肖 軍

【內(nèi)容提要】2019年12月，美印兩國外長與防長在美國舉行第二屆“2+2”會談，并就簽署《工業(yè)安全附件》達成一致，這有益于兩國深化在防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作。近年來，美印兩國在聯(lián)合軍演、防務(wù)貿(mào)易、防務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與海上安全合作等領(lǐng)域不斷取得一系列新進展，使得兩國防務(wù)安全關(guān)系更加緊密。不斷加強的美印防務(wù)安全合作既有兩國地區(qū)戰(zhàn)略利益與現(xiàn)實利益的驅(qū)動，也受到兩國對華共同安全戰(zhàn)略關(guān)切以及基于兩國利益的共同價值觀的影響。與此同時，美印防務(wù)安全合作不僅面臨印度的戰(zhàn)略需求與美國戰(zhàn)略期許之間的矛盾，還面臨美國與巴基斯坦關(guān)系、關(guān)鍵防務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙以及印度官僚機構(gòu)的滯后性等因素的制約。

2019年12月18日，美國國務(wù)卿蓬佩奧(Michael R. Pompeo)、國防部長埃斯珀(Mark Esper)與印度外長蘇杰生(Shri Jaishankar)、國防部長拉杰納特﹒辛格(Rajnath Singh)在美國華盛頓舉行第二屆美印“2+2”對話。在此次對話中，美印就兩國防務(wù)安全、戰(zhàn)略以及聯(lián)合軍演等議題展開廣泛討論，不僅簽署了關(guān)于空間探索與防務(wù)合作的協(xié)議，還簽署了《工業(yè)安全附件》(Industrial Security Annex)?！豆I(yè)安全附件》使得美國向印度轉(zhuǎn)讓前沿軍事技術(shù)以及兩國合作研制尖端武器裝備成為現(xiàn)實，有助于兩國在國防工業(yè)領(lǐng)域展開密切合作?！豆I(yè)安全附件》的簽署標志著美印兩國在深化防務(wù)安全合作上又邁出了重要步伐。如此重要的防務(wù)信息與技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，為何在此次“2+2”對話期間得以簽署，成為兩國在防務(wù)安全合作方面取得的又一重要成果，對此問題的探究有助于理解美印兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域深化合作的新動向。

一、美印《工業(yè)安全附件》的提出及影響

美印兩國外長與防長舉行的第二屆“2+2”對話旨在對兩國之間的安全、防務(wù)和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系進行審查。兩國外長與防長在此次對話期間積極評價了兩國不斷發(fā)展的伙伴關(guān)系，并表示此次對話是兩國自2018年在印度舉行首屆“2+2”對話以來的具有里程碑意義的對話。雙方重申致力于發(fā)展自由、開放、包容、和平與繁榮的“印太”地區(qū)。在此次對話中，雙方承諾進一步深化軍事合作，包括印度海軍與美國“印太”司令部、中央司令部和非洲司令部海軍之間的合作，并打算擴大兩國陸軍與空軍之間的合作，以及商定其他有助于兩國加強軍事合作的舉措。兩國在此次對話期間締結(jié)的《工業(yè)安全附件》旨在為兩國防務(wù)產(chǎn)業(yè)部門之間的合作提供政策支持。

在第二屆美印“2+2”對話期間，兩國簽署的《工業(yè)安全附件》在現(xiàn)有協(xié)議的基礎(chǔ)上增加了有關(guān)保護軍事機密的內(nèi)容，該協(xié)議對美國公司向印度公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)至關(guān)重要。在該協(xié)議簽署之前，包括洛克希德·馬丁公司、波音公司在內(nèi)的美國公司就已經(jīng)與印度公司在防務(wù)產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域展開了合作，但都不涉及關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美印兩國簽署的《工業(yè)安全附件》允許美國公司向印度公司轉(zhuǎn)讓一直受美國法律監(jiān)管的關(guān)鍵高端技術(shù)。同時，該協(xié)議使得長期受阻的《國防技術(shù)與貿(mào)易倡議》重獲生機。在這次對話期間，兩國在《國防技術(shù)與貿(mào)易倡議》框架下敲定了共同開發(fā)若干項目的意向書。兩國還決定在2020年繼續(xù)就《基本交換與合作協(xié)議》展開討論，以實現(xiàn)兩國在更廣闊地理空間里的信息共享。

為促進兩國公司能分享更多技術(shù)，美印兩國在達成《工業(yè)安全附件》之前就《軍事信息總體安全協(xié)議》曾舉行過多次會談。實際上，《工業(yè)安全附件》屬于《軍事信息總體安全協(xié)議》的重要補充。印度國防部副部長蘇巴斯·巴爾(Subhash Bhamre)于2018年在印度人民院(Lok Sabha)回答有關(guān)美國防務(wù)產(chǎn)業(yè)公司是否希望在印度建立合資企業(yè)以提高兩國軍事信息安全性的問題時給予了肯定答復。巴爾聲稱，為促進兩國公司在更大程度上實現(xiàn)技術(shù)共享，美印兩國于2002年簽署《軍事信息總體安全協(xié)議》以來就對達成《工業(yè)安全附件》展開磋商。這樣的協(xié)議有助于美國的高科技公司更多地參與印度的防務(wù)產(chǎn)業(yè)項目。(1)“India, US Held Talks To Facilitate Greater Technology Sharing: Govt,” March 7, 2018, https://www.business-standard.com/article/pti-stories/india-us-held-talks-to-facilitate-greater-technology-sharing-govt-118030701251_1.html.

《工業(yè)安全附件》涉及印度政府在技術(shù)安全方面的承諾，以防止第三方獲得轉(zhuǎn)讓技術(shù)。對于一般性防務(wù)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，該協(xié)議強調(diào)美國公司先將轉(zhuǎn)讓技術(shù)的文本給予印度政府，然后印度政府將轉(zhuǎn)讓技術(shù)的文本給印度公司。對于關(guān)鍵防務(wù)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，美國公司先向美國政府提交轉(zhuǎn)讓技術(shù)的文本，然后美國政府通過外交渠道把文本送達印度政府，最后印度政府在確定已經(jīng)對文本內(nèi)容建立適當保護機制的情況下才能把文本發(fā)送給印度防務(wù)產(chǎn)業(yè)公司。根據(jù)《工業(yè)安全附件》的相關(guān)規(guī)定，美國公司可以在印度參與制造戰(zhàn)斗機和海軍通用直升機，這對深化美印防務(wù)安全合作伙伴關(guān)系是至關(guān)重要的。

“美印商業(yè)委員會”主席比斯瓦爾(Nisha Desai Biswal)認為，第二屆“2+2”對話最重要的成果就是美印簽署了《工業(yè)安全附件》。該協(xié)議的簽署能加深美印在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作，并能夠與美國擁有先進技術(shù)和信息的防務(wù)公司展開諸多合作。同時，比斯瓦爾還提及印度是美國非盟國里面唯一與美國在戰(zhàn)略和安全領(lǐng)域展開“2+2”對話的國家。(2)Nisha Desai Biswal, “Industrial Security Annex To Deepen Industry Collaboration Between India,” December 28, 2019, https://economictimes.indiatimes.com/news/economy/foreign-trade/industrial-security-annex-to-deepen-industry-collaboration-between-india-us-nisha-desai-biswal/articleshow/73004435.cms.就美國而言，美國通過不斷增進與印度在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作還希望印度能盡量減少從俄羅斯的武器進口。然而，印度卻希望其在與美國加強防務(wù)安全合作之時仍然能保持與俄羅斯在防務(wù)安全領(lǐng)域的傳統(tǒng)關(guān)系，同時，印度還希望其與俄羅斯的合作還能免遭美國制裁。在此情形下，美國賦予印度“主要伙伴關(guān)系”地位并與印度簽署《工業(yè)安全附件》就是讓印度能繼續(xù)從俄羅斯進口武器而免遭美國制裁。

二、美印防務(wù)安全合作的新發(fā)展

《工業(yè)安全附件》的簽署標志著美印兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作又取得了重大進展，為兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域展開深入合作進一步消除了障礙。同時，兩國在防務(wù)技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)讓方面取得的積極進展也豐富了兩國在基礎(chǔ)性協(xié)議方面的合作內(nèi)容，促進兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作越發(fā)緊密。事實上，特朗普(Donald John Trump)政府自執(zhí)政以來就沿著奧巴馬(Barack Hussein Obama)政府制定的框架與印度在防務(wù)安全合作方面取得了累累碩果，并在諸多領(lǐng)域取得了重大突破。

