李谷成，魏詩潔，范麗霞

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，武漢 430070；2，武漢輕工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，武漢 430023）

一、引 言

加入世界貿(mào)易組織以來，中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易出口額由2001年的160.7億美元增至2017年的755.3億美元，擴大約5倍，快于世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的平均增速。在此過程中，農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度明顯提高，但仍處于全球農(nóng)業(yè)價值鏈“微笑曲線”的底部（李谷成等，2019）。近年來，美國貿(mào)易保護主義不斷升溫，中美貿(mào)易沖突加劇，必將對中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生較大沖擊。即便如此，中國仍將堅定不移地奉行擴大對外開放政策，營造公平競爭和法制化、國際化、便利化的營商環(huán)境。其中，繼續(xù)深化“一帶一路”合作，打造互利共贏的區(qū)域經(jīng)濟合作模式依舊是對外開放的重點。農(nóng)業(yè)一直在“一帶一路”規(guī)劃合作的重點，在沿線國家經(jīng)濟中占據(jù)較高比重，高于全球平均水平，開展農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易是沿線國家的共同訴求，對我國農(nóng)業(yè)“走出去”和積極利用國外資源維護糧食安全具有特殊意義。然而，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在政策導(dǎo)向、基礎(chǔ)建設(shè)、信息化服務(wù)和文化背景等方面均存在較大差異，很大程度上降低貿(mào)易便利化程度，妨礙國際貿(mào)易發(fā)展。亞洲發(fā)展銀行（2008）報告表明，因貿(mào)易便利化水平低下而造成的交易成本占總貿(mào)易額的1%～15%，部分地區(qū)的貿(mào)易負擔(dān)嚴重影響正常的國際貿(mào)易。因此，在“一帶一路”倡議背景下，通過提高貿(mào)易便利化水平降低貿(mào)易成本，進而提高各國農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，促進中國與“一帶一路”沿線國家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級和高質(zhì)量發(fā)展成為學(xué)術(shù)界重要課題。

2013年中國提出“一帶一路”倡議，強調(diào)把互聯(lián)互通作為基礎(chǔ)，發(fā)揮運輸通道的紐帶作用，構(gòu)建多元合作機制，打造命運共同體（李向陽，2014）。中國政府將“貿(mào)易暢通”作為“一帶一路”倡議的核心內(nèi)容之一，充分說明對“一帶一路”貿(mào)易便利化滯后問題的高度重視，也說明貿(mào)易便利化對于破解中國貿(mào)易增長難題的重要意義。貿(mào)易便利化對中國和“一帶一路”沿線國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響逐漸成為學(xué)術(shù)界關(guān)心的重要內(nèi)容。雖然貿(mào)易便利化至今尚未提出統(tǒng)一定義，但本質(zhì)上是要簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易流程，提高貿(mào)易效率，降低貿(mào)易成本，加速產(chǎn)品和服務(wù)的跨境流通（石良平等，2011）。已有研究傾向于將貿(mào)易便利化作為一個變量納入引力模型，考查其對農(nóng)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易量的影響，且Wilson等（2005）、譚晶榮等（2016）多數(shù)以“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）為例的研究均證實貿(mào)易便利化的正向影響。也有研究關(guān)注貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品出口其他方面的影響，其中以引力模型的應(yīng)用最為廣泛。韓嘯等（2016）基于隨機前沿引力模型考查貿(mào)易便利化對中國與“一帶一路”沿線國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力的影響。朱晶等（2018）運用擴展的引力模型考查并證實貿(mào)易便利化對中國農(nóng)產(chǎn)品出口深度和廣度的促進作用。劉宏曼等（2018）通過引力模型估計貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本的影響。

