蔣新苗,朱雅妮
法律是治國之重器,法治是國家治理體系和治理能力的重要依托。依法治國是治理國家的基本方略,也是全社會(huì)的核心價(jià)值。順利實(shí)現(xiàn)“一帶一路”建設(shè)目標(biāo)必須走法治化道路。
“一帶一路”倡議是中國根據(jù)國內(nèi)國際形勢(shì)的發(fā)展變化作出的具有劃時(shí)代意義的重要決策,是在國際金融危機(jī)深層次影響繼續(xù)顯現(xiàn)、世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、國際投資貿(mào)易格局深刻調(diào)整背景下提出的偉大構(gòu)想。
法有調(diào)整社會(huì)關(guān)系、指引主體行為和保障主體權(quán)利的功能,能夠確認(rèn)和維護(hù)一定的秩序、利益,在引領(lǐng)、規(guī)范和保障對(duì)外開放工作有序展開中發(fā)揮重要作用。在積極推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)過程中,法治是基礎(chǔ)。
《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》(以下簡(jiǎn)稱《愿景》)指出,“共建‘一帶一路’旨在開展更大范圍、更高水平、更深層次的區(qū)域合作,共同打造開放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)”,而“法治是實(shí)現(xiàn)促進(jìn)合作與廣泛共識(shí)原則的基礎(chǔ)”[1]。只有在法治的基礎(chǔ)上,共識(shí)才能更為公正,合作才能更加有序規(guī)范。失去了法治的前提,既存的共識(shí)和合作會(huì)因失去保障而無以為繼,新的共識(shí)和合作難以達(dá)成,更無法實(shí)現(xiàn)?!霸趯?duì)國際政治和國際法進(jìn)行廣泛分析之后,會(huì)發(fā)現(xiàn)實(shí)力、利益和價(jià)值取向都是變量。這三項(xiàng)因素互相作用并影響規(guī)范的革新……有拘束力的法律規(guī)范是通過合法的程序而產(chǎn)生?!盵2]然而,“一帶一路”輻射下的諸國國情并不一致,既包括經(jīng)濟(jì)國力上的差異,也包括政治與法律層面的不同,加大了建設(shè)的難度。再加上部分國家并沒有加入到以WTO為代表的多邊規(guī)則中去,彼此之間的貿(mào)易自由程度不高,資本流動(dòng)、貨物交易環(huán)節(jié)中的壁壘較多,也進(jìn)一步影響了各國的合作。此時(shí),在共通的法治內(nèi)核下尋求法律的趨同或統(tǒng)一,掃除“一帶一路”建設(shè)中的制度障礙成為必需。2018年7月發(fā)布的《“一帶一路”法治合作國際論壇共同主席聲明》明確提出:“要在共商、共建、共享原則的基礎(chǔ)上開展法治合作,為‘一帶一路’建設(shè)夯實(shí)法治之基;要遵守和完善有關(guān)國際規(guī)則體系……”
“一帶一路”建設(shè)是將法治思維貫徹到中國引領(lǐng)的國際合作與交往中的重要契機(jī),也是進(jìn)一步豐富和完善中國自身涉外法律法規(guī)的新動(dòng)力。改革開放以來的數(shù)十年見證了中國涉外法律從無到有、從零散到漸成體系的發(fā)展,也見證了這些法律在維護(hù)中國與世界各國經(jīng)貿(mào)往來中的基礎(chǔ)性作用。然而,中國的涉外法律法規(guī)真正的體系化和科學(xué)化尚有一定距離,尤其是在國際經(jīng)貿(mào)投資規(guī)則和全球治理模式發(fā)生深刻變化的今天,不能完全適應(yīng)新形勢(shì)對(duì)法律的需要。
法治概念萌發(fā)于柏拉圖的《理想國》和亞里士多德的《政治學(xué)》,從17世紀(jì)起,法治成為近代國家的主要原則,也成為國家治理內(nèi)部事務(wù)的基本理念。運(yùn)用法治處理國際社會(huì)關(guān)系和進(jìn)行全球治理的思路源于兩次世界大戰(zhàn)。在國際法治思維的指引下,形成了不少國際經(jīng)濟(jì)法律文件和制度,《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》《國際貨幣基金組織協(xié)定》等代表性法律成為戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)秩序的主要支柱。然而,二戰(zhàn)后的國際經(jīng)濟(jì)秩序是在西方國家和強(qiáng)權(quán)政治的主導(dǎo)下形成的,該經(jīng)濟(jì)秩序無論是其構(gòu)建背景、規(guī)則體系,還是效果、制度運(yùn)行方式等都旨在維系少數(shù)發(fā)達(dá)國家的利益。面對(duì)這一系列不公平,從二十世紀(jì)六七十年代起,發(fā)展中國家開始推動(dòng)建立“國際經(jīng)濟(jì)新秩序”,該運(yùn)動(dòng)不僅為國際法治及全球治理提供了新思路,同時(shí)取得了包括國家對(duì)自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有永久主權(quán)等豐富的制度創(chuàng)新成果。
自21世紀(jì)以來國際經(jīng)濟(jì)秩序的變革趨勢(shì)有所加強(qiáng)。2008年金融危機(jī)后國際政治經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生重要變化,國際規(guī)則重構(gòu)加速。一方面,美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的降速令其供給多邊貿(mào)易法律制度的積極性有所下降或力不從心;另一方面,美國試圖選取一些新議題,突出其區(qū)域性的法律供給,以實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域法律制度的繼續(xù)主導(dǎo),進(jìn)而維護(hù)它在全球治理方面的影響。面對(duì)經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的國際法律供給減少的情形,中國的“一帶一路”倡議既符合國際社會(huì)的普遍利益,又開辟了國際合作的新路徑。可以說,“一帶一路”是中國以大國姿態(tài)參與國際法治、引領(lǐng)全球治理之力證,也是順應(yīng)國際法治趨勢(shì)的成果。從1992年開始,法治被列為聯(lián)合國大會(huì)的議程。聯(lián)合國認(rèn)為:“法治是一項(xiàng)治理原則,該原則下,所有個(gè)人和機(jī)構(gòu),無論公共、私人抑或國家,皆對(duì)公開制定、平等執(zhí)行和獨(dú)立裁判的法律負(fù)責(zé)。它要求法律優(yōu)先、在法律面前平等、對(duì)法律負(fù)責(zé)、公平適用法律、法律確定等原則。”[3]聯(lián)合國對(duì)法治的表述具有全球代表性,意味著全球范圍內(nèi)對(duì)法治的理念、價(jià)值以及核心要素的理解趨于一致。“一帶一路”倡議的法治化道路高度契合聯(lián)合國法治精神。
