王 健

（常熟理工學(xué)院 人文學(xué)院，江蘇 常熟 215500）

一、 語言學(xué)基礎(chǔ)理論的背景

語言學(xué)基礎(chǔ)理論（Basic Linguistic Theory）由澳大利亞語言學(xué)家羅伯特·迪克森（R.M.W.Dixon）提出。①關(guān)于羅伯特·迪克森（R.M.W.Dixon）的情況介紹，請(qǐng)參看本期張四紅教授對(duì)迪克森教授的專訪。對(duì)這一理論的詳細(xì)闡述集中在他于 2010年到 2012年間出版的三卷本《語言學(xué)基礎(chǔ)理論》中。語言學(xué)基礎(chǔ)理論指的是一種理論框架（theo?-retical framework），這種理論框架被廣泛應(yīng)用于語言調(diào)查和語言描寫。語言學(xué)基礎(chǔ)理論也為語言類型學(xué)界所重視。

有人認(rèn)為語言學(xué)基礎(chǔ)理論是沒有理論基礎(chǔ)的，或者是理論中立的（theory-neutral）。這些都是誤解。描寫一種語言不可能脫離某種理論框架，也不可能脫離某種理論假設(shè)。語言學(xué)基礎(chǔ)理論植根于傳統(tǒng)語法。傳統(tǒng)語法的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是行為主義，研究的對(duì)象是語言本身，它對(duì)各種語言事實(shí)的描寫感興趣，通過歸納法描述人們的語感。語言學(xué)基礎(chǔ)理論又受到生成語法興起前的結(jié)構(gòu)主義理論的影響，尤其是強(qiáng)調(diào)描寫一種語言要從這種語言本身出發(fā)，而不能把適用于其他語言的概念和術(shù)語生搬硬套到這種語言的描寫中去。這點(diǎn)不同于傳統(tǒng)語法，也與很多當(dāng)代語言學(xué)理論的主張不一致。與結(jié)構(gòu)主義不同的是，語言學(xué)基礎(chǔ)理論重視語義的描寫以及語義在語法分析中的作用。語言學(xué)基礎(chǔ)理論也在某種程度上受到了早期生成語法的影響，尤其是早期生成語法對(duì)一些英語構(gòu)式的精細(xì)分析深刻影響了語言學(xué)基礎(chǔ)理論。語言學(xué)基礎(chǔ)理論對(duì)其他語言中相似構(gòu)式（比如“話題化”、強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)、反身結(jié)構(gòu)）的分析和定義明顯借鑒了生成語法的研究。不過，自從 20世紀(jì) 80年代生成語法進(jìn)入“管轄 -約束理論”階段，語言學(xué)基礎(chǔ)理論與生成語法就沒有什么共同點(diǎn)了。語言學(xué)基礎(chǔ)理論還有一個(gè)更直接的理論來源：當(dāng)代語言類型學(xué)。這種影響來自跨語言的某些重復(fù)發(fā)生的現(xiàn)象。語言學(xué)基礎(chǔ)理論吸收了語言類型學(xué)的大量術(shù)語和概念，比如：反被動(dòng)結(jié)構(gòu)、分裂作格、分裂不及物結(jié)構(gòu)、關(guān)系從句等。語言學(xué)基礎(chǔ)理論不大采用形式表述方式，這點(diǎn)跟形式語言學(xué)大相徑庭。

羅伯特·迪克森是一名非常優(yōu)秀的田野語言學(xué)家，曾經(jīng)調(diào)查過十幾種前人沒有調(diào)查過的語言，出版了四部參考語法書：The Dyirbal language of North Queensland；A Grammar of Boumaa Fijiam；The Jarawara language of Southern Amasonia；A Grammar of Yidin。這些語言分布于澳大利亞內(nèi)陸、亞馬遜熱帶叢林。迪克森創(chuàng)立的語言學(xué)基礎(chǔ)理論來源于他幾十年大量的田野調(diào)查實(shí)踐以及豐富的田野調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。語言學(xué)基礎(chǔ)理論對(duì)田野調(diào)查有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。①下文的主要觀點(diǎn)及例子參考了R.M.W.Dixon（2010）：Basic lingustic Theory （Vol.I）,Oxford University Press.

二、 語言學(xué)基礎(chǔ)理論重視對(duì)語言事實(shí)的描寫和分析

語言學(xué)研究首先是對(duì)語言材料的獲取。語言學(xué)基礎(chǔ)理論特別重視第一手語言材料的獲得。迪克森特別強(qiáng)調(diào)沉浸式的調(diào)查，也就是說，調(diào)查者要深入調(diào)查地點(diǎn)，長時(shí)間與調(diào)查對(duì)象生活在一起，記錄他們的語言，觀察他們的語言活動(dòng)，直至學(xué)會(huì)這門語言。迪克森反對(duì)調(diào)查一開始就通過提問法和翻譯法獲取語言材料。為了獲取更自然的語言材料，消除調(diào)查者和發(fā)音人的心理障礙，他甚至反對(duì)使用包括電腦在內(nèi)的現(xiàn)代工具進(jìn)行語言調(diào)查和語言記錄。當(dāng)然，這點(diǎn)也遭到很多人的批評(píng)。從我們的觀點(diǎn)來看，語言事實(shí)應(yīng)該主要從長篇自然語料中獲取；但提問法或者翻譯法也有其不可替代的作用。尤其在語法調(diào)查中，自然語料只能告訴我們什么樣的句子或者用法是合法的，而無法告訴我們什么樣的句子或者用法是不合法的。語言研究需要通過最小對(duì)比對(duì)（minimal pair）去探尋語言規(guī)律，揭示語言運(yùn)作的機(jī)制。電腦等現(xiàn)代工具可以幫助我們提高調(diào)查效率，更好地保存語言材料。在漢語方言研究中，電腦、錄音機(jī)已經(jīng)成為必不可少的田野調(diào)查輔助工具。

語言學(xué)基礎(chǔ)理論不僅重視對(duì)語言現(xiàn)象的描寫，也重視對(duì)語言現(xiàn)象的解釋。語言學(xué)基礎(chǔ)理論提供了一個(gè)具有彈性的、分析性的框架，為的是盡量適應(yīng)不同語言語法的不同要求。迪克森認(rèn)為，對(duì)人類語言來說，它具備一些典型的組織方式（prototypical plans of organization）。不符合典型組織方式的變體數(shù)量有的極少，比如絕大多數(shù)人類語言都有“時(shí)”這個(gè)語法范疇；有時(shí)不符合典型組織方式的變體數(shù)量并不是那么少，比如“示證范疇”（evidentiality），有大約四分之一的語言沒有這個(gè)范疇。不管變體數(shù)量是多還是少，語言學(xué)基礎(chǔ)理論都沒有將它們排除在外。 語言學(xué)基礎(chǔ)理論將語言學(xué)視為一門自然科學(xué)。但語言學(xué)基礎(chǔ)理論不預(yù)先設(shè)定某種語法特征會(huì)存在于所有人類語言中。這點(diǎn)與生成語法大相徑庭。生成語法往往預(yù)先設(shè)定所有語言都有某些特征，比如X、Y、Z，然后他們關(guān)心的是具體語言是如何體現(xiàn)X、Y、Z的。語言學(xué)基礎(chǔ)理論并不事先設(shè)定某種語言中一定具有某類范疇，而是根據(jù)這種語言的內(nèi)部語法結(jié)構(gòu)，提供語言成分和參數(shù)的范圍，具體情況具體分析。比如：生成語法學(xué)家往往在某種語言中“尋找”關(guān)系小句，其標(biāo)準(zhǔn)往往是某種他們熟悉的語言（比如英語）；而語言學(xué)基礎(chǔ)理論則要根據(jù)這種語言的內(nèi)部語法結(jié)構(gòu)（不是英語等語言學(xué)家熟悉的標(biāo)準(zhǔn)）論證這種語言是否有關(guān)系小句。迪克森曾經(jīng)調(diào)查過Fijian語，對(duì)這種語言中是否有關(guān)系小句做過非常出色的研究。下面是一個(gè)疑似關(guān)系小句的例子：

