熊勵 鐘美芝 許肇然

摘要：[目的/意義]競爭是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，競爭政策是市場公平競爭的法治保障。中國政府不斷強(qiáng)調(diào)要把競爭政策作為我國的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)政策，推動產(chǎn)業(yè)政策的競爭化發(fā)展，打造統(tǒng)一開放、競爭有序的市場經(jīng)濟(jì)。隨著機(jī)構(gòu)整合后的統(tǒng)一執(zhí)法，中國競爭政策的基礎(chǔ)性地位將進(jìn)一步強(qiáng)化。而我國競爭政策正面臨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等帶來的考驗，需要持續(xù)完善。因此，很有必要對中國競爭政策變遷過程進(jìn)行梳理與分析，以便進(jìn)一步探索智庫理論與實踐的新思路、新模式和新工具。[方法/過程]本文以1980至2017年中國競爭政策文本為研究對象，運(yùn)用文本挖掘的方法，對我國競爭政策的發(fā)展脈絡(luò)與階段性特征進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和解讀。并基于競爭政策文本的量化分析結(jié)果，運(yùn)用間斷均衡理論對中國競爭政策的變遷進(jìn)行解釋。[結(jié)果/結(jié)論]研究發(fā)現(xiàn)，改革開放以來我國競爭政策呈現(xiàn)出由均衡到間斷再到均衡的發(fā)展脈絡(luò)，是新型智庫建設(shè)的創(chuàng)新點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：競爭政策 間斷均衡 文本挖掘 共詞分析 智庫研究

分類號：D922.29

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2019.02.03

1 引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，市場競爭也日趨激烈。競爭作為市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，需要確立規(guī)則對其進(jìn)行管理，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。競爭政策泛指一切能夠促進(jìn)市場開放和競爭的政策，包括反壟斷、放松市場準(zhǔn)入、減少政府補(bǔ)貼等。國家通過大力實施競爭政策，使資源得到優(yōu)化配置，打造中國經(jīng)濟(jì)的升級版[1]。隨著機(jī)構(gòu)整合后的統(tǒng)一執(zhí)法，我國競爭政策的基礎(chǔ)性作用將進(jìn)一步強(qiáng)化?？紤]到國內(nèi)市場正面臨著來自供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和高質(zhì)量發(fā)展的考驗，以及世界經(jīng)濟(jì)共同面臨著逆全球化浪潮及數(shù)字經(jīng)濟(jì)等帶來的挑戰(zhàn)，我國經(jīng)濟(jì)機(jī)制的繼續(xù)完善需要競爭政策來充當(dāng)法律保障。因此，本文對我國競爭政策變遷過程進(jìn)行梳理與分析，以便進(jìn)一步探索競爭政策領(lǐng)域智庫理論與實踐的新思路、新模式和新工具。

在政策研究領(lǐng)域的眾多理論中，間斷均衡理論（Punctuated Equilibrium Theory，PET）結(jié)合了漸進(jìn)式均衡與短期重大間斷，自20世紀(jì)90年代以來，已成為政策變遷的主要理論之一。間斷均衡理論起源于古生物學(xué)，最初用于解釋古生物的滅絕和替代過程，隨后被用于政策分析中，在解讀環(huán)境政策變遷、民用核能政策演變等問題時具有較強(qiáng)的解釋力。間斷均衡理論認(rèn)為政策包括長期穩(wěn)定和漸進(jìn)變化兩種狀態(tài)，其中變化發(fā)生在政策活動和觸發(fā)事件的爆發(fā)下。本文將基于間斷均衡理論，對競爭政策文本進(jìn)行量化分析，對我國競爭政策的變遷規(guī)律進(jìn)行解釋，為競爭政策領(lǐng)域智庫的理論與實踐提供補(bǔ)充。

2 基于間斷均衡理論分析競爭政策變遷

2.1 競爭政策研究

競爭政策可以從狹義和廣義兩個方面來界定，狹義的競爭政策是指以鼓勵競爭、限制壟斷為目的的反壟斷政策，通常呈現(xiàn)為法律的形式，是一種事后調(diào)解政策；而廣義的競爭政策則包括一切有利于競爭的政策，包括反壟斷政策、反不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制政策、對國有企業(yè)的改革政策、國際貿(mào)易政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等等。

