引言

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)軌的雙重作用下，進(jìn)入了波蘭尼所說(shuō)的“大轉(zhuǎn)型”時(shí)期。轉(zhuǎn)型期中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的變化無(wú)疑是社會(huì)分層研究者最為關(guān)心的問(wèn)題。起初，學(xué)者們的目光聚焦在教育、收入和職業(yè)地位等客觀社會(huì)地位的獲得上，而近些年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注階層認(rèn)同等主觀社會(huì)地位的獲得。大量的研究發(fā)現(xiàn)，與西方社會(huì)的“中層認(rèn)同”特征不盡相同，中國(guó)民眾的階層地位認(rèn)同相對(duì)偏低，而且與經(jīng)典的“地位決定論”相悖，很多研究發(fā)現(xiàn)，教育、收入和職業(yè)地位等客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)對(duì)中國(guó)民眾主觀階層地位的解釋力非常有限，因此，中國(guó)民眾的主觀階層地位與其客觀地位之間的偏差也是備受學(xué)界關(guān)注的一個(gè)新議題。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于“地位決定論”的失靈和中國(guó)民眾的階層認(rèn)同偏差主要存在三種理論解釋。第一種理論延續(xù)了“地位決定論”的解釋邏輯，認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)體的教育、收入和職業(yè)地位之間往往存在不一致的現(xiàn)象，這使得人們無(wú)法精確定位其階層地位。第二種理論強(qiáng)調(diào)個(gè)體的“過(guò)去”的階層地位對(duì)其當(dāng)下階層認(rèn)同的影響。該理論認(rèn)為，在社會(huì)變遷的背景下，個(gè)體的階層地位也時(shí)常處于變動(dòng)不居的狀態(tài)，這時(shí)，個(gè)體社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的相對(duì)變動(dòng)就會(huì)對(duì)其當(dāng)前社會(huì)地位的主觀評(píng)價(jià)產(chǎn)生極為重要的影響。最后，第三種理論基于“參照群體”理論和“相對(duì)剝奪”的概念，認(rèn)為在快速的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，不同階層或群體的獲益程度有很大差異，這使得一部分人在社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位或生活機(jī)遇上處于相對(duì)剝奪的狀態(tài)，而處于相對(duì)剝奪狀態(tài)的個(gè)體傾向于低估其社會(huì)階層地位。

上述三種理論對(duì)經(jīng)典的“地位決定論”進(jìn)行了很好的發(fā)展和補(bǔ)充，但與經(jīng)典的“地位決定論”相同，上述三種理論都以研究對(duì)象自身的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位為核心解釋變量，換言之，這三個(gè)理論和“地位決定論”都假設(shè)透過(guò)研究對(duì)象自身的客觀社會(huì)地位（無(wú)論是當(dāng)前的、過(guò)去的還是相對(duì)于他人的）就可以在很大程度上理解其主觀階層認(rèn)同。而事實(shí)上，這一假設(shè)并不必然成立。

眾所周知，無(wú)論在中國(guó)還是在西方社會(huì)，絕大多數(shù)個(gè)人都生活在家庭之中。個(gè)人的生活機(jī)遇除了受自身教育、收入和職業(yè)地位的影響之外，還在很大程度上受配偶、父母等其他家庭成員的影響。所以，除了研究對(duì)象自身之外，這些家庭成員的社會(huì)地位很可能也是個(gè)體建構(gòu)主觀階層認(rèn)同的重要來(lái)源。在以核心家庭為主體的西方國(guó)家，一些學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到配偶的社會(huì)地位對(duì)個(gè)人階層認(rèn)同的重要影響，而在中國(guó)這樣一個(gè)有大家庭傳統(tǒng)的國(guó)家，除配偶之外的原生家庭（即父母）可能也是影響其評(píng)價(jià)自身階層地位的重要因素。沿著這一思路，筆者提出了“混合型”主觀階層認(rèn)同的概念。透過(guò)這一概念，本文試圖為中國(guó)的階層認(rèn)同研究提出新的分析視角，并為中國(guó)人階層認(rèn)同偏差的形成原因提供一個(gè)新的理論解釋。

