黃文麗

（漳州職業(yè)技術學院 科研處，福建 漳州 363000）

現(xiàn)階段科技體制改革深入高等教育事業(yè)，帶給大家更好的科研氛圍的同時，也將一個重要的課題放在了大家的面前：如何建立一個科學合理的科研成果評價模式？就目前而言，傳統(tǒng)的評價模式雖然還在沿用，但是其弊端隨著時間的推移漸漸凸顯。因為傳統(tǒng)的科研成果評價模式，已經(jīng)引起許多科研的不良現(xiàn)象，這對于高?？蒲邪l(fā)展是十分不利的。也正是因為如此，為了能夠更好地進行科研管理工作，對科研資源進行更加合理地配置，更好地調(diào)動科研的積極性。對科研成果評價模式進行改革創(chuàng)新，已經(jīng)成了擺在高校科研管理工作中的一個重要課題。

一、高?？蒲谐晒u價模式的現(xiàn)狀以及弊端

就目前而言，我國高校的科研成果評價模式大多選擇了“量化”考核。這種考核模式的出現(xiàn)，在某種意義上對科研活動無明確目標及科研活動隨意松散的現(xiàn)象進行了一定程度的改變。也正是因為如此，“量化考核”被大家認為是較好的評價方式，是能夠推動科研發(fā)展的評價方式。在前期，“量化考核”的模式確實在推動高?？蒲泄ぷ鬟@一方面有一定的幫助，并且能夠較好地對教師隊伍進行建設，對人才進行培養(yǎng)，這是“量化考核”帶來的積極作用[1]。但是隨著時代的發(fā)展，在新形勢之下，“量化考核”已經(jīng)明顯表現(xiàn)出滯后性，它在實際操作、評價科研成果價值以及促進科研發(fā)展等多個方面的不足逐漸顯露出來，與此同時，因為這一評價模式帶來的負面效應也逐漸增多。大體而言，由于“量化考核”的存在，許多高校過分地追求科研數(shù)量的累積，忽略了科研成果的質(zhì)量，出現(xiàn)了一股只求量不求質(zhì)的風氣，甚至出現(xiàn)科研課題重復、弄虛作假的情況。現(xiàn)在已有許多學者開始呼吁高校改革科研成果評價模式，以期促進高?？蒲械陌l(fā)展。

（一）科研成果評價的主體欠缺

就目前而言，進行科研成果評價的主體不是學術界內(nèi)部而是行政管理部門。將科研學術活動與行政管理掛鉤是不正確的?？蒲谢顒邮菍θ祟惿鐣闹R以及規(guī)律進行研究，對其進行的評價，應當是具有足夠?qū)I(yè)知識以及業(yè)務能力的人才能對科研成果進行評價。而行政管理部門對于科研活動明顯是陌生的，對于行政管理部門來說，他們所熟悉的是對規(guī)章制度進行執(zhí)行以及平衡利益的分配，而這顯然不符合科研成果評價的要求。但是現(xiàn)階段的科研成果評價主體完全不是學術界內(nèi)部，許多高校將學術科研活動及其成果的評價工作移交給了期刊雜志、出版部門或某一級別的立項單位，并且以他們認定的級別來對學術科研活動以及其成果進行質(zhì)量的高低評斷，最后讓行政管理部門進行統(tǒng)計評比。

（二）重數(shù)量輕質(zhì)量

從近幾年的情況來看，高?？蒲惺聵I(yè)雖然有較大的進步，但是卻并沒有一些重大的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明，尤其是在科技創(chuàng)新這一方面。之所以會出現(xiàn)這樣的情況，還是因為現(xiàn)行的高校科研成果評價模式存在一定的缺陷。如上文所述，高?？蒲谐晒u價模式的“量化考核”，更多的是看重論文、課題的數(shù)量以及科研經(jīng)費的多少，以期刊雜志等部門的級別認定來對學術科研活動以及成果進行評斷，這就導致了無法真正地判斷其科研活動成果的含金量，科研活動越來越少。由于評價模式只重數(shù)量、重形式，忽視對質(zhì)量的評斷，導致一些有價值的學術科研成果沒有得到一個公平合理的評價。資源分配不均，造成資源浪費，導致整體的科研氛圍不正，嚴重阻礙了高?？蒲械陌l(fā)展[2]。