(一)日益頻繁的聯(lián)合軍演

聯(lián)合軍事演習已經(jīng)成為美印兩國防務(wù)安全合作的重要組成部分。2017年美國的《國家安全戰(zhàn)略》(NSC)就表示，美國歡迎印度成為全球大國以及成為美國更密切的戰(zhàn)略防務(wù)伙伴，并明確宣布美國將增強與印度的防務(wù)安全伙伴關(guān)系。美印在2002年舉行的特種兵聯(lián)合軍演拉開了兩國聯(lián)合軍演的序幕。美印兩國陸軍展開的具有重大持續(xù)影響力的聯(lián)合軍演當屬“準備戰(zhàn)爭”(Yudh Abhyas)系列聯(lián)合軍演。自2004年開始，美印兩國陸軍交替在兩國舉行“準備戰(zhàn)爭”聯(lián)合軍事演習。2017年9月，美印兩國在美國的劉易斯·麥克德聯(lián)合軍事基地(Joint Base Lewis-McChord)舉行“準備戰(zhàn)爭-2017”聯(lián)合軍事演習。此次軍演主要是為了在面臨不可預見的突發(fā)性事件爆發(fā)時實現(xiàn)兩國武裝部隊之間的互操作性。美印兩國于2018年9月在印度的北阿坎德邦(Uttarakhand)舉行了“準備戰(zhàn)爭-2018”聯(lián)合軍事演習?！皽蕚鋺?zhàn)爭-2018”不僅是美印兩國進行時間最長的聯(lián)合軍事演習之一，也是美印兩國之間展開的重大防務(wù)合作。此次演習旨在讓參演部隊在熟悉兩國陸軍的組織結(jié)構(gòu)、武器裝備、心理訓練與戰(zhàn)術(shù)訓練的基礎(chǔ)上實施聯(lián)合戰(zhàn)術(shù)演習。此次軍事演習也旨在促進兩國軍隊在虛擬而又現(xiàn)實的環(huán)境中共同對付恐怖分子。(3)“Yudh Abhyas 2018: Indo-US Joint Military Exercise From September 16 In Uttarakhand,” September 12, 2018, https://zeenews.india.com/india/yudh-abhyas-2018-indo-us-joint-military-exercise-from-september-16-in-uttarakhand-2140490.html.2019年，美印兩國陸軍在美國的劉易斯·麥克德聯(lián)合軍事基地舉行“準備戰(zhàn)爭-2019”聯(lián)合軍演。此次美印兩國陸軍以營級單位為主體舉行的聯(lián)合軍演，為兩國武裝部隊實現(xiàn)旅級聯(lián)合軍事演習提供了條件，也為兩國了解彼此陸軍的組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)斗程序提供了機會。印度政府報告指出，“準備戰(zhàn)爭-2019”能促進了美印兩國實現(xiàn)更密切的合作，從而可以進一步促進兩國武裝部隊之間的互操作性，進而使得兩國武裝部隊有能力應(yīng)對全球范圍內(nèi)不可預見的突發(fā)事件。(4)“Rstv-In Depth-Yudh Abhyas 2019 | India-Us Joint Military Exercise,” September 26, 2019,https://www.insightsonindia.com/2019/09/26/rstv-in-depth-yudh-abhyas-2019-india-us-joint-military-exercise/.

美印兩國在海上舉行的有重大影響力的聯(lián)合軍演當屬肇始于1992年“馬拉巴爾”(Malabar)系列聯(lián)合軍演。日本曾分別于2007年2009年受邀參加“馬拉巴爾”軍演，此后，自2014年起每年都參加該系列聯(lián)合軍演。2019年9月底至10月初，美印日“馬拉巴爾-2019”聯(lián)合軍演在日本海岸附件舉行。此次軍演是基于共同的價值觀，努力加強美國、印度與日本海軍之間的合作以及增強三國海軍的互操作性。此次演習包括在水面、水下和空域中展開復雜的海上聯(lián)合行動，并將重點放在反潛戰(zhàn)、反空和反地面射擊以及海上攔截行動。(5)“India, US, Japan Begin Trilateral Maritime Exercise,” September 26, 2019,https://www.indiatoday.in/india/story/india-us-japan-maritime-exercise-1603343-2019-09-26.印度派遣海軍艦艇參與此次軍演，增強了美印日三國海軍海上聯(lián)合作戰(zhàn)的能力。

空軍聯(lián)合軍演也是美印兩國聯(lián)合軍演不可或缺的部分。印度空軍于2008年首次被邀請參加美國組織的“紅旗”聯(lián)合軍演。實際上，“紅旗”系列軍事演習是美國空軍最大的空戰(zhàn)演習。美印兩國空軍自2004年開始舉行“對抗印度”(Cope India)系列軍事演習。2018年12月，美印在印度西孟加拉邦(West Bengal)舉行了為期12天的“對抗印度-2018”聯(lián)合軍演，這是美印兩國空軍在2010年后舉行的首次聯(lián)合軍演。此次聯(lián)合軍事演習體現(xiàn)了美印兩國對在自由與開放的“印太”地區(qū)共同承諾的回應(yīng)。美國太平洋空軍與印度空軍舉行的“對抗印度-2018”聯(lián)合軍事演習的重點是實現(xiàn)兩國空軍的相互合作，增強現(xiàn)有能力，加強機組人員的戰(zhàn)術(shù)和軍力部署能力。演習的目的是提供操作方面的信息，并相互交流操作方面的最佳戰(zhàn)法，以增強相互操作能力。(6)“India And US To Participate In 12-Day Joint Air Force Exercise,” December 2, 2018, https://www.indiatoday.in/india/story/india-and-us-to-participate-in-12-day-joint-air-force-exercise-1400813-2018-12-02.美國方面希望美印兩國應(yīng)定期舉行“對抗印度”系列聯(lián)合軍演。

2019年美國國防部的《印太戰(zhàn)略報告》強調(diào)了印度對美國國家安全的重要性，指出具備強大軍事能力和經(jīng)濟繁榮的印度可以成為“印太”地區(qū)的另一個力量中心。2019年11月，美印兩國三軍首次舉行“老虎凱旋”(Tiger Triumph)的聯(lián)合軍演，該聯(lián)合軍演在孟加拉灣的印度海域舉行。此次聯(lián)合軍演側(cè)重于人道主義援助與救災，并實施了兩棲作戰(zhàn)?！袄匣P旋”聯(lián)合軍事演習不僅提高了美印兩國武器平臺的互操作性，還促進兩國各軍種之間建立了密切關(guān)系，尤其是豐富了美國對印度洋地區(qū)軍事安全的認知。(7)Bradley Bowman and Andrew Gabel, “US, India Bolster Their Military Partnership In Tiger Triumph Exercise,” November 13, 2019, https://www.defensenews.com/opinion/commentary/2019/11/13/us-india-bolster-their -military-partnership-in-tiger-triumph-exercise/.客觀上，為了捍衛(wèi)兩國的共同利益以及阻止印度洋地區(qū)將會出現(xiàn)的強大對手，美印兩國彼此都需要強大的合作伙伴。兩國將以此次軍事演習為契機繼續(xù)推動雙邊防務(wù)安全合作關(guān)系不斷深入發(fā)展，因此，“老虎凱旋”聯(lián)合軍事演習對美印兩國不斷深化的軍事伙伴關(guān)系具有里程碑意義。

(二)不斷增進的防務(wù)貿(mào)易關(guān)系

近10余年來，美印防務(wù)貿(mào)易以前所未有的速度增長。隨著兩國防務(wù)貿(mào)易的迅速增長，美國目前已經(jīng)成為印度最主要的武器供應(yīng)國之一。為便利美印防務(wù)貿(mào)易，特朗普政府于2017年修改了《出口管理條例》，后又于2018年賦予印度“戰(zhàn)略貿(mào)易授權(quán)1類”地位。美國賦予印度“戰(zhàn)略貿(mào)易授權(quán)1類”地位使得美國公司可以向印度出口更多種類的軍民兩用的高科技產(chǎn)品，從而提高印度防務(wù)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈效率。