黨的十八屆五中全會(huì)提出要“提高我國在全球經(jīng)濟(jì)治理中的制度性話語權(quán),構(gòu)建廣泛的利益共同體”?!耙粠б宦贰背h是當(dāng)代中國制度性話語權(quán)的重要內(nèi)容,是中國國際法學(xué)話語體系構(gòu)建中的典型表述之一。“當(dāng)代中國國際法學(xué)話語體系的構(gòu)建,要系統(tǒng)反映當(dāng)代國際法、國際法學(xué)和國際法學(xué)話語體系的基本內(nèi)容和本質(zhì)特征?!盵4]
當(dāng)下國際社會(huì)除了多邊體制,區(qū)域體制在應(yīng)對(duì)及處理國際事務(wù)中舉足輕重。區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)交流合作與發(fā)展、政治穩(wěn)定與安全都益加依賴區(qū)域一體化和其他區(qū)域法律制度。作為東亞大國的中國不僅要著眼于鞏固同世界其他區(qū)域組織的合作,更應(yīng)倡議與中國核心利益相契合的區(qū)域性制度和平臺(tái)之構(gòu)建?!耙粠б宦贰奔仁菂^(qū)域各鄰邦間共同利益所在,也是共同福祉的實(shí)現(xiàn)路徑之一。如《愿景》所言,是“促進(jìn)共同發(fā)展、實(shí)現(xiàn)共同繁榮的合作共贏之路,是增進(jìn)理解信任、加強(qiáng)全方位交流的和平友誼之路”[5]。由此可見,“一帶一路”的主張是國際法治的中國表達(dá),是中國對(duì)區(qū)域共榮共贏宏大愿景的追求。
何謂國際法治的中國表達(dá)?即“中國如何在國際事務(wù)的法治化進(jìn)程中發(fā)表自身觀點(diǎn)、闡述自身立場(chǎng)、呈現(xiàn)自己的主張、說明自己的實(shí)際、顯示自身的存在、體現(xiàn)自身的參與”[6]。這種法治表達(dá)對(duì)提高中國的國際聲望、強(qiáng)化中國的國家軟實(shí)力等方面意義深遠(yuǎn)。布雷頓森林體形成的世界政經(jīng)格局中深嵌著“多國俱樂部”的治理模式,也即世界范圍諸多重要議程項(xiàng)目都被西方少數(shù)發(fā)達(dá)國家操縱。如GATT的不少重要議題由少數(shù)發(fā)達(dá)國家貿(mào)易部長(zhǎng)率先拋出,IMF的工作則由西方主要國家的財(cái)政部長(zhǎng)主持?!八麄兿让孛艽枭?,然后將相關(guān)協(xié)議提交國家立法機(jī)關(guān)公布于眾?!盵7]2000年以來,“面對(duì)多邊貿(mào)易體系正在被各區(qū)域或雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)定削弱的現(xiàn)實(shí),中國有能力提出惠及多方利益并更具針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施,實(shí)現(xiàn)中國在國際經(jīng)濟(jì)秩序中的話語主動(dòng)權(quán)”[8]。
“一帶一路”的倡議在國際上影響日漸顯著,逐漸成為處理區(qū)域事務(wù)的指針。2017年3月17日,聯(lián)合國安理會(huì)在第2344(2017)號(hào)決議中呼吁國際上對(duì)援助阿富汗問題凝集共識(shí),建設(shè)“一帶一路”等項(xiàng)目以推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作,建議各國在安全保障措施、發(fā)展政策戰(zhàn)略和互聯(lián)互通務(wù)實(shí)合作等方面加大投入力度,以此更好推進(jìn)“一帶一路”項(xiàng)目。這表明國際社會(huì)對(duì)“一帶一路”的充分肯定,也說明了中國智慧在全球治理中的創(chuàng)新性效果。
“一帶一路”倡議必須在法治化的基礎(chǔ)上推進(jìn)。法治從內(nèi)在結(jié)構(gòu)看,可分為“立法、執(zhí)法、司法、守法等不同的領(lǐng)域或部門,它們構(gòu)成了法治的基本體系”[6]。從某種意義上說,法治就是一種法律的供給活動(dòng)。
所謂法律供給,“是國家機(jī)關(guān)強(qiáng)制或意愿進(jìn)行的立法、司法、執(zhí)法等活動(dòng)的總稱”[9]。法律供給是由法律需求產(chǎn)生,當(dāng)作為社會(huì)調(diào)整手段的法律被人們的經(jīng)濟(jì)生活所需要時(shí),法律供給即將產(chǎn)生。而法律需求則是“人們購買法律的主觀愿望和客觀能力,是人們對(duì)現(xiàn)存的和尚未設(shè)定的法律資源的肯定性要求和現(xiàn)實(shí)行為”[10]。當(dāng)現(xiàn)有的法律和制度無法滿足人對(duì)于利益及其他愿望的需求,人們將在新需求動(dòng)機(jī)下,開始尋求對(duì)原制度的突破并試圖供給新的法律制度。當(dāng)然,法律需求的表現(xiàn)并不一致,分為直接、表面的需求和間接、潛在的需求。前者較易感知,后者則建立在長(zhǎng)遠(yuǎn)理性的思考之上。 “一帶一路”是一種理論創(chuàng)新和探索,沒有既成模式可循且內(nèi)涵隨著建設(shè)的深入不斷豐富?!耙粠б宦贰蓖七M(jìn)的過程中,新的情境和利益訴求需要新的法律供給。