理論回顧

（一）配偶地位的影響

從理論上看，筆者提出的“混合型”主觀階層認(rèn)同的概念可以追溯到西方學(xué)者對(duì)女性階層認(rèn)同的相關(guān)研究。1983年，著名社會(huì)分層理論家戈德索普發(fā)表了一篇題為《女性和階層分析》的文章，系統(tǒng)論述了“家庭”在社會(huì)分層研究中的重要性，并明確指出了女性的主觀階層地位主要由家中的男性主事者（即丈夫）決定的理論觀點(diǎn)。雖然這一觀點(diǎn)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛爭(zhēng)議，并在之后的研究中飽受女權(quán)主義者的批評(píng)和質(zhì)疑，但它的一個(gè)重要貢獻(xiàn)在于提出了以家庭為單位的分析視角，并指出了配偶在決定個(gè)人主觀階層認(rèn)同時(shí)的重要作用。受戈德索普的啟發(fā)，大量的西方學(xué)者開(kāi)始研究本人的社會(huì)地位和其配偶的社會(huì)地位在決定個(gè)人階層認(rèn)同時(shí)的相對(duì)影響，而且分析的對(duì)象也不僅限于女性，還包括男性。

很多研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論男性還是女性，其主觀階層認(rèn)同都同時(shí)受本人和配偶的影響，但這種影響會(huì)因性別而異，也會(huì)因一個(gè)社會(huì)的性別角色觀念的變化而變化。具體來(lái)說(shuō)，在一個(gè)性別角色觀念比較傳統(tǒng)的社會(huì)，男性的主觀階層認(rèn)同更接近“獨(dú)立型”，即男性主要根據(jù)自身的社會(huì)經(jīng)濟(jì)來(lái)評(píng)價(jià)其階層歸屬；而女性的主觀階層認(rèn)同更接近“依附型”，即女性主要根據(jù)丈夫的社會(huì)地位來(lái)評(píng)價(jià)其階層歸屬。隨著一個(gè)社會(huì)的性別角色觀念由傳統(tǒng)向現(xiàn)代變遷，男性和女性的主觀階層認(rèn)同都會(huì)逐漸向“共享型”轉(zhuǎn)變，即男女雙方都會(huì)綜合考慮自身和配偶的社會(huì)地位來(lái)評(píng)價(jià)其階層位置。

綜合上述西方國(guó)家的理論和經(jīng)驗(yàn)研究成果，筆者認(rèn)為，中國(guó)民眾的主觀階層認(rèn)同也會(huì)同時(shí)受本人和配偶兩方面的因素的影響。此外，考慮到中國(guó)是一個(gè)有著悠久父權(quán)制家庭傳統(tǒng)的國(guó)家，因此筆者認(rèn)為，在中國(guó)，本人的社會(huì)地位對(duì)男性的階層認(rèn)同有更大程度的影響，而配偶的社會(huì)地位對(duì)女性的階層認(rèn)同有更大程度的影響。

（二）父母地位的影響

自戈德索普已降的一系列關(guān)于階層地位認(rèn)同的研究雖然將分析的范圍從本人拓展到配偶，但很少再進(jìn)一步延伸到父母。這或許是因?yàn)?，在西方社?huì)核心家庭的背景下，子女在成年以后大多離開(kāi)父母而與其配偶獨(dú)自生活，所以本人和配偶構(gòu)成了一個(gè)共同的生活單位，而父母與成年子女之間的聯(lián)系并不緊密。但是在中國(guó)，這種情況卻大不相同。

首先，中國(guó)有多代同堂的大家庭傳統(tǒng)，這導(dǎo)致很多子女在結(jié)婚以后依然會(huì)與父母共同生活在一起。雖然在現(xiàn)代化的背景下，近些年來(lái)中國(guó)家庭呈現(xiàn)出明顯的核心化趨勢(shì)，但與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)子女結(jié)婚以后與父母同住的比例依然很高。在多代家庭，子女與父母共同生活，父母的社會(huì)地位自然就會(huì)成為影響子女社會(huì)地位和生活機(jī)遇的一個(gè)重要因素，所以在中國(guó)，父母的社會(huì)地位很可能也對(duì)子女的階層認(rèn)同產(chǎn)生直接影響。

其次，關(guān)于代際關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論子女與父母同住與否，中國(guó)父母與子女之間都會(huì)保持非常密切的聯(lián)系。這種聯(lián)系既包括經(jīng)濟(jì)上的，也包括生活上的，還包括情感上的；既包括子女對(duì)父母的支持，也包括父母向成年子女的幫助。所以在中國(guó)，各種錯(cuò)綜復(fù)雜的代際關(guān)系不僅將子女和父母在生活上緊密聯(lián)系在一起，而且使之在心理上結(jié)成了一個(gè)不可分割的共同體。在這種情況下，子女的觀念和行為都會(huì)或多或少地受到父母的影響，這導(dǎo)致他們?cè)谠u(píng)價(jià)自身的階層歸屬時(shí)，也會(huì)有意或無(wú)意地將自己的生活境遇與父母的地位勾連起來(lái)。所以我們認(rèn)為，在中國(guó)，父母的社會(huì)地位也是影響個(gè)體階層認(rèn)同的一個(gè)不可忽視的重要因素。