例（1）到底是關(guān)系小句，還是兩個(gè)并列句呢？在Fijian語中，并列句并不需要類似英語中and這樣的連詞連接，所以例（1）的分析就存在兩可的情況。如果根據(jù)印歐語系語言關(guān)系小句確定的標(biāo)準(zhǔn)（有關(guān)系小句標(biāo)記詞，通常是關(guān)系代詞），則 Fijian語中沒有關(guān)系小句。而語言學(xué)基礎(chǔ)理論則從類型學(xué)的角度出發(fā)，給出了確立關(guān)系小句的若干個(gè)參數(shù)：

（?。┬问缴嫌姓Z法標(biāo)記，比如關(guān)系代詞或者在從句中動(dòng)詞有某種特殊的形態(tài)變化。

（ⅱ）相對(duì)于主句（main clause）來說，有特定的位置（比如在核心名詞之后，或者總是在主句之后）。

（ⅲ）有特殊的語調(diào)。

（ⅳ）語義解讀與修飾語-中心語相適應(yīng)。

如果某個(gè)語言具有一個(gè)或者多個(gè)上述參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則可以認(rèn)為這個(gè)語言有關(guān)系小句。在 Fijian語中，前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不起作用，第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)也不容易操作。語言學(xué)基礎(chǔ)理論重視語義分析以及語義在句法分析中的作用。判定 Fijian語中類似例（1）這樣的結(jié)構(gòu)到底是不是關(guān)系從句，主要是看這類結(jié)構(gòu)的語義解讀。

如果按照并列結(jié)構(gòu)的解讀，例（2）的意思是“他們有很少的食物，這些食物被煮熟了”；如果按照關(guān)系從句的解讀，例（2）的意思是“他們煮熟的食物很少”。而根據(jù)語境及講故事人的語感，關(guān)系從句的解讀是正確的。

從上面的分析我們可以看出：語言學(xué)基礎(chǔ)理論會(huì)基于類型學(xué)的研究成果，提供一個(gè)彈性的、具有可操作性的分析框架。調(diào)查者對(duì)語言結(jié)構(gòu)和性質(zhì)的判定要根據(jù)特定語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)來做出判斷。在分析方法上，語言學(xué)基礎(chǔ)理論也很講究。迪克森提出以下幾點(diǎn)：

第一，分析要清晰，具有可行性。

比如：dogs /d?ɡ-z/；cats/k?t-s/；horses/h?:s-?z/。它們是英語名詞復(fù)數(shù)標(biāo)記的情況?？赡艿姆治龇椒ㄓ袃煞N：①復(fù)數(shù)標(biāo)記的基本形式是/?z/；在詞根不是以“咝音”（sibilant）結(jié)尾的時(shí)候，/?z/弱化為/z/；弱化的/z/會(huì)由于詞根的清輔音韻尾同化為/s/。②復(fù)數(shù)標(biāo)記的基本形式是/z/；由于英語不允許兩個(gè)“咝音”相鄰出現(xiàn)，所以在“咝音”和/z/之間要插入/?/；/z/在詞根清輔音尾后會(huì)同化為/s/。比較這兩種分析方法，第二種分析方法更合理。因?yàn)榈诙N分析方法實(shí)際提供了英語復(fù)數(shù)標(biāo)記多種語音表現(xiàn)的解釋：英語中不允許兩個(gè)“咝音”連續(xù)出現(xiàn)。而第一種分析方法則很難解釋為什么/?z/在非“咝音”后會(huì)變?yōu)?z/。

第二，要注意有些語言現(xiàn)象有多種可能的分析。迪克森以Fijian語中數(shù)詞（number words）的語法性質(zhì)的判定作為例子來說明一種語言現(xiàn)象可以有兩種，甚至更多分析的可能。Fijian語的數(shù)詞包括數(shù)目詞（numerals），比如“一、二、三”等，還包括類似“一些”“許多”“很多”這樣的詞。從句法功能看，F(xiàn)ijian語中的數(shù)詞與不及物動(dòng)詞很相似，都能做不及物謂語核心。雖然Fijian語中形容詞也可以做不及物謂語核心，但形容詞可以直接修飾名詞中心語。Fijian語的數(shù)詞跟動(dòng)詞一樣，不能直接修飾名詞，只能構(gòu)成關(guān)系從句修飾名詞。數(shù)詞還有一些特性：通過添加前綴i’a-構(gòu)成序數(shù)詞；通過添加前綴yaa-表示分布（distributive）。

針對(duì)Fijian語中的數(shù)詞，有兩種可能的分析方法：第一，數(shù)詞獨(dú)立為一類，其功能在某些方面與動(dòng)詞類似；第二，數(shù)詞為動(dòng)詞下的一個(gè)次類，其功能在某些小的方面與動(dòng)詞有所不同。迪克森認(rèn)為這兩種分析方法都可以接受，只要能夠把現(xiàn)象描寫清楚，給出一個(gè)合理的解釋即可，沒有“好”“壞”“優(yōu)”“劣”之分。這也給我們劃分漢語詞類提供了一個(gè)思路：有些詞的歸類可能也有兩種甚至多種可能，我們可以采取更加柔性的詞類觀。

第三，因不同目的而有不同的分析。

形容詞在不同語言中性質(zhì)不同。漢語中形容詞的功能與動(dòng)詞相似，所以漢語學(xué)界普遍將動(dòng)詞和形容詞合稱為“謂詞”。拉丁語中形容詞的功能則與名詞更接近。英語形容詞的功能既不同于動(dòng)詞，又不同于名詞。還有一些語言，比如北非的柏柏爾語，形容詞的功能包含了動(dòng)詞和形容詞的功能。有的語言形容詞數(shù)量很少，是個(gè)封閉類；有的語言形容詞數(shù)量很多，是個(gè)開放的類。

巴西有兩種有親緣關(guān)系的語言：Warekena語和Tariana語。Tariana語形容詞數(shù)量不多，大約有20個(gè)，其語法特點(diǎn)跟名詞和動(dòng)詞都有相似之處（與名詞相似之處更多）。Warekena語形容詞數(shù)量則更多一些，其語法特點(diǎn)與動(dòng)詞很相近。Warekena語動(dòng)詞和形容詞都需要加上粘著代詞詞綴才能充當(dāng)核心論元（core argument） 。及物動(dòng)詞帶前綴表示施事論元，帶后綴表示客體論元。不及物動(dòng)詞帶前綴表示主語。形容詞帶后綴表示主語，其形式上與及物動(dòng)詞帶的表示客體的后綴一致。在Tariana語中，及物動(dòng)詞帶粘著的代詞前綴表示施事，客體論元沒有標(biāo)記；動(dòng)態(tài)（active）的不及物動(dòng)詞帶前綴表示主語（Sa），其形式與及物動(dòng)詞帶的表示施事的詞綴相同；靜態(tài)（stative）的不及物動(dòng)詞不帶粘著的代詞；形容詞通常修飾名詞，帶上與名詞語義性質(zhì)相符的量詞詞綴（classifier suffix）。因?yàn)閮煞N語言有親屬關(guān)系，所以我們可以建立起兩種語言詞類的對(duì)應(yīng)關(guān)系（見表1）：

表1 Warekena語和Tariana語中的詞類對(duì)應(yīng)關(guān)系

經(jīng)過更認(rèn)真的比較，我們可以看出，相比較于Tariana語的形容詞，Warekena語形容詞的語法特點(diǎn)跟Tariana語的So型不及物動(dòng)詞更相似。這樣，我們可以得出下面的圖1：

圖1 Warekena語與Tariana語語法特點(diǎn)比較

如果僅就Warekena語來說，形容詞可以單列一類，其特點(diǎn)與動(dòng)詞有相似之處；但如果從比較的角度看，這類詞最好作為動(dòng)詞的次類來處理，即So型的不及物動(dòng)詞。

