摘要：中國與世界利益相牽、命運(yùn)相連，但中西方之間存在較為嚴(yán)重的“理解赤字”，中美之間也遭遇信任危機(jī)。如何讓西方精英與大眾摒棄思維定式，理解多元中國，已成為一項(xiàng)緊迫的課題。以此為背景，哈佛大學(xué)費(fèi)正清中國研究中心36位研究人員共同編撰而成的《中國問題：對一個(gè)崛起大國的批判透視》應(yīng)運(yùn)而生。該書以“中國何以重要”為問題意識，議題多樣、視角多元、內(nèi)容客觀，兼具理論價(jià)值與政策意義，呈現(xiàn)了以哈佛大學(xué)為代表的美國學(xué)界近年來思考和研究當(dāng)代中國的集體智慧，為西方世界觀察和理解當(dāng)代中國打開了一扇重要的窗口，也是中國審視自身國際形象的一面明鏡。

關(guān)鍵詞：中國問題；崛起大國；中國研究；哈佛大學(xué)

中圖分類號：K207文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-5103（2019）15-0090-（07）

What Questions？ Why Is It Critical？

——A Review of The China Questions：Critical Insights into A Rising Power

ZHOU Wenxing

Abstract：China is connected with the interests of the world and destiny.However，there is a serious understanding deficit between China and the West，and a crisis of trust between China and the United States.It has been an urgent issue how to make the weatern elites and the masses abandon their mindset and understand pluralistic China has been an urgent issue.Under this background，“The China Questions：Critical Insights into A Rising Power”co-authored by 36 researchers at Fairbank Center for chinese of Harvard University has come into being.The book takes“why is China critical”as the problem，with diverse topics，diverse perspectives，and objective content.It has both theoretical value and policy significance.It is the collective wisdom for American academic circles represented by Harvard University in recent years to think about and study contemporary China.It is an important window for the West to observe and understand the contemporary China；it is also a bright mirror for China to examine own international image.

Key words：China questions；rising power；China studies；Harvard University

為了獻(xiàn)禮哈佛大學(xué)費(fèi)正清中國研究中心（Fairbank Center for Chinese Studies）成立60周年華誕，哈佛大學(xué)出版社于2018年初出版了由費(fèi)正清中國研究中心（以下簡稱“費(fèi)正清中心”）編撰的《中國問題：對一個(gè)崛起大國的批判透視》（The China Questions：Critical Insights into A Rising Power）一書[1]。甫一出版，《中國問題：對一個(gè)崛起大國的批判透視》（以下簡稱《中國問題》）即獲得美國學(xué)界的關(guān)注。2018年4月17日，中國駐美國大使崔天凱受費(fèi)正清中心之邀到訪哈佛大學(xué)并發(fā)表演講，在談及中美關(guān)系時(shí)援引了《中國問題》一書中關(guān)于“理解赤字”（understanding deficit）的概念[2]。隨后，政策研究者與媒體開始紛紛報(bào)道和關(guān)注《中國問題》一書[3]。費(fèi)正清中心被譽(yù)為美國乃至西方執(zhí)中國研究之牛耳者，由該中心36位研究人員共同編撰而成的《中國問題》，呈現(xiàn)了以哈佛大學(xué)為代表的美國學(xué)界近年來思考和研究當(dāng)代中國的集體智慧的結(jié)晶，為中西方讀者理解當(dāng)代中國打開了一扇重要的窗口。

一、時(shí)代背景與問題意識

“中國如此重要，因此理解中國是當(dāng)務(wù)之急?！盵4]在《中國問題》的引言中，該書主編之一、費(fèi)正清中心主任宋怡明（Michael Szonyi）教授如是開宗明義地闡述了這項(xiàng)研究的緊迫性與必要性。一方面，中國在全球治理中的角色不可或缺，當(dāng)今世界離不開中國；另一方面，中國的內(nèi)外政策超越了國界，正深刻地影響著這個(gè)世界。但遺憾的是，美中（甚至中西方）之間存在“理解赤字”差異化。而幫助讀者準(zhǔn)確地理解一個(gè)日益重要的多元中國，是費(fèi)正清中心編撰《中國問題》的初衷。