我國競爭政策的研究主要在政策的構(gòu)建與完善方面，將研究方向聚焦于反壟斷法和公平競爭審查制度上，在這兩大工具相關(guān)的法律法規(guī)出臺前后，研究者對其制度設(shè)置的合理性和實施可行性進(jìn)行了討論。對于公平競爭審查制度，袁日新對其歷史、價值、理論、時間邏輯進(jìn)行了整理，提出應(yīng)更注重結(jié)合具體國情和解決具體問題，設(shè)計、完善和實施具有我國特色的公平競爭審查制度[2]；而虎劍剛則從當(dāng)前公平競爭審查制度的審查范圍、審查方式、審查標(biāo)準(zhǔn)、例外規(guī)定和獎懲機(jī)制等方面，提出了可能的不足之處[3]。

對于反壟斷法，張占江從現(xiàn)實維度和憲法維度，分析了反壟斷法這一競爭政策的地位和政策含義[4]，提出反壟斷法有助于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率、社會公平和競爭自由的社會價值，對于我國市場公平競爭環(huán)境的建設(shè)具有重要的促進(jìn)作用[5]。徐士英提出縱觀政府在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的權(quán)力變革，應(yīng)確立競爭政策在中國的基礎(chǔ)政策地位，并以此管制政府在經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的不正當(dāng)行為[6]。游鈺指出競爭政策的基本價值是維持市場競爭秩序[7]。而王先林提出如何從國家戰(zhàn)略的視角認(rèn)識和處理反壟斷問題[8]。也有不少學(xué)者的研究聚焦于行政性壟斷政策方面。例如楊利華、高翔等人研究了如何規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的反壟斷行為[9-10]。

綜上所述，當(dāng)前學(xué)者在競爭政策研究方面已經(jīng)做出了許多的有益嘗試，這些研究多為定性層面的分析，缺少對政策進(jìn)行文本的量化分析。本文采用文本挖掘的方法對競爭政策進(jìn)行量化分析，更客觀地挖掘競爭政策發(fā)展中的潛在知識，同時從間斷均衡理論的視角對文本挖掘的結(jié)果進(jìn)行解釋。

2.2 間斷均衡理論

2.2.1 理論概述 1993年，鮑姆加特納（Baumgartner）和瓊斯（Jones）提出使用間斷均衡模型來描述美國政策議程動態(tài)。他們通過對核電、殺蟲劑使用等特定政策問題的案例研究，發(fā)現(xiàn)這些領(lǐng)域的政策大體上是漸進(jìn)發(fā)展的，但是偶爾會有新的重大事件發(fā)生，導(dǎo)致政策的突變[11]。在后來的研究中，他們進(jìn)一步證明了公共政策演變的規(guī)律是，長時間的平衡和間歇性地被戲劇性的變化所打斷[12]。這種變化的重要原因是政策制定者的有限理性和組織處理中的制度摩擦[13]。政策制定者的有限理性及其有限的注意力范圍，使政策制定者一次只能對一組有限的問題（或問題的某些方面）做出回應(yīng)，他們的注意力集中在最緊迫的問題上，從而忽略了政策環(huán)境中存在的其他問題。當(dāng)其他的問題隨著時間變化上升為主要問題并產(chǎn)生突發(fā)事件時，政策制定者可能會被迫制定“急劇的”“爆發(fā)性的”政策，從而使政策發(fā)生根本性的變化。再來看制度摩擦，每個政府組織有著不同的機(jī)構(gòu)分工，專注于一系列有限的問題，對其機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍之外的發(fā)展做出反應(yīng)的速度很慢[14]，限制了政府順應(yīng)不斷變化的社會過程的能力。因此，隨著時間的推移，政策將以一種間斷的方式發(fā)生變化[15]。

2.2.2 核心要素 間斷均衡理論將政策過程分為政策間斷與政策漸進(jìn)式發(fā)展兩種狀態(tài)，導(dǎo)致這兩種狀態(tài)進(jìn)行轉(zhuǎn)換的核心要素是政策議定場所和政策形象。政策議定場所是指對特定政策做出權(quán)威決策的機(jī)構(gòu)或團(tuán)體[12]，由相對封閉的專家圈組成的場所中制定的政策，稱為“政策子系統(tǒng)”[15]。將政策問題分配給一個給定的政策子系統(tǒng)是由一個主導(dǎo)的“政策形象”支撐的。政策形象是指公眾與媒體對某一政策的看法與理解，涉及公眾與媒體的價值取向和情感訴求。正面的政策形象會促進(jìn)政策壟斷的形成，將政策制定置于封閉狀態(tài)，使政策變遷呈現(xiàn)出緩慢甚至停滯的狀態(tài)[16]。