第四，對(duì)相似材料可能要做出不同的分析。

迪克森以不同語言有對(duì)立的長短元音的分析來說明對(duì)相似材料可以有不同的分析。一個(gè)長元音可以分析為兩個(gè)短元音組成的序列；也可以分析成一個(gè)與短元音無關(guān)的不同的音。

在Warrgamay語（澳大利亞北昆士蘭的一種土著語言）中有三個(gè)短元音i、a、u，還有三個(gè)長元音。到底長元音應(yīng)該如何分析？在Warrgamay語中，肯定祈使句的動(dòng)詞后要加后綴。加后綴的規(guī)則是：雙音節(jié)及物動(dòng)詞詞根如果以i結(jié)尾，則加后綴-ya，比如wugi-ya（給?。?；三音節(jié)及物動(dòng)詞詞根如果以i結(jié)尾，后綴為零形式，比如gungari-?（砍?。Ｈ绻谝粋€(gè)音節(jié)中出現(xiàn)了長元音呢？比如bu：di（拿）、ma：ni（抓），其肯定祈使形式是bu：di-ya和ma：ni-ya。這說明，Warrgamay語中的長元音的性質(zhì)跟短元音是一樣的，應(yīng)該處理為不同的元音，而不是兩個(gè)短元音組成的序列。

在Fijian語中，有五個(gè)短元音：i、e、a、o、u，還有五個(gè)長元音。Fijian語的重音一般在倒數(shù)第二個(gè)音節(jié)上，但有時(shí)候也會(huì)在最后一個(gè)音節(jié)。迪克森認(rèn)為Fijian語是一種“摩拉（mora）”型的語言。一般來說，一個(gè)短元音是一個(gè)“摩拉”；雙元音是兩個(gè)“摩拉”；一個(gè)長元音是兩個(gè)“摩拉”。有了“摩拉”這個(gè)概念，F(xiàn)ijian語中重音的分配規(guī)則就一目了然了：主重音落在包含倒數(shù)第二個(gè)“摩拉”的音節(jié)上。所以，ráica（看）的重音落在音節(jié)“ai”上，因?yàn)榈箶?shù)第二個(gè)“摩拉”是i；tadráa（夢(mèng)到）的重音落在音節(jié)aa上，因倒數(shù)第二個(gè)“摩拉”是a。從這個(gè)例子也可以看出，F(xiàn)ijian語中所謂長元音應(yīng)該分析為兩個(gè)短元音組成的序列。

第五，注意不同層次的相互糾纏。

語言是一個(gè)系統(tǒng)工程，描寫一種語言不可能按部就班：先調(diào)查、描寫語音；再調(diào)查、描寫形態(tài)；最后調(diào)查、描寫句法。從上面的兩個(gè)實(shí)例我們已經(jīng)可以看出，確立一種語言的語音系統(tǒng)離不開形態(tài)。下面再舉一個(gè)Fijian語的例子來說明分析一種語言成分或者一種語言現(xiàn)象，要把這個(gè)成分或這類現(xiàn)象放到語言大系統(tǒng)中去考察。

Fijian語形容詞加后綴-ta可變成動(dòng)詞。比如：

注意，在沒有加詞綴的時(shí)候，詞根是形容詞性的，以一個(gè)長元音結(jié)尾。Fijian語的韻律詞有兩個(gè)限制：（1）每個(gè)韻律詞至少包括兩個(gè)“摩拉”；（2）長元音不會(huì)出現(xiàn)在韻律詞倒數(shù)第二個(gè)音節(jié)上。那么，上面的例子有兩種可能的解釋：詞根是dree和caa，因?yàn)橐?guī)則（2）的限制，當(dāng)它后面跟上單音節(jié)詞綴（比如-ta）時(shí)，元音要變短；詞根是dre和ca，因?yàn)橐?guī)則（1）的限制，當(dāng)它后面沒有詞綴的時(shí)候，元音要變長。僅從音系的角度，無法看出哪種分析更合理。只有把語法（形態(tài)）引入，我們才能看出哪種分析更合理。

在Fijian語中有一些形容詞可以部分重疊，表示復(fù)數(shù)意義。重疊的規(guī)則是：在詞根前面重復(fù)詞首輔音和緊跟著的一個(gè)元音“摩拉”。比如：

如果“bad”的底層形式是cɑ，根據(jù)規(guī)則，其重疊形式應(yīng)該是cá-cɑ；但實(shí)際重疊形式是cɑ-cáa，這說明“bad”的詞根不是cɑ，而是cɑɑ。所以，表示“pull”意義的詞根也應(yīng)該是dree，而不是dre。形態(tài)方面的分析解決了音系上的難題。所以，語言學(xué)基礎(chǔ)理論強(qiáng)調(diào)語言是一個(gè)系統(tǒng)，反對(duì)將語言調(diào)查切分成各自獨(dú)立的音系調(diào)查、形態(tài)調(diào)查、句法調(diào)查。

第六，面對(duì)沒有預(yù)料到的語言事實(shí)時(shí)，要尊重語言事實(shí)。

迪克森認(rèn)為，在調(diào)查某個(gè)語言之前，要盡可能搜集并閱讀與之相關(guān)的大量材料。很自然，依據(jù)對(duì)親屬語言或者相鄰語言的了解，調(diào)查者對(duì)調(diào)查語言會(huì)有一些預(yù)想；但是，語言事實(shí)是復(fù)雜的，很多時(shí)候，調(diào)查者的預(yù)想可能跟語言事實(shí)不符，甚至相左。

迪克森在調(diào)查Warrgamay語前，認(rèn)為Warrgamay語應(yīng)該跟它的鄰近語言一樣，有“時(shí)”的范疇。經(jīng)過調(diào)查，迪克森發(fā)現(xiàn)在陳述句的主句中，Warrgamay語有四種動(dòng)詞形態(tài)變化：（1）表示“意圖（purpose）”的后綴-lagu；（2）表示非現(xiàn)實(shí)（irrealis）的后綴-ma；（3）后綴-gi表示過去的事件，而且該事件已完成了（irretrievably finished）；（4）后綴-y用于剩下的所有情形。實(shí)際上，如果說話者對(duì)動(dòng)詞的意義不需要表達(dá)得太精確的話，后綴-y也可以與其他后綴交替使用。迪克森將后綴-y分析為“無標(biāo)記的屈折（unmarked inflection）”。它可以代替其他表達(dá)更加特定語法意義的后綴，又能用在其他后綴不能出現(xiàn)的場(chǎng)合。從上面的分析可以看出：Warrgamay語沒有“時(shí)”范疇，但有一套類似體標(biāo)記的后綴。這跟預(yù)期不符，但又是令人興奮的發(fā)現(xiàn)。

所以，面對(duì)與預(yù)期不符的語言事實(shí)，甚至跟某種理論“相左”的事實(shí)，只能如實(shí)將事實(shí)完整記錄下來，根據(jù)事實(shí)做恰如其分的分析，而切切不能“削足適履”，用事實(shí)遷就理論。

三、 語言學(xué)基礎(chǔ)理論重視對(duì)語言事實(shí)的解釋

語言學(xué)基礎(chǔ)理論不僅對(duì)指導(dǎo)調(diào)查、分析語言有重要作用。作為一種理論，語言學(xué)基礎(chǔ)理論也認(rèn)為解釋語言現(xiàn)象同樣非常重要。語言學(xué)基礎(chǔ)理論認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面對(duì)語言現(xiàn)象進(jìn)行解釋：