Hausmann等（2003）最早提出出口技術(shù)復(fù)雜度的概念，認為出口技術(shù)復(fù)雜度代表出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，是出口績效的綜合體現(xiàn)。其中，經(jīng)濟增長與出口技術(shù)復(fù)雜度緊密相關(guān)。Hausmann 等（2007）發(fā)現(xiàn)，一國經(jīng)濟增長可促進技術(shù)含量高的產(chǎn)品出口，提升該國產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度。楊汝岱等（2008）基于“成本發(fā)現(xiàn)”理論①“成本發(fā)現(xiàn)”理論模型包含影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)的多元因素，具體參見Hausmann等（2007）。和跨國實證，證實出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提升有利于一國經(jīng)濟快速增長。關(guān)于中國產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的研究主要集中在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，包括不同國別或地區(qū)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷（陳曉華等，2011）、Rodrik 悖論②相較于其他國家或地區(qū)，當(dāng)一國或地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度明顯超過其自身收入水平時，該現(xiàn)象常被稱為“Rodrik悖論”。的解釋（Rodrik，2006；丁小義等，2013）、出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素（黃永明等，2011；趙紅等，2014）等。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易是國際貿(mào)易重要組成部分，但目前從出口技術(shù)復(fù)雜度的角度研究農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的文獻尚不多見，如Liapis（2011）、尹宗成（2013）、孫致陸（2015）和李谷成（2019）等。亦有學(xué)者開始關(guān)注貿(mào)易便利化對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。如王永進等（2010）考查基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用及其機制。馬淑琴等（2013）證明網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施可在制造業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)含量升級中起到促進作用。代中強等（2015）利用跨國面板數(shù)據(jù)檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護對服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。

綜上所述，關(guān)于出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的研究多側(cè)重于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，較少關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的分析；關(guān)于貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響研究多集中于貿(mào)易流量，農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響研究較缺乏；現(xiàn)有研究僅局限于從貿(mào)易便利化的某一方面分析其出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，仍較少通過系統(tǒng)構(gòu)建全面反映貿(mào)易便利化程度的綜合指標(biāo)體系研究其對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。鑒于此，本文試圖從以下兩方面擴展現(xiàn)有研究：一是實證測算中國和“一帶一路”沿線國家的農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度；二是系統(tǒng)建立多指標(biāo)體系綜合評估貿(mào)易便利化水平，并試圖從出口深度和出口廣度兩個視角，建立貿(mào)易便利化影響農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的理論框架并實證分析。

具體而言，本文結(jié)合世界貿(mào)易組織對貿(mào)易便利化的號召和“一帶一路”建設(shè)倡議，以中國③中國是指中國大陸地區(qū)，不包括港澳臺地區(qū)，僅限于一種學(xué)術(shù)處理。和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）為研究對象，測算2011～2018 年各國或地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，從海關(guān)環(huán)境、規(guī)章制度、基礎(chǔ)設(shè)施、電子商務(wù)四個方面系統(tǒng)構(gòu)建貿(mào)易便利化的測度指標(biāo)體系，考查貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制。很大程度上既彌補現(xiàn)有研究在貿(mào)易便利化和出口技術(shù)復(fù)雜度等方面不足，又豐富農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的相關(guān)演進理論，具有一定政策參考價值。

二、理論分析、變量選取與數(shù)據(jù)來源

（一）理論分析

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為已有產(chǎn)品出口數(shù)量的擴張是促進出口增長的唯一源泉，但新貿(mào)易理論通過融入消費者對產(chǎn)品多樣性的偏好假設(shè)，認為出口增長主要反映在兩方面：一是出口深度的增加，主要是指現(xiàn)有企業(yè)出口產(chǎn)品數(shù)量的增長；二是出口廣度的增加，主要是指新企業(yè)進入或出口產(chǎn)品種類擴張（Melitz，2003）。近年來，傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式便利化水平較低主要反映在交易成本較高、出口流程復(fù)雜、海關(guān)效率較低、出口壁壘較多和風(fēng)險較高等方面，必將影響農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的進一步深化發(fā)展。產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度主要反映一國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的提升主要反映在市場信息公開透明、貿(mào)易訂單的生成實時簡單、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中機械對勞動力的替代、運輸中時效性更短及更高質(zhì)量保鮮和儲存、出入境前更快捷通關(guān)和其他手續(xù)辦理、出入境時更為簡便的檢疫檢測等。因此，貿(mào)易便利化水平提升理論上可通過降低貿(mào)易成本，促進農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度提高，具體作用路徑可分為兩方面。