美國政府向印度出售C-17環(huán)球霸王和C-130運輸機、P-81海上偵察機、阿帕奇與奇努克直升機、M777超輕榴彈炮以及“海上衛(wèi)士”無人機。2019年11月，美國國防安全合作局(DSCA)利用政府外國軍售計劃(FMS)向美國國會提交了一份價值超過10億美元的對印軍售計劃，其中包括向印度出售13套海軍MK-45 Mod4型127毫米62倍口徑通用火炮裝置。目前，美國政府已經(jīng)批準了該軍售計劃。實際上，美國在對印軍售方面擁有許多競爭力強勁的軍工企業(yè)。印度國防采購委員會(DAC)在采購用于空軍的戰(zhàn)斗機以及采購用于海軍多用途直升機等方面都在深化與美國軍工企業(yè)的合作。

美印雙邊防務(wù)貿(mào)易額從2000年的2億美元增長到2019的180億美元。(8)“Extraordinary Growth Potential In US-India Defence Trade: Boeing Official,” January 28, 2020, https://www.republicworld.com/business-news/international-business/extraordinary-growth-potential-in-us-india-defence-trade-boeing-official.html.美國學者阿什利·泰利斯(Ashley J. Tellis)也表示，不斷增長的美印防務(wù)貿(mào)易也加強了兩國之間的關(guān)系。印度在防務(wù)采購方面曾過度依賴俄羅斯，但近年來已經(jīng)從美國采購更多的高科技防務(wù)產(chǎn)品。目前，印度希望購買美國的反潛和反坦克直升機，先進的地對空導彈、艦炮、無人飛機和遠程海上巡邏機。(9)Ashley J Tellis, “Growing India, US Defence Trade Strengthens Bilateral Ties,” February 21, 2020, https://economictimes.indiatimes.com/news/defence/growing-india-us-defence-trade-strengthens-bilateral-ties-ashley-j-tellis/articleshow/74236422.cms.2020年2月，印度欲圖批準以26億美元從洛克希德·馬丁公司購買24架多用途MH-60R海鷹直升機。美國國防安全合作局宣布，美國國務(wù)院還批準向印度出售價值18億美元的武器，包括防控雷達、導彈、步槍和其他設(shè)備。(10)“U.S. And India To Sign $3 Billion In Defense Deals, Trump Says,” February 24, 2020, https://fortune.com/2020/02/24/us-india-sign-defense-deal-trade-trump/.

(三)深入拓展的防務(wù)技術(shù)合作

長期致力于實現(xiàn)國防裝備制造自給自足的印度，已經(jīng)制定了相關(guān)收購程序，旨在將外國的尖端技術(shù)和先進生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到印度?！队《葒啦少彸绦?016》及此后的《印度國防采購程序2020》都旨在推動“印度制造”計劃并提升防務(wù)裝備的國產(chǎn)化水平。

美印兩國在防務(wù)產(chǎn)業(yè)方面的任何合作都受到政府的強烈干預。美國與印度之間的防務(wù)產(chǎn)業(yè)合作主要分為三類：第一，根據(jù)兩國的要求而展開的合作。這種合作通常源于兩國簽署的防務(wù)協(xié)議來轉(zhuǎn)讓技術(shù)、聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)合生產(chǎn)；第二，由防務(wù)協(xié)議規(guī)定的行業(yè)間的合作。這種合作使得外國供應(yīng)商在提供防務(wù)產(chǎn)品時不用履行大量義務(wù)，而不履行大量義務(wù)的前提是外國供應(yīng)商與購買國要建立一定程度的防務(wù)產(chǎn)業(yè)合作。盡管履行什么樣的責任是由政府的政策規(guī)定的，但是產(chǎn)業(yè)合作在很大程度上還是要根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)范來管理；第三，純粹是由兩國防務(wù)產(chǎn)業(yè)公司之間展開的自愿合作。這種自愿性質(zhì)主要是由于防務(wù)產(chǎn)業(yè)的全球化，一個國家的公司通過該產(chǎn)業(yè)尋求投資，此后其他國家的公司則因其競爭優(yōu)勢而獲得了市場準入資格。政府通過制定有利的政策框架和提供營商便利來吸引外國制造商。(11)Laxman Kumar Behera, “Indo-US Defence Industry Cooperation: A Prognosis,” India Quarterly, Vol.74, No. 3, 2018, p.338.長期以來，美國是否愿意與印度共享敏感技術(shù)，取決于印度政府是否保證美國轉(zhuǎn)讓的技術(shù)受到美國標準的保護。美國私營企業(yè)遵循美國政府的安全協(xié)議來處理相關(guān)機密軍事信息。同時，印度也在刺激國內(nèi)的私營企業(yè)從事防務(wù)技術(shù)研發(fā)，并已經(jīng)著手制定標準操作程序和監(jiān)督系統(tǒng)，以便私營企業(yè)能夠管理機密軍事信息。2019年12月，美印舉行的第二屆“2+2”對話更是有助于兩國在防務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的合作。印度國防部長辛格表示，《工業(yè)安全附件》的簽訂將為兩國在防務(wù)產(chǎn)品制造領(lǐng)域追求共同研發(fā)提供了必要的協(xié)議支持。(12)“Industrial Security Annex With US Will Provide Co-Production Linkages In Defence Manufacturing: Rajnath Singh,” December 19, 2019,https://www.aninews.in/news/world/us/industrial-security-annex-with-us-will-provide-co-production-linkages-in-defence-manufacturing-rajnath-singh20191219023507/.該協(xié)議的簽署促進了美印兩國的私營企業(yè)合作研發(fā)敏感技術(shù)。

為增進美印兩國在前沿防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作，美國不僅賦予印度“主要防務(wù)伙伴”地位，還給予印度“友好國家”地位?！坝押脟摇钡匚皇沟妹绹煞ㄒ?guī)能更好支持美印兩國在防務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的合作?！睹绹ǖ洹返?0編的第2350a條和第22編的第2767條的內(nèi)容有益于美印兩國在防務(wù)安全及相關(guān)領(lǐng)域展開密切合作。第2350a條規(guī)定印度能以“友好外國”身份參與有助于增強美印兩國常規(guī)防御能力的防務(wù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)項目。第2767條規(guī)定允許印度的防務(wù)產(chǎn)業(yè)部門能參與美國防務(wù)產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)項目，并進一步明確規(guī)定允許在對方國家同時生產(chǎn)聯(lián)合開發(fā)的防務(wù)產(chǎn)品；同時，第2767條規(guī)定印度應(yīng)允許美國政府從印度合作者那里采購上述聯(lián)合開發(fā)的防務(wù)產(chǎn)品。(13)Laxman Kumar Behera, “Indo-US Defence Industry Cooperation: A Prognosis,”India Quarterly, Vol.74, No. 3, 2018, p.339.美印兩國已經(jīng)同意根據(jù)美國相關(guān)法律的規(guī)定在一些防務(wù)產(chǎn)業(yè)項目上展開合作。其實，為了繞過兩國官僚部門的限制，美印也在《國防技術(shù)與貿(mào)易協(xié)議》框架下利用兩國的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)能力展開防務(wù)項目的聯(lián)合開發(fā)。兩國在第九屆“國防技術(shù)與貿(mào)易倡議”會議上都表示兩國愿意進一步加強在防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作。2019年6月，美國參議院通過了一項法案，使印度與美國的北約盟國以及與以色列和韓國等國家在加強防務(wù)合作方面處于同等水平。2019年12月在“2+2”對話期間，兩國在《國防技術(shù)與貿(mào)易協(xié)議》框架下又簽署了關(guān)于雙邊行業(yè)合作和標準操作程序的協(xié)議，這將進一步深化美印兩國在高精尖防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作。2020年2月，在特朗普總統(tǒng)訪印期間，兩國承諾將通過共同開發(fā)和生產(chǎn)先進的武器系統(tǒng)來加強兩國的防務(wù)安全合作。

(四)越發(fā)緊密的海上安全合作

海洋安全合作是美印防務(wù)伙伴關(guān)系不可或缺的重要組成部分。與此同時，反潛戰(zhàn)議題又是美印兩國海洋安全合作的重要組成部分。美國的波音P-8A波塞冬海上巡邏機與印度海軍從美國購買并部署的P-8I海王星是印度洋地區(qū)的最現(xiàn)代化的反潛戰(zhàn)飛機。2016年，美印兩國在首次海上安全對話期間就海軍合作與多邊對話展開磋商。此后，為促進航行自由和航空自由以及為美印兩國軍方提供后勤支持，兩國于2016年簽署了《后勤保障協(xié)議》。