當(dāng)決策制定于原政策議定場所內(nèi)時，現(xiàn)行政策的基本假設(shè)將被視作理所當(dāng)然，政策變更將不會發(fā)生，從而維持了現(xiàn)狀并加深了政策制定的漸進(jìn)式模式。間斷均衡理論將這一過程稱為“負(fù)反饋”。而變更政策議定場所則需要重新考慮現(xiàn)有政策所依據(jù)的假設(shè)，因此加大了政策發(fā)生重大改變的可能性。因此，政策反對者可能會積極地嘗試將政策制定從一個場所轉(zhuǎn)移到另一個場所。其次，政策形象的變化也會導(dǎo)致場所的變化。通常情況下，主導(dǎo)政策形象的變化是場所變化的關(guān)鍵先決條件，更改問題的定義（即政策形象）通常意味著處理問題的場所發(fā)生了變化。一旦政策形象受到挑戰(zhàn)，其他場所將在該問題上變得活躍，也就將有助于進(jìn)一步重新定義問題，從而導(dǎo)致政策間斷，這一過程被稱為“正反饋”。最后，政策議定場所和政策形象的變化是相互促進(jìn)的，政策穩(wěn)定（負(fù)反饋）和政策的自我強(qiáng)化（正反饋）相互作用，當(dāng)對穩(wěn)定政策體系的沖擊到達(dá)“臨界點(diǎn)”時，就會出現(xiàn)急劇的、戲劇性的政策變化。其過程如圖1所示[17]，其中負(fù)反饋力占主導(dǎo)地位，當(dāng)負(fù)反饋力被克服并被正反饋過程取代時，會產(chǎn)生政策壟斷崩潰[18]，然后會在新的政策形象和政策議定場所中提出新議程，進(jìn)入下一個政策均衡期。

間斷均衡理論已被廣泛且成功地應(yīng)用在了多個國家的公共政策中，近年來，國內(nèi)也有不少學(xué)者陸續(xù)將間斷均衡理論進(jìn)行本土化修正應(yīng)用于我國的公共政策研究，包括民辦教育產(chǎn)權(quán)政策[19]、出租車政策[20]、環(huán)保政策[21]、農(nóng)業(yè)政策[22]、科研政策[23]、計劃生育政策[24]、醫(yī)療暴力治理政策[25]、扶貧政策[26]、戶籍政策[27]、社會救助政策[28]、社會組織政策[29]、應(yīng)急管理政策[30]等。

3 競爭政策文本量化分析

3.1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

本文主要采用了文本挖掘、共詞分析與對應(yīng)分析等研究方法，以改革開放至2017年我國所公布的競爭政策文本作為研究對象，探索競爭政策變遷期間的階段性發(fā)展特點(diǎn)。政策文本選取原則如下。

獲取來源為：①政府網(wǎng)站采集。由于我國于2008年將作為競爭政策代表的《反壟斷法》上所涉及的反壟斷的各個職責(zé)劃分給了商務(wù)部、國家發(fā)展與改革委員會及原國家工商行政管理總局這3個機(jī)構(gòu)專屬管轄，因此，首先將這3大機(jī)構(gòu)官網(wǎng)中政策法規(guī)板塊公布的政策納入考慮范圍。②法律數(shù)據(jù)庫檢索。本文選用了我國目前內(nèi)容最全面發(fā)展最成熟的一個法律數(shù)據(jù)庫——北大法寶。