1.出口深度

第一，對鮮活農(nóng)產(chǎn)品而言，不易儲存和不適合長距離顛簸運輸，加上國內(nèi)出口準(zhǔn)備工作的繁瑣和出口檢疫檢測等一系列監(jiān)管審批工作等，出口周期較長，而貿(mào)易便利化水平的提升可縮短貿(mào)易雙方交易時間，降低交易成本，增加出口深度，將在很大程度上增強農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力，促進產(chǎn)業(yè)價值鏈向中高端轉(zhuǎn)移。第二，國際貿(mào)易相對于國內(nèi)貿(mào)易更具不確定性，一方面農(nóng)產(chǎn)品是經(jīng)濟再生產(chǎn)和自然再生產(chǎn)相結(jié)合的產(chǎn)物，面臨市場和自然雙重風(fēng)險；另一方面，農(nóng)業(yè)是國際貿(mào)易最敏感和貿(mào)易壁壘最森嚴的部門，扭曲嚴重，貿(mào)易成本相對較高，提升貿(mào)易便利化水平可有效促進農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)根據(jù)貿(mào)易環(huán)境變化開展適時調(diào)整，減少企業(yè)出口決策的不確定性，穩(wěn)定市場銷路，通過增加出口深度促進農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)提升產(chǎn)品技術(shù)含量。

2.出口廣度

第一，貿(mào)易便利化可促進交易方式和商業(yè)模式的創(chuàng)新。如農(nóng)產(chǎn)品跨境電商的興起可通過企業(yè)對企業(yè)（B2B）和企業(yè)對消費者（B2C）兩種模式，減少農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的中間環(huán)節(jié)，市場信息傳輸不再受時間和空間約束，可擴展農(nóng)產(chǎn)品市場空間，從而擴大出口廣度，有利于在全球價值鏈分工中打破“低端鎖定”格局，提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量。第二，從新貿(mào)易理論和內(nèi)生增長理論看，貿(mào)易可促進要素流動、知識擴散、技術(shù)創(chuàng)新等，具有穩(wěn)健的技術(shù)溢出效應(yīng)，盡管農(nóng)業(yè)存在一定的特殊性，其技術(shù)溢出效應(yīng)比較復(fù)雜，但對農(nóng)業(yè)中間品而言，貿(mào)易便利化可通過“干中學(xué)”、技術(shù)外溢和示范效應(yīng)等機制，加速農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，擴大出口廣度，最終提升農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。

總之，貿(mào)易便利化會在農(nóng)產(chǎn)品出口各環(huán)節(jié)大幅降低貿(mào)易流通成本和交易成本，使得農(nóng)產(chǎn)品出口廣度得以擴大，出口深度得以增加，且可促進出口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級和出口品質(zhì)的提升，最終提高農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。

（二）變量定義與度量

1.被解釋變量：出口技術(shù)復(fù)雜度（expy）

出口技術(shù)復(fù)雜度測度主要分為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)（或宏觀）兩個層面，Hausmann（2007）最早提出不同國別出口技術(shù)復(fù)雜度的測算方法。測度方法如下。

（1）產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度（Prody）

式（1）中，Pr odyjk代表j國產(chǎn)品k 的出口技術(shù)復(fù)雜度；xjk代表j 國產(chǎn)品k 的出口額；xj表示j國出口總額；yj表示j國人均收入水平，經(jīng)常以人均GDP衡量。

（2）國家層面的出口技術(shù)復(fù)雜度（Expy）

式（2）中，Expyj代表j 國出口技術(shù)復(fù)雜度，其余指標(biāo)經(jīng)濟含義與式（1）一致。

2.核心解釋變量：貿(mào)易便利化指數(shù)（TFI）

借鑒Wilson等（2003）貿(mào)易便利化指標(biāo)體系的構(gòu)建思想，針對中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易特點，選取以下4個一級指標(biāo)、13個二級指標(biāo)（見表1），應(yīng)用主成分分析法測算中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的貿(mào)易便利化水平。

表1 中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）貿(mào)易便利化程度的測度指標(biāo)體系