為使得美印兩國海上安全合作制度化，美國眾議院與參議院分別于2016年5月與同年12月通過了《國防授權(quán)法案-2017》中的印度條款。同年，美國政府賦予印度“主要防務(wù)伙伴”地位，這其中就包括推動美印兩國加強海上安全合作的議題。2017年12月，美國參議院批準了《國防授權(quán)法案-2017》的最終草案，包括許多旨在加強美印雙邊合作的前瞻性規(guī)定，并尋求與印度在防務(wù)安全領(lǐng)域建立相互信任的機制。為促進兩國武器平臺的互操作性與信息兼容，美印兩國又于2018年簽署了《通信兼容與安全協(xié)議》。美印兩國不斷在人道主義援助與救災、反海盜、航行自由和航海安全以及武器系統(tǒng)的互操作性等方面展開有效合作。此后，美國的《國防授權(quán)法案》更為重視兩國在海上的防務(wù)安全合作，且在美國國內(nèi)得到了美國民主黨和共和黨的廣泛支持。2019年8月，在第四輪美印海上安全對話期間，雙方討論了區(qū)域海上安全問題，并就進一步加強兩國海上安全合作交換了看法。2019年12月，在兩國外長與防長舉行的“2+2”對話期間，兩國強調(diào)了加強海上安全合作的重要意義。為了維護兩國的共同利益，兩國同意提升在海上安全和海軍聯(lián)合方面的合作，并在第四輪美印海上安全對話取得成功的基礎(chǔ)上促進印度官員與美國海軍中央司令部增進交流。美國贊揚印度在印度洋地區(qū)建立信息融合中心方面發(fā)揮的領(lǐng)導作用，并決定在該中心部署美國聯(lián)絡(luò)官，旨在加強兩國在印度洋地區(qū)的海上安全合作。(14)“Joint Statement On The Second U.S.-India 2+2 Ministerial Dialogue,” December 19, 2019, https://www.state.gov/joint-statement-on-the-second-u-s-india-22-ministerial-dialogue/.

過去幾年，美印兩國在印度洋地區(qū)的合作明顯增強。作為一個在經(jīng)濟和軍事上迅速發(fā)展的國家，印度一直尋求其在印度洋地區(qū)擴大戰(zhàn)略影響力的途徑。對美國而言，美國在“印太”地區(qū)尋求長遠利益需要印度的支持，并將印度視為其在“印太”地區(qū)重要的平衡力量。同時，印度近年來也加強了對“印太”地區(qū)海上事務(wù)的關(guān)注。在共同利益的驅(qū)使下，美印兩國對“印太”地區(qū)事務(wù)的關(guān)注使得兩國的合作伙伴關(guān)系具有重要的戰(zhàn)略意義。美印海上伙伴關(guān)系在兩國防務(wù)安全關(guān)系中具有重要地位。美印兩國防務(wù)安全合作不僅是印度在“印太”地區(qū)增強影響力的重要組成部分，而且還對印度重塑海上安全至關(guān)重要。

三、美印兩國不斷增進防務(wù)安全合作的動因

美印兩國不斷深化防務(wù)安全合作關(guān)系并非源于美國對印度的無私幫助，而是源于兩國共同利益、對中國的戰(zhàn)略安全關(guān)切以及“共同價值觀”的考量。

(一)共同的地區(qū)戰(zhàn)略訴求是兩國增進防務(wù)安全合作的首要動因

近年來，在特朗普政府制定并實施的“印太”戰(zhàn)略中印度處于關(guān)鍵地位。實際上，缺乏印度的積極參與，美國“印太”戰(zhàn)略就難以獲取預期效果。美印兩國在“印太”地區(qū)的戰(zhàn)略合作已經(jīng)成為理解美印雙邊關(guān)系的重要視角。

2020年7月21日，美國國務(wù)院政治軍事事務(wù)局(Bureau Of Political-Military Affairs)發(fā)布了一份名為“美印安全合作”文件。該文件開宗明義地指出，印度在美國實現(xiàn)自由開放的“印太愿景”中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。(15)Bureau Of Political-Military Affairs, U.S. Department Of State, “U.S. Security Cooperation With India,” July 21, 2020, https://www.state.gov/u-s-security-cooperation-with-india/.在美國看來，無論印度是否在每個重大問題上與美國保持一致，但是一個崛起的印度符合美國的利益；印度是美國日益重要的經(jīng)濟合作伙伴；印度的崛起將對世界和美國產(chǎn)生越來越大的影響。(16)“The United States And India: Forging An Indispensable Democratic Partnership,” January 14, 2018, https://www.americanprogress.org/issues/security/reports/2018/01/14/444786/united-states-india-forging-indispensable-democratic-partnership/.推進與印度的防務(wù)安全合作對加強印度的軍事能力和維護“印太”地區(qū)的共同安全利益十分重要。

美國政治軍事事務(wù)局公布的文件明確表示，美國支持印度和美國在印度洋地區(qū)的其他合作伙伴國加強安全合作。自2018年以來，美國向“孟加拉灣倡議”(the Bay of Bengal Initiative)組織提供了超過1.45億美元的外國軍事融資，這些資金用于加強孟加拉國、斯里蘭卡與馬爾代夫的海上能力建設(shè)，這有助于增強上述三國在各自境內(nèi)以及在孟加拉灣地區(qū)對非法活動擁有預防、偵察和迅速應(yīng)對的能力。2019年，印度、斯里蘭卡、孟加拉國有資格獲得美國國防部“海事安全計劃”(Maritime Security Initiative)的資助，該計劃旨在切實加強美國在“印太”地區(qū)的合作伙伴關(guān)系國的能力建設(shè)。(17)Bureau Of Political-Military Affairs, U.S. Department Of State, “U.S. Security Cooperation With India,” July 21, 2020, https://www.state.gov/u-s-security-cooperation-with-india/.同時，美國政治軍事事務(wù)局強調(diào)加強美國、日本、印度與澳大利亞在“四邊機制”(The Quadrilateral Mechanism)內(nèi)的合作，通過加強四國的協(xié)調(diào)能力建設(shè)與安全援助能力建設(shè)來保障四國強調(diào)的海上安全。

對印度而言，與美國在包括防務(wù)安全在內(nèi)的諸領(lǐng)域加強合作符合印度自身的戰(zhàn)略需求。長期以來，印度都希望自己能崛起成為世界大國?！懊绹鴮㈤L期是波斯灣以及南亞和東亞的重要安全參與者。因此，美國會以多種方式影響印度的地區(qū)利益。在大多數(shù)情況下，美國在這些地區(qū)的安全方案都有益于幫助印度維持地區(qū)穩(wěn)定?！?18)“The United States And India: Forging An Indispensable Democratic Partnership,” January 14, 2018, https://www.americanprogress.org/issues/security/reports/2018/01/14/444786/united-states-india-forging-indispensable-democratic-partnership/.

莫迪政府奉行積極與主動的地區(qū)外交戰(zhàn)略，符合了特朗普政府的戰(zhàn)略期許。在印度洋地區(qū)，莫迪政府不斷加強與馬爾代夫、毛里求斯、塞舌爾以及莫桑比克等國的關(guān)系，這將把印度洋的西部和南部帶納入印度的印度洋地區(qū)安全架構(gòu)中。與此同時，印度已經(jīng)在其西部海岸的卡納塔克邦建立卡爾瓦爾(19)卡爾瓦爾海軍基地已被印度海軍命名為卡達姆巴基地。(Karwar)軍事基地。作為印度海事戰(zhàn)略的一部分，莫迪政府需要積極維護并鞏固與斯里蘭卡的海事合作。印度已經(jīng)與斯里蘭卡、馬爾代夫達成了一項三方海上安全協(xié)議，該協(xié)議將來可能會擴大為非正式戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，這有益于印度擴大在印度洋的戰(zhàn)略存在。因此，通過增進與印度洋國家的聯(lián)系來擴大印度海軍在印度洋的戰(zhàn)略存在是莫迪政府的優(yōu)先事項，這不僅有助于印度制定更有效的海上戰(zhàn)略，還可以增強印度在“環(huán)印度洋地區(qū)合作聯(lián)盟”(The Indian Ocean Rim Association)中的地位，同時還能為美印兩國在印度洋地區(qū)深化合作提供條件。