競爭法律體系由涉及公平競爭、市場壟斷、市場準(zhǔn)入、地區(qū)封鎖、濫用支配地位等的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章與地方性法規(guī)規(guī)章組成，相關(guān)機(jī)構(gòu)可分為中央與地方兩個層面。其中，競爭政策發(fā)展至今涉及的中央層面的機(jī)構(gòu)有全國人大常委會、原國家工商行政管理總局、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院、工業(yè)和信息化部等36個部門（含已撤銷及已變更部門），地方層面的機(jī)構(gòu)則主要為各地方立法機(jī)關(guān)。競爭法律體系在法律層面主要為《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》等；行政法規(guī)與部門規(guī)章層面主要為對競爭法進(jìn)行細(xì)化的相關(guān)配套規(guī)章，對市場中的企業(yè)與政府行為做進(jìn)一步地規(guī)制，如《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營者集中申報辦法》等。地方性法規(guī)規(guī)章則為針對某一個特定地區(qū)的政策，影響范圍和威懾力比較有限，且其具體內(nèi)容基本也與中央法規(guī)的內(nèi)容相差無幾，主要是明確具體的針對對象和適用場所。因此，本文的研究樣本選取的是中央層面的競爭政策，政策形式主要為體現(xiàn)政府維護(hù)市場公平競爭環(huán)境的意見、辦法、通知、復(fù)函、批復(fù)等。最終得到了235份競爭政策文本（包含已失效及已變更文件），并對其進(jìn)行了分詞處理，為競爭政策文本詞頻分析服務(wù)。

3.2 描述性統(tǒng)計

3.2.1 發(fā)文數(shù)量分析 我國在建國之后的一段時期，實施的是計劃經(jīng)濟(jì)體制，這一經(jīng)濟(jì)體制忽視了市場的自我調(diào)節(jié)作用，市場競爭及競爭法的概念也沒有形成。直到實行改革開放之后，才陸續(xù)出現(xiàn)市場競爭的身影。改革開放以來至2017年，我國競爭政策的發(fā)布情況如圖2所示。從圖中可以看出，在1992年以前，我國發(fā)布的競爭政策數(shù)量比較少，甚至在這期間有部分年份，幾乎沒有競爭政策的出臺；1992年之后，每一年度都發(fā)布了相應(yīng)的政策，其中1999年、2001年、2010年、2014年以及2017年是發(fā)布數(shù)量較多的年份。究其原因，這主要是與我國社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程有關(guān)。同時，這也與我國競爭政策的發(fā)展歷程相一致。

3.2.2 政策效力級別分析 本文選取的235份競爭政策的效力級別分布情況如圖3所示，法律占了所有政策文件的10%，行政法規(guī)占據(jù)了17%，剩下的73%皆為部門規(guī)章。

本文統(tǒng)計了競爭政策總文本排名前50的高頻關(guān)鍵詞，分別在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章3個效力級別的政策文本中的詞頻。將關(guān)鍵詞作為列變量，效力級別作為行變量，詞頻設(shè)置為加權(quán)變量，利用SPSS統(tǒng)計分析軟件進(jìn)行對應(yīng)分析，得到的分析結(jié)果見表1及圖4。摘要表顯示累積慣量比例大于80%，說明對應(yīng)分析的結(jié)果非常好，具有可讀性。

圖4中各散點(diǎn)不同的空間位置關(guān)系反映出在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章3個效力級別上的政策文本和50個關(guān)鍵詞之間的不同關(guān)聯(lián)程度，由散點(diǎn)圖可以發(fā)現(xiàn)，不同的政策在兩個維度上具有一定的區(qū)分度，50個關(guān)鍵詞在3個效力級別周圍形成了不同的聚集。政府、服務(wù)、監(jiān)督、審查等詞位于3個效力級別的中心，說明了我國對防止行政性壟斷的重視程度。法律周圍的詞主要有廣告、采購、商標(biāo)、專利等，離行政法規(guī)較近的詞主要有電信、境內(nèi)、進(jìn)口、業(yè)務(wù)等，以部門規(guī)章為中心，外圍的詞主要是價格、收費(fèi)、市場、商品、壟斷、經(jīng)營者集中、監(jiān)督、企業(yè)、行業(yè)。從這些詞中可以看出，目前我國在競爭政策方面的立法除了《反不正當(dāng)競爭法》和《反壟斷法》這兩部直接相關(guān)的法律外，在出臺的其他經(jīng)濟(jì)相關(guān)法律中都有嵌入促進(jìn)公平競爭的法律條文。與反不正當(dāng)競爭和反壟斷最直接相關(guān)的政策中，占比最多的為部門規(guī)章。其中，價格違法、經(jīng)營者集中、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為這3方面是重點(diǎn)規(guī)范對象。

