□李文姝

(中國刑事警察學院，遼寧 沈陽 110854)

一、問題的提出：警察涉訴案件與執(zhí)法理性培育的必要性

近年來，我國公安機關執(zhí)法規(guī)范化建設取得顯著成效，涌現(xiàn)出諸多規(guī)范精準執(zhí)法的經(jīng)典案例。但受主客觀因素影響，警察對特定情境的回應能力仍然存在局限，出現(xiàn)適用法律錯誤、事實認定偏差、現(xiàn)場處置防控不當或防控過度爭議。例如，在能見到懸崖且客觀條件仍然可以控制嫌疑人的情況下，對其失去控制讓其獨自行走，嫌疑人跳崖自殺，法院認為，民警“應當具有防止犯罪嫌疑人非正常死亡的意識，當時指認現(xiàn)場出現(xiàn)爬坡、下坡，環(huán)境比較復雜，現(xiàn)場本身具有潛在危險性，更應提高警惕，沒有盡到保障犯罪嫌疑人人身安全的義務，致使犯罪嫌疑人有機會跳崖身亡”，(1)參見“楊某玩忽職守案” (2017)黔刑申32號。相似還有民警未采取有效防護及控制措施，嫌疑人跳車逃跑死亡的案件。(2)參見“張某甲、劉某甲玩忽職守罪案”(2012)曲刑初字第135號。再如，未準確識別矛盾等級及違法風險，將可能構成刑事犯罪的案件草率當作普通治安案件，(3)參見“林某犯玩忽職守罪案”(2014)南刑終字第72號。。或將可能的治安案件當作普通民事糾紛處理；或未對現(xiàn)場風險進行必要的排解與有效控制，導致矛盾驟然升級。另外，個別民警面對高壓對抗情形出現(xiàn)感知失調(diào)、技術動作變化等，造成誤傷。不論是執(zhí)法過錯、瑕疵、意外，實際發(fā)生的損害結果不可避免地使公安機關陷入爭議。

警察職業(yè)的執(zhí)法理性具有鮮明的情境特征，客觀理性的合法性審查標準逐步建構，強調(diào)警察基于事件發(fā)生時的現(xiàn)場情況，依據(jù)法律明確的規(guī)定及專業(yè)知識所做的合理預見和決斷。警察執(zhí)法要考量諸多實踐性因素與價值性因素，[1]必須開展專項訓練，實現(xiàn)情境特征下執(zhí)法理性的規(guī)范和效益最大化。警察執(zhí)法情境特征為執(zhí)法培訓提出更高要求，不提供培訓會導致警察在錯誤時間做出錯誤決定，產(chǎn)生爭議和訴訟。[2]應當結合警察執(zhí)法高壓、復雜變化、不確定性強的情境特征，反思性培育基于客觀情境的“執(zhí)法理性”，避免處置違法或不當；同時，主動性回應、探索可行有效的補充規(guī)范和訓練方法，限縮誤差的發(fā)生，預防可能存在的風險與爭議，實現(xiàn)自我規(guī)制、提升執(zhí)法質量。筆者認為，情境教學是警察執(zhí)法理性培育的重要途徑，應積極研究探索。

二、警察執(zhí)法情境教學的意義與獨特性

(一)情境教學方法的價值與意義

1.突破情境執(zhí)法的有限理性

交往行為理論認為，只有身處具體情境，才能判別是否合理。交往理性邏輯之下，人的行為具有適應性和局限性，受客觀環(huán)境、復雜與變化的認知條件限制，因而，出現(xiàn)“有限理性”的概念。行為決策時的合理性理論必須考慮人的認識規(guī)律，以有限理性的適應機制代替全知全能的絕對理性的最優(yōu)機制。作為現(xiàn)行法律監(jiān)督體系的回應性、反思性機制，教育的價值在于最大限度地突破特定情境中警察執(zhí)法的有限理性和認知局限，提升行為決策合理性的標準與實際效果。

