[摘 要] 學(xué)術(shù)出版場域由科研資助機構(gòu)、學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、大學(xué)、科研機構(gòu)、圖書館占據(jù)的各種位置之間存在的一系列客觀歷史關(guān)系構(gòu)成，場域中的資本主要有經(jīng)濟資本、學(xué)術(shù)資本、知識資本、內(nèi)容資本、社會資本和符號資本6種類型。圖書館出版的快速發(fā)展、S計劃的發(fā)布、學(xué)術(shù)資源獲取方式多元等因素使得學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)各種資本形式的數(shù)量分布和結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，進而導(dǎo)致歐美學(xué)術(shù)出版場域結(jié)構(gòu)發(fā)生變革。在各自不同學(xué)術(shù)出版慣習(xí)的指示下，商業(yè)出版社、大學(xué)出版社和學(xué)會出版社結(jié)合其擁有的資本數(shù)量和結(jié)構(gòu)，生成了差異化出版策略。面對歐美學(xué)術(shù)出版場域的變革，商業(yè)出版社采取妥協(xié)與兼并策略，大學(xué)出版社采取創(chuàng)新與合作的策略，學(xué)會出版社采取合作與高質(zhì)量發(fā)展策略。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)出版 場域 資本 慣習(xí) 開放獲取

[中圖分類號] G237[文獻標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2020） 06-0109-09

The Transformation of Academic Publishing Field and the Diversified Strategies of European and American Academic Publishing Institutions

Xiao Chao

（School of Journalism& Communication，Shaanxi Normal University，Xian，710119）

[Abstract] The academic publishing field is composed of a series of objective historical relationships between various positions occupied by scientific research funding institutions，academic publishing institutions，universities，scientific research institutions and libraries. There are six main types of capital in the academic publishing field： economic capital，academic capital，intellectual capital，content capital，social capital and symbolic capital. The rapid development of library publishing，the proposal of the S plan，and the multiple ways of obtaining academic resources have changed the quantity distribution and structure of various capital forms in the academic publishing field，which has led to changes in the structure of the academic publishing field in Europe and America. Stimulated by their different habits，commercial publishers，university presses and society publishers have generated differentiated publishing strategies based on the amount and structure of capital they own. Facing changes in the academic publishing field in Europe and America，commercial publishers adopted a strategy of compromise and merger，university presses adopted a strategy of innovation and cooperation，and society publishers adopted a strategy of cooperation and high-quality development.

[Key words] Academic publishing Field Capital Habit Open access

1 學(xué)術(shù)出版場域及其資本

場域（Field）這一概念由法國社會學(xué)家布爾迪厄（Bourdieu）提出。一個場域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關(guān)系的一個網(wǎng)絡(luò)，或一個構(gòu)型[1]。學(xué)術(shù)出版場域由科研資助機構(gòu)、學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、大學(xué)、科研機構(gòu)、圖書館占據(jù)的各種位置之間存在的一系列客觀歷史關(guān)系構(gòu)成。學(xué)術(shù)出版場域是自主性的場域，距離權(quán)力場域相對較遠(yuǎn)。從知識生產(chǎn)方面來說，學(xué)術(shù)出版是針對學(xué)術(shù)同行的有限生產(chǎn)，因而學(xué)術(shù)出版場域更加遵循場域內(nèi)部的規(guī)則。學(xué)術(shù)出版場域也是一個充滿斗爭的場域，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、大學(xué)、圖書館、科研資助機構(gòu)等在場域內(nèi)部不斷爭奪資本與權(quán)力，試圖維持或者提升他們在學(xué)術(shù)出版場域中的位置。

1.1 學(xué)術(shù)出版場域中的出版機構(gòu)

學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在學(xué)術(shù)出版場域中占據(jù)重要位置。在學(xué)術(shù)出版場域中，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)可被劃分為商業(yè)出版社、大學(xué)出版社和學(xué)會出版社三種類型。

商業(yè)出版社也被稱為營利性出版社，以便與非營利性質(zhì)的大學(xué)出版社和學(xué)會出版社區(qū)分。歐美商業(yè)出版社主要有愛思唯爾（Elsevier）、斯普林格·自然（Springer Nature）、威利（Wiley）、泰勒·弗朗西斯（Taylor & Francis）等，多為掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)的大型龍頭學(xué)術(shù)出版商[2]。營利性開放獲取出版機構(gòu)，如英國生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central，BMC）也屬于商業(yè)出版社。

歐美大學(xué)出版社通常以慈善團體或非營利機構(gòu)的形式登記，并作為它們所屬大學(xué)的一個部門或行政單位而存在。所屬大學(xué)對出版社的編輯出版業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況進行監(jiān)督。牛津大學(xué)出版社和劍橋大學(xué)出版社是世界上規(guī)模最大的兩家大學(xué)出版社，在學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)期刊、英語教育、工具書等出版領(lǐng)域均有較高市場份額，分支機構(gòu)遍布全球。由于經(jīng)營效益較好，牛津大學(xué)出版社和劍橋大學(xué)出版社每年會向母體大學(xué)貢獻巨額的營業(yè)收入。美國大學(xué)出版社規(guī)模相對較小，有些出版社需要依靠母體大學(xué)資金補助或社會捐贈來維持出版業(yè)務(wù)[3]。