a. 98 自由度

3.2.3 政策文本詞頻分析 政策文本是政策起草人意志的體現(xiàn)，因此文本中的高頻詞匯可以代表政策的主要思想，本文通過對詞頻進(jìn)行統(tǒng)計并試圖分析出詞頻之間的聯(lián)系，來分析出我國競爭政策的若干文本特征。本文對競爭政策文本進(jìn)行分詞之后，人工剔除掉“為了”“關(guān)于”“應(yīng)當(dāng)”“或者”“依照”等與研究主題無關(guān)的詞，“政策”“法律法規(guī)”等高頻但意義不大的詞語，并將“公司”“企業(yè)”等語義相近的詞以及關(guān)于機(jī)構(gòu)及其縮寫的詞進(jìn)行合并統(tǒng)計，如將“國家發(fā)展和改革委員會”“國家發(fā)展和改革委”“國家發(fā)改委”合并成“國家發(fā)展和改革委”進(jìn)行詞頻統(tǒng)計，最終得到了競爭政策文本中的關(guān)鍵詞及其詞頻數(shù)。

分析排名前100的高頻詞發(fā)現(xiàn)，競爭政策文本中比較有代表性的詞語有：“價格”“部門”“經(jīng)營者”“市場”等，詞頻數(shù)均高達(dá)1，000多，價格壟斷、經(jīng)營者集中等壟斷行為在競爭政策中被不斷涉及，證明這些是規(guī)范市場公平競爭要重點(diǎn)關(guān)注的問題。而“部門”“政府”“國務(wù)院”“工商行政管理局”“機(jī)關(guān)”“機(jī)構(gòu)”“單位”“商務(wù)部”“國家發(fā)展改革委”等高頻詞則反映出了執(zhí)法機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場公平競爭中的重要性。

本文建立了政策總文本高頻關(guān)鍵詞共詞矩陣，并將矩陣導(dǎo)入Ucinet軟件中，得到圖5所示的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)圖。圖中的每一個圖形節(jié)點(diǎn)代表著一個關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞之間的連線代表關(guān)鍵詞之間是有關(guān)系的，即連線兩端的關(guān)鍵詞在政策文本中共同出現(xiàn)過。通過分析關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)圖，可以發(fā)現(xiàn)競爭政策文本總體呈現(xiàn)出以部分關(guān)鍵詞為核心、內(nèi)容相對分散的特征。

3.3 競爭政策變遷的詞頻分析

我國在建國之后的一段時期，借鑒蘇聯(lián)模式，實施的是計劃經(jīng)濟(jì)體制，這一經(jīng)濟(jì)體制主要是根據(jù)政府的計劃來對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行調(diào)節(jié)，資源的分配都是由政府決定的，忽視了市場的自我調(diào)節(jié)作用。這一時期，人們對競爭的概念及實踐沒有過多深層次的研究，大多認(rèn)為在現(xiàn)實中競爭只存在于資本主義社會。因此，建國初期，我國的法制史上幾乎沒有競爭法的身影。

3.3.1 政策的起步階段 競爭政策發(fā)展起步階段的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)關(guān)系如圖6所示。從圖中的“部門”“政府”“機(jī)構(gòu)”“商品”“價格”“經(jīng)營”“企業(yè)”“專利”“發(fā)明”“經(jīng)濟(jì)”“體制”“改革”等詞形成的聚簇可以看出，這一階段的立法和相關(guān)規(guī)定主要是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革，針對商品流通、地區(qū)封鎖和商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)問題做出了規(guī)制，表明此階段競爭政策的建設(shè)由于剛剛起步，規(guī)制的范圍比較有限，將重點(diǎn)主要放在了商品、價格等對企業(yè)與消費(fèi)者有著最直接影響的地方，強(qiáng)調(diào)禁止地方政府部門實施蓄意妨礙企業(yè)經(jīng)營管理、妨害經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的步伐。但從“檢查”“監(jiān)督”“調(diào)整”“加強(qiáng)”等詞可以看出這一時期對不正當(dāng)競爭行為的制裁力度比較有限。