同時，莫迪政府不斷深入踐履“東向行動政策”(Act East Policy)。根據(jù)莫迪政府的官方聲明，“東向行動政策”意味著印度會將整個“印太”地區(qū)置于其外交事項的優(yōu)先地位。自2014年6月以來，印度總理辦公室和外交部就將新加坡、緬甸、越南和日本作為“東向行動政策”的首選合作伙伴。接著，莫迪政府將“東向行動政策”的范圍擴大到遠東的斐濟和其他13個大洋洲小國。(20)Isabelle Saint-Mézard, “India’s Act East Policy: Strategic Implications For The Indian Ocean,”Journal Of The Indian Ocean Region, Vol. 12, No. 2, 2016, p.179.同時，印度也在不斷推進印度、美國、日本與澳大利亞的對話與合作機制建設(shè)。印度的“東向行動政策”與美印雙邊戰(zhàn)略伙伴關(guān)系存在諸多融合。美印雙邊戰(zhàn)略伙伴關(guān)系可以使得兩國在更大范圍內(nèi)分享共同利益。印度的“東向行動政策”與美國在“美印亞太和印度洋地區(qū)聯(lián)合戰(zhàn)略愿景”中闡述的美印伙伴關(guān)系存在相通之處，都強調(diào)在印度洋和亞太地區(qū)擴大海上安全和保護航行自由。此后，特朗普政府倡導的“印太”戰(zhàn)略也希望推動美印兩國在“印太”地區(qū)融合戰(zhàn)略利益。

美印兩國在“印太”地區(qū)擁有符合雙方利益的“共同愿景”。在美印兩國看來，兩國緊密的伙伴關(guān)系，尤其是密切的防務(wù)安全伙伴關(guān)系對“印太”地區(qū)的安全與穩(wěn)定至關(guān)重要。在“印太愿景”框架下，美印兩國希望通過共同努力來改善“印太”地區(qū)的安全架構(gòu)，同時，兩國也希望繼續(xù)通過對話與合作來深化兩國在“印太”地區(qū)的伙伴關(guān)系，這都有助于維護兩國的地區(qū)戰(zhàn)略利益。

(二)對華安全戰(zhàn)略關(guān)切是美印兩國深化防務(wù)安全合作的重要動力

美國對擁有不同歷史傳承、文化底蘊、政治制度與發(fā)展模式且綜合國力日益增強的中國給予重大戰(zhàn)略全切。特朗普政府在2018年的《國防戰(zhàn)略摘要》中更是宣稱中國是美國的戰(zhàn)略競爭對手，認為中國在“印太”地區(qū)不斷增強影響力并尋求在該地區(qū)的霸權(quán)。同時，該報告指出，互惠互利的聯(lián)盟關(guān)系與伙伴關(guān)系對美國防務(wù)戰(zhàn)略至關(guān)重要。(21)U.S. Department of Defense, Government of U.S, “Summary Of The 2018 National Defense Strategy,” 2018 https://dod.defense.gov/Portals/1/Documents/pubs/2018-National-Defense-Strategy-Summary.pdf.樓春豪認為，“在西太平洋地區(qū)，美國通過強化軍事部署和同盟體系，對中國走出第一島鏈進行牽制；在印度洋地區(qū)，印度成為美國拉攏防華的不二選擇”。(22)樓春豪：《美印防務(wù)合作新態(tài)勢評估》，《國際問題研究》2017年第1期，第116頁。如前所述，美國認為印度在其“印太”戰(zhàn)略中具有重要地位。長期以來，美國一直倡導美國完全支持印度崛起成為全球領(lǐng)先大國。美國愿意幫助印度增強軍事力量，以平衡日益崛起的中國。美國堅信其可以從印度日益增強的軍事力量中受益。美國領(lǐng)導人指出，美國應(yīng)該對印度的安全能力建設(shè)給予幫助和支持。因此，美國把與印度在防務(wù)技術(shù)和貿(mào)易領(lǐng)域的合作作為兩國深化戰(zhàn)略關(guān)系的主要引擎。(23)Arzan Tarapore, “How India’s Rise Can Complement U.S. Strategy,” October 7, 2018,https://www.lawfareblog.com/how-indias-rise-can-complement-us-strategy.

對印度而言，中印關(guān)系受領(lǐng)土與邊界紛爭、巴基斯坦以及地緣政治等因素的影響，印度對中國在南亞與印度洋地區(qū)日益增長的影響力表示擔憂。在南亞地區(qū)，印度一直對友好發(fā)展的中巴關(guān)系表示戰(zhàn)略關(guān)切。同時，印度對中國在印度洋的戰(zhàn)略存在也表示憂慮。在印度看來，中國海軍的崛起對印度洋地區(qū)安全產(chǎn)生了嚴重影響。印度海軍在印度洋擁有自己的地緣戰(zhàn)略利益，并將印度洋視為自己的“后院”。在保護海上信息通道安全和應(yīng)對中國在印度洋地區(qū)日益增長的威脅方面，印美海軍的利益和目標趨于一致。(24)“Can India-US Naval Partnership Counter China In The Indian Ocean?,” June 13, 2017, https://www.dailyo.in/politics/india-us-naval-alliance-chinese-threat-indian-ocean/story/1/17780.html.此外，印度近些年在中國南海問題上敦促中國對《聯(lián)合國海洋法公約》給予最大尊重。印度在中國南海問題上的過激言論也可以看作是對中國在印度洋不斷增強海軍存在的一種回應(yīng)。有分析認為，中國在印度洋進行重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)讓印度感到不安，這就使得印度認為有必要調(diào)整其對中國的戰(zhàn)略定位。此后，印度越發(fā)頻繁參與東亞事務(wù)，特別是涉入中國南海問題，這其實是莫迪政府對中國在印度洋擴大影響力的一種施壓方式。莫迪政府的“東向行動政策”也可以理解為印度試圖強化其戰(zhàn)略地位來應(yīng)對中國日益增長的海上影響力。(25)Isabelle Saint-Mézard, “India’s Act East Policy: Strategic Implications For The Indian Ocean,” Journal Of The Indian Ocean Region,Vol.12,No.2,2016,p.180.由此可見，印度涉足南海是為了平衡中國在印度洋地區(qū)的影響力。正如印度學者謝鋼(Srikanth Kondapalli)認為，印度為保護其在南海的利益制定了單邊、雙邊和多邊的應(yīng)對方案。盡管如此，印度海軍仍將印度洋視為其主要關(guān)注區(qū)域，將南海視為次要關(guān)注區(qū)域。(26)Srikanth Kondapalli, “India And The South China Sea: To Act Or Not Is The Country’s Dilemma,” September 2, 2019, https://www.financialexpress.com/defence/india-and-the-south-china-sea-to-act-or-not-is-the-countrys-dilemma/1693641/.雖然印度目前仍然重點關(guān)注印度洋地區(qū)，但印度的南海政策也表明印度對南海的關(guān)注也在不斷增強，將南海視為與中國競爭的舞臺。與此同時，美國欲圖利用南海問題來牽制中國。近來，中美兩國在南海有爭議水域增加的軍事活動加劇了南海的緊張局勢。在美國看來，美國要履行其對盟國的承諾，維護南海水域的“自由與開放”，并防止中國在“印太”地區(qū)取代美國。(27)Oriana Skylar Mastro, “Rising Tensions In The South China Sea,” May 26, 2020,https://www.aei.org/op-eds/rising-tensions-in-the-south-china-sea/.美印對南海的戰(zhàn)略關(guān)切促使兩國在南海議題上不斷協(xié)調(diào)彼此的立場，并商討針對中國的聯(lián)合舉措。