（三）科研成果評價指標體系簡單化、絕對化

由于高?？蒲谐晒u價形式的簡單化、絕對化，對學術精神、科學態(tài)度、學術品格的忽視，導致科研人員急功近利，甚至出現(xiàn)投機取巧的行為。歸根結底還是由于科研成果評價體系不正確。一方面，科研成果評價體系對于個人的考核過于重視，這樣的模式實際上是不符合新形勢下的科研發(fā)展需求的，同時分解了高?？蒲械年犖榈南蛐牧ΓM而削弱了隊伍的科研創(chuàng)新能力；另一方面，科研成果評價體系評價的方向較為注重短期帶來的效益，自身過于急功近利。這就導致了科研人員為了應付考核，將一篇高質(zhì)量的文章分成好幾部分，分別發(fā)表，或者直接東拼西湊，根本不注重質(zhì)量。除此之外，由于評價模式過于單一，對于所有的教師的評價標準都是一致的，忽略了根據(jù)各個研究領域自身的特點進行評價。

（四）對于知識產(chǎn)權和成果的轉(zhuǎn)化重視不足

現(xiàn)階段的高?？蒲谐晒u價體系只對學術效益進行要求，對于實際效益并不重視。長此以往，教師對于專利的申請已經(jīng)開始麻木，對于申請專利后續(xù)的增長活動不聞不問?，F(xiàn)階段高校每年都有成千上萬的獲得各種獎勵的科技“成果”，但是由于沒有繼續(xù)進行增長研究，也就導致了這些科技“成果”僅僅停留在了基礎的階段，并沒能達到“工程化研究”或者“商業(yè)化應用階段”。評價體系的偏差，導致對于專利的申請和科研“成果”只是以一個評價業(yè)績的標準出現(xiàn)，而并不是立足于實際應用效果。

二、高?？蒲谐晒u價模式的構建原則

高?？蒲泄芾碇谐晒u價模式直接影響著科研管理的效用。良好的評價模式不僅能夠提高科研管理的效率，更能夠激勵科研人員進行創(chuàng)新研究，促進整個學校科研活動的發(fā)展。因此，在制定高?？蒲泄芾碇谐晒u價模式的時候，需要仔細斟酌，并且遵循以下四個原則。

（一）系統(tǒng)性與全面性原則

高?？蒲谢顒由婕案鱾€方面的工作，是一個十分復雜的系統(tǒng)，應當以系統(tǒng)的觀點去進行考究。在選取評價指標的時候，必須要對各個關系進行良好的處理，例如科研與教學之間、科研與學科建設之間等等，不能各自為戰(zhàn)，聽之任之。整個評價體系的制定要盡可能全面，要能夠?qū)⒏鱾€方面的情況真實反映出來。而對評價對象的評斷，應當從多角度出發(fā)，不要遺漏任何一種情況，以免造成得出的評價結果有失偏頗，進而導致整個評價工作的失敗[3]。

（二）整體性與類別性

高校的科研活動種類較多，評價標準不能一概而論，而需要執(zhí)行分類評價原則。從根本上來說，高?？蒲谐晒梢苑殖蓛纱箢悾鹤匀豢茖W類與人文社會科學類。不同類型的科研活動不僅是內(nèi)容上的不同，還在于研究的規(guī)模、難度以及價值等多個方面的差異。在科研產(chǎn)出這一方面，不同的學科也有很大的差異。在進行科研成果評價的時候，面對不同的科研項目，評斷的側重點應當有所變化，在把握科研總目標整體性的同時采取分類評價的原則。在評價指標選取這個問題上，應當遵循所評價的學科規(guī)律進行制定，根據(jù)不同的科研項目采用不同的指標進行評價，避免出現(xiàn)“一刀切”的情況。

（三）科學性與合理性原則

一個公平可行的科研成果評價，必然是建立在具有足夠的科學性與合理性的評價體系前提之下的。為了能夠讓科研成果評價具有實際意義，在選取評價指標的時候，必須要遵循科研活動的規(guī)律，即評價指標能夠較好的對科研活動的特點進行反映，且注重科研活動的本質(zhì)，不偏不倚，不做無意義的指標制定。

在進行高?？蒲谐晒u價體系構建的時候需要注意評價系統(tǒng)的可操作性性以及評價指標的可比性。整個評價體系應當保證切實可行，可針對不同的情況進行一定的調(diào)整，并且保證評價的結果不會產(chǎn)生偏頗。這也就要求評價系統(tǒng)有足夠的精準度以及說服力。從選取的評價指標來說，要求指標能夠直觀地反映科研活動的本質(zhì)以及成果，并且能夠以此對不可觀察的指標進行推斷。保證評價指標的可比性直接影響著評價的說服力。換而言之，即對選取的評價指標需要在其定義上保證不變，以保證相對穩(wěn)定性[4]。