3.3.2 政策的發(fā)展階段 我國競爭政策發(fā)展階段的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)關(guān)系如圖7所示，從圖中的“價格”“收費(fèi)”“產(chǎn)品”“服務(wù)”“商品”“投標(biāo)”“招標(biāo)”“商標(biāo)”“企業(yè)”“進(jìn)口”“出口”“傾銷”等詞形成的聚簇可以看出，這一階段競爭法規(guī)制的對象，主要為價格、商品質(zhì)量、招投標(biāo)、國際貿(mào)易等領(lǐng)域的不正當(dāng)競爭。同時，從“處罰”“行政處罰”“查處”“罰款”等詞可以看出這一時期對不正當(dāng)競爭行為規(guī)制的范圍和制裁的力度有所加強(qiáng)。

3.3.3 政策的完善階段 為了更深入地了解2007年至2017年競爭政策的發(fā)展?fàn)顩r，本文分別選取了2007—2017年詞頻數(shù)排名前30位的關(guān)鍵詞，構(gòu)建了不同年份政策文本之間的高頻詞表，并將其繪制成2-模網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，如圖8所示，從圖中挖掘出2007—2017年間競爭政策關(guān)注點(diǎn)的發(fā)展變化情況。圖中由2007—2017年這11個節(jié)點(diǎn)所圍繞的中間區(qū)域為這一時期的競爭政策文本所共同擁有的關(guān)鍵詞，說明這些方面是歷年都關(guān)注的重點(diǎn)。如價格、部門、市場、執(zhí)法、監(jiān)督等詞位于網(wǎng)絡(luò)圖的中央，說明了在這個階段為了維持市場競爭秩序、促進(jìn)公平競爭，價格監(jiān)督、反行政壟斷仍然是競爭政策的重點(diǎn)規(guī)制對象，對競爭主管部門的執(zhí)法監(jiān)督也做了進(jìn)一步要求。

網(wǎng)絡(luò)圖的邊緣區(qū)域是某一年份相對獨(dú)有的信息，也說明了歷年來政策的側(cè)重點(diǎn)有差異。如2007年的政策文本的主要關(guān)鍵詞有商品、抽查、告誡、提醒、傍名牌、事實、濫用、申報人、反壟斷等詞，在這一年中，我國政府對商品內(nèi)容做虛假表示的不正當(dāng)競爭行為如何定性做了規(guī)定，發(fā)布了價格監(jiān)督檢查提醒告誡辦法，并規(guī)范了檢查證據(jù)的收集、審查和認(rèn)定，同時還開展了打擊傍名牌不正當(dāng)競爭行為的專項行動。其中，最能凸顯2007年競爭政策重點(diǎn)的是“反壟斷”這一關(guān)鍵詞，2007年8月出臺的《反壟斷法》是我國競爭政策的重要工具之一，同年還對外國投資者并購企業(yè)反壟斷申報的相關(guān)注意事項做出了規(guī)定。

圖8中其他一些區(qū)域的詞語為多個年份的競爭政策文本所共有的詞語，從中可以發(fā)現(xiàn)各個年份關(guān)注點(diǎn)的相似性。如2009–2011年間共同涉及的關(guān)鍵詞有經(jīng)營者集中、并購、申報、市場支配地位等，體現(xiàn)了自2008年《反壟斷法》開始實施后，我國持續(xù)發(fā)布了一系列的反壟斷法配套細(xì)則，尤其是對經(jīng)營者集中申報的相關(guān)規(guī)定，來進(jìn)一步細(xì)化反壟斷法，便于執(zhí)法工作的落實。2014年與2016年都涉及到了電信、行業(yè)、經(jīng)營、舉報，說明這兩年都對電信業(yè)的不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行了整治，并完善了價格舉報制度。2016年與2017年最主要的共同的關(guān)鍵詞是公平競爭審查，這也是整個競爭政策完善階段最重要的一個關(guān)鍵詞之一，為了約束政府行為、保護(hù)市場公平競爭的環(huán)境，我國于2016年提出建立公平競爭審查制度，主要致力于清理阻礙市場公平競爭的存量政策以及規(guī)范增量政策。