論文選取的具體指標(biāo)除廉潔程度二級指標(biāo)來源于透明國際發(fā)布的《全年清廉指數(shù)報告》，其余指標(biāo)全部取自于世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》。因不同指標(biāo)取值范圍有所差異，故做數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化預(yù)處理，變?yōu)閇0，1]的取值區(qū)間，應(yīng)用Stata 15.0軟件和主成分分析法對每一年數(shù)據(jù)加以實證，以確定一級指標(biāo)和二級指標(biāo)權(quán)重。首先測算二級指標(biāo)權(quán)重，在通過KMO檢驗的條件下，以累積貢獻率達到85%為標(biāo)準(zhǔn)，分別選出每個一級指標(biāo)的主成分，根據(jù)各主成分的每個二級指標(biāo)因子得分系數(shù)和方差貢獻率計算每個一級指標(biāo)下二級指標(biāo)的權(quán)重。具體計算公式如下。

式（3）中，ωj表示二級指標(biāo)j的權(quán)重，βij表示各主成分compi的二級指標(biāo)j的因子得分系數(shù)，ei表示每個主成分compi的方差貢獻率。

計算每個一級指標(biāo)下二級指標(biāo)的權(quán)重后，測算每個一級指標(biāo)的得分；然后根據(jù)上述方法計算構(gòu)成貿(mào)易便利化水平指數(shù)的每個一級指標(biāo)的權(quán)重；最后根據(jù)權(quán)重計算中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的貿(mào)易便利化水平指數(shù)。

3.控制變量

（1）外商直接投資（FDI）。外商直接投資可通過跨國企業(yè)的技術(shù)外溢、競爭效應(yīng)和模仿效應(yīng)等渠道降低技術(shù)采納的研發(fā)和學(xué)習(xí)成本，提升本國產(chǎn)品出口技術(shù)水平及含量。FDI具體是指外商直接投資存量，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UNCTAD Statistics）。

（2）農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模（LAB）。根據(jù)新古典貿(mào)易理論，按照要素稟賦決定的比較優(yōu)勢，一般情況下資本密集型產(chǎn)品技術(shù)含量較高，勞動密集型產(chǎn)品技術(shù)含量較低。因此，農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模越大農(nóng)產(chǎn)品可能更偏向于勞動密集型，出口技術(shù)復(fù)雜度可能越低。采用農(nóng)業(yè)就業(yè)人員數(shù)占就業(yè)人員總數(shù)的比重衡量農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（The Word Bank Database）。

（3）研發(fā)投入（RD）。R&D 活動是技術(shù)進步的最直接來源。理論上，一國研發(fā)投入越多，生產(chǎn)效率越高，技術(shù)進步越快，出口產(chǎn)品技術(shù)含量越高，國際競爭力越強。采用研究和開發(fā)經(jīng)費占GDP的比重作為R&D活動的控制變量，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（The Word Bank Database）。

（4）人力資本（HR）。人力資本主要表現(xiàn)為勞動者素質(zhì)與技能。人力資本水平的提高，可提高勞動者學(xué)習(xí)、掌握和吸收先進技術(shù)的能力，勞動生產(chǎn)率提高，進而提升產(chǎn)品技術(shù)含量。以各國高等教育入學(xué)率衡量人力資本狀況，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（The Word Bank Database）。

