夏艷紅

（湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所 長沙 410001）

1 引言

科技報(bào)告是科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)[1]?？萍紙?bào)告內(nèi)容詳實(shí)、專深，能如實(shí)、完整、及時(shí)地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過程等，科研工作者可以根據(jù)科技報(bào)告中的描述重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程和重現(xiàn)科研結(jié)果。

科技報(bào)告源于美國，如今，世界上發(fā)達(dá)國家以及部分發(fā)展中國家都會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)數(shù)量的科技報(bào)告，如美國著名的AD、DE、NASA、PB四大報(bào)告，英國的UKAEA和ARC報(bào)告，法國的CEA報(bào)告，德國的RVR報(bào)告，加拿大的AECL報(bào)告[2]。我國自1984年開始建立中國國防科技報(bào)告（GF報(bào)告）工作體系[3]；2013年，科技部頒布《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》，開始民口項(xiàng)目的科技報(bào)告制度建設(shè)[4]，之后，各地方也陸續(xù)開展地方科技報(bào)告制度建設(shè)，部分地區(qū)已將科技報(bào)告推進(jìn)到市級[5]，截至2019年5月，國家科技報(bào)告系統(tǒng)（https://www.nstrs.cn）已收藏科技報(bào)告17萬余份。

隨著科技報(bào)告工作的不斷深入，在科技報(bào)告制度建設(shè)過程中存在的問題也逐漸顯現(xiàn)出來。如，科技報(bào)告管理協(xié)同問題[6-7]、質(zhì)量控制問題[8-9]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題[10-11]、服務(wù)模式建立問題[12]、數(shù)據(jù)的深度挖掘與利用問題[13-14]等等。筆者通過對前人的研究進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，這些問題大多受到制度不夠完善和參與主體積極性不高的影響。目前，面對科技報(bào)告工作存在的問題，只有一些定性的對策或建議[6-15]，并未有進(jìn)一步的深入研究?？梢?，科技報(bào)告工作已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的瓶頸期。如何完善科技報(bào)告制度政策，提高參與主體的積極性，進(jìn)一步推進(jìn)科技報(bào)告工作，已成為當(dāng)務(wù)之急。

演化博弈是將博弈論和演化論結(jié)合的一種分析方法，它源于達(dá)爾文的生物進(jìn)化論，基于有限理性的假設(shè)，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)均衡[16]。該理論以種群為研究對象, 關(guān)注種群中個(gè)體通過學(xué)習(xí)、模仿等動(dòng)態(tài)調(diào)整進(jìn)行決策的過程。常被學(xué)者用于分析社會(huì)制度變遷、產(chǎn)業(yè)演化以及股票市場等[17]，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題研究上，有著廣泛的應(yīng)用。在科技管理研究方面，演化博弈也是研究者使用的熱點(diǎn)方法之一。例如，賈志濤等[18]基于演化博弈理論研究了第三方監(jiān)督對財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的作用；孫濤等[19]從演化博弈的視角探討了區(qū)域科技成果外流的問題；吳潔等[20]則利用三方演化博弈模型對政府、高校、企業(yè)的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了研究?？萍紙?bào)告工作屬于科技管理范疇，存在多個(gè)主體的參與互動(dòng)，是一項(xiàng)持續(xù)性工程，演化博弈的分析方法適用于該方面的研究。但是，目前尚未有學(xué)者從演化博弈甚至是博弈的視角來分析科技報(bào)告工作，這也是文章開展此項(xiàng)研究的必要之處。

科技報(bào)告工作作為科技管理工作內(nèi)容之一，科技項(xiàng)目產(chǎn)出的科技報(bào)告是其向社會(huì)提供的科技公共產(chǎn)品。根據(jù)作者的工作經(jīng)驗(yàn)，科技報(bào)告工作是一項(xiàng)需要多方協(xié)作、共同參與的公共事務(wù)，最終發(fā)布共享的科技報(bào)告，也是眾多利益相關(guān)方博弈的結(jié)果，存在多方參與主體，其中政府、科研單位、科研者之間的三方博弈關(guān)系最為重要，這也是文章的研究立足點(diǎn)。

文章進(jìn)行了以下兩方面的研究：構(gòu)建了科技報(bào)告工作中政府、科研單位和科研者三方演化博弈模型，分析各個(gè)主體的可選策略及其相互影響，通過復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解，對模型均衡性進(jìn)行了分析；通過政府、科研單位和科研者三方演化博弈模型的演化穩(wěn)定策略分析，對科技報(bào)告工作的推進(jìn)機(jī)制進(jìn)行了探討，并提出了相應(yīng)對策。

2 政府、科研單位、科研者的三方演化博弈分析

文章涉及政府、科研單位、科研者三個(gè)博弈主體。在主體界定中，政府是政策的制定者和實(shí)施者，包括中央、省級和市級的科技報(bào)告工作主管部門；科研單位指承擔(dān)財(cái)政資金支持科研計(jì)劃、專項(xiàng)和基金項(xiàng)目的高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體等科研主體；科研者是指需要提交科技報(bào)告的所有財(cái)政支持科研計(jì)劃、專項(xiàng)和基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者。

2.1 模型及其假設(shè)

2.1.1 研究聲明與假設(shè)

文章只考慮在政府已開展科技報(bào)告工作基礎(chǔ)上如何將其進(jìn)一步推進(jìn)。實(shí)際的科技報(bào)告工作中，有些政府轄治范圍（區(qū)域、部門、行業(yè)）由于種種原因尚未開展科技報(bào)告工作，未開展地區(qū)是否要開展？如何推動(dòng)未開展的開展？這屬于另外兩個(gè)問題，故不在文章的研究范圍之內(nèi)，在此澄清明確。

