方高校對橫向科研項(xiàng)目審核相對松懈，部分科研人員對核算支出意識(shí)淡薄，導(dǎo)致支出環(huán)節(jié)存在隨意性。三是缺乏結(jié)題結(jié)賬考核機(jī)制，部分地方高校出現(xiàn)“表面結(jié)題，經(jīng)費(fèi)不結(jié)賬”的現(xiàn)象，導(dǎo)致管理困難，無法真正了解橫向項(xiàng)目的進(jìn)展情況。四是缺乏有效的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

(五)誠信建設(shè)不深入

科研誠信是指科研工作者在科研活動(dòng)中實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，同時(shí)恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范[15]，也一直是學(xué)術(shù)界較為關(guān)注的話題。近年來，某些高校在項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用上把關(guān)不嚴(yán)，甚至弄虛作假、欺上瞞下，有些科研人員存在學(xué)術(shù)不端、誠信失范等問題。在橫向科研方面，部分橫向科研人員科研誠信缺失，出現(xiàn)了如通過偽造合同、開列虛假發(fā)票、虛報(bào)勞務(wù)報(bào)酬等手段套取科研經(jīng)費(fèi)等不良行為。上述現(xiàn)象嚴(yán)重妨礙了我國科研事業(yè)管理和科技創(chuàng)新良性發(fā)展秩序，也對我國科研事業(yè)發(fā)展和科技界整體形象造成了極惡劣的影響。因此，如何更好地規(guī)范橫向科研行為和打破誠信困局，是當(dāng)前亟需解決的問題。

(六)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全

近年來，“成果多、轉(zhuǎn)化低、推廣難”一直是科技成果轉(zhuǎn)化的熱點(diǎn)話題。我國高校的科研成果產(chǎn)出量近年來持續(xù)攀升，獲得的專利數(shù)也在逐步增加，但成果轉(zhuǎn)化率卻在不斷下降，從2007年的5.8%下降至2017年的3.33%[4]。出現(xiàn)這種現(xiàn)狀與目前地方高校成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全有關(guān)。具體而言，主要問題有：一是轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，科技成果的轉(zhuǎn)化，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，且對高校教師職稱晉升和學(xué)術(shù)影響力提升的作用有限，導(dǎo)致部分高校教師缺乏主動(dòng)性；二是轉(zhuǎn)化渠道不通暢，對接有困難，具備較強(qiáng)前瞻性尖端科技的轉(zhuǎn)化需要爭分奪秒，而高?？萍汲晒D(zhuǎn)化往往需要半年到一年的時(shí)間，以致錯(cuò)過最佳時(shí)機(jī)，造成項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大幅縮水；三是高質(zhì)量科技成果供給不足、可持續(xù)發(fā)展及創(chuàng)新能力弱、供需信息收集不暢通、價(jià)值評價(jià)不精確、服務(wù)人員不專業(yè)、合作力量單薄以及資源難以共享，阻礙了地方高校科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

(七)科研評價(jià)體系不完善

高校的科研評價(jià)不僅是對科研工作者科研能力與貢獻(xiàn)大小的評價(jià)，也是一種激勵(lì)措施，與科研人員個(gè)人切身利益密切相關(guān)，評價(jià)體系指標(biāo)和分類方法的選擇及其權(quán)重的分配會(huì)對科研工作產(chǎn)生導(dǎo)向性作用。但目前橫向科研評價(jià)過程中存在的諸多問題，導(dǎo)致橫向科研評價(jià)結(jié)果時(shí)常不能客觀地反映橫向科研情況，從而嚴(yán)重影響橫向科研事業(yè)的發(fā)展，也極大打擊了科研工作者服務(wù)社會(huì)發(fā)展的積極性。科研評價(jià)體系存在的問題有：一是高?？蒲性u價(jià)指標(biāo)大部分是從項(xiàng)目級別、科研獲獎(jiǎng)狀況、論文數(shù)量及其影響因子等方面進(jìn)行考核，但對衡量橫向科研創(chuàng)造的“實(shí)用性價(jià)值”的考核指標(biāo)少之又少；二是由于橫向科研項(xiàng)目來源于非政府部門，獲取程序相對簡單，其研究內(nèi)容雖然更貼近市場需求且研究經(jīng)費(fèi)也較多，但其在科研評價(jià)體系中的權(quán)重明顯低于縱向科研；三是評價(jià)體系過于單一，往往忽視專職從事成果轉(zhuǎn)化及推廣服務(wù)的科研管理人員對橫向科研發(fā)展所發(fā)揮的作用。因此，要完善現(xiàn)有的橫向科研評價(jià)制度，更好地發(fā)揮科研評價(jià)的功能，充分調(diào)動(dòng)科研工作者服務(wù)社會(huì)發(fā)展的積極性，這些都是科研評價(jià)體系的努力方向。