宋怡明所說的中美“理解赤字”，以及多年來深為兩國精英關(guān)切的“信任赤字”（trust deficit），根源于同樣的結(jié)構(gòu)性問題，即崛起國中國與守成國美國之間的權(quán)力轉(zhuǎn)移困境。中國先后于2007年、2010年超越德國和日本成為世界第三和第二大經(jīng)濟(jì)體，在國際格局中的戰(zhàn)略地位發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的位移，加劇了美國政府與社會(huì)各界有關(guān)中國即將超越美國的戰(zhàn)略焦慮[5]。更重要的是，美國戰(zhàn)略界認(rèn)為中國的政治經(jīng)濟(jì)體制及其內(nèi)外行為不符合美國的戰(zhàn)略預(yù)期，與美國的戰(zhàn)略目標(biāo)和國家利益矛盾日益尖銳①。最后，中美之間不存在迫使雙方進(jìn)行戰(zhàn)略合作的重大威脅，如冷戰(zhàn)中后期極富進(jìn)攻性的蘇聯(lián)或“9·11”等事件后的恐怖主義。這三個(gè)因素的疊加作用，撼動(dòng)了中美積極互動(dòng)的戰(zhàn)略基礎(chǔ)，為美國改變對華政策提供了主客觀條件，這首先體現(xiàn)在美國的官方文件中。2017年以來，美國推出了一系列將中國視為主要的戰(zhàn)略競爭者與安全威脅的規(guī)范文件，包括《美國國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》《美國國防戰(zhàn)略報(bào)告》《美國情報(bào)界全球威脅評估》和《印太戰(zhàn)略報(bào)告》。在社會(huì)層面，大量美國的政策研究專家與高校學(xué)者積極建言獻(xiàn)策，呼吁美國政府采取“以牙還牙”的報(bào)復(fù)手段或以對抗的姿態(tài)對付中國[6]。中國崛起給美國精英造成的焦慮感，加劇了美國對華戰(zhàn)略疑慮與誤解程度。中美建交40周年之際，兩國關(guān)系卻處于大變局的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這是催生《中國問題》的時(shí)代背景。

為了糾正西方大眾與精英對中國的誤解與偏見、扭轉(zhuǎn)中美關(guān)系發(fā)展的不利局面，費(fèi)正清中心前執(zhí)行主任、伍斯特理工學(xué)院（Worcester Polytechnic Institute）副教授陸德芙（Jennifer Rudolph）和費(fèi)正清中心主任、哈佛大學(xué)中國史教授宋怡明共同擔(dān)任主編，邀請費(fèi)正清中心36位研究人員撰稿，解讀這個(gè)新興崛起的東方國家。在作者們看來，中國過去發(fā)生的史實(shí)、當(dāng)下呈現(xiàn)出的復(fù)雜性以及未來可能面臨的挑戰(zhàn)之間具有內(nèi)在的連貫性，它們是理解中國至關(guān)重要的三個(gè)方面。為了全面地理解中國這個(gè)崛起國家，人們應(yīng)同時(shí)關(guān)注它的過去、現(xiàn)在和未來[7]。因此，研究員從各自專長的研究領(lǐng)域出發(fā)，提出他們認(rèn)為美國讀者應(yīng)該關(guān)注的有關(guān)中國在過去、現(xiàn)在以及未來的核心問題，并根據(jù)他們畢生的研究來回答他們自己提出的問題，形成一篇篇通俗易懂的短文，最后集結(jié)成書?！吨袊鴨栴}》以中國崛起為時(shí)代背景，以“中國何以重要”為問題意識，并采用自問自答的創(chuàng)作方式和通俗易懂的生動(dòng)語言，試圖為美國讀者理解中國提供一個(gè)全景式的批判視角。

二、篇章結(jié)構(gòu)與內(nèi)容概覽

學(xué)者們從過去、現(xiàn)在和未來三個(gè)維度提出并回答有關(guān)中國的核心問題，構(gòu)成了串聯(lián)本書36篇獨(dú)立文章的主線。這些文章按主題分為6個(gè)版塊，即政治（包括政黨、少數(shù)民族沖突、公共輿論）、國際關(guān)系（亞太領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、軍事發(fā)展、中國崛起對美國的影響、兩岸關(guān)系、中日關(guān)系）、經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)增長、城鎮(zhèn)化、貿(mào)易、消除貧困）、環(huán)境（空氣污染、環(huán)保意識）、社會(huì)（“一孩政策”、老齡化與心理健康、宗教、法律、留學(xué)），以及歷史與文化（儒學(xué)、絲綢之路、知識分子、古典小說、中國研究變遷）。