三、創(chuàng)新高?？蒲谐晒u價模式的建議

（一）以科研活動為本建構科學可行的科研成果評價體系

科研成果評價是對學術科研活動進行的評價，在科研成果評價模式制定的時候，必須以遵循科研活動的規(guī)律與特點為前提?？蒲谢顒颖旧硎且豁椥枰^強專業(yè)知識以及專業(yè)素養(yǎng)才能夠進行的特殊活動，其主要目的是通過研究發(fā)現(xiàn)一定的問題并且找到解決的方法，以此得出一定的成果反饋。這也正是科研活動的根本意義所在。正是因為如此，在進行科研活動成果評價時，首當其沖需要進行的就是對評價管理者自身能力的評斷，對其是否具有評斷資格進行判斷，保證其能夠做出科學、公平的評價。這是得到一個科學、公平的科研成果評價的根本。顯而易見，能夠?qū)蒲谢顒舆M行評價的一定是那些在這方面已經(jīng)具有一定成就的專家。只有他們自身在科研活動中已有一定的體會，才能夠真正抓住評價的重點，進而對科研活動的難度、意義以及價值進行一個公平科學的評斷。為了能夠得到科學可行的科研成果評價模式，必須將這些專家與權威確認為科研成果評價的主體。只有德才兼?zhèn)涞膶W術界權威人士才能夠從學術研究活動本身出發(fā)，對整個科研活動進行一個完整的評價。

（二）定性與定量結合

“量化考核”在很大程度上導致評價的重點偏移，即只對成果數(shù)量、級別的多少高低進行評價，而忽略了成果的質(zhì)量評價。這是違背科研活動的發(fā)展規(guī)律，它只是對評價模式進行了片面的理解與執(zhí)行。雖然從某個角度來說，“量化考核”確實是給管理工作帶來了一定的便利。但是這并不意味著“量化考核”是萬能法，它依舊存在局限性。因此，在進行科研成果評價時，需要將定性與定量相結合。首先，不應當否認科研量化管理的相對公正性，從某種程度來說量化管理是可行的；其次，需要根據(jù)不同的科研項目對評價指標的作用進行斟酌，并非任何項目之中的科研成果評價指標都是唯一的；最后，對于評價結果分值的意義不應當出現(xiàn)過分夸大的情況?！傲炕己恕彪m然具有一定的意義，但是并非是唯一的評價標準。也就是說，在進行科研成果評價的時候，需要能夠?qū)⒍ㄐ耘c定量進行結合使用，進行不同科研成果評價應當有不同的側重點。不僅僅只看重數(shù)量，同時也應當對質(zhì)量作出一定的要求，以此來保證評價的公平性以及科學性[5]。

研究領域不同的科研活動，在進行科研成果評價時應當有所側重。例如哲學社會科學部份研究成果無直接的經(jīng)濟效益，評價標準應當轉(zhuǎn)變?yōu)閷ζ涑晒囊们闆r、收錄情況，也可以直接組織專家進行評議；同樣，有些科研活動在短期內(nèi)也無法直接產(chǎn)出效益，例如人文科學、醫(yī)學、農(nóng)學等一些學科領域的研究，這些學科的科研成果可進行分段評估。即首先對其科研主要成果進行評定，這里采用的評價方式以“定性法”為主，而后對其投入生產(chǎn)之后產(chǎn)生的實際效益來進行最終的成果評價，這里采用“定量法”進行；對于一些能夠在短期內(nèi)就產(chǎn)生經(jīng)濟效益的學科，例如工程與技術等。這類科研成果的評價，可以采用“定量法”進行，直接根據(jù)其技術經(jīng)濟指標與參數(shù)對其成果進行評價。