立法意義的法律供給基于對(duì)社會(huì)關(guān)系的構(gòu)想,相對(duì)理論化;執(zhí)法和司法意義的法律供給基于社會(huì)現(xiàn)實(shí),相對(duì)實(shí)踐化[11]。兩者互相補(bǔ)充,共同促進(jìn)法治向前發(fā)展,規(guī)則的構(gòu)建有時(shí)處于更為重要的地位。制度規(guī)范具有概念內(nèi)涵明確化、邏輯結(jié)構(gòu)技術(shù)化、執(zhí)法活動(dòng)規(guī)范化、司法行為程序化等特征?!耙粠б宦贰狈ㄖ位w系構(gòu)建中,規(guī)則是導(dǎo)向,即要求“一帶一路”的相關(guān)活動(dòng)遵循現(xiàn)有國際法原則和規(guī)則,尊重國際商業(yè)規(guī)則和慣例,進(jìn)行全面的制度構(gòu)建[12]?!耙粠б宦贰狈ㄖ位M(jìn)程之所以要規(guī)則先行,一方面基于國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的基本作用。國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則能給一國帶來收益,因?yàn)橐?guī)則的統(tǒng)一會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)要素和商品的跨境流動(dòng),提高國際分工水平,優(yōu)化資源配置,改善全球福利。國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定權(quán)則能給制定者或者主導(dǎo)者以巨大的額外經(jīng)濟(jì)收益[13]。例如當(dāng)崛起后的歐洲和日本威脅美國時(shí),美國便借助WTO來制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則、投資自由化規(guī)則以維護(hù)現(xiàn)有的國際分工體系,保持其技術(shù)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)WTO規(guī)則妨礙美國利益時(shí),美國便通過TTP(已退出)、TTIP等協(xié)定引入更為苛刻的環(huán)保規(guī)則、勞工條款、競(jìng)爭(zhēng)中立條款等繼續(xù)鞏固并引導(dǎo)未來的價(jià)值體系。另一方面是考慮到國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則具有更高層次的效能?!耙粠б宦贰钡木唧w目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易暢通、道路聯(lián)通、貨幣流通、政策溝通、民心相通,并實(shí)現(xiàn)親誠惠容的外交理念。該目標(biāo)超越了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,超過了傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)的范疇。因此,“一帶一路”是新型的區(qū)域合作機(jī)制,需要有別于自由貿(mào)易區(qū)的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則供給?!爸袊鴧⑴c國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系民主化的時(shí)代要求,是中國對(duì)外開放新體制建設(shè)的客觀需求,也是國際法治和國內(nèi)法治互動(dòng)的必然要求?!盵14]
普遍而言,影響法律供給水平、規(guī)模和結(jié)構(gòu)的因素主要有如下幾個(gè):社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和結(jié)構(gòu)、社會(huì)習(xí)慣和文化傳統(tǒng)、既定的社會(huì)政治秩序、哲學(xué)和意識(shí)形態(tài)背景、社會(huì)科學(xué)知識(shí)儲(chǔ)備及法律生產(chǎn)技術(shù)、法律產(chǎn)生的成本、法律供給數(shù)量等[9]。在“一帶一路”的法律供給中,上述因素將綜合作用于最后的供給結(jié)果和實(shí)施情況。
1.社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和結(jié)構(gòu)
法律的制定或修改,法律的內(nèi)容、目的、范圍等的確定,并不是立法者隨意決定,而是由社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和現(xiàn)有水平?jīng)Q定,社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是法律供給的先決條件。
在社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和結(jié)構(gòu)方面,“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊。中東歐、東北亞和西亞區(qū)域各國處于較高的發(fā)展水平,而東南亞、中亞、南亞、北非區(qū)域各國則發(fā)展水平相對(duì)低下?!耙粠б宦贰眳^(qū)域內(nèi)除中國、俄羅斯、印度等大國外,大量的中小經(jīng)濟(jì)體,在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、國土面積、人口數(shù)量以及社會(huì)發(fā)展程度方面都無法與大國相比。這樣的經(jīng)濟(jì)狀況和結(jié)構(gòu)決定了中國在推動(dòng)區(qū)域內(nèi)合作和發(fā)展的過程中不能全盤化一,意味著統(tǒng)一的多邊條約的法律供給形態(tài)存在很大難度。目前而言,較為現(xiàn)實(shí)的是推進(jìn)中國與區(qū)域內(nèi)其他國家簽訂新一代的雙邊條約。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的相關(guān)結(jié)論認(rèn)為“雙邊投資協(xié)定對(duì)促進(jìn)中國到制度環(huán)境較差的東道國進(jìn)行直接投資的作用更大”[15]。