第一，語言是一個(gè)系統(tǒng)，各個(gè)部分不是獨(dú)立的，而是相互作用，相互影響的。所以，語言某部分的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)可能是為了滿足這種語言其他部分的限制而形成的。迪克森舉了Yindi?語中的例子來說明這一點(diǎn)。Yindi?語有三個(gè)元音（a，i，u）及它們相應(yīng)的長元音形式。跟前面提到的Warrgamay語一樣，Yindi?語也是“音節(jié)計(jì)數(shù)（syllable counting）”語言，短元音和長元音都被看作獨(dú)立的音系單位。在Yindi?語中，如果一個(gè)韻律詞中不含長元音，那么重音落在第一個(gè)音節(jié)以及其后第三、第五……個(gè)音節(jié)上（當(dāng)中間隔一個(gè)音節(jié)），比如：?úna?gárra（鯨魚）；如果一個(gè)韻律詞中含有長元音，則這個(gè)長元音一定承擔(dān)重音，然后以長元音為基準(zhǔn)，向左和右都是每隔一個(gè)音節(jié)承擔(dān)重音，比如：?úna?gárra：?（“鯨魚”的作格形式）。由于長元音一定要承載重音，而相鄰的兩個(gè)音節(jié)不能都承載重音，所以，在Yindi?語一個(gè)韻律詞中，兩個(gè)長元音之間一定要加入奇數(shù)的音節(jié)。在Yindi?語中，一個(gè)韻律詞傾向于包含雙數(shù)音節(jié)。

再請(qǐng)看下面的圖2：

圖2 Yindi?語詞的形態(tài)變化

為何“woman”“man”“whale”三個(gè)詞的形態(tài)變化有上面圖表所示的差異？這是因?yàn)橛袃蓷l音系規(guī)則在起作用：（1）如果一個(gè)韻律詞包含奇數(shù)音節(jié)，則倒數(shù)第二個(gè)音節(jié)的元音要變長，并且承載重音；（2）奇數(shù)韻律詞的末尾要縮短，這樣韻律詞就變?yōu)榕紨?shù)音節(jié)了。以“woman”為例，由于以上兩個(gè)規(guī)則的作用導(dǎo)致了：

當(dāng)然，其他兩詞都可用這兩條規(guī)則來解釋。

第二，還有一種解釋跟生理能力（physiological capacity）有關(guān)。比如一種語言輔音和元音有不對(duì)稱性。那么，輔音最容易出現(xiàn)的缺口（gap）是舌面后音（dorso-velar）；元音最容易出現(xiàn)的缺口是后元音。這是因?yàn)槿嗽诎l(fā)舌面后音和后元音時(shí)都必須把舌頭伸得更遠(yuǎn)，更耗力（如圖3所示）。

圖3 塞音與鼻音的分布圖

圖4 Namu方言和Ngajan方言的比較

第三，共時(shí)的語言現(xiàn)象可以從歷時(shí)演變中獲得解釋。

Baudouin de Courtenay（1871）說過：“在任何一個(gè)給定的時(shí)間點(diǎn)，一種語言的機(jī)制（結(jié)構(gòu)和組合）是其前歷時(shí)和發(fā)展的產(chǎn)物；每一個(gè)共時(shí)的狀態(tài)也相應(yīng)地決定了語言未來的發(fā)展與演變”。①轉(zhuǎn)引自R.M.W.Dixon （2010）Basic Linguistic Theory VOL.I 209頁，Oxford University Press。如果一個(gè)語言或方言有豐富的、從古到今的文獻(xiàn)材料，這樣會(huì)給解釋提供很大的便利。比如英國英語的little直到現(xiàn)在還沒有形成比較級(jí)和最高級(jí)的形式（*littler；*littlest）。這是因?yàn)樵萳ittle的比較級(jí)和最高級(jí)形式less和least已經(jīng)語法化為表示比較級(jí)和最高級(jí)的標(biāo)記（less good；least suitable）。

第四，如果缺乏歷史文獻(xiàn)材料，對(duì)語言現(xiàn)象的解釋就需要用到構(gòu)擬的方法。比如英語mouse的復(fù)數(shù)是不規(guī)則的音變[mais]。根據(jù)構(gòu)擬，我們可以看出mouse一詞復(fù)數(shù)不規(guī)則變化的來龍去脈：

第五，有時(shí)候?qū)φZ言現(xiàn)象的解釋要跳出這種語言系統(tǒng)本身。比如語言接觸也是造成語言變化的很重要的因素。Tariana語原本沒有示證語法范疇，但由于長期與有示證范疇的Tucanoan語接觸，它也有了示證范疇，表示五種不同的信息來源。

有些語言現(xiàn)象與說這種語言的人生活的環(huán)境密切相關(guān)。比如有些語言中的指示詞可以表示垂直的方位關(guān)系（比這里高；比這里低），因此，通常情況下，我們可判斷出說這些語言的人在山區(qū)生活。

有些語言現(xiàn)象與說這種語言的人的文化傳統(tǒng)、生活方式、宗教信仰有關(guān)。比如在澳洲土著Dyirbal語名詞分類中，“月亮”和“男人”屬于同一類；“太陽”和“女人”屬于同一類。這與他們的神話傳說有關(guān)。

第六，有時(shí)對(duì)語言現(xiàn)象的解釋可以通過方言比較獲得。比如Dyirbal語中有兩個(gè)方言：Namu和Ngajan。我們可以通過比較這兩種方言看出Ngajan方言中長元音的來源（見圖4）。

第七，類型學(xué)的成果也可以為語言現(xiàn)象的解釋提供線索。根據(jù)迪克森的研究，一種語言形容詞的語法性質(zhì)和該語言謂語部分是否有提示核心論元的粘著代詞性成分相關(guān)；也與該語言充當(dāng)核心論元的名詞是否有格標(biāo)記顯示相關(guān)。

換句話說：如果一種語言形容詞的功能與名詞類似，那么該種語言傾向于用做名詞的格系統(tǒng)來標(biāo)記核心論元。

如果一種語言形容詞的功能與動(dòng)詞類似，那么該種語言的謂語往往擁有粘著的代詞性成分，或者該語言既沒有格系統(tǒng)，也沒有粘著代詞性成分。

有了這兩條類型學(xué)的蘊(yùn)含共性就可以根據(jù)核心論元的顯示方式來解釋一種語言中形容詞屬于哪個(gè)種類。它也可以用來解釋語言演變的過程。設(shè)想一種語言謂語部分的自由代詞語法化成為粘著的強(qiáng)制性的代詞性成分，那么，名詞的格標(biāo)記就成為冗余的，就可能脫落。如此一來，形容詞的性質(zhì)就可能變化，會(huì)具有一些類似動(dòng)詞的性質(zhì)，而失去那些類似名詞的性質(zhì)。

語言學(xué)基礎(chǔ)理論揭示了很多語法范疇和構(gòu)式類型的依存關(guān)系；提供了一定程度上的對(duì)語法內(nèi)部組織何以如此的解釋；回答了一種語言類型的演變是如何引發(fā)另一個(gè)語言的演變，以維持類型上的相關(guān)。

四、 語言學(xué)基礎(chǔ)理論與語言類型學(xué)理論

作為一個(gè)描寫語言學(xué)家，迪克森對(duì)類型學(xué)也有濃厚的興趣。前文我們介紹了語言學(xué)基礎(chǔ)理論試圖用類型學(xué)的觀點(diǎn)來解釋語言的演變。迪克森對(duì)類型學(xué)有自己獨(dú)到的見解和看法。

第一，做語言比較的時(shí)候?qū)Σ牧嫌幸恢滦缘囊蟆?/p>

類型學(xué)家不可能親自調(diào)查所有的語言，在進(jìn)行類型比較的時(shí)候難免要利用二手資料，主要就是參考語法。參考語法是描寫性的，不同學(xué)者對(duì)語言現(xiàn)象的處理可能會(huì)不同。迪克森舉了一個(gè)假想的例子來說明這個(gè)問題。

假設(shè)有三種語言，有三套詞（n，v，a）。在不同語言中，這三套詞的句法性質(zhì)是不一樣的。簡(jiǎn)要情況可以參看表2：

表2 三套詞的分布

在描寫的時(shí)候，可以有兩種辦法：

一種是三條標(biāo)準(zhǔn)按順序作用于三套詞。這樣我們可以得出：第一種語言中1n屬于名詞；1v和1a屬于動(dòng)詞，1a可以作為動(dòng)詞里的次類（狀態(tài)動(dòng)詞），1a還可以修飾NP。第二種語言2n和2a屬于名詞；2v屬于動(dòng)詞。第三種語言中3n屬于名詞；3v屬于動(dòng)詞；3a屬于形容詞。