學(xué)會出版社也是學(xué)術(shù)出版場域不容忽視的力量。全球規(guī)模較大的學(xué)會出版社有英國皇家化學(xué)會（RSC）、美國化學(xué)會（ACS）等。英國皇家化學(xué)會始創(chuàng)于1841年，出版46種同行評審期刊、1500多種學(xué)術(shù)圖書，其中綜述類旗艦刊物《英國皇家化學(xué)會評論》（Chemical Society Reviews）五年影響因子高達43.430。美國化學(xué)會是世界上最大的專業(yè)科技學(xué)會之一，自1879年創(chuàng)辦第一本期刊《美國化學(xué)會會志》（Journal of the American Chemical Society）以來，已創(chuàng)辦65種學(xué)術(shù)期刊。美國化學(xué)會期刊學(xué)術(shù)影響力領(lǐng)先，曾被期刊引證報告（Journal Citation Reports，JCR）評為“化學(xué)領(lǐng)域中被引用次數(shù)最多的化學(xué)期刊”。

1.2 學(xué)術(shù)出版場域中的資本

依據(jù)布爾迪厄?qū)Y本概念的闡釋，結(jié)合學(xué)術(shù)出版場域的特點，可將學(xué)術(shù)出版場域中的資本劃分為經(jīng)濟資本、學(xué)術(shù)資本、知識資本、內(nèi)容資本、社會資本和符號資本6種類型。筆者以學(xué)術(shù)出版機構(gòu)為例來闡述這些資本的概念與功用。

經(jīng)濟資本是指學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在經(jīng)營中積累的資金資源。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)通過圖書館訂閱付費、收取文章處理費（Article Processing Charges，APC）以及數(shù)據(jù)分析、科研評估等信息服務(wù)來獲取財富和收入。愛思唯爾、斯普林格等大型商業(yè)出版社的經(jīng)濟資本最為雄厚。部分大學(xué)出版社和學(xué)會出版社也具有豐厚的經(jīng)濟資本，如牛津大學(xué)出版社、劍橋大學(xué)出版社、美國化學(xué)會等。相對商業(yè)出版社，絕大多數(shù)大學(xué)出版社和學(xué)會出版社在經(jīng)濟資本占有上處于弱勢。

就學(xué)術(shù)出版機構(gòu)而言，文化資本主要有三種形態(tài)：科研人員的學(xué)術(shù)資本、出版從業(yè)者具備的知識資本和學(xué)術(shù)出版機構(gòu)擁有的內(nèi)容資本。學(xué)術(shù)資本是指科研人員擁有的學(xué)術(shù)稟賦以及撰寫的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著等研究成果，以身體化和客觀化的狀態(tài)來呈現(xiàn)。知識資本是指學(xué)術(shù)出版機構(gòu)雇用的編輯、營銷等職員的教育水平以及他們積累的知識和技能，以身體化和制度化的狀態(tài)體現(xiàn)。內(nèi)容資本是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)占有和使用學(xué)術(shù)內(nèi)容資源，以及學(xué)術(shù)出版機構(gòu)通過與作者、科研機構(gòu)、圖書館簽訂合同帶來的權(quán)利，以制度化的狀態(tài)呈現(xiàn)。

社會資本是指學(xué)術(shù)出版機構(gòu)憑借穩(wěn)定而制度化的關(guān)系網(wǎng)，從而積累起來的潛在資源和實際資源，主要包括學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的作者、讀者、同行評審等資源。對大學(xué)出版社而言，其社會資本主要依靠母體大學(xué)的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)來積累。學(xué)會出版社依靠學(xué)會積累的與大學(xué)和科研機構(gòu)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來獲取社會資本。

符號資本是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)積累的聲望、認(rèn)知度和尊重。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)通過出版高質(zhì)量的出版物、邀約著名專家學(xué)者稿件等方式來積累符號資本。當(dāng)然，不同類型出版機構(gòu)符號資本的來源也有較大差異。母體大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽和高質(zhì)量學(xué)術(shù)出版物讓牛津大學(xué)出版社等大學(xué)出版社積累了豐厚的符號資本。學(xué)會出版社主要依靠在某一學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)聲譽以及所出版的高品質(zhì)學(xué)術(shù)期刊來積累符號資本。例如，美國化學(xué)會的《美國化學(xué)會會志》、美國物理學(xué)會的《物理評論快報》（Physical Review Letters）都在各自學(xué)科領(lǐng)域擁有較高的學(xué)術(shù)聲譽，從而讓美國化學(xué)會和美國物理學(xué)會積累了豐厚的符號資本。商業(yè)出版社主要依靠旗艦學(xué)術(shù)刊物來積累符號資本，如愛思唯爾旗下的品牌期刊《細(xì)胞》（Cell）， 斯普林格·自然旗下的《自然》（Nature）等期刊在學(xué)術(shù)界擁有崇高的學(xué)術(shù)聲譽，給商業(yè)出版社帶來符號資本。