(三)現(xiàn)實利益是推動美印防務(wù)安全合作直接動因

莫迪政府高度重視印度國防的現(xiàn)代化建設(shè)，希望以“印度制造”推動國防產(chǎn)業(yè)的本土化發(fā)展，但是受國內(nèi)研發(fā)條件和研發(fā)能力的制約，印度需要進口大量的防務(wù)產(chǎn)品。在2014年至2018年間，印度進口武器占全球武器進口量的9.5%，僅次于沙特阿拉伯的12%，位居世界第二。俄羅斯仍然是印度最大的武器供應(yīng)國，在2014-2018年間占印度武器進口量的58%，而在2009-2013年間為76%。(28)Rahul Singh, “After 10 Years, India No Longer World’s Top Weapons Importer,” March 12, 2019, http://www.indiandefensenews.in/2019/03/after-10-years-india-no-longer-worlds.html.俄羅斯對印度的武器銷售有所下降的主要還是因為印度尋求武器購買的多樣化。與此同時，美國仍然是世界最大的武器裝備出口國。隨著美印兩國戰(zhàn)略關(guān)系的改善與增進，印度也開始大量從美國采購武器裝備。相較于在2009-2013年間，印度在2014-2018年間從美國進口的武器裝備增長了569%。(29)“India, Facing Sanctions For Russian Arms Deals, Says It Wants To Pivot Spending To The US,” May 23, 2019, https://www.cnbc.com/2019/05/23/india-to-pivot-spending-to-the-us-amid-russia-arms-deals-sanctions.html.特朗普政府與莫迪政府都在采取積極舉措深化兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作，尤其是《工業(yè)安全附件》的簽署為兩國在前沿防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作提供了政策支持。

為吸引外國投資，莫迪政府將把在國防領(lǐng)域的外國投資上限從26%提高到49%。當涉及現(xiàn)代技術(shù)時，外國投資比例可以高達100%。為了實現(xiàn)印度國防現(xiàn)代化，莫迪政府采取了一系列舉措。首先，莫迪政府通過簡化采購流程，減少繁瑣的采購手續(xù)以及鼓勵印度私營部門更多地參與曾經(jīng)長期由國有企業(yè)主導的領(lǐng)域，使印度的國防部門更有能力和更具競爭力。為此，莫迪政府已經(jīng)設(shè)立了三個委員會來重點改革印度的國防采購程序：一個委員會負責重塑印度國防開支的基本格局；一個委員會負責通過重組國防部的采購機構(gòu)來刺激防務(wù)采購；另一個委員會負責評估如何讓私營部門更好地參與國防工業(yè)。第二，提高國防研發(fā)部門的效率。莫迪政府執(zhí)政后面臨著國防研發(fā)部門效率低下的嚴重問題。九個國有軍工企業(yè)和39個國有兵工廠占印度國內(nèi)防務(wù)制造產(chǎn)業(yè)份額的90%，一個高度官僚化的國防發(fā)展與研究組織擁有30000名人員和52個研究中心。(30)“Waking The Beast: India’s Defense Reforms Under Modi,” December 15, 2016, https://tribunecontentagency.com/article/waking-the-beast-indias-defense-reforms-under-modi/.莫迪政府對這個國防發(fā)展與研究組織不務(wù)正業(yè)地從事建筑業(yè)相當不滿，認為該組織研發(fā)的裝備不能滿足國防現(xiàn)代化需求。莫迪政府希望該組織能專注于建設(shè)更好的武器平臺，并大力提拔年富力強有干勁的人進入該組織。第三，促進私營企業(yè)參與國防工業(yè)。莫迪政府讓私營企業(yè)參與無人機、炸彈以及坦克發(fā)動機等項目的研發(fā)。同時，印度國防部還與私營企業(yè)共享武器平臺需求的詳細信息。第四，莫迪政府宣布了一項本土設(shè)計、開發(fā)與制造的國防工業(yè)政策，該政策使得私營企業(yè)可以在防務(wù)采購中享有優(yōu)先權(quán)。

美印兩國都能從防務(wù)安全合作伙伴關(guān)系中斬獲實際收益。美國希望在印度不斷增長的武器市場中占有更大份額。美國一直將武器出口作為其獲取經(jīng)濟利益和戰(zhàn)略影響力的重要方式，擴大對印度的武器出口不僅可以為美國創(chuàng)收豐厚利潤，還可以擠壓俄羅斯在印度市場的份額，這將有助于使印度更傾向從美國進口武器。同時，美國通過向印度出售防務(wù)產(chǎn)品與轉(zhuǎn)讓防務(wù)技術(shù)不僅可以更好地擁有印度市場，也能讓美國利用聯(lián)合軍演檢驗美式武器的性能。與此同時，印度通過深化美印防務(wù)安全關(guān)系不僅能從美國進口先進武器來充實印度的武庫，也能獲得從美國轉(zhuǎn)讓的先進技術(shù)來保障印度防務(wù)產(chǎn)業(yè)的長足發(fā)展。就目前的現(xiàn)實而言，美國支持“印度制造”有益于印度國防工業(yè)的本土化。美國賦予印度“主要伙伴關(guān)系”地位，并與印度簽署《后勤保障協(xié)議》《通信兼容與安全協(xié)議》以及《工業(yè)安全附件》等協(xié)議都有益于美國與印度在航母研發(fā)、提升反潛能力、武器操作平臺信息共享以及前沿防務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等諸多領(lǐng)域加強合作，這些都有助于兩國深化在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作。

(四)共同價值觀是美印兩國不斷增進防務(wù)安全合作的價值基礎(chǔ)

一般而言，價值觀的異同雖不是各國開展合作的主要參考因素，但是卻能影響國家深層次的選擇偏好。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美印這“兩個世界最大民主國家”不斷在各領(lǐng)域增進合作，旨在向世界表明兩國之間越發(fā)緊密的關(guān)系。盡管美印兩國在經(jīng)濟和安全領(lǐng)域的關(guān)系不斷密切，但歸根結(jié)底，共同的價值基礎(chǔ)使得兩國產(chǎn)生了特殊的認知與全球責任感。美印兩國認為兩國的憲法規(guī)定了兩國政府在對其人民負責方面都有共同承諾。民主、平等、法治與和平解決爭端等價值觀是兩國價值理念的核心。當今世界，上述價值觀面臨的挑戰(zhàn)無處不在，這就使得美印在建設(shè)更美好世界方面日益成為不可或缺的民主伙伴。為了實現(xiàn)這些目標，美印兩國必須在歷屆政府對雙邊關(guān)系進行長期戰(zhàn)略投資的基礎(chǔ)上，不斷加強合作來維持世界的和平、繁榮、發(fā)展與民主。(31)“The United States And India: Forging An Indispensable Democratic Partnership,” January 14, 2018, https://www.americanprogress.org/issues/security/reports/2018/01/14/444786/united-states-india-forging-indispensable-democratic-partnership/.

美國國會議員貝拉(Ami Bera)認為，美國和印度之間擁有特定關(guān)系，但這種特定關(guān)系必須基于“共同的價值觀”。作為一個“民主”國家，美國要確保維持美印伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)是兩國擁有共同的“民主”價值觀。(32)David A. Wemer, “ US-India Relationship Is 'Moving From The Era Of Ambitions To The Era Of Achievements',” December 11, 2019, https://www.atlanticcouncil.org/blogs/new-atlanticist/us-india-relationship-is -moving -from-the-era-of-ambitions-to-the-era-of-achievements/.2018年，美國國防部長馬蒂斯(James N. Mattis)在對印度國防部長西塔拉曼(Nirmala Sitharaman)的到訪表示歡迎時稱，美印兩國對基于規(guī)則的國際秩序具有相同的原則與價值觀。同時，西塔拉曼表示，印美關(guān)系是基于共同的民主價值觀，兩國之間的合作得到了彼此國內(nèi)政治勢力和民眾的支持，兩國之間的信任度不斷提高，兩國防務(wù)伙伴關(guān)系也將擁有美好前景。(33)Jim Garamone, “U.S., India Strengthen Defense Cooperation,” December 3, 2018, https://www.defense.gov/Explore/News/Article/Article/1704150/us-indian-cooperation-continues-growing/.2019年，美國國務(wù)院文件指出，美印兩國在共同價值觀的基礎(chǔ)上不斷增進兩國人員之間的交流是兩國建立伙伴關(guān)系的重要基礎(chǔ)。(34)“U.S. Relations with India,” June 21, 2019, https://www.state.gov/u-s-relations-with-india/.同時，印度也認為共同的價值理念對兩國展開合作意義重大。莫迪總理在特朗普總統(tǒng)于2020年2月訪問印度期間強調(diào)，美印兩國之間的合作是建立在共同的民主價值觀及其目標的基礎(chǔ)之上的，這種合作對“印太”地區(qū)以及全球建立以規(guī)則為基礎(chǔ)的國際秩序具有重要意義。(35)Misha Bhatt, “Full Remarks: Modi-Trump Raise Indo-US Ties To Comprehensive Global Strategic Partnership”, February 25, 2020,https://www.republicworld.com/india-news/general-news/pm-modi-announces-elevation-to -comprehensive-global-strategic-partners.html.就美印兩國而言，共同價值觀對推動兩國深化戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，尤其對加強兩國在防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的合作，是不可忽視的因素。然而，從美印兩國合作的內(nèi)容和表現(xiàn)形式來看，美印兩國的合作雖受共同價值觀的影響，但是這種共同價值觀是以共同利益為前提的。也就是說，我們在承認共同價值觀對美印關(guān)系的重要性時，不能夸大共同價值觀在兩國合作中的作用。