四、“放管服”改革背景下地方高校橫向科研管理的優(yōu)化措施

(一)構(gòu)建復(fù)合型的專業(yè)化管理隊(duì)伍

橫向科研管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，對管理人員的專業(yè)化程度要求極高。管理人員不僅要熟悉一般行政事務(wù)和業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，還要熟悉《合同法》《成果轉(zhuǎn)化法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》等相關(guān)法律條文。因此，地方高校應(yīng)采取如下措施：一是優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，根據(jù)從業(yè)人員的專業(yè)背景、技術(shù)職務(wù)及年齡等進(jìn)行資源優(yōu)化配置，努力打造一支有活力、高水平的管理團(tuán)隊(duì)；二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助科研管理人員不斷提升業(yè)務(wù)能力、增加知識(shí)儲(chǔ)備、了解最新的政策動(dòng)態(tài)等；三是管理人員應(yīng)全職在崗，以便于有充足的精力開展工作；四是完善考核及激勵(lì)機(jī)制，以提高管理人員的工作積極性為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合工作實(shí)際，全方位、多角度進(jìn)行考核評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果作為職稱評定、績效考核等方面的重要依據(jù)，從而推進(jìn)橫向科研管理工作水平的整體提升。

(二)建立“精細(xì)化”的項(xiàng)目管理模式

橫向科研管理涉及面廣，所以管理者應(yīng)運(yùn)用創(chuàng)新的管理理念，建立“精細(xì)化”的項(xiàng)目管理模式，以確保能提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。橫向科研管理者在工作中應(yīng)做到：一是提高對橫向科研的認(rèn)識(shí)，理順工作關(guān)系，注重從管到理的轉(zhuǎn)變，確保制度健全但不多余，管理到位但不越位；二是緊跟時(shí)代的步伐，完善項(xiàng)目管理制度及信息溝通機(jī)制，充分發(fā)揮項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、院、系等三級管理體制，強(qiáng)化二級學(xué)院科研管理，使得橫向科研活動(dòng)有據(jù)可依，有章可循；三是強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施、監(jiān)督、驗(yàn)收及后期效益等環(huán)節(jié)的管理，定期檢查項(xiàng)目的執(zhí)行情況，并公開檢查結(jié)果；四是制定切實(shí)有效的項(xiàng)目管理程序，明確合同審核與簽訂、開題、中期檢查、結(jié)題管理及資料歸檔等過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)及要求；五是樹立良好的服務(wù)意識(shí)，處理好部門銜接工作，在明確部門、個(gè)人職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，提高工作效率，確保項(xiàng)目能保質(zhì)保量完成。