2 歐美學(xué)術(shù)出版場域的變革

近年來，開放獲取運動走向深入，圖書館出版發(fā)展迅速，歐洲科研資助機構(gòu)推出了S計劃，學(xué)術(shù)資源獲取方式日益多元，這些因素導(dǎo)致歐美學(xué)術(shù)出版場域資本分布狀況發(fā)生改變。圖書館出版在學(xué)術(shù)內(nèi)容資源獲取上顯現(xiàn)出優(yōu)勢，而學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)和開放獲取倉儲使得科研人員學(xué)術(shù)內(nèi)容獲取渠道增多，對學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的依賴性降低。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)承載的內(nèi)容資本和經(jīng)濟資本減少，而圖書館、大學(xué)、科研機構(gòu)等學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)其他行動者擁有的內(nèi)容資本和經(jīng)濟資本得以增加。通過S計劃等一系列舉措，公共科研資助機構(gòu)擁有的政治資本增多，權(quán)力場域?qū)W(xué)術(shù)出版場域的影響加深。學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)各種資本形式的數(shù)量分布和結(jié)構(gòu)改變，使得與之相對應(yīng)的行動者之間的力量關(guān)系發(fā)生了變化，學(xué)術(shù)出版場域的結(jié)構(gòu)也因此產(chǎn)生變革。

2.1 圖書館出版的發(fā)展

圖書館出版是以學(xué)術(shù)圖書館為主體而進行的一系列支持學(xué)術(shù)性、創(chuàng)意性或教育性內(nèi)容創(chuàng)造、傳播及管理的活動[4]。歐美圖書館出版實踐始于1988年的麥吉爾大學(xué)，至今已有30余年的發(fā)展歷程[5]。隨著數(shù)字技術(shù)的進步和學(xué)術(shù)交流生態(tài)的變化，圖書館出版得到快速發(fā)展，成為學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)的有機組成部分。據(jù)《圖書館出版名錄》 （Library Publishing Directory）顯示，2019年全球開展學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的圖書館多達152個[6]。圖書館出版在一定程度上取代了以出版機構(gòu)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式，給學(xué)術(shù)出版機構(gòu)帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

圖書館出版的迅速發(fā)展和當(dāng)前學(xué)術(shù)出版場域的斗爭密切相關(guān)。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)雙重收費、出版周期長等問題激起了圖書館和科研機構(gòu)的反抗。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版采用雙重收費模式，科研人員或科研資助機構(gòu)在出版時需要向出版機構(gòu)支付文章處理費，而在使用學(xué)術(shù)資源時還要再次付費訂閱。雙重收費模式限制了科研人員獲取學(xué)術(shù)資源的權(quán)利，嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)交流。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)出版周期長等特點也讓科研人員學(xué)術(shù)成果發(fā)表受到限制。圖書館出版主要采用非營利出版模式，以開放獲取出版為主，出版成本較低，不會向科研機構(gòu)和研究人員收取高額費用。圖書館將開源軟件系統(tǒng)和出版平臺用于學(xué)術(shù)出版實踐，加快了學(xué)術(shù)出版速度，滿足了科研人員對出版周期的要求。

面對新型學(xué)術(shù)交流環(huán)境，歐美大學(xué)圖書館將學(xué)術(shù)出版作為新的業(yè)務(wù)增長點，持續(xù)增加對學(xué)術(shù)出版的投入，在學(xué)術(shù)內(nèi)容資源獲取、出版質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)出版等方面取得了不俗的成績，改變了與學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在資本分配上的相對數(shù)量和結(jié)構(gòu)，提升了圖書館在學(xué)術(shù)出版場域的位置。圖書館出版以學(xué)校師生學(xué)術(shù)成果、科學(xué)數(shù)據(jù)為出版重點，高校優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)內(nèi)容資源被圖書館占有，讓學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在內(nèi)容資源獲取上受到限制。出版物長期保存使得圖書館在資源數(shù)量和連續(xù)性上形成優(yōu)勢，圖書館可以利用特色館藏資源和機構(gòu)知識庫中的數(shù)據(jù)資源來開發(fā)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品，進一步提升內(nèi)容資本數(shù)量[7]。雖然與學(xué)術(shù)出版機構(gòu)相比，圖書館在編輯加工、同行評審等質(zhì)量控制環(huán)節(jié)經(jīng)驗較為欠缺，但近年來圖書館出版同行評審比例不斷提高，在質(zhì)量控制上成效顯著。在開放獲取、科學(xué)數(shù)據(jù)共享的新環(huán)境下，圖書館在機構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)存儲和共享等方面積極開展實踐，在數(shù)據(jù)出版等新型出版模式方面取得突破[8]。