四、美印兩國深化防務(wù)安全合作面臨的制約因素

共同的戰(zhàn)略訴求和價值基礎(chǔ)使得美印兩國在防務(wù)安全方面增進合作，但是美印兩國在戰(zhàn)略層面、地區(qū)安全認知、前沿技術(shù)轉(zhuǎn)讓與滯后的官僚機構(gòu)等方面仍然存在重大分歧，這些分歧深刻影響著美印兩國防務(wù)安全合作的向度與深度。

(一)印度的戰(zhàn)略需求與美國對印度戰(zhàn)略期許的矛盾

防務(wù)安全合作是美印兩國戰(zhàn)略關(guān)系的核心內(nèi)容，同時，美印兩國戰(zhàn)略融合的基礎(chǔ)始終是關(guān)于美印關(guān)系在世界秩序中將發(fā)揮何種作用的共識，而不是就個別國家或問題達成共識。美國對美印兩國在防務(wù)安全合作領(lǐng)域的現(xiàn)狀感到失望。其實，這是美國未能理解印度對自身安全環(huán)境的認知。美國制定了的南亞戰(zhàn)略與“印太”戰(zhàn)略都不等于印度戰(zhàn)略。實際上，這些戰(zhàn)略通常與設(shè)定目標相矛盾。美國南亞戰(zhàn)略本質(zhì)上是針對阿富汗的戰(zhàn)略，這取決于巴基斯坦的支持。為此，美國不僅向巴基斯坦提供軍事援助還提供經(jīng)濟援助，這使得印度對巴基斯坦的軍事優(yōu)勢遭到削弱。同時，在印度看來，美國向巴基斯坦提供援助又加劇了南亞地區(qū)安全的結(jié)構(gòu)性矛盾，使得印度為維護自身利益將矢志不移地追求成為“以自我為中心”的海上大國，這在很大程度上又削弱了美國的“印太”戰(zhàn)略。

與此同時，美印在印俄防務(wù)合作方面存在分歧。印度從俄羅斯采購S-400導彈系統(tǒng)遭致美國的反對。美國希望印度能不斷減少從俄羅斯的武器進口并減少對俄羅斯的軍事技術(shù)依賴。在美國看來，如果不幫助印度實現(xiàn)防務(wù)安全技術(shù)的跨越式發(fā)展，印度仍將是防務(wù)產(chǎn)品的銷售市場，那么印度依賴多國軍事裝備和技術(shù)的結(jié)構(gòu)性問題將難以解決。如果美國支持印度防務(wù)安全產(chǎn)品的本土制造計劃，就可能使得印度逐漸減少對俄羅斯的軍事依賴，這樣就能使印度更好地支持美國的“印太”戰(zhàn)略。(36)Joy Mitra, “US Needs An Explicit India Strategy,” August 12, 2019, https://economictimes.indiatimes. com/news/defence/view-us-needs-an-explicit-indiastrategy/articleshow/70644157.cms.然而，印度實際上在防務(wù)貿(mào)易與防務(wù)技術(shù)合作領(lǐng)域堅持自主選擇原則。關(guān)于印俄防務(wù)合作，印度認為其要進一步加強與俄羅斯的軍事戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。幾十年來，俄羅斯都是印度可信賴的朋友。在1971年印巴戰(zhàn)爭期間，俄羅斯將潛艇派往孟加拉灣以對付美國的第七艦隊。印度前北方陸軍司令賈斯瓦爾(BS Jaswal)中將指出，雖然地緣政治局勢發(fā)生了變化，但是印度需要在與美國與俄羅斯的關(guān)系中取得平衡。(37)Rahul Singh, “India To Boost Military Relations With Russia,” October 19, 2018, https://www.hindustantimes.com/india-news/india-to-boost-military-relations-with-russia/story-mcXPOXiQKGUaHmWqfDOgUI.html.

在“印太”地區(qū)，美國希望印度能更好地融入針對崛起中大國的地區(qū)戰(zhàn)略，但是印度是否會采取完全追隨美國的政策仍有待觀察。就目前“印太”地區(qū)的局勢而言，無論形勢如何變化，只要中印關(guān)系繼續(xù)朝著積極的方向發(fā)展，美國欲圖在印度洋地區(qū)構(gòu)建起有效針對中國的戰(zhàn)略仍然相當遙遠。實際上，隨著綜合實力的增強，印度在印度洋地區(qū)的重要性日益顯現(xiàn)，這就使得印度注重與印度洋沿岸國家在生態(tài)環(huán)境保護以及可持續(xù)發(fā)展方面展開合作。同時，印度長期以來都希望在地區(qū)事務(wù)中保持戰(zhàn)略自主。這些都會在一定程度上限制著美印兩國在該地區(qū)的防務(wù)安全合作成效。同時，印度對美國作為可靠防務(wù)伙伴持有懷疑態(tài)度。盡管美印兩國在各種場合都在強調(diào)美印戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的重要性，但是印度從歷史的角度來看待美國時就會認為美國并不是可靠的合作伙伴。在印度真正面臨危險時，印度懷疑美國能否對兩國相關(guān)防務(wù)協(xié)議規(guī)定的由美國提供的可供兩國分享的防務(wù)設(shè)備給予使用許可，而這些防務(wù)設(shè)備可能會影響印度國家安全與外交政策。印度的這種擔心與疑慮是有其歷史根源的。在歷史上，美國不僅對印度實施過武器禁運，還對印度展開過制裁。

(二)美巴關(guān)系制約著美印防務(wù)安全合作關(guān)系深入發(fā)展

自印巴獨立以來，兩國之間的沖突不斷，并發(fā)生了多次大規(guī)模戰(zhàn)爭。克什米爾歸屬問題成為印巴兩國緊張局勢的重要因素。同時，印巴兩國在阿富汗展開的競爭讓雙邊關(guān)系再添變數(shù)。美印關(guān)系和美巴關(guān)系本身就是相互制約的。美國發(fā)展與巴基斯坦的緊密關(guān)系使得印度不悅，反之亦然。美國不能忽視巴基斯坦在地緣政治中具有的重要地位。同時，美國在印巴兩國關(guān)系中的立場，尤其是美國有時在克什米爾問題上的態(tài)度使得印度產(chǎn)生了重大戰(zhàn)略疑慮。更為重要的是盡管美國表示要與印度深化防務(wù)安全合作，但是美國并沒有停止向巴基斯坦出售武器。美國已經(jīng)向巴基斯坦出售F-16戰(zhàn)機表明美國對巴基斯坦的重視。正如扎卡里亞(Mohd Zakariya)指出，美國對巴基斯坦的軍事援助引起了印度的疑慮，這導致了印美兩國之間的信任赤字。(38)Mohd Zakariya, “Pakistan As A Factor In India-US Relations,”International Journal Of Advance Research And Innovative Ideas In Education, Vol.3, No.4, 2017, p.711.