還有一種方法是把三條標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)作用于三套詞。這樣我們可以得出：第一種語言中1n屬于名詞；1v屬于動(dòng)詞；1a屬于形容詞，但是1a也可以做謂語中心。第二種語言中2n屬于名詞；2v屬于動(dòng)詞；2a屬于形容詞，但是2a還可以修飾名詞。第三種語言中3n屬于名詞；3v屬于動(dòng)詞；3a屬于形容詞。

依據(jù)第二種方法，三種語言都有形容詞；而依據(jù)第一種方法，只有第三種語言才有形容詞。從語言描寫的角度看，這兩種處理方法都可以。不過，類型學(xué)家在進(jìn)行類型比較的時(shí)候就要加倍小心。因?yàn)楹芸赡軐懽鞯谝环N語言參考語法的學(xué)者采取的是第一種方法，而寫作第二種語言參考語法的學(xué)者采納的是第二種方法。這樣，類型學(xué)家必須仔細(xì)閱讀參考語法的詳細(xì)描述，在進(jìn)行語言類型比較的時(shí)候不能完全相信參考語法作者的定性分析，要對(duì)材料進(jìn)行一致化的處理后才能進(jìn)行類型比較。

類型學(xué)家在做類型比較之前要對(duì)比較對(duì)象下一個(gè)定義，制定標(biāo)準(zhǔn)以判斷何種語言現(xiàn)象屬于要比較的對(duì)象。類型學(xué)家Siewierska（1984）曾指出“語言學(xué)著作中討論的不同語言的‘被動(dòng)式’竟然找不到一個(gè)相同的特征”。①轉(zhuǎn)引自R.M.W.Dixon （2010）Basic Linguistic Theory VOL.I 245頁，Oxford University Press。這很可能是因?yàn)樵谧霰容^的時(shí)候，把不屬于“被動(dòng)式”的結(jié)構(gòu)或者構(gòu)式也拉進(jìn)來了。這樣的類型比較自然無法得出科學(xué)的結(jié)論。

第二，要在全面分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行類型比較。

他認(rèn)為，雖然進(jìn)行語言類型比較的可以是某個(gè)結(jié)構(gòu)或者某個(gè)構(gòu)式，但類型學(xué)家在閱讀參考語法的時(shí)候不能僅僅閱讀涉及該結(jié)構(gòu)或者構(gòu)式的那幾頁，而應(yīng)該全面瀏覽整部參考語法，這樣才能對(duì)研究對(duì)象有更深入和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。

迪克森還強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行全面的比較，而不能只比較一個(gè)或者某幾個(gè)側(cè)面。比如，不同語言用不同手段標(biāo)明小句中各成分之間的語法關(guān)系。大概來說有四種不同的方法：①通過與NP相關(guān)聯(lián)的不同類型的格標(biāo)記。標(biāo)記可以是詞綴（suffix）、附著成分（clitics）或者詞（word）。②通過粘著代詞標(biāo)記，粘著代詞一般都在謂語部分。③通過成分的語序標(biāo)記。④通過語句出現(xiàn)的語用場(chǎng)合標(biāo)記。

如果類型學(xué)家打算研究語言中各成分之間語法關(guān)系是如何被標(biāo)記的，他就必須對(duì)上述四種方法進(jìn)行全面考量；否則得出的結(jié)論就會(huì)片面，影響準(zhǔn)確性。

迪克森認(rèn)為類型比較的對(duì)象應(yīng)該是語言底層的語法結(jié)構(gòu)，而不是其表層實(shí)現(xiàn)。為此，理想的狀況是參考語法的作者都采用大致統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在相似的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。語言學(xué)基礎(chǔ)理論創(chuàng)立的目標(biāo)之一也在于此。

第三，有些項(xiàng)目適合進(jìn)行類型比較，有些則不適合。

類型學(xué)比較有兩種模式。一種是語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)要素的類型比較（intra-language typology），比較的對(duì)象是根據(jù)一組理論參數(shù)確定的一種語言的某個(gè)特征和其他語言中與之相同或者相似的特征。以下項(xiàng)目經(jīng)常用于比較：

（?。┙Y(jié)構(gòu)，比如語法中小句或者短語的底層構(gòu)造（make-up）；音系中的音節(jié)或者其他單位。

（ⅱ）系統(tǒng)，比如語法中的名詞類，時(shí)-體系統(tǒng)等。

（ⅲ）語法中的構(gòu)式類型，比如關(guān)系從句，補(bǔ)足語從句等。

迪克森認(rèn)為孤立的個(gè)體不能用來比較。比如央高不圓唇舌面元音[?]就無法進(jìn)行跨語言的比較，因?yàn)椴煌恼Z言元音系統(tǒng)是不一樣的，同樣一個(gè)[]在其中的地位和作用也不同。可以用來比較的是整個(gè)元音系統(tǒng)，而不是一個(gè)孤立的元音。從語法方面講，有些比較也是不充分的，比如比較哪些語言有復(fù)數(shù)標(biāo)記，不同語言復(fù)數(shù)的含義是不同的，有的語言復(fù)數(shù)是指“多于一”，有的“多于二”甚至“多于三”才是復(fù)數(shù)。如果僅僅比較復(fù)數(shù)標(biāo)記就是不全面的，比較的對(duì)象應(yīng)該是語言的數(shù)系統(tǒng)及其在不同語言中的不同功能（比如數(shù)系統(tǒng)是否跟名詞、形容詞、指示詞、動(dòng)詞等有關(guān)聯(lián)）。

另一種模式可以稱為語言外要素的類型比較（extra-language typology）。這種模式的比較要考慮抽象的音系、語法系統(tǒng)之外的真實(shí)世界中的要素是如何在語言中編碼并實(shí)現(xiàn)的。比如過去時(shí)間的參照是如何在不同語言中編碼的，可能性包括：

（?。┰跁r(shí)系統(tǒng)（tense system）中有過去時(shí)。比如在二元對(duì)立的系統(tǒng)中，可以是“過去時(shí)”和“非過去時(shí)”的對(duì)立；在三元對(duì)立的系統(tǒng)中，可以是“過去時(shí)”“現(xiàn)在時(shí)”和“將來時(shí)”；還有些語言是二元對(duì)立系統(tǒng)，但分成“將來時(shí)”和“非將來時(shí)”的對(duì)立（此處的“非將來時(shí)”就包括現(xiàn)在時(shí)和過去時(shí)）。時(shí)間框架可以從語境中獲得，也可以借由時(shí)間詞或者其他手段來表示。

（ⅱ）可能沒有時(shí)系統(tǒng)，但是非空間（non-spatial）背景的暗示會(huì)提供一些有關(guān)時(shí)間參照的信息。比如在Warrgamay語中，完成體（perfect）表示一個(gè)過去的事件已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)地完成了，用一個(gè)完成體的從句表示過去的事件。

（ⅲ）所有的語言都有時(shí)間詞語。比如“昨天”“今天”“最近”“現(xiàn)在”等。如果一種語言沒有時(shí)系統(tǒng)，這些時(shí)間詞語在表示時(shí)間參照方面就起到至關(guān)重要的作用。

語言外要素的類型比較著重于真實(shí)世界的事物，比如時(shí)間、性、有定性等在語言中的編碼；與此同時(shí)，語言學(xué)家也要注意語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)要素的比較，語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)要素體現(xiàn)了語言要素編碼的機(jī)制。