三、實證分析與討論

（一）出口技術(shù)復(fù)雜度

測算“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）不同類別農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度時，需用到全球各國每一類別農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)計算產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。但因部分國家數(shù)據(jù)缺失，故選取2014年農(nóng)產(chǎn)品出口額在100億美元以上的全球TOP36的國家（或地區(qū)）④36個樣本國家（或地區(qū)）2014年按農(nóng)產(chǎn)品出口額由大到小分別為：美國、荷蘭、德國、巴西、法國、中國、加拿大、西班牙、比利時、意大利、印度尼西亞、印度、泰國、澳大利亞、阿根廷、英國、俄羅斯、波蘭、馬來西亞、新西蘭、越南、墨西哥、丹麥、智利、土耳其、烏克蘭、瑞典、奧地利、愛爾蘭、新加坡、韓國、南非、捷克、日本、中國香港和瑞士。，其基本涵蓋世界上主要的發(fā)達國家與發(fā)展中國家（或地區(qū)），在2011～2018年農(nóng)產(chǎn)品出口總額占到全球農(nóng)產(chǎn)品出口總額平均比重的85%以上，具有良好代表性。在測算分類農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的基礎(chǔ)上，進一步計算了“一帶一路”國家（或地區(qū)）⑤按照“中國一帶一路網(wǎng)”對“一帶一路”區(qū)域的劃分，在剔除數(shù)據(jù)缺失較為嚴重的國家（或地區(qū)）后，東北亞包括蒙古、俄羅斯，東南亞包括新加坡、印度尼西亞、泰國、越南、菲律賓、柬埔寨、緬甸、老撾、文萊，南亞包括印度、巴基斯坦、斯里蘭卡、孟加拉、尼泊爾、不丹、馬爾代夫，西亞北非包括阿聯(lián)酋、科威特、土耳其、卡塔爾、阿曼、黎巴嫩、沙特阿拉伯、巴林、以色列、也門、埃及、伊朗、約旦、阿塞拜疆、格魯吉亞、亞美尼亞，中東歐包括波蘭、阿爾巴尼亞、愛沙尼亞、立陶宛、斯洛文尼亞、保加利亞、捷克、匈牙利、馬其頓、塞爾維亞、羅馬尼亞、斯洛伐克、克羅地亞、拉脫維亞、波黑、黑山、烏克蘭、摩爾多瓦，中亞包括哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦。農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。農(nóng)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade），農(nóng)產(chǎn)品界定為HS 二位編碼中01-24 章及51、52 章。各國人均GDP 數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（The Word Bank）。實證測算結(jié)果見表2。

從測算結(jié)果看，絕大多數(shù)國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度集中在25 000.00～36 000.00國際元⑥國際元（Geary-Khamis Dollar），由愛爾蘭經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)家R.G.Geary提出，是多邊購買力平價的比較中將不同國家貨幣轉(zhuǎn)換為統(tǒng)一貨幣的方法。多數(shù)情況下國際元購買力與美元在美國購買力大致相當(dāng)。區(qū)間，基本呈增長態(tài)勢。從整體平均看，農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度由2011 年的26 249.79 國際元升至2018年的32 601.09國際元，增幅達24.20%，初步表明中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的農(nóng)產(chǎn)品整體出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，技術(shù)含量和出口競爭力不斷增強。從增長速度看，整個農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度增速也較快，8年間增長率擴大近6倍，整體呈上升態(tài)勢。

表2 中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度

從分區(qū)域看，西亞和北非的農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度最高，2011～2018年平均水平為30 788.01國際元，可能原因是西亞、北非處于三洲兩洋的交通要沖，該地區(qū)的經(jīng)濟支柱主要是農(nóng)業(yè)和礦業(yè)，對農(nóng)產(chǎn)品出口較重視，貿(mào)易成本較低，生產(chǎn)率和出口品質(zhì)提高較快，具有國際競爭力（Melitz，2003；Baldwin等，2011）。其次是中東歐和東北亞地區(qū)，分別為29 748.46國際元和29 576.63國際元。中亞則處于中間水平（27 911.21國際元）。東南亞和南亞地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度較低，分別為27 230.74和25 957.00國際元，可能原因是該地區(qū)發(fā)展中國家與發(fā)達國家相比，仍缺乏農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的持續(xù)性和激勵機制。各地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度在2016年曾出現(xiàn)小幅回落，可能原因是英國脫歐對世界政治經(jīng)濟造成巨大震蕩，給中國和一帶一路國家（或地區(qū)）的貿(mào)易帶來更多挑戰(zhàn)和不確定性（見圖1）。另外，不同區(qū)域間的農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度差距較大，特別是南亞地區(qū)與其他地區(qū)的差距近年來有所擴大。