例如,對(duì)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的系列條約進(jìn)行升級(jí),從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域拓展至投資領(lǐng)域,從經(jīng)濟(jì)合作拓展到人文領(lǐng)域和安全合作。推進(jìn)區(qū)域合作的過程中,可以通過中阿合作論壇、中國—海合會(huì)戰(zhàn)略對(duì)話機(jī)制等推進(jìn)相關(guān)自由貿(mào)易協(xié)定談判,以簽署有利于促進(jìn)西亞區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自由貿(mào)易協(xié)定;可以以太平洋島國論壇合作為基礎(chǔ),啟動(dòng)拉丁美洲地區(qū)的自由貿(mào)易協(xié)定談判;可以繼續(xù)推動(dòng)中國—?dú)W盟投資協(xié)定談判,以加深中國與歐洲地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作。另外,還可以加大次區(qū)域的合作水平、拓展次區(qū)域合作范圍。例如我國云南已初步建立了大湄公河次區(qū)域和孟、中、印、緬次區(qū)域兩大合作機(jī)制及云南—越北、云南—老北、云南—泰北等合作機(jī)制[16]。
2.社會(huì)習(xí)慣和文化傳統(tǒng)
法律文化既決定著制度供給主體的博弈規(guī)則和利益基礎(chǔ),又決定著制度供給模式和制度變遷?!拔幕男再|(zhì)成為影響制度主體行為和制度涌現(xiàn)的最重要的原因。”[17]一般而言,各族群的價(jià)值理念、心理取向、歷史風(fēng)俗會(huì)從宏觀上影響法律供給,而其相應(yīng)的行為習(xí)俗和規(guī)范范式等會(huì)從微觀上影響法律供給。法律供給與這些元素越契合則實(shí)施阻力越小,效率越高;反之,阻力越大,效率越低。 “一帶一路”沿線國家的歷史、風(fēng)俗、文化和習(xí)慣各異,法律傳統(tǒng)和制度更是不同。輻射區(qū)域內(nèi)的各國有的沿襲了普通法傳統(tǒng),有的則深受大陸法系的影響。還有一些國家兼而有之,例如印度、尼泊爾和泰國,再如巴基斯坦和孟加拉國既有普通法又適用伊斯蘭法。歷史的慣性使得這些國家自身的法律都非常復(fù)雜,更不用說區(qū)域內(nèi)法律觀念或具體制度的融合。
多樣的法律文化傳統(tǒng)和習(xí)慣給“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的法律供給帶來的巨大挑戰(zhàn),也決定了在法律供給過程中,不光要采用拘束力強(qiáng)的“硬法”,也要考慮拘束力較弱的“軟法”;不僅要倚靠強(qiáng)制型的政府立法供給,還要借鑒誘致型的其他主體主導(dǎo)的法律供給。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度變遷的方式分為誘致型和政府強(qiáng)制型,相應(yīng)地,法律供給則可以分為誘致型法律供給和強(qiáng)制型法律供給。所謂誘致型法律供給主要是自下而上的法律供給方向,其實(shí)施的主體通常為非政府,滿足漸進(jìn)性法律制度變遷的要求。所謂強(qiáng)制型法律供給則是一種自上而下的法律制度安排,其實(shí)施主體主要是政府,滿足強(qiáng)制性法律變遷的要求[18]??紤]到“一帶一路”沿線國家的法律文化和傳統(tǒng)存在較為明顯的差異,在短時(shí)間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性融通,強(qiáng)制型法律供給存在較大困難,可以鼓勵(lì)誘致型法律供給,將參與法律供給主體從主權(quán)國家、政府機(jī)構(gòu)和政府職能部門擴(kuò)大到國際組織,甚至是非政府組織、企業(yè)和個(gè)人等。誘致型法律供給結(jié)果是軟法的出現(xiàn)。所謂軟法指的是那些沒有國家強(qiáng)制力的法律。盡管沒有正式的法律拘束力,它卻能為硬法的生成奠定基礎(chǔ)或形成前提。軟法的功能在于凝聚共識(shí)、減少分歧、初步形成合意并逐步掃除障礙,是法律融合與統(tǒng)一過程中的重要載體。其表現(xiàn)形式不拘一格,能夠?qū)崿F(xiàn)上述目的的形態(tài)都能囊括在內(nèi),例如示范法、指南、倡議、宣言等等。軟法的特性既能包容沿線各國的法律和觀念的差異,又能為制度趨同創(chuàng)造條件。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)軟法的供給,“通過共同同意制定或認(rèn)可一套無正式法律拘束力,但包含實(shí)質(zhì)性行為準(zhǔn)則并能夠?qū)献餍袨轶w產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的原則、規(guī)范以及決策程序”[19]。
3.政治因素與法律制度
從社會(huì)政治法律秩序來看,既定的社會(huì)政治秩序包括基本政治制度、國家調(diào)控模式、憲法秩序等等。“一帶一路”區(qū)域內(nèi)各國的法治化水平不一,同我國的國際合作法律基礎(chǔ)不盡相同,這樣的法律秩序生態(tài)決定了法律供給要切實(shí)考慮各國的利益均衡性。在沿線的71個(gè)國家中,有15個(gè)國家游離在WTO多邊體系之外,有33個(gè)國家不是任何區(qū)域組織的成員,有16個(gè)國家沒有加入《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》。另外,沿線各國的國內(nèi)法律制度的發(fā)展程度也不一樣,其中新加坡等國的法律制度相對(duì)穩(wěn)定,但還有一些國家的立法透明度差,法律規(guī)范缺失,司法與執(zhí)法雜亂,政府腐敗較為嚴(yán)重。
面對(duì)“一帶一路”區(qū)域內(nèi)復(fù)雜的政治法律環(huán)境和法律沖突,有研究者提出了處理法律沖突的兩個(gè)原則:第一,強(qiáng)行法優(yōu)先原則,即國內(nèi)強(qiáng)行法優(yōu)先于國內(nèi)一般法律,國際強(qiáng)行法優(yōu)先于一般國際法;第二,利益平衡原則,出現(xiàn)法律沖突時(shí),要從利益的角度進(jìn)行平衡,使相關(guān)方的利益得到合理分配[20]。這充分反映出“法律供給政策所確立的各領(lǐng)域權(quán)利和義務(wù)分配的最佳選擇方案,實(shí)際上是立法者協(xié)調(diào)各政黨或階層之間利益沖突的產(chǎn)物,或者說是權(quán)衡社會(huì)各階層或階級(jí)力量對(duì)比的結(jié)果”[21]。