語法類型學(xué)有很多廣泛的課題可以進(jìn)行研究。比如詞類問題的研究，建立詞類系統(tǒng)是一個(gè)語法問題。是不是所有語言都有名詞和動(dòng)詞的區(qū)分？雖然每種語言中都有形容詞，但不同語言中形容詞的語法性質(zhì)卻各不相同。有的語言中形容詞語法性質(zhì)更像動(dòng)詞；有的語言中形容詞更像名詞；有的語言形容詞既像動(dòng)詞又像名詞；還有的語言中形容詞既不像動(dòng)詞又不像形容詞。有的語言中形容詞數(shù)量比較多，有的語言中形容詞是一個(gè)封閉的類，數(shù)量很少。這些都可以作為類型學(xué)研究的課題。

深層語法系統(tǒng)也可以作為類型學(xué)研究的對(duì)象，比如時(shí)體問題，代詞系統(tǒng)，性范疇，指示范疇等。迪克森特別強(qiáng)調(diào)，研究任何語言中的任何范疇都要注意這個(gè)范疇跟系統(tǒng)中其他成員的互動(dòng)關(guān)系，比如示證范疇往往跟時(shí)范疇關(guān)系密切。單獨(dú)研究一個(gè)概念意義不大，比如“與格”；但是，“與格”總有一些共同的核心功能和語義基礎(chǔ)，在不同語言中的表現(xiàn)又有差異；而且，“與格”是整個(gè)格系統(tǒng)的一部分，研究者需要關(guān)注“與格”與其他格之間的關(guān)系；更進(jìn)一步，格系統(tǒng)也只是標(biāo)記語法關(guān)系的一種方法，格與其他方法之間是什么關(guān)系？在不同語言中有什么不同的表現(xiàn)？這些都應(yīng)該為類型學(xué)家所關(guān)注。

研究語法范疇的時(shí)候，類型學(xué)家不能只關(guān)注范疇如何實(shí)現(xiàn)，比如性范疇，類型學(xué)家更要關(guān)注性范疇里有幾個(gè)對(duì)立的成員，每個(gè)成員表達(dá)什么意義，性范疇是如何在名詞或者小句層面標(biāo)記的，性系統(tǒng)是如何跟整個(gè)語法系統(tǒng)相協(xié)調(diào)適應(yīng)的，最后才應(yīng)該考察“性”范疇是如何實(shí)現(xiàn)的，是前綴還是后綴，抑或是其他手段。

在短語或者從句的深層結(jié)構(gòu)方面，迪克森列舉了一些適合做類型學(xué)研究的課題：

（?。┫祫?dòng)詞結(jié)構(gòu)通常都有兩個(gè)論元成分，但有些語言系動(dòng)詞結(jié)構(gòu)卻只有一個(gè)論元。哪些語言存在單論元的系動(dòng)詞構(gòu)式？這種特殊的系動(dòng)詞構(gòu)式跟語法系統(tǒng)中其他方面是如何互動(dòng)的？

（ⅱ）所有的語言都有及物結(jié)構(gòu)和不及物結(jié)構(gòu)，有些語言還有擴(kuò)展的及物結(jié)構(gòu)（雙及物）或者擴(kuò)展的不及物結(jié)構(gòu)；有些語言動(dòng)詞可以帶兩個(gè)賓語；一個(gè)從句可以帶何種外圍論元（peripheral argument）以及幾個(gè)外圍論元在不同語言中有什么差別，這些都是類型學(xué)研究的很好的課題。

（ⅲ）研究深層從句結(jié)構(gòu)要特別注意在表層結(jié)構(gòu)中一個(gè)論元是如何跟另一個(gè)論元區(qū)分開的。有的語言是通過語序區(qū)分的；有的是根據(jù)格系統(tǒng)或者某種標(biāo)記區(qū)分；還有的可以通過粘著代詞區(qū)分。

（ⅳ）短語結(jié)構(gòu)也具有很高的研究價(jià)值。什么樣的成分可以做名詞短語的核心？對(duì)不同種類的核心來說，是只能受一個(gè)形容詞修飾或者限定，還是可以受多個(gè)形容詞修飾或者限定？核心與限定成分的語序是怎樣的？若干個(gè)限定成分的語序有什么要求？

（ⅵ）構(gòu)式的類型是類型學(xué)比較最重要的課題：祈使句、疑問句、關(guān)系從句、補(bǔ)足語從句等。不同語言有哪些手段表示“相互”和“反身”？

（ⅶ）另一個(gè)可以作為研究課題的是語法范疇之間的依存關(guān)系。比如在否定句中，人稱的差別可能就比肯定句少。

五、 語言學(xué)基礎(chǔ)理論與語言田野調(diào)查

迪克森認(rèn)為語言學(xué)研究的基礎(chǔ)是語言調(diào)查。他反對(duì)那些只關(guān)注“空”理論的“扶手椅上的語言學(xué)家”。語言學(xué)基礎(chǔ)理論來源于迪克森五十多年豐富的語言田野調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。迪克森對(duì)語言調(diào)查有很多獨(dú)到的見解。當(dāng)然其中有些做法我們也不完全贊同。

什么是田野調(diào)查？迪克森認(rèn)為，它是語言學(xué)家深入說某種語言的社團(tuán)（community），從熟練的母語者那里搜集材料，分析材料，提供一個(gè)關(guān)于這種語言的完整描寫，包括語法、語料和詞匯。

為什么要進(jìn)行田野調(diào)查？迪克森認(rèn)為，進(jìn)行田野調(diào)查是學(xué)習(xí)語言學(xué)的必由之路。只有將課堂上所學(xué)的概念、理論、方法實(shí)際運(yùn)用到語言調(diào)查中，全面描寫一種語言才能將所學(xué)的語言學(xué)知識(shí)融會(huì)貫通。

語言學(xué)家從調(diào)查、分析一種新語言中會(huì)感到智力上的興奮。只有調(diào)查者感到調(diào)查語言是一種樂趣，滿懷熱情去做田野調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果完整如實(shí)地記錄下來，讀者才會(huì)從閱讀中獲得樂趣。

迪克森認(rèn)為基于以下原因進(jìn)行田野調(diào)查的理由是不充分的：

①為了搶救所謂“瀕危語言”而進(jìn)行田野調(diào)查。迪克森反對(duì)為了所謂的社會(huì)責(zé)任感去進(jìn)行田野調(diào)查，他強(qiáng)調(diào)田野調(diào)查應(yīng)該回歸其本身：為了學(xué)習(xí)語言學(xué)以及調(diào)查一種新語言所帶來的挑戰(zhàn)性。

②僅僅為了傳教而翻譯《圣經(jīng)》、編寫語法書。迪克森認(rèn)為有些傳教士的翻譯工作做得非常好，語法書寫得也很好，因?yàn)檫@些傳教士不僅僅是為了傳教，他們也同時(shí)對(duì)語言學(xué)有興趣，并對(duì)發(fā)現(xiàn)、了解一種新語言而保持濃厚的興趣；相反，如果他們僅僅是為了傳教而翻譯《圣經(jīng)》，編寫語法書，其質(zhì)量也無法讓人恭維。

③試圖測(cè)試或者驗(yàn)證某種理論。語言是一個(gè)系統(tǒng)，部分存在于整體之中；要想更好地理解部分，必須把它置于整體的框架中去考察。為了測(cè)試或者驗(yàn)證某種理論而進(jìn)行的調(diào)查可能還會(huì)過分依賴誘導(dǎo)式的調(diào)查（elicitation）。迪克森認(rèn)為僅靠誘導(dǎo)式調(diào)查無法真正理解一種語言。

如何進(jìn)行田野調(diào)查？迪克森認(rèn)為：要選擇合適的語言去進(jìn)行調(diào)查。

每種語言都有其特殊之處，都值得我們?nèi)フ{(diào)查；不過，我們不可能調(diào)查所有人類語言。那么，語言學(xué)家應(yīng)該選擇什么語言作為調(diào)查對(duì)象呢？根據(jù)迪克森的看法，有兩點(diǎn)需要語言學(xué)家考慮：第一，這種語言是否能引起調(diào)查者的興趣；第二，調(diào)查這種語言的難度。