2.2 開放獲取S計劃的發(fā)布

隨著開放獲取運動的推進，科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)、大學(xué)、圖書館等學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的行動者要求出版機構(gòu)開放獲取的呼聲愈加強烈。科研機構(gòu)和大學(xué)紛紛依托相關(guān)聯(lián)盟組織，借助聯(lián)盟具備的雄厚社會資本與學(xué)術(shù)出版機構(gòu)爭奪在學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的位置。學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)位置空間的各種權(quán)力關(guān)系發(fā)生變革，這種變革也正好迎合了部分科研人員和圖書館的期望。2018年，歐洲一批科研資助機構(gòu)成立“cOAlition S”聯(lián)盟并推出S計劃，要求受資助成果必須發(fā)表在完全開放獲取期刊或開放存儲庫上。若S計劃順利實施，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)獲取歐盟國家科研成果的數(shù)量和質(zhì)量將會大打折扣，其內(nèi)容資本和經(jīng)濟資本數(shù)量將不可避免地減少。學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的商業(yè)模式也將發(fā)生改變，原有的付費訂閱商業(yè)模式不得不讓位于開放獲取商業(yè)模式，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在學(xué)術(shù)出版場域中的優(yōu)勢地位將受到嚴(yán)重沖擊[9]。S計劃的提出進一步加快了開放獲取運動的進程，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、科研資助機構(gòu)、大學(xué)、科研機構(gòu)等場域內(nèi)行動者之間的斗爭加劇，調(diào)節(jié)場域內(nèi)各方利益的變革性協(xié)議應(yīng)運而生[10]。

2.3 學(xué)術(shù)資源獲取方式日益多元

學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)、預(yù)印本平臺、盜版學(xué)術(shù)資源網(wǎng)站的興起，使得學(xué)術(shù)資源類型更為豐富和多元，科研人員獲取學(xué)術(shù)內(nèi)容資源的渠道增多[11]。作為一種新型學(xué)術(shù)交流媒介，研究之門（Research Gate）、學(xué)術(shù)界（Academia.edu）等現(xiàn)代化學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)的興起，為科研人員上傳、獲取、分享學(xué)術(shù)內(nèi)容提供了途徑?？蒲腥藛T不但可以通過學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)免費獲取學(xué)術(shù)內(nèi)容資源，還可以與學(xué)術(shù)同行交流互動，建立學(xué)術(shù)合作。然而，科研人員通過學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)上傳的部分研究成果并未征得學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的許可，侵犯了學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的權(quán)利，并讓學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的內(nèi)容資本受損嚴(yán)重。科研用戶免費分享和獲取學(xué)術(shù)內(nèi)容，使得出版機構(gòu)學(xué)術(shù)內(nèi)容在線訪問和使用下降，經(jīng)濟資本也受到損失。雖然愛思唯爾、斯普林格等商業(yè)出版社多次對學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)進行抗議并提請法律訴訟，但仍然未能改變內(nèi)容資本和經(jīng)濟資本嚴(yán)重流失的處境。

作為一種新型學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，預(yù)印本平臺數(shù)量的快速增長也給學(xué)術(shù)出版機構(gòu)帶來較大沖擊。目前，歐美國家較有影響的預(yù)印本平臺有物理學(xué)和數(shù)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫arXiv、生物科學(xué)領(lǐng)域的bioRxiv等。預(yù)印本平臺縮短了學(xué)術(shù)論文發(fā)表時滯，加快了科學(xué)知識傳播速度，引起了學(xué)界的普遍關(guān)注。然而，預(yù)印本傾向于發(fā)表在高影響力的開放獲取期刊上，一定程度上分散了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的內(nèi)容資源。據(jù)相關(guān)學(xué)者調(diào)查，在預(yù)印本平臺bioRxiv發(fā)表的預(yù)印本中，后來發(fā)表在開放獲取巨刊《公共科學(xué)圖書館綜合期刊》（PLOS ONE）上的預(yù)印本最多[12]。雖然預(yù)印本平臺不會直接使學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的經(jīng)濟資本減少，卻導(dǎo)致學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的內(nèi)容資本和用戶訪問量受到影響。

3 學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的慣習(xí)與策略生成

學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的慣習(xí)即學(xué)術(shù)出版慣習(xí)，是植根于學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的一套可變更的性情傾向系統(tǒng)，是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)無意識的行動意向[13]。簡言之，學(xué)術(shù)出版慣習(xí)就是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)基于自身過去、現(xiàn)在和將來的狀況，積淀下來的出版思維模式。慣習(xí)左右著學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在場域內(nèi)的行動方式，生產(chǎn)著學(xué)術(shù)出版實踐。