在全球化時(shí)代,制度的需求從國內(nèi)和國際兩方面產(chǎn)生,法律制度供給須考慮全球化與本土化的融合。例如,英國在治理南極時(shí)兼顧了法律供給的國際層面與國內(nèi)層面,令英國在維護(hù)本國南極利益的問題上始終處于有利地位。一方面英國對(duì)南極治理提供了國際法律供給,營造了良好的外部環(huán)境;另一方面又對(duì)治理南極進(jìn)行了國內(nèi)制度供給,奠定了良好的國內(nèi)制度基礎(chǔ)[22]。加入WTO之初,我國許多法律、法規(guī)同我國在WTO下的承諾以及WTO規(guī)則不符,產(chǎn)生了較大的法律制度供給需求。通過對(duì)國內(nèi)法律的立、改、廢,我國逐步實(shí)現(xiàn)了與國際法律的對(duì)接?!耙粠б宦贰钡姆晒┙o也要兼顧國際和國內(nèi)兩個(gè)方面,既要完善國內(nèi)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律體系以推動(dòng)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系法治建設(shè),又要通過參與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定來推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)法治來實(shí)現(xiàn)。目前國際社會(huì)的國際規(guī)則體系正在加速調(diào)整與演變,多邊貿(mào)易機(jī)制遭遇挑戰(zhàn),世貿(mào)組織發(fā)展道路坎坷,區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作有增無減,發(fā)達(dá)國家積極主導(dǎo)制定新的國際貿(mào)易與投資規(guī)則,試圖持續(xù)占據(jù)全球競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國,不應(yīng)在國際規(guī)則制定中袖手旁觀,而是必須積極參與,爭(zhēng)做引領(lǐng)者或促進(jìn)者,以開放、包容和自信的姿態(tài),維護(hù)和拓展包括中國在內(nèi)的各國的權(quán)益。不斷透過世界歷史林林總總的發(fā)展現(xiàn)象去總結(jié)和發(fā)現(xiàn)歷史的規(guī)律,在科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步、思潮和觀念迅速更新、分歧和矛盾有所加劇、經(jīng)濟(jì)國際格局的發(fā)展和走向更為復(fù)雜的當(dāng)下更為重要。同時(shí),要在國際規(guī)則制定中發(fā)出更多中國聲音,注入更多中國元素,維護(hù)和拓展我國發(fā)展利益?!耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)的法治化務(wù)必注意統(tǒng)籌兼顧我國的國內(nèi)法治與全球治理的有機(jī)協(xié)調(diào),這不僅是中國70年法治正反兩方面經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的反思與升華,而且是構(gòu)建 “人類命運(yùn)共同體”與“一帶一路”建設(shè)的基本要求。改革開放以來,我國在國際貿(mào)易、國際投資、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的國內(nèi)立法方面廣泛地借鑒了國際法律規(guī)則,同時(shí)修訂或廢除了一些限制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府職能轉(zhuǎn)變的法律法規(guī)。在這一過程中我國還將加入或締結(jié)的一些國際公約通過立法方式轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。實(shí)際上,在整個(gè) 1949—1977 年間,我國參加的多邊條約僅僅 32 項(xiàng),直到改革開放后才加快參與國際法治的步伐,從 1978 年到 2011 年,我國對(duì)外締結(jié)的雙邊條約和其他具有條約性質(zhì)的文件超過 17 000 件[23]。改革開放以后,不僅我國的國內(nèi)立法與法治進(jìn)程加速,而且通過締結(jié)條約與參加國際公約對(duì)全球治理不斷貢獻(xiàn)中國智慧與方案。特別是我國提出“一帶一路”倡議和努力構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”的設(shè)想以后,不僅通過借鑒和吸收其他發(fā)達(dá)國家法治化經(jīng)驗(yàn)與全球治理的規(guī)則推動(dòng)我國法治化建設(shè),而且也在我國全面依法治國的影響下逐漸促進(jìn)國際法律秩序的優(yōu)化,不斷激勵(lì)全球治理的規(guī)則、制度與機(jī)制的創(chuàng)新。
當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)全球化重心從多邊主義轉(zhuǎn)向了區(qū)域主義?!耙粠б宦贰睂?shí)際上是中國通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作參與全球化、推動(dòng)形成新的開放格局的重要舉措?!耙粠б宦贰钡膮^(qū)域合作方式不同以往。傳統(tǒng)的區(qū)域合作要經(jīng)歷自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)一體化和政治一體化五個(gè)階段,“一帶一路”顯然不同于其中一種,而是多元化的合作機(jī)制,包括以自貿(mào)區(qū)為基礎(chǔ),涵蓋次區(qū)域合作、互聯(lián)互通合作、產(chǎn)業(yè)園合作機(jī)制等[24]。在現(xiàn)階段,“一帶一路”還不具備構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一涵蓋沿途各國的自由貿(mào)易區(qū)或構(gòu)建一個(gè)排他性國際組織的條件,但最終演變成為何種治理模式并無確定答案[25]。但當(dāng)規(guī)則化貿(mào)易、規(guī)則化投資已經(jīng)成為當(dāng)代國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的主流時(shí),還是應(yīng)該在合適領(lǐng)域和合適時(shí)間內(nèi)制定規(guī)范。