圖1 “一帶一路”國家（或地區(qū)）不同區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度變化

（二）貿(mào)易便利化水平

應(yīng)用公式（3）和表1構(gòu)建的指標(biāo)體系，測算中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易便利化水平（見表3）。其中，中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）整體平均貿(mào)易便利化水平從2011年的0.5485升至2018年的0.5803，增長5.80%，呈明顯上升趨勢，但不同國家、不同區(qū)域之間差距仍較大。具體而言，西亞北非地區(qū)的貿(mào)易便利化水平最高，每年均超過0.6；其次是中東歐和東南亞地區(qū)，大致保持在0.5～0.6水平；與其他區(qū)域貿(mào)易便利化水平基本保持穩(wěn)定或增幅較小不同，中亞和東北亞區(qū)域的貿(mào)易便利化水平增幅較大，增幅分別為17.68%和19.92%，最終超過南亞地區(qū)。從具體國別看，在“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）中，2011～2018年平均貿(mào)易便利化水平最高的是新加坡，2018年達到0.8756的最高水平；最低的是緬甸，平均值為0.3308。緬甸與新加坡兩國在海關(guān)效率、規(guī)章制度、基礎(chǔ)設(shè)施和電子商務(wù)四個方面差距較大，其中基礎(chǔ)設(shè)施和電子商務(wù)兩方面差距最大，符合直觀感覺。

（三）貿(mào)易便利化對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響

1.實證估計模型

基于上述理論分析和實證測算，計量估計中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素，重點考查貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。構(gòu)建基準(zhǔn)的靜態(tài)計量經(jīng)濟學(xué)模型如下。

式（4）中，下標(biāo)i表示國家或地區(qū)，t表示時間，λi代表個體效應(yīng)，φi代表時間效應(yīng)，εit表示隨機誤差項。Expy 為被解釋變量，即農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，TFI 為貿(mào)易便利化水平，是核心解釋變量。X 代表各控制變量，包括外商直接投資存量（lnFDI）、農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模（LAB）、研發(fā)投入（RD）和人力資本（HR）。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計特征見表4。

表3 中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）不同區(qū)域的貿(mào)易便利化水平

表4 具體各變量的描述性統(tǒng)計分析

考慮農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的動態(tài)性，當(dāng)期農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度可能與當(dāng)期自變量相關(guān)，也可能與上一期農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度相關(guān)。因此，將上述靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型修正為動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

估計式（5）中引入被解釋變量的一階滯后項，使得模型可能存在內(nèi)生性問題。因工具變量法的效果依賴于工具變量的不同而不同，采用系統(tǒng)GMM方法估計動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。具體而言，在對方程（4）代表的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型估計時，論文根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果采用固定效應(yīng)模型。對方程（5）代表的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型估計中，系統(tǒng)GMM估計不能采用經(jīng)典的擬合優(yōu)度檢驗和F檢驗，論文采用J統(tǒng)計量開展Sargan檢驗。實證估計結(jié)果見表5。

2.實證解釋與討論

由表5可見，無論是靜態(tài)面板固定效應(yīng)估計還是動態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計，貿(mào)易便利化變量對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度均產(chǎn)生顯著正向作用，影響程度差異不大，同時其他變量的表現(xiàn)也基本相同，綜合表明靜態(tài)固定效應(yīng)模型和動態(tài)系統(tǒng)GMM模型的估計結(jié)果很大程度上是穩(wěn)健的。在系統(tǒng)GMM回歸中，AR（1）的P值為0.0216，AR（2）的P值為0.5533，顯著大于0.1，表明估計模型不存在一階和二階序列相關(guān)，可接受擾動項無自相關(guān)的原假設(shè)。因為GMM工具變量過多可能造成的過度識別問題，進一步Sargan檢驗。Sargan檢驗的P值為0.4485，顯著大于0.1，說明修正后模型適用于系統(tǒng)GMM估計。

從模型估計看，核心解釋變量貿(mào)易便利化水平（lnTFI）的估計系數(shù)在1%水平下顯著為正，符合理論預(yù)期。“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）貿(mào)易便利化水平的提高可顯著促進農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的增加。其中，貿(mào)易便利化水平每提高1%，農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度平均提高0.29%～0.37%，證實了前文的理論假說。滯后1期農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度（Expyt-1）變量顯著為正，表明出口技術(shù)復(fù)雜度變量具有明顯的“慣性”特征，或者農(nóng)產(chǎn)品出口具有較強的持續(xù)性特征。

