宋偉宏

摘? 要：高校圖書(shū)館面向高校積極開(kāi)展專(zhuān)利信息服務(wù)是雙一流建設(shè)背景下學(xué)科服務(wù)的一種創(chuàng)新發(fā)展，可以為學(xué)校決策部門(mén)、科研團(tuán)隊(duì)提供數(shù)據(jù)支持和分析。文章以河南科技大學(xué)為例，以該校2003年-2018年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，從申請(qǐng)趨勢(shì)、法律狀態(tài)、發(fā)明人、技術(shù)領(lǐng)域、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化五個(gè)方面對(duì)該校的專(zhuān)利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)了該校專(zhuān)利發(fā)展的現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：高校;知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù);專(zhuān)利分析

中圖分類(lèi)號(hào)：G255.53 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2019）33-0021-03

Abstract： That the university libraries actively develop patent information service for the university is an innovative development of subject service in the context of "Double First-Class" initiative. It can provide data support and analysis for school decision-making departments and scientific research teams. Taking Henan University of Science and Technology as an example and its patent data from 2003 to 2018 as the research object， this paper statistically analyzes the patent information from five aspects： application trend， legal status， inventor， technology field and patent achievement transformation and finally summarizes the present situation and existing problems of its patent development.Keywords： university; intellectual property information service; patent analysis

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是衡量國(guó)家創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要指標(biāo)之一，近年來(lái)，我國(guó)政府不斷提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作的重視。2012年11月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科技部等部委發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出要夯實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技的支撐作用，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)[1]。

同時(shí)，作為我國(guó)三大主體創(chuàng)新系統(tǒng)之一的高等學(xué)校，對(duì)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》提出“增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)”[2]，《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》要求“增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，加強(qiáng)公共圖書(shū)館、高校圖書(shū)館、科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力建設(shè)”[3]，《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》明確“支持高校圖書(shū)館建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，為促進(jìn)高校創(chuàng)新提供服務(wù)”[4]。2017年12月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室與教育部辦公廳發(fā)布的《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》指出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心一般設(shè)立在高校圖書(shū)館”，并明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心開(kāi)展工作包括：承擔(dān)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及相關(guān)數(shù)據(jù)文獻(xiàn)情報(bào)的收集、整理、分析工作等[5]。

近年來(lái)，高校圖書(shū)館積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召開(kāi)展以學(xué)科服務(wù)和情報(bào)分析服務(wù)為基礎(chǔ)的專(zhuān)利信息服務(wù)，為學(xué)校決策部門(mén)、科研團(tuán)隊(duì)以及政府部門(mén)、企事業(yè)單位提供專(zhuān)利信息檢索、專(zhuān)利分析報(bào)告、行業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)分析等專(zhuān)利信息服務(wù)。本文以河南科技大學(xué)為例，展開(kāi)高校專(zhuān)利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析。

河南科技大學(xué)1952年創(chuàng)建于首都北京。1956年，應(yīng)國(guó)家工業(yè)基地建設(shè)布局的需要遷至洛陽(yáng)，后更名為洛陽(yáng)工學(xué)院，隸屬于國(guó)家機(jī)械工業(yè)部。1998年，劃轉(zhuǎn)至河南省管理。2002年，河南省委、省政府為優(yōu)化全省高等教育結(jié)構(gòu)布局，報(bào)經(jīng)國(guó)家教育部批準(zhǔn)，由洛陽(yáng)工學(xué)院、洛陽(yáng)醫(yī)學(xué)高等專(zhuān)科學(xué)校、洛陽(yáng)農(nóng)業(yè)高等專(zhuān)科學(xué)校合并組建河南科技大學(xué)。現(xiàn)就該校并校以來(lái)，自2003年至2018年專(zhuān)利產(chǎn)出情況進(jìn)行了系統(tǒng)分析，梳理總結(jié)該校的專(zhuān)利特點(diǎn)與發(fā)展現(xiàn)狀。

1 研究工具與方法

選用Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索河南科技大學(xué)2003年-2018年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，時(shí)間范圍為2003年01月01日至2018年12月31日，由于專(zhuān)利的申請(qǐng)日和公開(kāi)日之間存在一定的時(shí)間滯后，因此2018年的數(shù)據(jù)并不完整，僅供參考。

2 河南科技大學(xué)專(zhuān)利分析

在Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中，經(jīng)檢索、申請(qǐng)?zhí)柡喜⑷ブ睾?，河南科技大學(xué)2003年-2018年共申請(qǐng)專(zhuān)利7611件（已公開(kāi)數(shù)量），其中有發(fā)明申請(qǐng)4868件，實(shí)用新型2574件，外觀設(shè)計(jì)129件。

2.1 申請(qǐng)趨勢(shì)

專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)分析可以體現(xiàn)出該校在科技創(chuàng)新方面的活躍度，以及專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)的強(qiáng)弱。河南科技大學(xué)2003年-2018年的專(zhuān)利申請(qǐng)量趨勢(shì)見(jiàn)圖1，從圖表分析可以看出，河南科技大學(xué)從2003年申請(qǐng)專(zhuān)利的6項(xiàng)到2008年的60項(xiàng)，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量逐年遞增，但都沒(méi)有超過(guò)100項(xiàng)，屬于緩慢發(fā)展期;從2010年開(kāi)始到2014年，河南科技大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量開(kāi)始快速上升，屬于高速發(fā)展期，2014年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到頂峰時(shí)的1448件，之后呈現(xiàn)下落趨勢(shì);2016年至今，申請(qǐng)數(shù)量又開(kāi)始增長(zhǎng)。