比如我們做方言調(diào)查，如果一種方言與普通話非常接近，自身的特點(diǎn)很少；而另一種方言，與我們熟悉的方言有比較明顯的差異，甚至沒有人調(diào)查過這種方言。在其他情況相等的條件下，我們當(dāng)然會(huì)選擇去調(diào)查那種與普通話差異明顯的方言。

調(diào)查難度是相對(duì)的。比如一個(gè)母語是廣州話，或者已經(jīng)全面調(diào)查過廣州話的調(diào)查人可能覺得調(diào)查廣西平話難度不大，但是調(diào)查泉州話（閩南方言）就有一定難度；反過來，一個(gè)母語是廈門話，或者已經(jīng)全面調(diào)查過廈門話的調(diào)查人可能覺得調(diào)查泉州話難度不大，但是調(diào)查廣西平話就有一定難度。還有，如果周邊方言已經(jīng)有人調(diào)查過，而且要調(diào)查的方言與周邊方言差異不大的話，那么調(diào)查難度顯然比調(diào)查一個(gè)完全陌生的方言難度小。

迪克森指出，世界上的語言在快速消失，但目前仍有很多語言沒有被調(diào)查過，但這些語言基本都分布在熱帶叢林中，或者是高原地區(qū)，自然條件非常惡劣。不過，這些語言非常值得調(diào)查。就漢語方言來說，由于普通話的推廣和現(xiàn)代傳媒的發(fā)達(dá)，方言也在迅速消失中。以往的方言研究，代表方言點(diǎn)往往選擇城關(guān)鎮(zhèn)。這樣調(diào)查起來比較方便，但是帶來的問題是：城關(guān)鎮(zhèn)的方言往往受普通話或者區(qū)域強(qiáng)勢(shì)方言或者語言的影響更大。

顯然，田野調(diào)查需要深入到語言社團(tuán)中，不管條件有多艱苦。當(dāng)然，我們也可以在城關(guān)鎮(zhèn)，甚至在城市里找到說偏僻鄉(xiāng)鎮(zhèn)方言的母語者進(jìn)行調(diào)查。但是，由于母語者離開了他所熟悉的生活環(huán)境，調(diào)查者無法觀察到語言使用者在真實(shí)生活中是如何運(yùn)用這種語言的，這對(duì)語言調(diào)查來說是一大損失。所以，即便由于條件所限，一時(shí)無法深入實(shí)地進(jìn)行語言調(diào)查，若以后時(shí)機(jī)成熟，還是需要到原地進(jìn)行調(diào)查。

迪克森認(rèn)為，調(diào)查者應(yīng)該深入到一個(gè)陌生的語言社團(tuán)中，跟發(fā)音人打成一片，跟發(fā)音人交朋友。迪克森從不把發(fā)音人看作是自己雇來的。他認(rèn)為，調(diào)查者和發(fā)音人之間并不是生意伙伴關(guān)系。多數(shù)語言社團(tuán)很高興有人愿意來調(diào)查、記錄、分析他們的語言，對(duì)調(diào)查者能夠?qū)W會(huì)他們的語言而感到興奮，所以他們會(huì)很熱情地配合調(diào)查者的工作。迪克森還會(huì)主動(dòng)幫助語言社團(tuán)的人們，盡力解決他們的實(shí)際問題，比如幫助他們寫信、提供藥品、修理機(jī)器等。只有跟語言社團(tuán)的人搞好關(guān)系，調(diào)查者才能更如魚得水地開展調(diào)查工作，發(fā)音人才會(huì)更好地配合調(diào)查人的工作。總之，調(diào)查人要讓語言社團(tuán)的人接受自己，這點(diǎn)非常重要。

調(diào)查可以在任何地方進(jìn)行，最好是在發(fā)音人熟悉的地方進(jìn)行，這樣可以克服他/她們的恐懼心理。

對(duì)于調(diào)查時(shí)所帶裝備，迪克森的做法引起了很多爭(zhēng)議。比如他反對(duì)使用包括電腦在內(nèi)的現(xiàn)代設(shè)備調(diào)查、記錄語言（迪克森認(rèn)為錄音機(jī)是很關(guān)鍵的，可以使用）。他認(rèn)為目前流行的用視頻“記錄”語言的辦法會(huì)疏離調(diào)查人和發(fā)音人的關(guān)系。迪克森認(rèn)為可以出示畫片或者視頻給發(fā)音人看，然后讓發(fā)音人說出畫片或者視頻的內(nèi)容；不過，他認(rèn)為這種方法在使用的時(shí)候要特別小心，因?yàn)楫嬈蛘咭曨l的內(nèi)容可能跟被調(diào)查者的生活背景完全不一致，調(diào)查者可能會(huì)誤解甚至看不懂畫片或者視頻的內(nèi)容。

我們認(rèn)為，利用現(xiàn)代科技手段記錄語言或者輔助調(diào)查已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。在這方面，迪克森的觀點(diǎn)太保守。尤其針對(duì)漢語方言調(diào)查來看，現(xiàn)在已經(jīng)很少有地方?jīng)]有網(wǎng)絡(luò)，沒有電腦，所以，使用包括電腦在內(nèi)的現(xiàn)代設(shè)備不會(huì)造成調(diào)查人和發(fā)音人太明顯的疏離感。而且，我們也需要利用現(xiàn)代科技手段來保存瀕危的語言或者方言材料。當(dāng)然，我們要避免發(fā)音人在錄音的時(shí)候只是照字讀音（一般是文讀音或者是普通話的讀音），更要避免錄下來的不是自然口語語料。

迪克森認(rèn)為田野調(diào)查的成果應(yīng)該包括以下三個(gè)內(nèi)容：

第一，一本全面的有關(guān)該語言的參考語法（根據(jù)語言學(xué)基礎(chǔ)理論寫成）。

調(diào)查者在調(diào)查一種陌生的語言時(shí)，不應(yīng)該有任何有關(guān)該語言的先設(shè)的概念。但是，一旦一個(gè)特征被確定下來，就要根據(jù)類型學(xué)的研究成果調(diào)查它潛在的所有可能。調(diào)查者在調(diào)查的過程中一定要仔細(xì)，在轉(zhuǎn)寫材料的過程中也要隨時(shí)向發(fā)音人詢問相關(guān)信息。在有可能的情況下，調(diào)查者還要記錄該語言的歌謠。

第二，帶有行間標(biāo)注和完整翻譯的長篇語料。

這些長篇語料中涉及社會(huì)文化背景和有意思的語法特點(diǎn)的地方要加備注。長篇語料不能只是一個(gè)人的敘述，也要有兩人或多人的對(duì)話。發(fā)音人也盡可能涵蓋不同的性別、職業(yè)、年齡、教育背景等。這樣得來的語料才是進(jìn)行語言分析的基礎(chǔ)。

第三，適度（相對(duì)）完整的詞匯集。

詞匯集的編寫可以按照語義場(chǎng)進(jìn)行分類。表示動(dòng)物的詞放在一起，表示植物的詞放在一起，表示顏色的詞放在一起，這樣，比較起來就十分方便。

在進(jìn)行田野調(diào)查時(shí)，迪克森喜歡用A4或者大頁紙（foolscap；34cm*43cm）螺旋裝訂成的筆記本。這種筆記本的好處是容易翻頁，也方便書寫，即便是站著也可以在上面寫字。筆記本要編好頁碼。記錄每一條內(nèi)容都要標(biāo)上日期、發(fā)音人姓名以及記錄地點(diǎn)等信息。這樣，在寫作參考語法的時(shí)候，會(huì)很容易找出例句的出處。

在整個(gè)田野調(diào)查過程中，迪克森認(rèn)為調(diào)查者要同時(shí)做下面三件事：

第一，努力成為被調(diào)查語言社團(tuán)的一員，開始學(xué)說他們的語言。

迪克森特別強(qiáng)調(diào)調(diào)查者要努力學(xué)說被調(diào)查的語言。他認(rèn)為只有這樣，調(diào)查者才能真正了解所調(diào)查的語言，因?yàn)橛^察語言社團(tuán)里的人如何交流也是調(diào)查非常重要的方面。