提到慣習(xí)，有必要對學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的另外兩個概念加以解釋：一個是“幻象”，另一個是“策略”。學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的幻象是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、圖書館、科研人員等行動者一致認(rèn)可并追求的價值。他們都認(rèn)識到學(xué)術(shù)出版的重要意義，努力去追求學(xué)術(shù)出版的崇高價值，爭奪學(xué)術(shù)出版中的資源[14]。學(xué)術(shù)出版場域有著特定的利益形式和幻象，那便是學(xué)術(shù)出版場域一直維持著的高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)聲譽。無論是科研資助機構(gòu)、學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、圖書館，還是大學(xué)、科研機構(gòu)和科研人員，都希望通過占有高質(zhì)量的學(xué)術(shù)內(nèi)容資源，獲取在學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的聲譽和名望，從而讓學(xué)術(shù)界和社會認(rèn)可自身的價值。高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)聲望就像是一種引力，引導(dǎo)著學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的行動者為之奮斗。

作為生成策略的原則，慣習(xí)激發(fā)學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的行動者去追求學(xué)術(shù)聲譽這一幻象，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)等行動者因此采取了某種策略。這種策略沒有經(jīng)過理性的籌劃，而是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)基于客觀規(guī)律產(chǎn)生的行動方式。學(xué)術(shù)出版場域是策略的根本基礎(chǔ)和引導(dǎo)力量，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)運用策略來維持或改善他們在學(xué)術(shù)出版場域中的位置，具體策略由兩方面因素決定：一是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)擁有資本的數(shù)量和結(jié)構(gòu)，另一方面是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)受社會和歷史兩方面因素影響而形成的對學(xué)術(shù)出版場域的認(rèn)知[15]。

總體看來，商業(yè)出版社、大學(xué)出版社和學(xué)會出版社分別形成商業(yè)慣習(xí)、教育慣習(xí)和學(xué)科慣習(xí)。商業(yè)出版社更為重視出版的商業(yè)價值，大學(xué)出版社較為重視出版的教育屬性，學(xué)會出版社重視出版的學(xué)科服務(wù)屬性。然而，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的慣習(xí)并不是一成不變的，而是不斷被學(xué)術(shù)出版場域形塑。由于慣習(xí)不同，不同類型學(xué)術(shù)出版機構(gòu)采取的出版策略也有較大差異。

4 慣習(xí)指示下學(xué)術(shù)出版機構(gòu)差異化的策略

開放獲取運動的深入和圖書館出版的興起，改變了學(xué)術(shù)出版場域中資本的數(shù)量分布和結(jié)構(gòu)，使得學(xué)術(shù)出版場域發(fā)生了變革。在場域變革的新形勢下，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)慣習(xí)不斷被學(xué)術(shù)出版場域形塑，并隨著學(xué)術(shù)出版機構(gòu)積累的經(jīng)驗而調(diào)整，以便與學(xué)術(shù)出版場域的發(fā)展趨向相適應(yīng)。在慣習(xí)的指示、啟發(fā)和推動下，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)結(jié)合其擁有的資本數(shù)量和結(jié)構(gòu)，自覺地生成了合情合理的策略。由于資本分布、性情傾向不同，商業(yè)出版社、大學(xué)出版社和學(xué)會出版社采取差異化的出版策略：商業(yè)出版社一方面采取妥協(xié)策略，犧牲經(jīng)濟資本來換取內(nèi)容資本;另一方面利用經(jīng)濟資本來延伸學(xué)術(shù)出版價值鏈。大學(xué)出版社采取創(chuàng)新與合作的策略，在其擅長的學(xué)術(shù)專著和學(xué)術(shù)工具書出版領(lǐng)域不斷創(chuàng)新，并積極與圖書館開展學(xué)術(shù)出版合作。學(xué)會出版社采取合作與高質(zhì)量發(fā)展的策略，與大學(xué)和科研機構(gòu)合作辦刊，致力于學(xué)術(shù)期刊的高質(zhì)量發(fā)展。

4.1 商業(yè)出版社：妥協(xié)與兼并

學(xué)術(shù)出版場域的變革使商業(yè)出版社內(nèi)容資本和經(jīng)濟資本受損嚴(yán)重，商業(yè)出版社的慣習(xí)處于學(xué)術(shù)出版場域的不斷形塑之中。開放獲取的客觀規(guī)律和歷史經(jīng)驗使得商業(yè)出版社的慣習(xí)發(fā)生改變，指示商業(yè)出版社采取妥協(xié)策略，與大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟簽訂變革性協(xié)議，犧牲經(jīng)濟資本來換取內(nèi)容資本。這種變革性協(xié)議讓商業(yè)出版社、大學(xué)和科研機構(gòu)之間暫時達成一致意見，學(xué)術(shù)出版場域在這一階段形成協(xié)調(diào)統(tǒng)合的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)積極開放獲取，大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟也暫時維護商業(yè)出版社的經(jīng)濟利益，不再步步緊逼。然而，變革性協(xié)議的簽訂源于學(xué)術(shù)出版場域行動者之間的斗爭，學(xué)術(shù)出版場域仍然處于不斷斗爭和變革之中。隨著場域力量關(guān)系結(jié)構(gòu)的變化，商業(yè)出版社也采取一系列行動來抵制大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟的沖擊，場域內(nèi)行動者之間沖突依然存在。在具有結(jié)構(gòu)親和性和集體性的商業(yè)出版慣習(xí)推動下，愛思唯爾、斯普林格等大型出版商采取一致行動，對大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟在品牌期刊上發(fā)表開放獲取論文做出嚴(yán)格限制，導(dǎo)致一些協(xié)議并未如愿簽訂。