主編對各個(gè)板塊的精心安排，體現(xiàn)了哈佛學(xué)者對這些議題的關(guān)注度，反映了西方學(xué)者對中國研究的偏好。在上述6個(gè)板塊中，環(huán)境版塊只有2位學(xué)者撰文，其中哈佛環(huán)境科學(xué)講席教授麥克爾羅伊（Michael B.McElroy）與哈佛亞洲研究委員會(huì)主席、能源人文倡議主任唐麗園（Karen Thornber）分別討論了中國的空氣污染與氣候變化和中國的環(huán)保意識。比較之下，其他版塊至少都有6位學(xué)者從不同的角度解讀中國面臨的種種問題。其中，歷史與文化板塊共有9篇文章，政治版塊有7篇文章，國際關(guān)系、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三個(gè)版塊分別有6篇文章。這種安排有其合理之處：其一，環(huán)境議題相對更偏技術(shù)，不像人文社科那般具有仁者見仁智者見智的思辨色彩；其二，費(fèi)正清中心一直以來更為關(guān)注中國的歷史、社會(huì)、文化、政治以及經(jīng)濟(jì)，本書結(jié)構(gòu)同樣體現(xiàn)了該中心慣有的研究取向。

作者們從各自的研究領(lǐng)域出發(fā)，提出他們認(rèn)為對中國尤其重要的問題，并給出自己的答案。比如，波士頓大學(xué)政治學(xué)與國際關(guān)系學(xué)教授傅士卓（Joseph Fewsmith）在政治版塊中，提出了中國新一輪“反腐能否提升政黨的合法性”的問題。作者認(rèn)為，反腐的主要原因在于一些共產(chǎn)黨官員對革命事業(yè)失去了理想和信念，極大地破壞了政黨紀(jì)律，威脅了政黨的生死存亡。反腐帶來了比如有利于整頓政黨形象的積極結(jié)果，但中國反腐短期越成功，長期的政治和社會(huì)穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)就越大，中國政府需要思考如何應(yīng)對這個(gè)棘手的議題[8]。

在國際關(guān)系版塊中，哈佛大學(xué)政府系講席教授江憶恩（Alastair Iain Johnston）圍繞“中國是否為熱愛和平的國家”這個(gè)問題展開了實(shí)證研究。作者發(fā)現(xiàn)，中國政府強(qiáng)調(diào)文化獨(dú)特的和平性質(zhì)——比如孫子兵法的“不戰(zhàn)而屈人之兵”——是一種“中國例外論”（Chinese exceptionalism）。頻繁地對外聲明中國愛好和平反而會(huì)強(qiáng)化中國更加強(qiáng)硬的外交政策，從而削弱中國的國家利益。作者建議，為了塑造更加和平的國家形象，中國政府應(yīng)該減少宣傳“中國是個(gè)熱愛和平的國家”等類似話語[9]。史密斯學(xué)院榮退講席教授、費(fèi)正清中心臺灣研究小組項(xiàng)目主任戈迪溫（Steven M.Goldstein）提出并回答了“何時(shí)臺灣會(huì)與大陸統(tǒng)一”。他認(rèn)為，考慮到美國在兩岸關(guān)系中扮演的核心角色及其“雙重威懾”政策，兩岸關(guān)系在可預(yù)見的未來仍將維持當(dāng)下這種大陸、臺灣和美國三方都不甚滿意但又必須接受的僵局現(xiàn)狀[10]。

哈佛經(jīng)濟(jì)系終身教授理查德·庫珀（Richard N.Cooper）根據(jù)自己對中國經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，解讀了“中國經(jīng)濟(jì)的高速增長能否持續(xù)”這個(gè)頗具爭議的問題。中國經(jīng)濟(jì)從1980年到2018年間實(shí)現(xiàn)了飛速增長，他將在此期間的中國比喻為一個(gè)夢幻世界（dream world）。但作者分析了中國經(jīng)濟(jì)增長的7個(gè)動(dòng)力來源后，發(fā)現(xiàn)除了教育，其他6個(gè)來源（即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、外來投資、海外人才、人口紅利、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力、儲蓄和投資率）或?qū)⑾Ш捅幌魅?。作者認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)的高速增長將難以為繼，且會(huì)在下一個(gè)十年遭遇顯著的下滑態(tài)勢。中國政府采取的相關(guān)措施（如提出以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的政策）能否取得成功，仍有待長期觀察。庫珀最后提醒讀者，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入下行周期的“新常態(tài)”是正常的，并不代表政府政策的失敗[11]。