2.2 法律狀態(tài)

對(duì)高校專(zhuān)利當(dāng)前法律狀態(tài)進(jìn)行分析能夠體現(xiàn)出該校對(duì)專(zhuān)利保護(hù)是否到位、對(duì)專(zhuān)利的維護(hù)狀態(tài)以及高校提交專(zhuān)利的水平等。針對(duì)高校的特性，選取專(zhuān)利授權(quán)、權(quán)利終止、實(shí)質(zhì)審查、撤回、駁回、放棄和公開(kāi)等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

河南科技大學(xué)當(dāng)前專(zhuān)利的法律狀態(tài)分析如圖2，目前該校有1413件專(zhuān)利處于授權(quán)有效期，占比18.57%;1454件專(zhuān)利尚處于實(shí)質(zhì)審查階段，占比19.1%;3516件專(zhuān)利的權(quán)利已經(jīng)被終止，主要原因是未按規(guī)定繳納年費(fèi)和專(zhuān)利權(quán)期滿(mǎn)等，占比46.2%;805件被駁回，249件已經(jīng)放棄相關(guān)權(quán)利，168件被撤回，5件現(xiàn)已公開(kāi)，1件全部無(wú)效。

2.3 第一發(fā)明人高校中的高產(chǎn)專(zhuān)利發(fā)明人是在該學(xué)科中擁有重大突出學(xué)術(shù)成就，具有較高知名度并具有學(xué)術(shù)戰(zhàn)略眼光和知識(shí)創(chuàng)新能力的學(xué)科帶頭人。

通過(guò)對(duì)河南科技大學(xué)專(zhuān)利第一發(fā)明人的統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)表中前十名發(fā)明人分別是姬江濤、劉剛田、張伏、李心平、金鑫、王桂泉、付主木、梁坤峰。其中4位學(xué)者屬于農(nóng)業(yè)裝備工程學(xué)院，2位學(xué)者屬于信息工程學(xué)院，2位學(xué)者屬于車(chē)輛與交通工程學(xué)院，1位學(xué)者屬于藝術(shù)與設(shè)計(jì)學(xué)院，1位學(xué)者屬于材料科學(xué)與工程學(xué)院。這些高產(chǎn)發(fā)明人所屬的學(xué)院均為該?？蒲袑?shí)力較強(qiáng)的學(xué)院，有國(guó)家或河南省重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、博士點(diǎn)等做支撐，已經(jīng)形成較為穩(wěn)定的創(chuàng)新發(fā)明團(tuán)隊(duì)。

2.4 專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分析

專(zhuān)利申請(qǐng)人的技術(shù)領(lǐng)域主要通過(guò)IPC（International Patent Classification）國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)體現(xiàn)。通過(guò)對(duì)IPC主分類(lèi)號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以看出該校在哪些技術(shù)領(lǐng)域有較為突出的研究成果。圖3為河南科技大學(xué)專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域小類(lèi)分布情況，從圖中可以看出該校醫(yī)學(xué)類(lèi)專(zhuān)利較多，這與該校進(jìn)入ESI（Essential Science Indicators）基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科吻合，其次是材料、農(nóng)業(yè)機(jī)械專(zhuān)業(yè)，與第一發(fā)明人的專(zhuān)業(yè)基本符合。

2.5 專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化分析

專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押可以將專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，能夠體現(xiàn)出專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值，轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利通常在創(chuàng)新水平、技術(shù)含量和應(yīng)用價(jià)值上都比較高。因此，分析授權(quán)專(zhuān)利中存在轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押的專(zhuān)利數(shù)量，可反映出真正具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的高價(jià)值專(zhuān)利。對(duì)高校進(jìn)行專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化分析可以看出該校的專(zhuān)利質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)價(jià)值，科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的情況如何。

河南科技大學(xué)已授權(quán)的專(zhuān)利中，轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押的專(zhuān)利數(shù)量分別為86件、14件、0件，總和占所有授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量的7.1%。通過(guò)圖4可以看出2003-2018年專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化情況，其中2018年達(dá)到峰值23件，說(shuō)明該校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化有較好的發(fā)展勢(shì)頭。

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)河南科技大學(xué)2003-2018年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行申請(qǐng)趨勢(shì)、法律狀態(tài)、發(fā)明人、技術(shù)領(lǐng)域、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化五個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出以下結(jié)論：（1）從專(zhuān)利申請(qǐng)方面，2008年專(zhuān)利法修訂之前，河南科技大學(xué)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的重視程度和主動(dòng)性較低，2009年-2014年，專(zhuān)利申請(qǐng)量得到顯著提升，目前正處于平穩(wěn)發(fā)展階段。（2）發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利所占比例較小，也表明專(zhuān)利有效授權(quán)情況不樂(lè)觀，今后應(yīng)不斷提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量、提升專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)。（3）從專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分布與活躍發(fā)明人來(lái)看，河南科技大學(xué)在臨床醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)機(jī)械、材料專(zhuān)業(yè)具有較高的科研水平和專(zhuān)利技術(shù)優(yōu)勢(shì)。（4）河南科技大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量較大，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率偏低，應(yīng)加強(qiáng)高質(zhì)量專(zhuān)利的培育，但從轉(zhuǎn)讓年分布來(lái)看，轉(zhuǎn)化數(shù)量正在逐年增加，發(fā)展勢(shì)頭較好。

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