最后，關(guān)于中國(guó)社會(huì)分層的很多實(shí)證研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，家庭出身或父母的社會(huì)地位對(duì)中國(guó)人的教育、收入和職業(yè)等很多客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)均有非常顯著的影響。而且與西方社會(huì)的代際傳遞模式不同，在中國(guó)，家庭背景不僅會(huì)通過(guò)教育這條間接途徑影響個(gè)體最終的地位獲得，而且會(huì)對(duì)其產(chǎn)生非常顯著的直接影響。綜合這些研究，我們認(rèn)為，在中國(guó)，父母的地位與子女階層歸屬之間的關(guān)系是非常緊密的，這種關(guān)系不僅在事實(shí)上存在，而且很可能已經(jīng)深入到中國(guó)人的觀念之中，從而影響他們對(duì)自身階層歸屬的主觀認(rèn)知。

總體來(lái)看，父母的社會(huì)地位會(huì)影響個(gè)體的階層認(rèn)同，但這種影響的強(qiáng)弱可能會(huì)隨個(gè)體的年齡和居住方式呈現(xiàn)出一定程度的差異性。首先，就年齡來(lái)看，剛剛從原生家庭獨(dú)立出來(lái)不久的年輕人往往在經(jīng)濟(jì)上和情感上對(duì)父母有更強(qiáng)烈的依賴(lài)，對(duì)代際交往的研究也發(fā)現(xiàn)，父母對(duì)成年子女的幫助在子女年輕時(shí)表現(xiàn)得更加明顯。所以我們認(rèn)為，父母的社會(huì)地位對(duì)年輕人主觀階層認(rèn)同的影響更大。其次，就居住方式看，與父母同住意味著自己和父母在經(jīng)濟(jì)上和生活上形成了一個(gè)共同體，而且，同為家庭成員的感覺(jué)使得個(gè)體在評(píng)估自身階層地位時(shí)更可能將父母的地位考慮進(jìn)來(lái)，所以我們認(rèn)為，當(dāng)個(gè)體與父母同住時(shí)，他們的階層認(rèn)同更可能受父母地位的影響。

（三）階層認(rèn)同偏差

以上對(duì)階層認(rèn)同的分析也適用于當(dāng)前中國(guó)普遍存在的主客觀階層認(rèn)同偏差。按照學(xué)界公認(rèn)的對(duì)階層地位認(rèn)同偏差的定義，這種偏差指的是個(gè)體所處的客觀階層地位與其主觀社會(huì)地位不一致的程度。換言之，階層認(rèn)同偏差是否存在及其大小都是以個(gè)體的客觀社會(huì)地位為參照的。然而，從“混合型”主觀階層認(rèn)同這一概念出發(fā)，個(gè)體自身的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位并不是其評(píng)價(jià)階層歸屬的唯一參照標(biāo)準(zhǔn)，除此之外，配偶和父母的社會(huì)地位也會(huì)影響其階層認(rèn)同。所以，如果本人、配偶和父母的社會(huì)地位不一致，這種偏差就在所難免。

首先，很多關(guān)于婚姻匹配的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人的婚姻雖然以同質(zhì)性匹配為主，但丈夫和妻子的地位不一致的現(xiàn)象并不罕見(jiàn)。如果如前文所述，配偶的社會(huì)地位也會(huì)影響個(gè)體的主觀階層認(rèn)同，那么在異質(zhì)婚中，配偶的地位越高個(gè)體就越可能高估其階層地位，而配偶的地位越低個(gè)體就越可能低估其階層地位。除此之外，如果女性的階層認(rèn)同更可能受配偶地位的影響，那么我們預(yù)計(jì)，配偶地位對(duì)階層認(rèn)同偏差的影響很有可能也主要針對(duì)女性而非男性。