哈佛商學(xué)院講席教授柯偉林（William C. Kirby）用詳盡的數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向與縱向?qū)Ρ龋忉屃恕盀槭裁磾?shù)量這么龐大的中國學(xué)生來美國留學(xué)”。他認(rèn)為，造成這種現(xiàn)象既有歷史原因，也有現(xiàn)實(shí)緣由。歷史原因是，中國早在清末民國年間就一直有學(xué)生赴美留學(xué)?，F(xiàn)實(shí)緣由是，這與美國高校的開放性與可進(jìn)入性，尤其與中國父母的認(rèn)知有關(guān)。作者認(rèn)為部分中國家長傾向于認(rèn)為美國教育培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)者，所以“美國教育就是比中國教育要好”[12]。作者同時(shí)指出，當(dāng)中國父母、學(xué)生以及教育者都在詆毀中國教育體制的時(shí)候，國外同行反而很欣賞中國教育體制的優(yōu)勢。盡管中國教育體制也存在一些弊端，但并不能排除中國高校未來成為全球最受學(xué)生歡迎的留學(xué)目的地的可能性[13]。

三、取鑒價(jià)值與商榷空間

在費(fèi)正清中心成立60周年與中美建交40周年的重要時(shí)刻，費(fèi)正清中心推出《中國問題》一書，圍繞中國面臨的核心問題展開了深入淺出的剖析，既呈現(xiàn)了以哈佛大學(xué)為代表的美國與西方主流學(xué)界和政策界對中國研究的歷史性回顧與前瞻性展望，又是對中國改革開放以來融入世界政治經(jīng)濟(jì)體系以及中美互動(dòng)的理論反思與政策回應(yīng)。數(shù)十位哈佛學(xué)者齊聚一堂，從各自的研究旨趣與專長入手，選題既側(cè)重歷史與現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，更強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)與政治的對話。

《中國問題》這本著作兼具學(xué)理價(jià)值與政策意義。首先，《中國問題》是近年來費(fèi)正清中心中國研究的最新力作，名為通俗讀物，卻不乏學(xué)理價(jià)值。本書絕大部分撰稿人皆為美國知名的中國問題研究專家，是美國主流知識精英的代表，他們提出的問題都具有濃厚的理論價(jià)值。比如，哈佛大學(xué)政府系講席教授、燕京學(xué)社社長裴宜理（Elizabeth J.Perry）談中國的政治體制，歷史與政府系講席教授、費(fèi)正清中心前主任馬諾德（Roderick MacFarquhar）談中國的政治遺產(chǎn)，哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)系榮退講席教授、前費(fèi)正清中心主任傅高義（Ezra F.Vogel）談中日關(guān)系，肯尼迪政府學(xué)院美國亞洲史講席教授文安立（Odd Arne Westad）談中國與亞太國家關(guān)系，波士頓學(xué)院政治系教授陸伯彬（Robert S.Ross）談中美關(guān)系，肯尼迪學(xué)院國際事務(wù)講席教授、艾什中心主任托尼·賽奇（Tony Saich）談中國的慈善文化，哈佛法學(xué)院講席教授安守廉（William Alford）談中國的法律，哈佛大學(xué)中國史講席教授普鳴（Michael Puett）談中國的儒學(xué)。這些作者都是各個(gè)領(lǐng)域的主流學(xué)者，對相關(guān)議題的拿捏與把握都較好地反映了西方學(xué)界在歷史變遷進(jìn)程中對中國研究的理論反思，兼具理論深度與歷史厚度。