在大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟等場域內(nèi)其他行動者的沖擊下，商業(yè)出版社追逐盈利的商業(yè)慣習(xí)被激發(fā)出來。內(nèi)容資本的縮減，使商業(yè)出版社愈加認(rèn)識到經(jīng)濟資本的重要性。商業(yè)出版社采取兼并策略，運用豐厚的經(jīng)濟資本和旗艦刊帶來的符號資本，將學(xué)術(shù)出版價值鏈延伸到基金申請、科研評估等上下游環(huán)節(jié)，依靠學(xué)術(shù)出版服務(wù)來獲取利益。以愛思唯爾為例，商業(yè)出版社愛思唯爾先后收購了科研信息管理系統(tǒng)Pure、學(xué)術(shù)社交與文獻管理平臺Mendeley、學(xué)術(shù)信息平臺Newsflo、實驗數(shù)據(jù)管理軟件Hivebench、預(yù)印本網(wǎng)站SSRN、機構(gòu)知識庫平臺伯克利電子出版社（Bepress）、替代性評價指標(biāo)提供商普拉姆分析公司 （Plum Analyics）、稿件提交與同行評審系統(tǒng)Aries [16]。通過預(yù)印本網(wǎng)站和機構(gòu)知識庫等開放獲取平臺，愛思唯爾增強了對內(nèi)容資源的控制，掌控了原本屬于開放獲取出版商的內(nèi)容資本。借助Pure、Mendeley等系統(tǒng)和平臺，愛思唯爾能夠為科研機構(gòu)、大學(xué)、科研人員等學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)的行動者提供科研基金申請、科研數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析和科研評估等學(xué)術(shù)信息服務(wù)。愛思唯爾依托學(xué)術(shù)出版慣習(xí)，通過商業(yè)收購將業(yè)務(wù)延伸到科研價值鏈的上游和下游，從商業(yè)出版機構(gòu)轉(zhuǎn)型為介入科研工作全流程的信息服務(wù)商，獲取了豐厚的經(jīng)濟資本[17]。在商業(yè)慣習(xí)的推動下，商業(yè)出版社投入自身的優(yōu)勢經(jīng)濟資本，收購文獻管理、學(xué)術(shù)信息聚合、數(shù)據(jù)分析等相關(guān)服務(wù)企業(yè)，并通過與技術(shù)公司合作等方式，提高出版機構(gòu)在人工智能、機器學(xué)習(xí)、區(qū)塊鏈等方面的技術(shù)，進而提升學(xué)術(shù)出版服務(wù)質(zhì)量。商業(yè)出版社的出版策略面向科研工作全流程，有利于吸引科研資助機構(gòu)、大學(xué)、科研機構(gòu)、圖書館等利益相關(guān)方用戶，改善其在學(xué)術(shù)出版場域中的位置。

4.2 大學(xué)出版社：創(chuàng)新與合作

作為學(xué)術(shù)出版場域的行動者，大學(xué)出版社是歷史的產(chǎn)物。大學(xué)出版社的慣習(xí)是由社會現(xiàn)實和歷史共同建構(gòu)形成的，并深刻地打上了大學(xué)出版社經(jīng)驗和歷史的烙印。在歐美大學(xué)出版社中，劍橋大學(xué)出版社和牛津大學(xué)出版社創(chuàng)建于16世紀(jì)，歷史更為悠久。幾個世紀(jì)以來，劍橋大學(xué)出版社在經(jīng)營管理上經(jīng)歷了特許印刷商、公共出版社、合伙人、理事會秘書制、首席執(zhí)行官等諸多模式的轉(zhuǎn)換，以適應(yīng)學(xué)術(shù)出版場域的變革[18]。從1869年康奈爾大學(xué)出版社的創(chuàng)建至今，美國大學(xué)出版社也經(jīng)歷了發(fā)展、波折和轉(zhuǎn)型歷程，資金短缺、盈利困難以及數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為困擾美國大學(xué)出版社的難題[19]。相對于商業(yè)出版社，大學(xué)出版社在學(xué)者資源等方面具有天然優(yōu)勢。受到制度保障，歐美大學(xué)出版社為非營利性出版機構(gòu)，無需繳納營業(yè)稅和所得稅，節(jié)省了學(xué)術(shù)出版成本。