2.警察職業(yè)的專業(yè)化

隨著專業(yè)警政改革的興起，警察被作為認定違法犯罪行為的專家，甚至將警察的專長與知識用以解釋法律，將經(jīng)過訓練的判斷作為界定是否任意執(zhí)法的指標。專業(yè)化包括三項特征，職業(yè)人員的專業(yè)知識與經(jīng)驗、對更高價值與服務目標的認可、官僚組織以及不受外來因素影響。[3]“專業(yè)化”的核心特征是“有組織的知識體系”，[4]將警察的專業(yè)見解與“神學、法律和醫(yī)學等傳統(tǒng)的學術專業(yè)”[5]進行類比。警察專長的來源之一是經(jīng)驗，但僅有經(jīng)驗遠遠不夠，需要通過培訓將經(jīng)驗轉變?yōu)榻Y構式的專業(yè)知識。例如，在特定領域發(fā)現(xiàn)違法犯罪嫌疑的能力，是可以通過正式規(guī)則條款及訓練培養(yǎng)的技能。[6]

3.執(zhí)法規(guī)范和執(zhí)法自信

執(zhí)法者會按照自己對規(guī)則與政策的理解作出裁量，具有強烈的主觀性，復雜情境下的經(jīng)驗積淀，可以形成一定的應對程式與方法。對類似情境作出預判及推理應對的能力需要通過政策規(guī)則及有效的訓練方法加以實現(xiàn)。更為重要的是，在警察執(zhí)法的個案情境中還存在善意導致的“可容忍的誤差”，“對抽象體系的信任態(tài)度通常總是與日常行動的延續(xù)性相關聯(lián)，并且在很大程度上被日常生活自身的環(huán)境所強化?！盵7]因而，增強規(guī)則與執(zhí)法者的相互信任，建構執(zhí)法公信與自信，需要規(guī)范的解釋方法和有效的訓練界定“有效的應對程式與方法”、限縮“善意的錯誤”。

(二)公安機關執(zhí)法情境的特征

1.計劃性與偶發(fā)性的執(zhí)法情境

有限理性對絕對理性的修正進一步印證偶發(fā)性情境的認識規(guī)律。警務活動大部分的連續(xù)情境是計劃性與偶發(fā)性耦合。計劃與偶發(fā)情境分類的實質是警察對陌生情境的參與度，低參與度下決斷信息的匱乏導致警察個體信息采集與判斷能力的局限。警察執(zhí)法培訓應當探索在陌生、高壓、緊急情境下提高參與度、高效甄別信息的方法。

2.單方情境與互動情境

警務活動較少是完全由警察或相對人一方計劃的情境，更多是寓于雙方的對抗與協(xié)商互動，是動態(tài)、連續(xù)、組織性的資源判斷過程。以抓捕嚴重暴力犯罪嫌疑人的情境為例，警察已經(jīng)充分知悉犯罪情報，符合法定可以使用槍支的情形，但實踐中，民警仍會根據(jù)嫌疑人對抗的行為及程度來決定是否使用槍支。警察執(zhí)法培訓亦應當圍繞動態(tài)、連續(xù)、組織性的資源判斷過程展開，倒逼培訓重點從事后擴展到事中。

3.裁量空間與合理誤差

復雜多變、高壓、不確定性、瞬時判斷的執(zhí)法情境中的裁量應當摒棄全知全能的絕對理性標準，受主客觀因素影響，確定和預測適用法律所依托的事實過程中，存在游離在合理與不合理之間的可容忍的誤差。[8]例如，Ashcroft v.al-Kidd案認可了執(zhí)法存在“呼吸的空間”，2015年Sheehan案(4)City and County of San Francisco v.Sheehan 575 U.S.___ (2015)進一步印證。“可容忍”形式上表現(xiàn)為相對人對執(zhí)法的克制與服從，但誤差的存在確實給相對人帶來利益減損，從自我規(guī)制的角度，誤差的存在具有反思性，必須探索有效的訓練方法，提高警察對特定情境的參與能力及信息收集分析能力，最大程度減少誤差的發(fā)生。