1.國際貿(mào)易投資法律供給
“要?jiǎng)?chuàng)造條件,力爭(zhēng)和‘一帶一路’沿線國家簽訂BIT,為相關(guān)國家之間的貿(mào)易投資活動(dòng)構(gòu)建宏觀框架”[26],任何跨越國境的投資活動(dòng)都是在資本輸入國和資本輸出國的政策法律空間運(yùn)行,相比其他的經(jīng)貿(mào)活動(dòng),投資對(duì)資本輸入國的法律環(huán)境要求更高。資本輸入國給予外資的準(zhǔn)入待遇、準(zhǔn)入后管理措施都對(duì)投資有很大影響。國際投資領(lǐng)域的法律供給應(yīng)成為重中之重。2017年中國企業(yè)對(duì)“一帶一路” 沿線國家非金融類直接投資143.6億美元。截至2016年末,中國對(duì)“一帶一路”沿線國家的直接投資存量為1 294.1億美元,占中國對(duì)外直接投資存量的9.5%[27]。中國對(duì)“一帶一路”區(qū)域的大規(guī)模資本輸出也更凸顯出投資法律供給的必要。在國際投資領(lǐng)域需要制定新型或完善已有的雙邊、多邊投資協(xié)定,以滿足“一帶一路”對(duì)國際投資法律規(guī)則的需要。形成良好的國際投資環(huán)境的重要做法就是資本輸入國與資本輸出國簽訂BIT,在條件成熟的時(shí)候簽訂自由貿(mào)易協(xié)定。目前,中韓自由貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)達(dá)成,中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)也在加速升級(jí)。中美雙邊投資協(xié)定、中歐雙邊投資協(xié)定正在進(jìn)行。在投資法律供給時(shí),應(yīng)該著重加強(qiáng)以下幾個(gè)方面:
第一,預(yù)防與應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”沿線國家政治生態(tài)、利益訴求、文化習(xí)性各異,因此政治、經(jīng)濟(jì)、信用等風(fēng)險(xiǎn)普遍存在。“一帶一路”沿線國家僅在2016—2017年間,就有215起指向中國企業(yè)的貿(mào)易救濟(jì)措施,這些措施包括反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等[27]。這些風(fēng)險(xiǎn)不僅直接關(guān)系到中國企業(yè)的切身利益,而且降低了中國海外投資的安全系數(shù),故加強(qiáng)防范意識(shí)和處置應(yīng)對(duì)手段尤為關(guān)鍵。首先是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防,要求明晰風(fēng)險(xiǎn)種類,引入保險(xiǎn)公司和其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),發(fā)揮其專長(zhǎng)進(jìn)而對(duì)中國海外投資中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保障,還可利用其數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)的優(yōu)勢(shì),為中國對(duì)外投資企業(yè)的跨境合作提供各方面的參考。其次是風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì),利用現(xiàn)有的海外投資保險(xiǎn)或擔(dān)保機(jī)制,為中國對(duì)外投資企業(yè)提供政治風(fēng)險(xiǎn)理賠,創(chuàng)新險(xiǎn)種以應(yīng)對(duì)更多新情況新風(fēng)險(xiǎn)。還可以通過雙邊或多邊談判構(gòu)筑或健全投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制。再次是保險(xiǎn)服務(wù)對(duì)外輸出,打造中國保險(xiǎn)業(yè)的海外基地,如此既讓跨境投資的中國企業(yè)有更多的選擇余地,又有利于中國保險(xiǎn)業(yè)更加國際化。
第二,增強(qiáng)交通與基建投資項(xiàng)目的保障力度?!拔逋ā笔恰耙粠б宦贰钡慕ㄔO(shè)方向。中國對(duì)區(qū)域內(nèi)投資的重心是道路聯(lián)通,這一內(nèi)容構(gòu)成了“一帶一路”沿線經(jīng)貿(mào)關(guān)系流通的樞紐。2016年,中國與“一帶一路”沿線國家所新簽工程承包合同標(biāo)的額占該年總對(duì)外承包額的51.6%,為1 260.3億美元。其中,電力工程建設(shè)、交通運(yùn)輸工程和房屋建筑項(xiàng)目各占比27.35%、16.2%、15.69%[27]。交通與基建工程是“一帶一路”的重要領(lǐng)域,需大力扶持對(duì)這一領(lǐng)域的探索研究,特別是標(biāo)的金額大及工期長(zhǎng)的工程承包合同的法律規(guī)定。
第三,在國際投資法律制度的供給上,將勞工條款、競(jìng)爭(zhēng)中立條款等新興議題納入討論范圍,力圖使投資立法和環(huán)境條款之間達(dá)成平衡。21世紀(jì)以來的投資政策開始著眼于考量投資對(duì)環(huán)境及社會(huì)發(fā)展的良性影響,不再局限于促成和保護(hù)投資的領(lǐng)域。新一代投資政策的改變致使立法開始以國際投資條約為核心。政策與立法的變更推動(dòng)了司法與仲裁實(shí)踐的調(diào)整[28]。投資與環(huán)境的和諧,是真正達(dá)成人類全面可持續(xù)發(fā)展的應(yīng)有之義,也是無法回避的關(guān)鍵。于我國而言,協(xié)調(diào)投資與環(huán)境的關(guān)系,把握兩者動(dòng)態(tài)平衡是基本國策“堅(jiān)持綠色發(fā)展,必須堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境”的內(nèi)在要求,也是黨的第十八屆五中全會(huì)的精神所在。中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)緊跟“一帶一路”建設(shè)的步伐,更多地利用國際規(guī)則保障自身權(quán)益。