4 競爭政策變遷的間斷均衡闡釋

我國競爭政策經(jīng)歷了一個從無到有、從分散到體系化、從邊緣性到基礎(chǔ)性地位的變化歷程。新中國成立之初，國家堅持實施計劃經(jīng)濟(jì)，市場資源由政府調(diào)配，毫無競爭的身影。改革開放后，國家才開始重視對不正當(dāng)競爭的規(guī)制。1993年后，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的深入與國內(nèi)政策形勢的變化促使經(jīng)濟(jì)政策注意力發(fā)生轉(zhuǎn)移，緊鑼密鼓地推行一系列保護(hù)公平競爭、促進(jìn)自由競爭的競爭政策，打破原政策壟斷格局。從2007年到2019年的十幾年中，雖然政策負(fù)反饋?zhàn)饔弥饾u加強(qiáng)，但競爭政策仍然是在國家控制下進(jìn)行漸進(jìn)性調(diào)整?？梢姡母镩_放以來我國競爭政策呈現(xiàn)出由均衡到間斷再到均衡的演變脈絡(luò)。

4.1 階段一：政策均衡期（1980—1992）

競爭政策形成。隨著1978年改革開放的開展，我國生產(chǎn)力得到了進(jìn)一步的解放，市場競爭機(jī)制也被逐步引入，相應(yīng)地，競爭政策也開始發(fā)展。國家方面開始意識到競爭是商品經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，必須要采取行動來制止不正當(dāng)競爭行為。因此，1980年頒布了我國第一個專門調(diào)整競爭關(guān)系的行政法規(guī)——《國務(wù)院關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定》做出了一系列支持和鼓勵正當(dāng)競爭以及禁止不正當(dāng)競爭的規(guī)定，同年還頒布了《關(guān)于推動經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的暫行規(guī)定》提出要打破地區(qū)封鎖、部門分割，這兩個規(guī)定，代表了我國競爭法建設(shè)的起步。

負(fù)反饋?zhàn)饔?。隨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的逐漸深入，市場爆發(fā)出越來越多的不正當(dāng)競爭行為，為此，國家制定了一系列的法規(guī)和規(guī)章。1981年陸續(xù)頒布了3個法規(guī)和規(guī)章，專門規(guī)制國際貿(mào)易中的海上運(yùn)輸管理體制不合理、企業(yè)在商品流通過程中的不良作風(fēng)、經(jīng)營者強(qiáng)制將商品或服務(wù)捆綁銷售等不正當(dāng)競爭行為。1982年針對市場競爭中商標(biāo)侵權(quán)現(xiàn)象頻發(fā)影響公平競爭的問題專門出臺了《商標(biāo)法》，同年出臺了一部行政法規(guī)，用于解決部分地方政府部門對工業(yè)品的采購及銷售進(jìn)行干預(yù)，實施地區(qū)封鎖，影響工業(yè)品市場的正常運(yùn)行這一問題。下一年度又制定了專門用于改善農(nóng)村地區(qū)商品流通現(xiàn)狀的行政法規(guī)。1984年繼續(xù)針對促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展出臺了行政法規(guī)，同時還針對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的不公平競爭現(xiàn)象頒布了《專利法》。1987年相繼出臺了價格管理條例和廣告管理條例，進(jìn)一步延伸對不公平競爭行為的管理范圍。由于凡是實行市場經(jīng)濟(jì)的國家，都把反不正當(dāng)競爭的法律作為規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本經(jīng)濟(jì)法律之一，1987年，國務(wù)院法制局和國家工商行政管理局等7個有關(guān)部門組成聯(lián)合小組，開始起草制止不正當(dāng)競爭法。這一時期，在主張加快經(jīng)濟(jì)立法的政策形象中，反不正當(dāng)競爭法并未正式出臺，競爭政策的總體性目標(biāo)盡管有所調(diào)整但沒有發(fā)生根本性的變化。

4.2 階段二：政策間斷期（1992—2007）

改革開放的征程持續(xù)前進(jìn)，商品經(jīng)濟(jì)也隨之高速發(fā)展，在這之前的法規(guī)、規(guī)章等效力級別的政策所適用的領(lǐng)域和規(guī)制力度，都不能完全滿足當(dāng)前的市場競爭狀況，需要有一個專門的競爭法來應(yīng)對不公平競爭的違法行為，《反不正當(dāng)競爭法》的訂立被納入政策議程。