從各控制變量看，外商直接投資（lnFDI）和人力資本（HR）變量通過1%水平顯著性檢驗，說明兩者均對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升起到促進作用，其中人力資本的作用力度較小。研發(fā)投入變量（RD）只在GMM模型中通過顯著性檢驗，初步表明現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)研發(fā)投入對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的影響尚不明確。農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模變量的系數(shù)為-0.0045，且通過1%水平顯著性檢驗，說明農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模擴大對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升具有較明顯負向作用，農(nóng)業(yè)勞動投入與技術(shù)提升之間存在某種程度替代效應(yīng)。

表5 模型（4）和（5）回歸估計結(jié)果及其參數(shù)檢驗

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文運用面板數(shù)據(jù)模型實證估計貿(mào)易便利化對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。實證表明，近年來中國和“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度基本處于上升態(tài)勢，技術(shù)含量不斷提高，但地區(qū)間差距仍較明顯；隨著“一帶一路”建設(shè)不斷推進，我國和沿線國家的貿(mào)易便利化水平不斷提高，符合“一帶一路”強調(diào)互聯(lián)互通的倡議，但不同國家和地區(qū)間差距仍十分明顯，響應(yīng)WTO關(guān)于貿(mào)易便利化的號召仍潛力巨大；從實證估計看，貿(mào)易便利化水平的提升對促進“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提高起到顯著正向作用，且估計結(jié)果穩(wěn)健，符合理論預(yù)期；人力資本和FDI對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升產(chǎn)生不同程度的正向作用，但研發(fā)投入變量的作用尚不顯著，農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模的擴大產(chǎn)生顯著負效應(yīng)。

（二）政策建議

（1）加快設(shè)施聯(lián)通建設(shè)。設(shè)施聯(lián)通是提高貿(mào)易便利化水平的前提，既包含交通運輸?shù)取坝布痹O(shè)施的建設(shè)，還包含規(guī)則、制度等“軟件”方面的聯(lián)通建設(shè)。受地理區(qū)位條件等限制，“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的經(jīng)濟相對落后，交通不便，農(nóng)產(chǎn)品存在保質(zhì)期短、不易存儲的特性，易出現(xiàn)出口農(nóng)產(chǎn)品腐敗變質(zhì)導(dǎo)致質(zhì)量差、價值低的問題。因此，中國應(yīng)加強與其他國家互聯(lián)互通，一方面在資金、技術(shù)、設(shè)備、人才和經(jīng)驗等方面互利共享，共同努力推動“陸、海、空、網(wǎng)”四位一體的聯(lián)通；另一方面要深化海關(guān)合作，完善規(guī)章制度，營造便捷高效的海關(guān)環(huán)境，提高貿(mào)易通關(guān)效率。因此，可降低農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本，增加農(nóng)產(chǎn)品出口深度，提高農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。

（2）強化網(wǎng)絡(luò)化和信息化建設(shè)。網(wǎng)絡(luò)信息化已成為當(dāng)今數(shù)字經(jīng)濟的重要引擎，是提升“一帶一路”貿(mào)易便利化水平的重要內(nèi)容，既可提高政府部門的服務(wù)水平和行政效率，又可促進農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生新的增長點，促進貿(mào)易結(jié)構(gòu)提檔升級?！耙粠б宦贰毖鼐€國家（或地區(qū)）大多為發(fā)展中國家，網(wǎng)絡(luò)信息化尚未形成規(guī)模，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易受時間和空間約束。因此，強化網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)迫在眉睫，加快沿線國家信息基礎(chǔ)設(shè)施更新?lián)Q代，促進跨境電商合作與發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)共享技術(shù)成果。因此，可擴大農(nóng)產(chǎn)品出口廣度，促進農(nóng)產(chǎn)品消費升級，提高出口技術(shù)復(fù)雜度。

（3）明確國際交流與合作方向。“一帶一路”沿線國家（或地區(qū)）的文化、語言等方面差異明顯，易產(chǎn)生誤解和摩擦。因此，國際交流與合作不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟方面，政治、教育、文化等領(lǐng)域的合作同樣需要高度重視?？杉涌熨Q(mào)易便利化進程，有利于引進外商直接投資、高端人才和先進技術(shù)等，加強農(nóng)村人力資本積累，通過農(nóng)業(yè)“引進來”與“走出去”，可提高農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度及其在全球價值鏈中地位，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品出口由“數(shù)量擴張”向“內(nèi)涵提升”的轉(zhuǎn)變。