其次，對(duì)當(dāng)代中國(guó)代際流動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，近60年來(lái)，我國(guó)總體社會(huì)流動(dòng)率呈明顯的上升趨勢(shì)，而且隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)總體流動(dòng)率的上升速度也在加快。這一結(jié)論意味著在改革開(kāi)放以后，很多中國(guó)人的社會(huì)地位與其父輩相比發(fā)生了比較明顯的變化，特別是與其父輩相比，很多人的社會(huì)地位得到了明顯的提升。如果如前所述，父母的社會(huì)地位也會(huì)影響當(dāng)代中國(guó)民眾的主觀階層認(rèn)同，那么這種由子代的社會(huì)流動(dòng)導(dǎo)致的父母與子女社會(huì)地位的不一致的現(xiàn)象很可能也是造成子代階層認(rèn)同出現(xiàn)偏差的一個(gè)重要來(lái)源，而且從前文的分析結(jié)果看，這種偏差將在年輕人和與父母同住的人身上表現(xiàn)得更加明顯。

（四）社會(huì)變遷

上文論述的“混合型”主觀階層認(rèn)同在一定程度上建立在中國(guó)的大家庭傳統(tǒng)之上。然而根據(jù)家庭現(xiàn)代化理論，在社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程中，多代同住的大家庭傳統(tǒng)將逐漸式微，并日益被以核心家庭為主體的現(xiàn)代家庭模式所取代；除此之外，夫妻關(guān)系也會(huì)從妻子對(duì)丈夫的單向依附向更加平等的方向轉(zhuǎn)變。

近些年來(lái)，對(duì)中國(guó)家庭變遷的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，家庭現(xiàn)代化理論所預(yù)言的傳統(tǒng)家庭向現(xiàn)代家庭的轉(zhuǎn)變已經(jīng)在中國(guó)社會(huì)有所體現(xiàn)，如家庭規(guī)模日益縮小，家庭結(jié)構(gòu)日益核心化等。如果家庭現(xiàn)代化的理論預(yù)言確實(shí)能夠刻畫(huà)中國(guó)社會(huì)正在發(fā)生的深刻變化，那么我們預(yù)計(jì)，中國(guó)民眾的主觀階層認(rèn)同也將變得日益現(xiàn)代化和個(gè)體化。換句話(huà)說(shuō)，中國(guó)民眾的主觀階層認(rèn)同將日益由他們自身的階層地位所決定，而父母和配偶的影響將逐漸衰弱。

但是，我們也必須注意到家庭現(xiàn)代化理論在實(shí)際研究中遭到的質(zhì)疑和批評(píng)。該理論的反對(duì)者認(rèn)為，一方面，該理論將家庭分為“傳統(tǒng)家庭”和“現(xiàn)代家庭”的做法過(guò)于簡(jiǎn)單，實(shí)際上在二者之間存在廣闊的中間地帶；另一方面，該理論認(rèn)為所有社會(huì)的家庭模式都會(huì)由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的單線(xiàn)進(jìn)化假設(shè)也不符合實(shí)際，大量的研究發(fā)現(xiàn)，不同社會(huì)的家庭變遷路徑會(huì)因?yàn)樯鐣?huì)的文化傳統(tǒng)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度的不同而呈現(xiàn)出明顯的差異。

綜合這些觀點(diǎn)，我們認(rèn)為，現(xiàn)代化理論所預(yù)言的個(gè)人從家庭逐漸脫離的現(xiàn)象在中國(guó)可能并不成立，因此，父母和配偶的地位對(duì)個(gè)體階層認(rèn)同的影響也不一定隨著時(shí)間的推移而逐漸削弱。實(shí)際情況究竟如何，只有通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)分析才能得到。

研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

本文使用的是2010年和2013年兩年的“中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查”（CGSS）數(shù)據(jù)。該調(diào)查不僅詢(xún)問(wèn)了受訪(fǎng)者的主觀階層認(rèn)同，而且詳細(xì)詢(xún)問(wèn)了受訪(fǎng)者本人、配偶以及父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，因而特別適合本文的研究。

基于因子分析和多元線(xiàn)性回歸模型，本文得到了以下幾個(gè)主要的研究結(jié)論：

首先，本人、配偶和父母的客觀社會(huì)地位都會(huì)影響個(gè)體的主觀階層認(rèn)同，且配偶和父母的社會(huì)地位也是導(dǎo)致個(gè)體的主客觀階層地位出現(xiàn)偏差的重要因素。由此可知，中國(guó)民眾的主觀階層認(rèn)同不僅與其個(gè)人有關(guān)，而且牽涉到其背后的家庭。與西方國(guó)家的階層認(rèn)同僅涉及本人和配偶組成的小家庭不同，中國(guó)人的家庭是包括父母在內(nèi)的大家庭。這種大家庭傳統(tǒng)深刻影響著中國(guó)人日常的居住安排和代際交往，影響著個(gè)體所能獲得的地位和成就，影響著中國(guó)人認(rèn)識(shí)自己和感知社會(huì)的方式，所以也不可避免地影響到中國(guó)人對(duì)自身階層地位的認(rèn)同。綜上所述，中國(guó)人的階層認(rèn)同是以家庭為單位的，而不是以個(gè)體為單位的，所以我們對(duì)中國(guó)人階層地位認(rèn)同的研究也需要經(jīng)歷從個(gè)體視角向家庭視角的轉(zhuǎn)變。