面對開放獲取運動的深入和圖書館出版的興起，大學(xué)出版社始終堅守其學(xué)術(shù)性和公益性，同時也在商業(yè)模式上不斷創(chuàng)新。大學(xué)出版社背靠大學(xué)，能夠就近獲取母體大學(xué)的學(xué)者資源和學(xué)術(shù)內(nèi)容資源，利用母體大學(xué)的學(xué)術(shù)社會網(wǎng)絡(luò)，獲得優(yōu)越的內(nèi)容資本、社會資本和符號資本。眾多歐美大學(xué)出版社依托母體大學(xué)的學(xué)者資源，建立由學(xué)術(shù)精英組成的理事會，對學(xué)術(shù)出版物進行質(zhì)量審查和內(nèi)容把關(guān)。無論是在牛津大學(xué)出版社、劍橋大學(xué)出版社等老牌出版社，還是在新興的大學(xué)出版社，理事會制度成為大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)出版?zhèn)鹘y(tǒng)保留下來，保證了大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)出版質(zhì)量。之所以沿用理事會制度，是大學(xué)出版社結(jié)合過往的出版經(jīng)驗，其一向追求學(xué)術(shù)價值的慣習(xí)發(fā)揮作用而生成的連貫一致的出版策略。

學(xué)術(shù)出版慣習(xí)是一個具備能動性的性情傾向系統(tǒng)，推動著大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)出版上不斷創(chuàng)新。與商業(yè)出版社和學(xué)會出版社相比，大學(xué)出版社面向大學(xué)圖書館和師生需求，更為重視學(xué)術(shù)專著出版。面對數(shù)字技術(shù)的沖擊和學(xué)術(shù)專著的衰落，大學(xué)出版社在其慣習(xí)推動下沒有放棄學(xué)術(shù)專著出版，而是采用模塊化生產(chǎn)、在線優(yōu)先出版、構(gòu)建數(shù)字平臺等方式，維持并提升其在學(xué)術(shù)圖書出版場域的位置。牛津大學(xué)出版社借助其擁有的社會資本和符號資本，整合了愛丁堡大學(xué)出版社等25家出版機構(gòu)的學(xué)術(shù)專著資源，構(gòu)建了學(xué)術(shù)專著數(shù)字出版平臺大學(xué)出版社學(xué)術(shù)專著在線（University Press Scholarship Online，UPSO），并借助牛津索引（Oxford Index）平臺提高學(xué)術(shù)專著內(nèi)容資源的可發(fā)現(xiàn)性，提升了歐美大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)專著出版方面的影響力[20]。美國的芝加哥大學(xué)出版社、斯坦福大學(xué)出版社等大學(xué)出版社借助學(xué)術(shù)著作出版基金來緩解財政壓力，推動學(xué)術(shù)專著的高質(zhì)量出版[21]。此外，牛津大學(xué)出版社、劍橋大學(xué)出版社等規(guī)模較大的出版社在英語教育、工具書等出版場域積極拓展，取得了較好的市場收益，保障了學(xué)術(shù)出版所需的經(jīng)濟資本。

在學(xué)術(shù)出版場域變革的趨勢下，中小型大學(xué)出版社擁有的經(jīng)濟資本和文化資本較少，處于弱勢地位。與圖書館合作成為大學(xué)出版社在慣習(xí)推動下做出的較為合理的決定。一方面，大學(xué)出版社與圖書館合作，能夠大大緩解學(xué)術(shù)出版資金方面的壓力。就大學(xué)出版社而言，其出版經(jīng)費主要依托營業(yè)收入，部分歐美高校對大學(xué)出版社有少量的經(jīng)費補貼，絕大多數(shù)大學(xué)出版社資金相對短缺。圖書館資金來源于財政預(yù)算和撥款，并能獲得慈善捐款、學(xué)術(shù)服務(wù)等方面的收入，可為學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)提供較為充沛的財力支持。另一方面，圖書館在學(xué)術(shù)內(nèi)容資源組織、信息描述、信息分析、數(shù)據(jù)挖掘、知識發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)保存等技術(shù)層面具有顯著優(yōu)勢，能夠更好地揭示、關(guān)聯(lián)和挖掘?qū)W術(shù)內(nèi)容資源，提高學(xué)術(shù)內(nèi)容資源的可發(fā)現(xiàn)性。大學(xué)出版社可利用圖書館自主開發(fā)的軟件和平臺，借助圖書館數(shù)字保存技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、語義出版技術(shù)等優(yōu)勢技術(shù)來提高數(shù)據(jù)出版和語義出版能力，開展學(xué)術(shù)出版增值服務(wù)。

4.3 學(xué)會出版社：合作與高質(zhì)量發(fā)展

學(xué)會出版社是專業(yè)學(xué)術(shù)出版社，因而具有推動學(xué)科進步、服務(wù)公益事業(yè)、促進學(xué)術(shù)交流的性情傾向。學(xué)會出版社的慣習(xí)是其學(xué)術(shù)出版實踐活動的先決條件，同時也受其承載的資本的限制。