（三）分類評價，針對不同研究性質(zhì)制定不同的評價標準

如前文所述，為了能夠更好地對不同的科研成果進行評價，避免“一刀切”的情況發(fā)生，應當針對不同的研究領域制定好不同的評價標準。這就要求在制定評價模式的時候需要對高?？蒲蓄悇e進行一定的研究。一般來說，高?？蒲锌煞诸悶椋夯A研究、應用研究與科技產(chǎn)業(yè)化這三類。針對這三種不同的類別，在進行科研成果評價工作的時候，評價的定位就應當有所不同?；A研究的側重點在原始性創(chuàng)新上，也就是說基礎性研究的進行主要是依靠科研人員自身的創(chuàng)新力。在進行評價模式構建的時候需要考慮到這一點，應當在原則上鼓勵創(chuàng)新探索，允許失敗，在進行成果評價的時候也應當寬容失敗的存在，鼓勵科研者繼續(xù)進行探索。在此基調(diào)上構建的科研成果評價模式才能夠?qū)@一類型的研究進行科學、可行的評價。一般來說，面對這一類型的科研活動，評價應當以“新發(fā)現(xiàn)”“新概念”“新理論”和“新方法”等原始性創(chuàng)新成果為標準，對其進行多角度多方面的評價。應用研究科研活動以社會經(jīng)濟發(fā)展為主戰(zhàn)場，其主題一般是“技術推動”與“市場牽引”。在對其進行評價的時候也應當從社會經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)，從“技術”和“市場”兩個方面進行評價。一般來說，“技術”方面主要包括：技術理論、關鍵技術與核心高技術等幾個要素，“市場”方面主要包括：自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)出與潛在經(jīng)濟效益等方面。這兩方面的要素綜合起來，可對應用研究科研活動進行較為全面的評價。科技產(chǎn)業(yè)化科研活動的評價重點應當放在科研活動是否培養(yǎng)了具有自主創(chuàng)新能力的高新技術企業(yè)，與前兩種科研活動不同，科技產(chǎn)業(yè)化更加注重技術的創(chuàng)新性和先進性，同時對產(chǎn)業(yè)在未來的發(fā)展前景和產(chǎn)業(yè)化水平較為重視，這些特點也可以作為科技產(chǎn)業(yè)化的評價標準。只有對不同性質(zhì)的科研活動制定不同的評價方法，才能夠保證其科研成果得到一個較為公平公正的評價，進而保證資源能夠得到一個有效地配置，做到不浪費資源，對人才進行發(fā)掘與培養(yǎng)。

（四）與社會接軌，接受市場評價

高?？蒲谢顒右欢ú荒苊撾x社會實際，在進行科研成果評價的時候亦是如此。這里提出的與社會接軌，主要是兩個方面。第一，為了保證科研成果的公平、公正與公開，高?？梢詫⒃u價的權利“交出去”。雖然說政府在學術科研成果評價這一方面有一定的幫助，包括給予一定的資源以及政策的支持，但是如果將科研成果評價權利交給政府，那么權力的涉入很容易就導致評價成果出現(xiàn)偏頗，進而導致評價流于形式或沒有實際意義。這里說的“交出去”，指的是高校可以尋找社會上的一些獨立、有責任感的社會化科研成果評價機構，將評價工作交給這些機構，評價更能夠體現(xiàn)公平、公正、公開。同時獨立的科研成果評價機構在評價這一方面更加專業(yè)，能夠較好地抓住科研活動的特點進行評價，同時也避免了一些內(nèi)部評價的弊端。第二，服務區(qū)域經(jīng)濟，對成果轉(zhuǎn)化進行評價。一般來說，評價體系之中對于成果的轉(zhuǎn)化是不太重視的。但是實際上，為了能夠更好地豐富教師的專業(yè)實踐經(jīng)歷，提升教師的專業(yè)技能水平，科研活動及其成果理當能夠?qū)Ρ镜氐慕?jīng)濟進行服務，這樣才能夠最大程度地體現(xiàn)科研活動價值意義幾何。就這一點來說，國內(nèi)外許多知名大學已經(jīng)開始實施，如哈佛大學、麻省理工大學等名校，都會與企業(yè)簽訂科研合同。這樣無疑將科研成果轉(zhuǎn)化的測度統(tǒng)計指標直觀、真實地擺在了大家面前[6]。此時，為了更好地進行評價，就需要評價管理部門設置一套科學合理的成果轉(zhuǎn)化測度統(tǒng)計評價指標體系，對其轉(zhuǎn)化率、研究開發(fā)產(chǎn)投比一級經(jīng)濟增長貢獻率這三個指標進行描述，進而進行較好地評價。當然這一評價模式需要根據(jù)學校自身情況進行，保證科研活動成果能夠得到最適合的運用。

在新形勢之下，如何對高?？蒲谐晒M行評價是科研管理中一個重要課題。是否能夠進行良好的評價直接決定了高校科研工作是否能夠順利進行，是否能夠得到良好的推動效用。由于現(xiàn)階段的評價方式還存在一定的弊端，以“量化考核”的模式雖然在一定程度上解決了評價的難點，但是畢竟局限性較大，在許多方面都無法達到要求。進行評價模式的創(chuàng)新勢在必行，為了能夠更好地進行評價模式上的創(chuàng)新改革，要求能夠以科研活動本身為基準，從其特點出發(fā)，根據(jù)不同的學科要求進行不同的評價，以保證能夠建立一套科學、可行、合理的評價體系。這需要科研管理機構、社會環(huán)境以及高校共同努力，整頓高?？蒲械娘L氣，保證每一個科研活動的成果都能夠得到一個公平公正的評價，以此促進科研的發(fā)展，保證我國整體的科研水平能夠穩(wěn)健上升。