三、警察執(zhí)法情境教學的現(xiàn)實需求

(一)情境模式的重心從終端處置轉向事中過程

現(xiàn)有的情境模擬訓練側重終端的處置訓練，一次性給定所有信息，由受訓人員直接作出處置判斷，往往只有是或否兩項選擇，重點培訓技術動作的規(guī)范性與敏銳性，更具效益的情境模擬亟需關注過程性特征，即從未知情境向已知情境的動態(tài)發(fā)展過程，涉及人員、信息、情緒、環(huán)境、壓力等的動態(tài)變化，或瞬時變化或逐步發(fā)展，警察通過逐步地信息收集進行認知調(diào)整、作出決斷。以接處警為例，民警根據(jù)報警信息和現(xiàn)場情況對事實及矛盾等級進行甄別，現(xiàn)場信息有限且繁雜，尤其是債權債務類、家庭暴力類、消費糾紛類情境，民事糾紛和違法犯罪行為的界限并不清晰，很難一刀切作即時判斷，需權衡不同方案。情境教學應當關注案事件發(fā)展過程與規(guī)律，著重培訓對動態(tài)變化的人員、信息、情緒、環(huán)境、壓力的識別、適應與控制能力。

(二)消解過錯瑕疵與限縮“合理誤差”

突破有限理性、消解過錯瑕疵、限縮誤差范圍的首要工作是總結警務實踐過錯、瑕疵、意外、誤差，包括行為事實、情節(jié)及后果。例如，錯誤判斷案件性質將可能發(fā)生刑事案件的警情當作普通治安案件處理、將治安案件當作普通民事糾紛處理，或誤判存在危險物品而使用致命性武力處置。一些執(zhí)法行為構成違法或不當，一些符合形式合法性要求但在實質合法性審查中出現(xiàn)爭議，一些案件雖然相對人有協(xié)助及容忍義務，但仍然造成一定程度的被動輿論。因此，應當模擬易產(chǎn)生過錯、瑕疵、意外、誤差的情境開展反思性培訓，減少過錯瑕疵、有效應對意外、收縮執(zhí)法誤差。

(三)多元交互的仿真體驗與信息收集能力培育

實用主義的培訓立場強調(diào)真實世界的警察執(zhí)法，往往基于多元主體的互動。例如，根據(jù)相對人的行為、語言等判斷是否構成“合理懷疑”、“嚴重的暴力犯罪的緊急情形”、矛盾等級與可能的發(fā)展趨勢。情境的互動性關聯(lián)兩項的能力培訓：一是信息的有效輸出，即協(xié)商溝通能力，既包括執(zhí)法目標、價值、規(guī)則、后果、協(xié)商條件的有效傳達；第二，有效地信息收集。有效信息指能夠準確評估事實、支撐執(zhí)法合法正當性的信息，具備“可觀察性與可驗證性”，[9]需要科學的信息挖掘方式。

四、基于執(zhí)法理性的警察情境教學完善進路

(一)情境教學的項目制與數(shù)據(jù)庫

1.亟需強化的情境教學項目

情境教學項目制應當重點建構以下訓練模塊。第一，事實判斷與風險識別。與違法犯罪行為相關的事實評估、風險預測，包括信息收集與處理、矛盾等級識別、損害風險識別等。第二，合法、效率、安全的執(zhí)法實施，如武力升級訓練、表達技巧訓練、現(xiàn)場控制與降低損失能力訓練。第三，多方案準備及評估能力，即在緊急情形下對多方案進行合法有效比例性評估。第四，抗壓能力。高壓復雜情境下，警察使用武器警械時會出現(xiàn)“感知失調(diào)”，[10]因忽視細節(jié)造成防控不足，或過分敏感而作出過度處置。此外，群體性事件等人員高度密集或其它高壓對抗情境中，民警也會出現(xiàn)異常的感知狀態(tài)。

2.經(jīng)驗專長的客觀化與情境數(shù)據(jù)收集

“采取生活經(jīng)驗法則并非簡單地采信某個個體的生活觀察，而是通過統(tǒng)計學意義的生活經(jīng)驗來幫助進行事實認定。”[11]警察執(zhí)法情境具有無法克服的多樣性，完善訓練方案的過程是警察職業(yè)經(jīng)驗與專長總結及其客觀化的過程，需要總結真實需求，收集、分析警察、相對人、相關人員的行為數(shù)據(jù)，為情境模擬提供基礎數(shù)據(jù)。以相對人數(shù)據(jù)為例，根據(jù)配合度和心理特征，區(qū)分服從型、配合型、抗拒型、爆發(fā)型等。同時，制定處置方案并經(jīng)過科學周期的實踐檢驗。