2.加強(qiáng)保護(hù)海外中國公民權(quán)益的法律供給。
隨著中國“一帶一路”倡議的深入開展,中國公民和企業(yè)進(jìn)入周邊國家數(shù)量激增,2017年中國公民出境旅游突破1.3億人次,在境外設(shè)立企業(yè)超過3萬家,海外勞務(wù)人員約100萬人,留學(xué)生約137萬人。當(dāng)前國際事務(wù)的復(fù)雜性和“一帶一路”所涉區(qū)域安全形勢(shì)的特殊性,使得中資企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)、中國公民的人身和財(cái)產(chǎn)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)不斷增加。保障海外中國公民人身安全,保護(hù)自然人、法人及其他企業(yè)的合法權(quán)益是中國政府的目標(biāo)和責(zé)任。一國能否及時(shí)、充分、高效地保障本國公民的海外權(quán)益也成為衡量該國綜合治理水平的要素之一。
我國在加入保護(hù)海外中國公民權(quán)益的相關(guān)條約方面有所不足,一方面加入的條約數(shù)量有限,相關(guān)雙邊領(lǐng)事條約僅四十多個(gè),另一方面,部分重要條約沒有加入,或已簽署加入但卻還未獲得立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效,如《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》,我國早于1998年已經(jīng)簽署,但至今仍未獲得全國人大常委會(huì)的批準(zhǔn),因此中國仍游離于該公約效力范圍之外。個(gè)人無權(quán)據(jù)此公約向聯(lián)合國人權(quán)委員會(huì)對(duì)侵權(quán)行為提出指控或申訴,不利于中國政府對(duì)海外華僑進(jìn)行保護(hù)。近年來,海外華人華僑分布以東南亞國家為中心輻散到150多個(gè)國家和地區(qū)。簽訂雙邊領(lǐng)事條約的國家數(shù)目與華僑實(shí)際分布國家數(shù)目之間增長(zhǎng)不平衡,因此很多國家和地區(qū)的華僑不能得到切實(shí)的領(lǐng)事保護(hù)。因?yàn)闆]有雙邊領(lǐng)事條約,海外華僑的所在國對(duì)華僑權(quán)益保護(hù)的立法可能處于缺失狀態(tài),致使執(zhí)法者無視華僑的正當(dāng)合法權(quán)益,海外華僑遭遇侵害時(shí)投訴無門。這一情勢(shì)直接影響海外華僑的權(quán)益保護(hù)。因此,要加強(qiáng)海外華僑安全的領(lǐng)事保護(hù)機(jī)制,與此同時(shí),進(jìn)一步深化國際合作,擴(kuò)大區(qū)域和國際司法保障機(jī)制的利用。
1.完善現(xiàn)有的國內(nèi)貿(mào)易投資法律
黨的十一屆三中全會(huì)確定了改革開放的基本國策,為使該國策合法推進(jìn),我國先后制定出“外資三法”以及海關(guān)法、商檢法、對(duì)外貿(mào)易法、涉外民事關(guān)系法律適用法等諸多構(gòu)架性的涉外法律法規(guī),充分保障對(duì)外開放有序、合法進(jìn)行。加入WTO前后,中國對(duì)法律法規(guī)和政策舉措進(jìn)行了中華人民共和國成立至今規(guī)模最大的立、改、廢工作,初步建立一套既符合中國國情又契合WTO規(guī)則體系的對(duì)外投資和貿(mào)易法律體系。法律體系的初建難以盡善盡美,出現(xiàn)了諸如對(duì)外投資、口岸、開發(fā)區(qū)等領(lǐng)域法律空白或效力層級(jí)不夠以及內(nèi)外資法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)各異、政策性法規(guī)透明度有待提升等問題。前述問題不同程度地制約了對(duì)外開放的進(jìn)程,制約了“一帶一路”建設(shè)的全面推進(jìn)。經(jīng)濟(jì)全球化的縱深發(fā)展要求更高標(biāo)準(zhǔn)和水平的新生國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則,要求中國更高程度的對(duì)外開放,還要求將更科學(xué)的理念、更貼合中國國情的內(nèi)容帶入“一帶一路”建設(shè)的法律供給研究當(dāng)中。
以投資法為例,《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》《外資企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》制定于改革開放早期,奠定了改革開放初期外商投資法律基礎(chǔ)。如今改革開放進(jìn)入深水區(qū),早期制定的外資法已凸顯出局限性,不再適應(yīng)進(jìn)一步改革開放的需要[29]。因此,商務(wù)部修訂了《境外投資管理辦法》并于2014年10月6日正式實(shí)施,該辦法降低了對(duì)外投資門檻。企業(yè)對(duì)外投資廣泛采用備案制,少部分對(duì)外投資采用審核制,但仍存在外資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、外資的市場(chǎng)準(zhǔn)入和海外所得稅的繳納等領(lǐng)域的立法空白,有待相關(guān)法律法規(guī)的制定。自2017年開始,商務(wù)部就著手境外投資法的制定。2015年1月19日商務(wù)部發(fā)布《中華人民共和國外商投資法(草案征求意見稿)》,經(jīng)過反復(fù)討論與審議后,于2019年3月15日由第十三屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議表決正式通過《中華人民共和國外商投資法》,2020年1月1日起開始施行。