在學(xué)術(shù)出版場域中，學(xué)會出版社顯然是社會資本的受益者。在歐美國家，學(xué)會是科學(xué)家以開展科學(xué)研究、推動科學(xué)教育、實現(xiàn)科學(xué)傳播為宗旨，經(jīng)由專業(yè)組織、科學(xué)團體、研究小組等結(jié)合成的社會群體。學(xué)會一般是非營利性組織，經(jīng)費來自政府、企業(yè)和大學(xué)的資助以及私人捐贈[22]。作為學(xué)界認(rèn)可的體制化的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，學(xué)會將學(xué)術(shù)團體成員擁有的資本集中，并從集體的角度為學(xué)術(shù)成員提供支持，讓成員獲取物質(zhì)利益和聲望。

學(xué)會借助社會資本，采取組織學(xué)術(shù)會議、推薦同行評審專家、組約稿件等方式，為學(xué)會出版社提供業(yè)務(wù)支持。學(xué)會出版社依托學(xué)會龐大的會員組織，通過高品質(zhì)學(xué)術(shù)出版為學(xué)會帶來學(xué)術(shù)聲望。在學(xué)術(shù)出版場域中，學(xué)會出版社的社會資本價值得以充分發(fā)揮，對商業(yè)出版社和大學(xué)出版社施加壓力。然而，除了美國化學(xué)會、英國皇家化學(xué)會等大型學(xué)會出版社外，其他中小型學(xué)會出版社擁有的經(jīng)濟資本和文化資本較少，在學(xué)術(shù)出版場域處境艱難。面對學(xué)術(shù)出版場域的變革，學(xué)會出版社采取高質(zhì)量發(fā)展、合作創(chuàng)辦新刊等策略。

推動學(xué)科進步這一性情傾向影響著學(xué)會出版社的學(xué)術(shù)出版策略。學(xué)會出版社自始至終持有權(quán)威的出版思維模式，堅守高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊的出版。依托學(xué)會的社會網(wǎng)絡(luò)資源，學(xué)會出版社通常組建陣容強大的編委會和編輯團隊，借助編委會成員的學(xué)術(shù)影響力邀約高質(zhì)量稿件，并組織高水平專家來保證同行評審質(zhì)量，提高期刊學(xué)術(shù)影響力。在社會資本的加持下，英國皇家化學(xué)會、美國化學(xué)會等學(xué)會出版社所屬期刊的平均影響因子遠(yuǎn)超化學(xué)領(lǐng)域期刊的平均影響因子，為學(xué)會出版社贏得經(jīng)濟資本和符號資本[23]。

學(xué)會出版社通過組織科學(xué)會議與學(xué)術(shù)群體保持緊密聯(lián)系。與商業(yè)出版社和大學(xué)出版社相比，聯(lián)系學(xué)界、促進學(xué)術(shù)交流的性情傾向使得學(xué)會出版社更加重視交流與合作。學(xué)會出版社采用與大學(xué)、科研院所、其他學(xué)會合作創(chuàng)辦新刊的方式，取得了多方共贏的效果。一方面，學(xué)會出版社依托其他機構(gòu)的學(xué)術(shù)內(nèi)容資源和經(jīng)費，解決辦刊資金等問題，彌補了學(xué)會出版社經(jīng)濟資本和內(nèi)容資本上的不足;另一方面，大學(xué)和科研機構(gòu)借助學(xué)會出版社的社會資本，與其他機構(gòu)建立合作關(guān)系，通過組織學(xué)術(shù)會議等方式，提高大學(xué)和科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)實力，增加在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的知名度，為大學(xué)和科研機構(gòu)帶來符號資本。

5 結(jié) 語

學(xué)術(shù)出版不僅具有商業(yè)屬性，還具有文化屬性、服務(wù)屬性和公共屬性。學(xué)術(shù)出版場域固有的學(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)聲譽，植根于場域內(nèi)行動者的慣常行為中，并對學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、大學(xué)、圖書館等行動者產(chǎn)生約束。面對學(xué)術(shù)出版場域的變革，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)慣習(xí)隨之自發(fā)地進行調(diào)適，推動學(xué)術(shù)出版機構(gòu)采取與學(xué)術(shù)出版場域相適應(yīng)的行動策略。相對以前，商業(yè)出版社更為重視學(xué)術(shù)出版的學(xué)術(shù)價值和公益性，而大學(xué)出版社和學(xué)會出版社則在出版實踐中給予商業(yè)價值更多的考量。無論是商業(yè)出版社還是大學(xué)出版社、學(xué)會出版社，在出版策略中都將學(xué)術(shù)和商業(yè)結(jié)合起來。

綜上，由于資本數(shù)量結(jié)構(gòu)和歷史等因素的限制，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的慣習(xí)并不是經(jīng)濟上理性的慣習(xí)，采取的出版策略并不一定遵循理性，完全以追求商業(yè)價值為目的。在學(xué)術(shù)出版機構(gòu)、圖書館、大學(xué)、科研機構(gòu)等學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)行動者的共同推動之下，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的商業(yè)模式由付費訂閱逐漸向完全開放獲取轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)出版場域的結(jié)構(gòu)逐漸由出版機構(gòu)占主導(dǎo)轉(zhuǎn)向開放共贏。

注 釋

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（收稿日期： 2020-04-11）