(二)交互式情境模擬器訓練系統(tǒng)

1.情境模擬器的應用雛形與現(xiàn)狀

情境模擬器訓練最初應用于武器警械使用，考慮到認知神經(jīng)科學和人體生理學的人員表現(xiàn)。廣泛用于軍隊及警察機關培訓，不僅是計算機化的射擊場，而是完整的人機交互模擬器。交互式情境模擬器的發(fā)展集中在三方面。第一，警械武器使用訓練呈現(xiàn)更為逼真與精準的模擬體驗。例如，Meggitt訓練系統(tǒng)經(jīng)過彈道學和精確度的反復驗證，多屏增強的視覺效果，受訓者可使用多種武器(槍支，化學噴霧和泰瑟槍等非致命性武器)。目前比較常用的VirTra系統(tǒng)(5)Virtra 系統(tǒng)目前在美國警察機關培訓中應用較廣，包括美國海關和邊境巡邏機關、聯(lián)邦執(zhí)法人員培訓中心、猶他州總檢察長辦公室、丹佛警察局、達拉斯警察局、澳大利亞邊境警察局等，均應用該系統(tǒng)配置訓練模擬器。為保證逼真度取消電子游戲式的模擬人物，轉而用真實演員設置場景。

第二，場景定制與場景擴展?？梢赃M行場景定制，比如Meggitt訓練系統(tǒng)可以還原某個警區(qū)社區(qū)真實環(huán)境，同時添加隨機聲音板塊，允許教練通過定向揚聲器添加不屬于場景的聲音。Milo range系統(tǒng)包括超過500個場景的標準庫，可以在交互式弱光、閃光條件下運行，教官可以隨時調(diào)整場景，以訓練受訓人員的判斷力、情勢察覺和社區(qū)警務技能，可以通過無線方式隨時觸發(fā)受訓人員佩戴的裝置，用光線、噪音等分散其注意力。美國俄亥俄州州立警官學院正在使用該情境模擬訓練系統(tǒng)，其具有數(shù)字集成氣味技術，可以在場景中引入氣味，如燃燒建筑物的煙味；具體情境可以根據(jù)受訓人員的訓練動作而變化，通過逼真、復雜情境及其細微差別和情感壓力，培訓動作、語言和排除糾紛的策略，特別是一些棘手情境，如家庭糾紛、精神分裂癥患者、吸毒或醉酒人員等。

第三，教學效果的閉環(huán)反饋。例如，Meggitt系統(tǒng)可以標識需要改進的部分并且提供演示視頻供受訓人員進行修正訓練；再如，MILO Range系統(tǒng)的無線生物信息反饋設備，可以實時監(jiān)測學員的心率，以顯示其在訓練期間的壓力狀況，結果可以在測試結束后進行復查。

2.情境模擬器訓練技術的完善空間

2019年10月的國際警察局長協(xié)會(iacp)會議上，主要的執(zhí)法培訓模擬器公司展示了最新技術和系統(tǒng)特性，亟需新技術與培訓實踐、警務實踐的深度融合，解決更多培訓疑難。

一是增強現(xiàn)實感。通過更高清晰的分辨率，展示人臉細節(jié)，甚至是瞳孔變化和眼神。一些模擬器系統(tǒng)提供擴增實景(Augmented Reality,AR)或混合現(xiàn)實(Mixed Reality，MR)選項，受訓者配戴裝置，同時能看到真實世界，不同于VR虛擬現(xiàn)實。虛擬現(xiàn)實是沉浸式的，受訓者只能看到計算機渲染的內(nèi)容，完全將物理世界拒之門外。與VR相比，AR、MR的優(yōu)勢是受訓人員可以看到他們的工具，如武器瞄準器，自由地與現(xiàn)實世界互動。允許教官引入像磚墻和巡邏車等進入場景，或加入其他人員，受訓人員必須與這些人員進行互動，如圍觀拍攝的群眾，同時要完成原本場景中的任務。