正反饋?zhàn)饔?。由于政策文本的篇幅畢竟是有限的，不可能窮盡所有的不公平競爭行為，因此反不正當(dāng)競爭法出臺后，又相繼施行了對其進(jìn)行細(xì)化的配套法規(guī)及規(guī)章。并且在諸如產(chǎn)品質(zhì)量法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、價格法、廣告法、招標(biāo)投標(biāo)法等經(jīng)濟(jì)立法中都散落有規(guī)制不正當(dāng)競爭行為的條文。除此之外，反傾銷、反補(bǔ)貼條例、電信條例等行政法規(guī)也含有致力于維護(hù)競爭有序的市場的條文。總體而言，這一階段的中央立法主要關(guān)于價格壟斷、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、侵犯商業(yè)秘密、產(chǎn)品質(zhì)量和公用企業(yè)限制競爭等。為了貫徹落實國家法律法規(guī)，湖北、上海、江西等地在20世紀(jì)80年代中后期陸續(xù)開始出臺符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的地方規(guī)章制度，表明了我國競爭法體系建設(shè)正逐步朝著全面化、體系化方向發(fā)展。到2007年，我國又出臺了《反壟斷法》，標(biāo)志著被稱為競爭政策的政策法律體系逐漸形成。在這之后，相關(guān)的配套法律法規(guī)和實施指南也逐步完善。一系列國家層面的政策出臺，標(biāo)志著我國競爭政策從邊緣性地位向基礎(chǔ)性地位的變革。在這一時期，負(fù)反饋力被克服并被正反饋過程取代，也意味著競爭政策進(jìn)入了間斷期。

4.3 階段三：政策均衡期（2007—至今）

這一時期出現(xiàn)了不少新的問題與政策形象，競爭政策的內(nèi)容也隨之進(jìn)行了調(diào)整，規(guī)制范圍與力度逐漸細(xì)化，如2008年的《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、2009年的《商務(wù)部反壟斷局關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于印發(fā)<關(guān)于相關(guān)市場界定的指南>的通知》《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為程序規(guī)定》《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》、2010年的《反價格壟斷規(guī)定》等，但保護(hù)公平競爭、促進(jìn)自由競爭的政策總體性目標(biāo)未發(fā)生變化，體現(xiàn)了競爭政策進(jìn)入了新的政策均衡期，在負(fù)反饋?zhàn)饔孟聺u進(jìn)發(fā)展。

間斷均衡理論是研究政策變遷的重要工具，認(rèn)為政策發(fā)展包括長期相對增量的政策變化和間歇性地發(fā)生的劇烈和爆炸性的政策變化，已經(jīng)有很多研究證明了其對西方國家的公共政策變遷進(jìn)行解釋的有效性。本文則嘗試探索了間斷平衡理論在我國競爭政策分析中的解釋力，通過對改革開放以來中央級別的競爭政策文本信息進(jìn)行梳理與挖掘，在論證了文本挖掘的方法可以很好地應(yīng)用于競爭政策量化分析的同時，進(jìn)一步檢驗了間斷均衡理論對分析我國競爭政策變遷的適用性，豐富了智庫在競爭政策領(lǐng)域方面的理論與實踐。

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作者貢獻(xiàn)說明：

熊 勵：負(fù)責(zé)研究選題、研究與方法設(shè)計及論文撰寫；

鐘美芝：資料收集與論文撰寫；

許肇然：資料收集與論文撰寫。

Abstract： [Purpose/significance] Competition is the essential feature of the market economy， and competition policy is the rule of law guarantee for fair competition in the market. The Chinese government has continuously emphasized that competition policy should be regarded as China's basic economic policy， the competitive development of industrial policies should be promoted， and eventually to create a unified， open and competitive market economy. With the unified enforcement after the institutional integration， the basic status of China's competition policy will be further strengthened. With the test of supply-side structural reform and high-quality economic development， China's competition policy needs to be continuously improved. Therefore， it is necessary to sort out and analyze the process of China's competition policy changes in order to further explore new ideas， new models and new tools of think tank theory and practice. [Method/process] This paper takes the text of China's competition policy from 1980 to 2017 as the research object， and uses the method of text mining to systematically sort out and interpret the development context and stage characteristics of China's competition policy. And based on the quantitative analysis of the competition policy text， the punctuated-equilibrium theory is used to explain the changes of China's competition policy. [Result/conclusion] The study finds that since the reform and opening up， China's competition policy has presented a developmental context from equilibrium to punctuation to equilibrium， which is an innovative point in the construction of new think tanks.

Keywords： competition policy punctuated-equilibrium text mining co-word analysis think tank research

收稿日期：2019-03-28 修回日期：2019-04-25 本文責(zé)任編輯：唐果媛