2019年7月，巴基斯坦總理伊姆蘭·汗(Imran Khan)對美國進行國事訪問，旨在恢復已緊張多年的美巴關(guān)系。美國表示其要從阿富汗的泥淖中解脫出來需要巴基斯坦的支持。特朗普總統(tǒng)明確表示，美國政府要實現(xiàn)在阿富汗問題上的目標離不開巴基斯坦的幫助，而美國也會兌現(xiàn)對巴基斯坦的承諾。(39)Mohammed Ayoob, “The US-India-Pakistan Triangle: How New US-Pakistan Relations Are Going To Impact India,” August 4, 2019, https://www.dailyo.in/politics/us-pakistan-us-india-afghanistan-kashmir-imran-khan -donald-trump-narendra-modi/story/1/31716.html.伊姆蘭·汗總理此訪也希望美國政府恢復對巴基斯坦的軍事與經(jīng)濟援助。在美巴兩國領(lǐng)導人會談后，兩國就合作事宜不斷展開磋商。2020年2月26日，美國商務(wù)部長羅斯(Wilbur Ross)訪問巴基斯坦，旨在促進兩國經(jīng)貿(mào)合作。美國代理助理國務(wù)卿愛麗絲·韋爾斯(Alice Wells)指出，美巴有能力展開建設(shè)性的合作以促進和平，這是兩國建立更為強大的伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)。隨著巴基斯坦對地區(qū)和平的承諾不斷提高，美巴關(guān)系特別是雙邊貿(mào)易關(guān)系也在不斷增進。(40)“US Praises Pakistan’s Cooperation For Peace In Afghanistan,” May 21, 2020, https://www.dawn.com/news/1558647/us-praises-pakistans-cooperation-for-peace-in-afghanistan.在印度看來，美巴在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域深化合作會逐步提高巴基斯坦的綜合實力，這會增加印度與巴基斯坦的競爭與對抗成本，進而使得美巴經(jīng)貿(mào)合作又成為美印兩國信任赤字的又一重要因素。

(三)關(guān)鍵防務(wù)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓要取得實質(zhì)性進展仍然困難重重

美國在美印雙邊防務(wù)安全合作伙伴關(guān)系中處于優(yōu)勢地位，這就使得美印兩國的防務(wù)安全合作關(guān)系存在一種“自上而下”的關(guān)系。自2005年美印兩國在防務(wù)合作方面達成框架性協(xié)議后，兩國之間的防務(wù)安全合作就不斷取得新發(fā)展。然而，美印兩國不斷密切的防務(wù)安全合作使得印度國內(nèi)有人批評印度的國防工業(yè)發(fā)展是拜美國所賜。實際上，印度的大型運輸機、重型攻擊機、重型直升機、遠程海上巡邏機以及海軍旋轉(zhuǎn)式反潛作戰(zhàn)平臺都依賴于美國。(41)Vivek Mishra, “India-US Defence Cooperation: Assessing Strategic Imperatives,” Strategic Analysis, Vol. 42, No. 1, 2018, p.10.在莫迪政府的“印度制造”倡議下，印度正在努力推動國防產(chǎn)業(yè)的多樣化與本土化。盡管美印兩國已經(jīng)達成包括《工業(yè)安全附件》在內(nèi)的諸多防務(wù)安全協(xié)議，并就最終達成共享地理空間情報的《基本交流與合作協(xié)議》不斷展開磋商，但是印度對美印兩國在防務(wù)領(lǐng)域的密切合作仍然相當謹慎。

盡管美印兩國在第二次“2+2”對話期間達成了《工業(yè)安全附件》，但是兩國要在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和武器銷售方面達成更深層次的合作協(xié)議仍然道路漫漫。在過去的十余年里，印度從美國購買了P-8波塞冬反潛巡邏機，AH-64E阿帕奇守護者攻擊直升機，CH-47F重型運輸直升機，C-17環(huán)球霸王運輸機以及供特種部隊使用的C-130J運輸機。這些采購雖然意義重大，但并沒有涉及到印度武裝部隊的核心裝備，例如噴氣式戰(zhàn)斗機和裝甲車。美國近來已經(jīng)批準向印度轉(zhuǎn)讓包括無人機群、海上監(jiān)視系統(tǒng)、對抗無人機以及短程防空系統(tǒng)等在內(nèi)的國防新技術(shù)。雖然美國欲向印度轉(zhuǎn)讓最前沿的國防技術(shù)，但是這些新技術(shù)只有在獲得相關(guān)授權(quán)的情況才能與印度方面實現(xiàn)具體的交易。(42)Sebastien Roblin, “Deepening Alliance Between United States And India Faces Headwinds In 2020s,” December 31, 2019, https://www.forbes.com/sites/sebastienroblin/2020/12/31/deepening-alliance-between-united-states-and-india-faces-headwinds-in-2020s/#1a4195b317f2.

(四)印度官僚機構(gòu)的滯后性制約著兩國防務(wù)安全合作

盡管美印兩國已經(jīng)就加強兩國防務(wù)產(chǎn)業(yè)部門的合作簽署了《工業(yè)安全附件》，但是美國仍然擔憂印度緩慢的官僚決策機制，以及印度政府對兩國深化防務(wù)安全合作的冷漠。印度對深化美印防務(wù)安全合作有著自己的認知。第一，為保持戰(zhàn)略自主性，印度認為美印兩國的防務(wù)安全合作不能危及印度主權(quán)和國際形象；第二，印度長期以來都認為美國欲圖通過不斷深化與印度的防務(wù)安全合作旨在占領(lǐng)印度武器市場，而不會在先進核心技術(shù)方面實現(xiàn)坦誠合作；第三，盡管印度已經(jīng)在探索深化與美國防務(wù)安全關(guān)系的途徑，但是印度防務(wù)人員素養(yǎng)、防務(wù)管理機構(gòu)的低效率以及缺乏訓練有素的高端專業(yè)技術(shù)人才使得印度防務(wù)部門難以應(yīng)對日益多元復雜的美印防務(wù)安全關(guān)系；第四，雖然《工業(yè)安全附件》已經(jīng)規(guī)定了美國向印度轉(zhuǎn)讓防務(wù)技術(shù)的采購流程，但是印度決策仍然面臨簡化采購程序與明晰防務(wù)部門職責的重任。由此可見，美印防務(wù)安全合作除了受到印度戰(zhàn)略考量的影響外，主要還面臨著印度官僚機構(gòu)滯后性的制約。

同時，印度大多官僚精英缺乏與防務(wù)安全議題相關(guān)的專業(yè)知識。另外，由于歷史原因，印度對美國將其視為可靠的防務(wù)伙伴表示懷疑和不情愿。因此，阿什利·泰利斯(Ashley Tellis)指出，如果印度不對其防務(wù)政策進行結(jié)構(gòu)性改革，印度就不可能充分展開與美國的防務(wù)合作。莫迪關(guān)于深化“美印關(guān)系愿景”的理念通常不被其內(nèi)閣成員完全認同，更不用說能得到印度國民的大力支持。要改革印度官僚機構(gòu)根深蒂固的世界觀通常是歷屆印度政府執(zhí)政過程中最困難的事情。(43)Ashley Tellis, “Narendra Modi And US-India Relations,” November 1, 2018, https://carnegieendowment.org/2018/11/01/narendra-modi-and-u.s.-india-relations-pub-77861.印度官僚機構(gòu)的滯后性不僅影響著印度國防工業(yè)的自力更生與現(xiàn)代化，更影響著美印防務(wù)安全合作的深度與向度。

結(jié) 語

美印在2019年簽署的《工業(yè)安全附件》為兩國加強防務(wù)技術(shù)合作提供了新動力?？疾旖陙砻烙》绖?wù)安全合作的新進展可以看到，兩國在防務(wù)安全領(lǐng)域的合作不僅通過聯(lián)合軍演和雙邊防務(wù)貿(mào)易來維持雙邊防務(wù)安全合作的傳統(tǒng)模式，兩國還在通過防務(wù)安全技術(shù)轉(zhuǎn)讓與加強海上合作來拓展防務(wù)合作的內(nèi)容。探究美印兩國深化防務(wù)安全合作關(guān)系的緣由可以發(fā)現(xiàn)，兩國防務(wù)安全合作主要是以兩國的地區(qū)戰(zhàn)略利益和共同價值觀為基礎(chǔ)，兩國的戰(zhàn)略考量已經(jīng)超越了傳統(tǒng)商業(yè)利益的現(xiàn)實需要。實際上，美印兩國共同的地區(qū)戰(zhàn)略利益與對華安全戰(zhàn)略關(guān)切是兩國加強防務(wù)安全合作的重要因素。盡管美印兩國都有增進防務(wù)安全合作的強烈意愿，但是雙方都深知兩國在短期內(nèi)難以有效解決一些阻礙兩國深化防務(wù)安全合作的因素。美印防務(wù)安全合作雖受到核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓的困境以及印度官僚機構(gòu)的滯后性等因素制約，但主要還是面臨兩國不同的戰(zhàn)略訴求和美巴關(guān)系的挑戰(zhàn)。未來美印防務(wù)安全合作的關(guān)鍵在于兩國防務(wù)安全合作的收益是否能維持甚至超越兩國在聯(lián)合軍演、防務(wù)貿(mào)易以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的困境與障礙。