二是視覺追蹤(Eye Tracking)。這是一項顯示受訓人員看向何處并將信息傳遞給教官的新技術。2019年10月的國際警察局長協(xié)會會議上，L3harris公司展示了新巡邏教練車，其最新發(fā)明是眼動追蹤器，通過機器學習功能監(jiān)視駕駛員的視線及頭部位置，駕駛員使用設備時，若視線離開道路，系統(tǒng)會發(fā)出警告并糾正。此外，受訓人員開車時最危險的做法是在進行多項任務或監(jiān)控車內(nèi)電腦或智能手機傳來的信息時，將視線從路上移開，L3harris巡邏車模擬器設置了專項的注意力分散培訓。Ti公司的訓練系統(tǒng)將視覺追蹤技術從駕駛訓練拓展至執(zhí)法人員與相對人的交流場景。

三是更復雜的情境。Virtra 的4k 場景包括威脅提示和其他細節(jié)信息，比如校園槍擊案中門上的房間號碼，開始在場景設置中引入綜合信息分析能力訓練，培訓的重點不再是在終端使用了武器警械，而是與目標的互動，專注于受訓警員處理有效信息與作出不同決定的能力，即觀察、分析、決策和多方案行動的全流程。更復雜情境的特點是，沒有一次性向受訓警員提供所有的情況和信息，讓警員立即與嫌疑人對質并即刻作出處理，而是模擬事態(tài)的緩慢發(fā)展過程，與真實的警情更加相像。受訓警員必須通過與“現(xiàn)場人員”有效互動，收集線索。VirTra系統(tǒng)涉及具體的情境，如相對人情緒失控、主動威脅、多事件疊加、停車檢查、室內(nèi)危機事件、家庭暴力事件等。MILO公司完善了復雜場景的模擬設計，針對警察巡邏可能遇到的情況，如無家可歸、精神失常、吸毒或醉酒的人等，模擬方案來自專家，且經(jīng)過三年的實踐檢驗，相對人的反應來自現(xiàn)實拍攝人的64到128種不同反應。

(三)教學指導案例的遴選與編制

對情境慣常做法或疑難，嘗試以教學指導案例的形式，經(jīng)由常識與專業(yè)化知識的認可程序，實現(xiàn)專業(yè)化知識的規(guī)則化。應當著重解決的問題是如何處理指導案例與真實案例的關系。一方面涉及真實情境的遴選疑難，遴選過程的規(guī)則化有限，另一方面是過程指導的效能有限?，F(xiàn)有教學指導案例過程描述概括化，典型性不足，多為對情形及依據(jù)的敘事性解讀，又往往回避爭議，釋疑能力較弱，欠缺過程的情境理性正當性分析，只能提供結果參照，另外，從真實案例到腳本加工再到影像化制作存在難度，無法形成充分的法律規(guī)定“涵攝”事實的過程，在教學視頻片拍攝過程中呈現(xiàn)的問題比較突出。應當回應上述疑難，通過校局合作機制著重遴選爭議疑難案例，探索過程化編制與正當性分析的有效方法，同時著重加強影像化教學指導案例制作。

五、結語

情境教學是實現(xiàn)警察執(zhí)法理性培育的重要方法，仍需基于過程、交互等視角充實情境教學項目制與數(shù)據(jù)庫，強化教學指導案例的遴選編制，探索交互式情境模擬器訓練技術革新與應用。此外，執(zhí)法理性不僅是在特定情境下的即刻反應，也是基于規(guī)范分析得出的妥當結論。情境教學如果缺失內(nèi)在解釋方法，會導致邏輯碎片化和執(zhí)法經(jīng)驗主義，無法實現(xiàn)執(zhí)法理性目標。因此，必須以規(guī)范分析方法為情境訓練提供輔助，強化規(guī)則解釋與適用能力，形成裁量過程的統(tǒng)一范式與尺度，即情境訓練不能使警察執(zhí)法僅停留在經(jīng)驗話語，而是通過規(guī)范的方法建構個案情境中的專業(yè)理性。