其次，雖然總體而言，本人、配偶和父母的社會(huì)地位都會(huì)影響個(gè)體的主觀階層認(rèn)同，但這種影響也會(huì)因個(gè)體特征的不同而呈現(xiàn)出一定程度的差異性。具體來(lái)說(shuō)，年輕人和與父母同住的人在經(jīng)濟(jì)上和情感上對(duì)父母有更強(qiáng)的依賴(lài)，這導(dǎo)致他們?cè)谠u(píng)估自身的階層歸屬時(shí)也會(huì)更多地考慮父母的因素。此外，受傳統(tǒng)性別觀念的影響，在婚男性的階層認(rèn)同主要受其自身地位的影響，而較少受到配偶的影響；與之相對(duì)，在婚女性的階層認(rèn)同則在很大程度上由其丈夫的社會(huì)地位決定。對(duì)階層認(rèn)同偏差的分析也能得到相同的結(jié)論。這些發(fā)現(xiàn)充分說(shuō)明，在現(xiàn)實(shí)情境下個(gè)體階層認(rèn)同的影響因素是非常復(fù)雜的，它不僅與個(gè)體的性別、年齡等基本特征密切相關(guān)，而且取決于個(gè)體的婚姻狀況和婚后的居住安排，所以，后續(xù)的研究只有充分考慮這些復(fù)雜性才能對(duì)階層認(rèn)同及其偏差的形成原因獲得更加深入的理解。

最后，研究發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，父母和配偶的社會(huì)地位對(duì)個(gè)體階層認(rèn)同的影響不僅沒(méi)有削弱，反而有所增強(qiáng)，所以，現(xiàn)代化理論所預(yù)言的個(gè)體逐漸從家庭中脫離出來(lái)的現(xiàn)象在中國(guó)并沒(méi)有出現(xiàn)。筆者認(rèn)為，這一方面可能是因?yàn)橹袊?guó)的家庭傳統(tǒng)或家庭觀念非常濃厚，這使得個(gè)體的觀念不會(huì)因?yàn)橐粫r(shí)的社會(huì)發(fā)展立刻發(fā)生根本性的變遷。另一方面，很多研究也發(fā)現(xiàn)，受中國(guó)特殊的文化傳統(tǒng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程有其自身的特點(diǎn)。這主要表現(xiàn)在：第一，中國(guó)的市場(chǎng)化改革雖然為個(gè)體創(chuàng)造了大量的社會(huì)流動(dòng)的機(jī)會(huì)，但因?yàn)樯鐣?huì)出身或家庭背景而導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不平等和結(jié)果不平等依然普遍存在，這使得個(gè)體在評(píng)價(jià)自身的階層地位時(shí)很難拋開(kāi)父母的影響而進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷；第二，因市場(chǎng)化改革導(dǎo)致的市場(chǎng)部門(mén)的擴(kuò)大使得女性在勞動(dòng)力市場(chǎng)上處于更加不利的位置，而女性相對(duì)于男性市場(chǎng)地位的降低也造成了她們?cè)谛睦砩蠈?duì)男性的依賴(lài)；第三，中國(guó)社會(huì)在向現(xiàn)代化邁進(jìn)的過(guò)程中并沒(méi)有建立起與之相適應(yīng)的完備的社會(huì)保障體系，這使得家庭在住房、托幼、養(yǎng)老等方面依然承擔(dān)著不可替代的社會(huì)功能，而家庭功能的延續(xù)甚至提升在客觀上加強(qiáng)了代際之間的有機(jī)團(tuán)結(jié)，也為中國(guó)大家庭的繼續(xù)存在創(chuàng)造了新的生存空間。綜合上述三個(gè)方面，筆者認(rèn)為，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的一段歷史時(shí)期內(nèi)，家庭依然是中國(guó)人最基本的生活單位和心靈寄托，所以本文提出的“混合型”階層認(rèn)同也將在未來(lái)繼續(xù)存在。