其次，“中國何以重要”是一個(gè)具有政策意涵的研究議題，《中國問題》以此為本書的問題意識，使全書充滿人文熱度和政策關(guān)懷。該書將嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)議題轉(zhuǎn)化為通俗讀物，彰顯了費(fèi)正清中心一以貫之的“超越象牙塔，引導(dǎo)公共輿論以及塑造公共政策的責(zé)任”[14]。眾所周知，費(fèi)正清中心在海外中國研究領(lǐng)域占據(jù)了西方學(xué)界的半壁江山。但不同于其他任何學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，費(fèi)正清中心具有推動(dòng)美國政策辯論的光榮歷史與現(xiàn)實(shí)志向，在政策界和輿論界具有無可替代的影響力與號召力。該中心創(chuàng)始人費(fèi)正清（John King Fairbank）在20世紀(jì)五六十年代就曾為推動(dòng)中美建交付出了不少心力，或著書立說，或到國會(huì)作證，他的眾多弟子也繼承其衣缽，為推動(dòng)中美關(guān)系的健康發(fā)展奔走于中美兩國。費(fèi)正清中心大多研究人員同樣也發(fā)揚(yáng)了費(fèi)正清作為“學(xué)術(shù)企業(yè)家”（academic entrepreneur）的積極形象，將教育公眾視為畢生的工作。《中國問題》正是一本教育公眾、引導(dǎo)輿論的讀本，在歷史與現(xiàn)實(shí)、學(xué)術(shù)與政治之間架起了一座橋梁。

本書仍有一些值得商榷之處。首先，《中國問題》將自己定位為非學(xué)術(shù)類讀物。300來頁的篇幅并不算長，但討論的議題幾乎涉及了中國的各個(gè)方面，該書不得不在內(nèi)容的廣度和討論的深度上大打折扣。不過本書最后附上了供讀者進(jìn)一步閱讀的專業(yè)書目，多少彌補(bǔ)了因議題過于寬泛以及討論趨于淺顯所造成的遺憾。其次，本書作者都來自美國，缺乏比較視野與辯論色彩。主編宋怡明認(rèn)為，“僅僅因?yàn)橹袊耸蔷謨?nèi)人（insiders）并不代表他們（比美國人）更了解中國的情況”[15]。在他看來，西方學(xué)者在研究中國方面具有“局外人”（outsider）的遠(yuǎn)眺優(yōu)勢。但缺乏必要的互動(dòng)、辯論與比較，靜態(tài)的遠(yuǎn)觀視角終將缺失我們“局內(nèi)人”的切身感受，因此書中的一些觀點(diǎn)與結(jié)論難免存在局限。

總的來看，《中國問題》值得我們認(rèn)真品讀，該書為我們理解自己的國家與社會(huì)提供了一個(gè)全新的觀察視角。正如美國《出版者周刊》（Publishers Weekly）所評論的，“這本編著涉及的議題如此全面，令人印象深刻，作者們也提出了諸多犀利的觀察……該書信息量極大、可讀性甚強(qiáng)，學(xué)者和非學(xué)者讀者們都將從中受益”[16]。費(fèi)正清中心不僅成為西方世界觀察中國的重要窗口，更是中國審視自身國際形象的一面明鏡。透過費(fèi)正清中心對中國的學(xué)術(shù)研究與政策主張，中西方讀者皆可一窺美國主流學(xué)界與政策界對中國的定位與認(rèn)知。作為“局內(nèi)人”，我們?nèi)魩е鴨栴}意識和主觀經(jīng)驗(yàn)去品讀和比較書中觀點(diǎn)，必將獲得更多頗有裨益的啟發(fā)。身為“局內(nèi)人”，我們應(yīng)如何看待“局外人”對中國過去、現(xiàn)在與未來的研判？對于哈佛學(xué)者們的解讀，我們應(yīng)在多大程度上予以揚(yáng)棄？批判性地閱讀這本著作，相信讀者自有明斷。

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基金項(xiàng)目：國家留學(xué)基金委資助項(xiàng)目（CSC201706230196）。

作者單位：周文星，上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院、哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院、尚道社會(huì)研究所；上海200030；Email：zhouwenx？ ing@sjtu.edu.cn。

①筆者面訪記錄，美國華盛頓特區(qū)，2018年8月15—17日（訪談對象涵蓋十多家自由派、保守派以及中間派智庫的主要負(fù)責(zé)人與政策分析家，包括布魯金斯學(xué)會(huì)、蘭德公司、卡內(nèi)基國際和平研究院、傳統(tǒng)基金會(huì)、戰(zhàn)略與國際研究所、美國國會(huì)研究服務(wù)局、2049項(xiàng)目研究所）。