為了確保外商投資法的有效實(shí)施,2019年12月27日最高人民法院頒布了《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國外商投資法〉若干問題的解釋》,不僅如此,2019年11月司法部還與商務(wù)部、發(fā)改委等部門共同研究起草了《中華人民共和國外商投資法實(shí)施條例》。原“外資三法”在新法中實(shí)現(xiàn)了法律形式上的統(tǒng)一,并在理念上作出革新,使之符合深化開放的需要和外資發(fā)展的走向。例如,國家安全審查和外國投資者報(bào)告義務(wù)等內(nèi)容被吸納進(jìn)新的監(jiān)管制度,國民待遇的內(nèi)容變更為準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式??梢姡覈馍掏顿Y法及其配套規(guī)則的實(shí)施,為“一帶一路”沿線國家資本進(jìn)入中國市場(chǎng)提供了更加規(guī)范的法律供給機(jī)制。不過,對(duì)于中國企業(yè)走出去投資的法律供給機(jī)制既需要我國的國內(nèi)立法進(jìn)一步健全和完善,又需要沿帶沿路國家的法治化建設(shè),更需要國際法治化機(jī)制的合理構(gòu)建。
2.創(chuàng)新國內(nèi)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的法律供給
“一帶一路”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是新一代國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的試驗(yàn)田,其在市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資服務(wù)和外資待遇等方面表現(xiàn)出進(jìn)一步開放和更加寬松的勢(shì)頭,其存在價(jià)值是為“一帶一路”區(qū)域合作提供借鑒與積累經(jīng)驗(yàn)。
上海自貿(mào)區(qū)是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)法律供給創(chuàng)新的集大成者,其經(jīng)驗(yàn)可為其他自貿(mào)區(qū)復(fù)制、借鑒。上海自貿(mào)區(qū)的成果具體歸為如下四個(gè)方面:第一,生成投資負(fù)面清單,逐漸擴(kuò)大投資自由和開放水平。為“十三五”規(guī)劃全面實(shí)施“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”奠定基礎(chǔ)。2018年6月20日,國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于積極有效利用外資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》,要求“2018年7月1日前修訂全國和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單),與國際現(xiàn)行規(guī)則對(duì)接”。第二,變革投資準(zhǔn)入備案制。2015年4月發(fā)布的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法》中,外商投資企業(yè)備案這一登記的前置條件被取消。2016年上海自貿(mào)區(qū)先行采用了“有限許可+全面報(bào)告”的外資準(zhǔn)入規(guī)則。第三,初設(shè)外資安全審查。外資準(zhǔn)入前的國民待遇的實(shí)施,無可避免地要考量外資進(jìn)入我國后的國家安全問題。2015年4月頒發(fā)了《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》,對(duì)審查內(nèi)容、范圍與程序三個(gè)方面做了初步的規(guī)范。第四,簡(jiǎn)化通關(guān)程序與強(qiáng)化貿(mào)易法規(guī)的透明度并行。2015年發(fā)布的《上海海關(guān)深化自貿(mào)區(qū)改革8項(xiàng)制度情況一覽表》中,創(chuàng)造性地設(shè)定了新的海關(guān)執(zhí)法清單式管理制度,對(duì)申報(bào)檢驗(yàn)“一站式”作業(yè)制度進(jìn)行了試驗(yàn),施行“一區(qū)注冊(cè),四區(qū)經(jīng)營”的制度。第五,變革人民幣跨境使用、人民幣資本項(xiàng)目開放及外匯管理、金融服務(wù)開放等內(nèi)容。2017年12月25日,國務(wù)院頒發(fā)《國務(wù)院關(guān)于在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章規(guī)定的決定》,調(diào)整了以《中華人民共和國船舶登記條例》為代表的11部行政法規(guī)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的適用,力圖使法律制度與試點(diǎn)要求相適應(yīng)。
法治是人類文明進(jìn)步的產(chǎn)物,是社會(huì)治理的根本理念和基本原則。全面依法治國是我國的基本治國方略,“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進(jìn)必須走法治化道路。它以中國自身的核心利益為基點(diǎn),充分考量了域內(nèi)各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和其他利益,是人類命運(yùn)共同體的區(qū)域化成果,也是中國積極參與國際規(guī)則制定的有力證明。在“一帶一路”建設(shè)法治化進(jìn)程中,法律供給是主體和核心。這種法律供給既要滿足法律供給的一般規(guī)律也要綜合考慮區(qū)域內(nèi)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和法律情況,有中心、依重點(diǎn)、分層次地展開,為實(shí)現(xiàn)“一帶一路”各國的共同繁榮提供法律保障。