(三)規(guī)范橫向科研合同管理制度

橫向科研項(xiàng)目是科研人員為企事業(yè)單位服務(wù)的科技經(jīng)營活動(dòng)?？蒲腥藛T和企事業(yè)單位必須按照《合同法》的有關(guān)規(guī)定，事先確立雙方間的權(quán)利和義務(wù)，并簽訂科技合同。履行橫向科研合同屬于民事法律行為范疇，應(yīng)嚴(yán)肅對待。合同條款應(yīng)完整，內(nèi)容需清楚，技術(shù)指標(biāo)要明確。橫向科研項(xiàng)目合同的簽訂和管理應(yīng)注意：一是地方高校應(yīng)制定導(dǎo)向性的管理政策，規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行人員和各管理部門人員的行為，使橫向科研合同管理程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，保證項(xiàng)目執(zhí)行與合同約定相一致；二是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理防控，從項(xiàng)目簽約到結(jié)題驗(yàn)收的整個(gè)過程，都必須嚴(yán)格遵守《合同法》《成果轉(zhuǎn)化法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》等法律法規(guī)；三是合同文本應(yīng)嚴(yán)格按照科技部制訂的四技合同范本規(guī)范使用，由學(xué)校法務(wù)人員或?qū)W校聘請的專業(yè)法律人士審核橫向合同，嚴(yán)把審批關(guān)，切實(shí)維護(hù)學(xué)校和科研人員的合法權(quán)益；四是完備合同條款，提高相關(guān)人員正確辨認(rèn)合同條款的具體使用的能力，如支付方式、成果歸屬及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等，違約條款必須存在且應(yīng)對等，以保障學(xué)校的利益不受損失；五是制訂合同變更須及時(shí)報(bào)科技管理部門審批備案的制度。

(四)健全橫向科研經(jīng)費(fèi)管理制度

橫向科研的經(jīng)費(fèi)預(yù)算不能照搬其他模板，而應(yīng)參照相關(guān)文件，結(jié)合橫向科研實(shí)際需要，探索出具有一定彈性空間的經(jīng)費(fèi)管理制度。橫向科研經(jīng)費(fèi)管理應(yīng)做到：一是在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上，縮減審批環(huán)節(jié)，簡化報(bào)銷流程，采取自主調(diào)整經(jīng)費(fèi)支出方式，據(jù)實(shí)報(bào)銷，不受比例限制，靈活地管理橫向科研經(jīng)費(fèi)；二是強(qiáng)化過程監(jiān)督，對項(xiàng)目預(yù)算、支出、結(jié)算等所有環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位檢查，定期對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用開展專項(xiàng)審計(jì)，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)；三是加強(qiáng)結(jié)題結(jié)賬管理，完善對橫向科研的考核管理，加強(qiáng)與企業(yè)間的溝通，確立目標(biāo)考核責(zé)任制，以避免科研經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)制度性和決策性的浪費(fèi)；四是建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，依法接受財(cái)政部門的監(jiān)督管理，以形成良好的社會(huì)監(jiān)督長效機(jī)制；五是大力推廣“科研相關(guān)、誠實(shí)守信、厲行節(jié)約”的原則，落實(shí)“科研經(jīng)費(fèi)包干制”，明確科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在橫向科研經(jīng)費(fèi)管理與使用過程中的權(quán)限，健全權(quán)責(zé)分配和問責(zé)制度。

(五)深化建設(shè)科研誠信機(jī)制

科研誠信是科學(xué)研究中對科研人員的基本要求。目前暴露出的一系列科研誠信問題與科研誠信機(jī)制有關(guān)。因此，必須加強(qiáng)科研機(jī)制的建設(shè)：第一，嚴(yán)格明確主體責(zé)任，嚴(yán)肅處理涉及所屬單位有關(guān)人員的科研誠信問題，不回避、不包庇；第二，營造風(fēng)清氣正的科研誠信環(huán)境，為弘揚(yáng)科學(xué)家精神提供完善的制度保障；第三，建立科研誠信信息系統(tǒng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對項(xiàng)目的規(guī)范性、合理性及真實(shí)性承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，對嚴(yán)重違背科研誠信的行為實(shí)行人終身追責(zé)；第四，建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用和管理信用負(fù)面清單，其中的信譽(yù)度可作為績效支出、評優(yōu)、資助、獎(jiǎng)勵(lì)、配套的依據(jù)；第五，強(qiáng)化誠信，加強(qiáng)自律，形成“違者必查、查者必嚴(yán)”的良性循環(huán)。