第二，錄下自然語料并分析這些語料。

錄下的自然語料是了解語言的基礎(chǔ)。迪克森強(qiáng)調(diào)：所有的語法信息只能來源于錄下來并經(jīng)過轉(zhuǎn)寫的自然語料。調(diào)查者應(yīng)該每天都整理錄下來的語料，分析它們，總結(jié)規(guī)則，提出假設(shè)。然后調(diào)查者在發(fā)音人的幫助下（最理想的狀態(tài)是幫助轉(zhuǎn)寫者同時(shí)就是發(fā)音人）進(jìn)行轉(zhuǎn)寫，分析語言的結(jié)構(gòu)。迪克森強(qiáng)調(diào)所有的轉(zhuǎn)寫工作都要在調(diào)查地完成。除了轉(zhuǎn)寫的語料外，迪克森還強(qiáng)調(diào)注意觀察語言使用者的語言活動(dòng)，觀察他們是如何使用自己的語言的，因?yàn)橛行┙Y(jié)構(gòu)只在非常自然的交際狀態(tài)下才會(huì)使用。離開這些觀察所獲得的材料是不完整的，據(jù)此寫出的參考語法書也是不完備的。迪克森反對(duì)用翻譯法（即調(diào)查者造一個(gè)句子，讓發(fā)音人翻譯成調(diào)查語言）調(diào)查語言。他認(rèn)為通過這種方法無法得到準(zhǔn)確的材料。

第三，經(jīng)過若干月的調(diào)查后，調(diào)查者用當(dāng)?shù)卣Z言對(duì)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。

迪克森并不完全排斥誘導(dǎo)法（elicitation），只是認(rèn)為調(diào)查者必須通過幾個(gè)月的調(diào)查，對(duì)當(dāng)?shù)卣Z言有了初步的認(rèn)識(shí)之后，為了驗(yàn)證總結(jié)出的規(guī)則或者提出的假設(shè)，才需要用到誘導(dǎo)法；而且，不是用共同語的句子讓發(fā)音人翻譯，而是用當(dāng)?shù)卣Z言，先給發(fā)音人介紹一個(gè)語境，要測(cè)試的句子包含在這個(gè)語境中，讓發(fā)音人判斷是否可以接受；或者利用一個(gè)已知的句子，替換其中的某個(gè)或者某些成分，讓發(fā)音人判斷句子是否可以接受。

迪克森同時(shí)提出，不能僅問發(fā)音人某個(gè)句子是否可以接受，不能僅滿足于發(fā)音人回答“可以”或者“不可以”。即便發(fā)音人回答“可以”，調(diào)查人也一定要讓發(fā)音人再復(fù)述一遍。因?yàn)橐粋€(gè)句子可能適用于許多不同的場(chǎng)合，發(fā)音人在復(fù)述句子的時(shí)候頭腦中可能設(shè)想的是另一種調(diào)查人所沒有想到的語境。

調(diào)查者要牢記以下幾點(diǎn)不同：（1）人們所認(rèn)為的應(yīng)該如何說；（2）他們所認(rèn)為的他們是如何說的；（3）他們事實(shí)上所說的。有時(shí)發(fā)音人判斷一個(gè)句子是不說的、不合法的，而調(diào)查者在自然語料中卻會(huì)發(fā)現(xiàn)很多類似的說法。

在調(diào)查的過程中，迪克森反對(duì)根據(jù)一個(gè)固定的列表或者參數(shù)去詢問發(fā)音人，填補(bǔ)列表的空格。比如先驗(yàn)地認(rèn)為某種語言有第一人稱代詞單數(shù)、第一人稱復(fù)數(shù)、第二人稱單數(shù)、第二人稱復(fù)數(shù)，這種語言就一定有第三人稱單數(shù)和復(fù)數(shù)。用這種方式去詢問發(fā)音人，往往會(huì)讓發(fā)音人感到困惑，影響調(diào)查的結(jié)果。

當(dāng)然，如果調(diào)查的是一種瀕危方言或者瀕危語言，只有少數(shù)的年紀(jì)大的發(fā)音人能夠說這種語言，記錄長篇自然語料（包括自然對(duì)話）就成為不可能。這時(shí)調(diào)查者也可以使用通用語（lingua franca）作為媒介進(jìn)行調(diào)查。由于瀕危語言/方言的使用者太少，所以調(diào)查者也不太可能觀察發(fā)音人之間自然的語言生活。

迪克森認(rèn)為，核實(shí)材料的工作特別重要。核實(shí)的過程可以是：調(diào)查者用當(dāng)?shù)卣Z言說出他認(rèn)為正確的句子；接著說出他認(rèn)為不合法的句子（根據(jù)調(diào)查者對(duì)當(dāng)?shù)卣Z言的了解）。如果調(diào)查者的假設(shè)或者猜想是正確的，發(fā)音人會(huì)認(rèn)可他說的正確的句子，并重復(fù)一遍；同時(shí)，發(fā)音人也會(huì)拒絕調(diào)查者造出的不正確的句子。這兩條都非常重要，分別從正反兩方面驗(yàn)證調(diào)查者的假設(shè)。

迪克森也談到了在田野調(diào)查的時(shí)候要避免的幾點(diǎn)：（1）不在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)寫材料，而是在離開調(diào)查點(diǎn)之后再轉(zhuǎn)寫材料。迪克森強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)寫不能離開發(fā)音人的指導(dǎo)和幫助，離開調(diào)查點(diǎn)由調(diào)查者自己進(jìn)行轉(zhuǎn)寫是愚蠢的行為。（2）追求受控的誘導(dǎo)法（pursue controlledelicitation）。有些語言學(xué)家宣稱為了調(diào)查某種句法結(jié)構(gòu)，可以利用受控的誘導(dǎo)法得到材料。迪克森反對(duì)這種做法。首先，他認(rèn)為語言是一個(gè)系統(tǒng)，調(diào)查者無法舍棄其他而僅僅調(diào)查某個(gè)結(jié)構(gòu)，這樣往往得不到真實(shí)的材料。其次，用誘導(dǎo)法（調(diào)查者讓發(fā)音人用當(dāng)?shù)卣Z言翻譯通用語的句子）根本無法得到調(diào)查者所想要得到的材料。如有些語言學(xué)家想了解某種語言是否有關(guān)系從句，他們用英語造了很多關(guān)系從句，然后讓發(fā)音人將這些句子翻譯成當(dāng)?shù)卣Z言，結(jié)果一個(gè)關(guān)系從句都沒有得到。事實(shí)上，這種語言中有非常豐富的關(guān)系從句。還有的時(shí)候，發(fā)音人會(huì)把通用語（英語、法語、西班牙語）的結(jié)構(gòu)逐字對(duì)譯成當(dāng)?shù)卣Z言，而實(shí)際上他們根本不這么說。這種情況在方言調(diào)查中也經(jīng)常碰到，也是我們要盡量避免使用誘導(dǎo)法的原因。

還有的語言學(xué)家因?yàn)榘l(fā)音人提供了不符合其理論預(yù)期的材料而指責(zé)發(fā)音人不可靠。我們要堅(jiān)信發(fā)音人對(duì)自己語言的判斷能力。當(dāng)然，發(fā)音人對(duì)母語的掌握也有差異。我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，那些不符合預(yù)期的，不規(guī)則的材料往往是由語言能力差的發(fā)音人提供的。

以上我們簡(jiǎn)要綜述迪克森“語言學(xué)基礎(chǔ)理論”的基本原則、理念和研究方法，是迪克森的三卷本巨著Basic Linguistic Theory（《語言學(xué)基礎(chǔ)理論》）第一卷的主要內(nèi)容。我們認(rèn)為，“語言學(xué)基礎(chǔ)理論”對(duì)指導(dǎo)漢語方言和少數(shù)民族語言調(diào)查和描寫分析非常有用；迪克森所提出的關(guān)于語言解釋、類型比較所應(yīng)該遵循的原則也具有十分重要的參考價(jià)值。