(六)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

地方高校要充分認(rèn)識(shí)到科研人員在科研成果轉(zhuǎn)化中的作用，積極引導(dǎo)和支持科研人員深入企業(yè)，了解企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際需求和困難，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合，使科研成果真正服務(wù)于企業(yè)、貢獻(xiàn)于社會(huì)。要確保橫向科研創(chuàng)新成果積極轉(zhuǎn)化，須做到：第一，建立長效的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，讓科研人員參與到成果轉(zhuǎn)化全過程，并對成果轉(zhuǎn)化效率和效益進(jìn)行量化認(rèn)定，為后續(xù)績效考核和職稱晉升提供堅(jiān)實(shí)的評價(jià)依據(jù)，實(shí)現(xiàn)“有效轉(zhuǎn)”；第二，整合優(yōu)化科技資源配置，打通轉(zhuǎn)化渠道，建立基于網(wǎng)格化的跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、聯(lián)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化互動(dòng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“有地轉(zhuǎn)”；第三，打造一批復(fù)合型專業(yè)化技術(shù)經(jīng)理人，組建科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)“有人轉(zhuǎn)”；第四，堅(jiān)持需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，加大技術(shù)需求調(diào)研力度，以前瞻性和全局性眼光孵化具有市場化、產(chǎn)業(yè)化前景的科研成果，加快落實(shí)能快速解決實(shí)際困難的科技成果，提前謀劃戰(zhàn)略性科技項(xiàng)目，尋找可持續(xù)發(fā)展的突破口，從而源源不斷地為企業(yè)提供服務(wù)，實(shí)現(xiàn)“有的轉(zhuǎn)”。

(七)完善科研評價(jià)體系

構(gòu)建橫向科研評價(jià)體系的出發(fā)點(diǎn)是對科研人才的評價(jià)，所以應(yīng)遵循橫向科研本身的規(guī)律。構(gòu)建評價(jià)體系時(shí)應(yīng)注意：第一，賦予高校在橫向科研評價(jià)方面擁有更大的自主權(quán)，堅(jiān)決破除“唯論文”“唯職稱”“唯學(xué)歷”“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等“四唯”現(xiàn)象，建立以科技成果的社會(huì)影響、實(shí)際貢獻(xiàn)及應(yīng)用效果為指標(biāo)的評價(jià)體系；第二，提高橫向科研在評價(jià)體系中的權(quán)重，在職稱評定中將橫向科研與縱向科研同等對待，如南京工業(yè)大學(xué)的夏霆老師被評為“社會(huì)服務(wù)型教授”，成為南京工業(yè)大學(xué)高校職稱評審制度改革的第一批受益者，建議這種改革性制度在全國范圍內(nèi)大力推廣；第三，建立健全應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)以及成果轉(zhuǎn)化等橫向科研分類評價(jià)機(jī)制，不同系列的科研人員，成果的產(chǎn)出形式也必然有所區(qū)別，對從事橫向項(xiàng)目的科研人員，應(yīng)主要考察其創(chuàng)造的社會(huì)效益、技術(shù)應(yīng)用的覆蓋率及被接受程度等，對專職從事橫向科研成果轉(zhuǎn)化的人員，應(yīng)主要考察其成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)效益，對從事橫向科研推廣服務(wù)的人員，應(yīng)主要考察其推廣服務(wù)水平。因此，應(yīng)盡快完善橫向科研評價(jià)體系，為從事橫向科研的工作者提供相應(yīng)的職稱晉升通道。

五、結(jié)語

橫向科研管理是一項(xiàng)需要不斷完善的系統(tǒng)性工作。舊規(guī)則的打破和新規(guī)則的重建通常都是困難重重，在“放管服”改革背景下，地方高校橫向科研管理部門要審時(shí)度勢，變壓力為動(dòng)力，積極拓寬橫向科研工作思路。在用活、用足橫向科研政策的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化管理隊(duì)伍、管理機(jī)制和服務(wù)體系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合作辦學(xué)與合作育人的協(xié)調(diào)發(fā)展，從而形成具有地方特色和顯著影響的高端智庫，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新變革做出貢獻(xiàn)。