在開展科技報(bào)告工作過程中，即使政府、科研單位、科研者不采取任何策略，也有一定的成本和收益，而且此部分成本和收益不會(huì)隨研究策略變化而變化。為簡化問題，文章未將此部分成本和收益考慮入模型中，只考慮三方采取策略的情況下變化的成本和收益，也即成本和收益的增量。

為客觀分析科技報(bào)告推進(jìn)博弈中政府、科研單位、科研者三方的策略行為及其互動(dòng)關(guān)系，文章提出以下研究假設(shè)：①政府、科研單位、科研者的行為均屬于有限理性行為。②政府對科研單位、科研者的行為具有影響，但由于信息的不對稱性和滯后性，科研單位策略選擇主要依據(jù)政府的行為而確定，科研者的策略選擇主要依據(jù)政府和科研單位的行為而確定。③政府、科研單位、科研者參與科技報(bào)告工作，不僅可以獲得穩(wěn)定收益，而且可能因其他主體的策略選擇而獲得額外收益。④政府、科研單位和科研者在對待科技報(bào)告工作的策略態(tài)度上，只會(huì)在積極與消極之間選擇，而不會(huì)選擇不開展。由前述聲明可知，文章只考慮已開展科技報(bào)告的基礎(chǔ)上的政府策略選擇，故政府不存在不開展的策略選擇?！秶铱萍紙?bào)告管理辦法》[4]中有嚴(yán)厲的懲戒條款，若科技項(xiàng)目的所屬科研單位和科研者不開展科技報(bào)告工作，將支付沉重的成本，理性的科研單位和科研者在政府開展科技報(bào)告工作的條件下不會(huì)選擇不開展。⑤由于④中的假設(shè)，所以政府和科研單位在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上推進(jìn)科技報(bào)告工作時(shí)，只考慮采取正向的鼓勵(lì)性推進(jìn)策略，而不采取負(fù)向的懲罰性推進(jìn)策略。

2.1.2 主體策略

在科技報(bào)告工作推進(jìn)過程中，政府、科研單位、科研者都會(huì)根據(jù)自身的利益而采取相應(yīng)的策略。

政府是科技報(bào)告工作的組織實(shí)施者，政府的策略可以分為“激勵(lì)”和“不激勵(lì)”。“激勵(lì)”會(huì)使政府獲得額外收益，科研單位和科研者也可能獲得額外收益，但是會(huì)消耗政府的資源成本。

科研單位是政府和科研者之間的中介者，科研單位的策略可以分為“推動(dòng)”和“不推動(dòng)”?！巴苿?dòng)”會(huì)使政府、科研單位都獲得額外收益，科研者也可能獲得額外收益，但是會(huì)消耗科研單位的管理成本。

科研者是科技報(bào)告的撰寫者，科研者的策略可以分為“認(rèn)真”和“不認(rèn)真”。“認(rèn)真”撰寫科技報(bào)告會(huì)使三方都獲得額外收益，但是需要科研者支付更多的個(gè)人精力成本。

2.1.3 參數(shù)與收益矩陣

在推進(jìn)科技報(bào)告工作的三方博弈中，各方的成本、收益參數(shù)如表1。

根據(jù)以上假設(shè)和參數(shù)設(shè)置，可以得到政府、科研單位、科研者三方的博弈收益矩陣，如表2。

表2 三方博弈收益矩陣

2.2 三方博弈中各主體的期望收益

2.2.1 政府的期望收益

政府選擇“激勵(lì)”策略的期望收益為U11，選擇“不激勵(lì)”策略的期望收益為U12，政府的平均期望收益為U1，則有：

2.2.2 科研單位的期望收益

科研單位選擇“推動(dòng)”策略的期望收益為U21，選擇“不推動(dòng)”的期望收益為U22，科研單位的平均期望收益為U2，則有：

2.2.3 科研者的期望收益

科研者選擇“認(rèn)真”策略的期望收益為U31，選擇“不認(rèn)真”的期望收益為U32，科研單位的平均期望收益為U3，則有：

2.3 演化博弈模型求解及分析

2.3.1 政府復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解及分析

政府“激勵(lì)”科技報(bào)告工作的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

當(dāng)R11=C1時(shí)，F(xiàn)1(P1)≡0，此時(shí)，P1取任意值都為穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)R11≠C1時(shí)，P1=0或P1=1為兩種穩(wěn)定狀態(tài)。對F1(P1)求導(dǎo)得：

此時(shí)可分兩種情況：

第一種情況：當(dāng) R11＞C1時(shí)，F(xiàn)1’(0)＞0，F(xiàn)1’(1)＜0，此時(shí)P1=1是平衡點(diǎn)，政府選擇“激勵(lì)”策略為演化穩(wěn)定策略。

第二種情況：當(dāng) R11＜C1時(shí)，F(xiàn)1’(0)＜0，F(xiàn)1’(1)＞0，此時(shí)P1=0是平衡點(diǎn)，政府選擇“不激勵(lì)”策略為演化穩(wěn)定策略。

由以上政府策略演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解分析可知，政府的演化策略只受到其帶來的固有收益和成本的影響。當(dāng)固有收益R11高于成本C1時(shí)，科研單位和科研者無論作何選擇，政府都會(huì)向采取“激勵(lì)”策略的方向演化。當(dāng)固有收益R11低于成本C1時(shí)，科研單位和科研者無論作何選擇，政府都會(huì)向采取“不激勵(lì)”策略的方向演化。

2.3.2 科研單位復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解及分析

科研單位“推動(dòng)”科技報(bào)告的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

此時(shí)，根據(jù)R21與C2的關(guān)系，可分五種情況討論：

第一種情況：當(dāng) R21＞C2時(shí)，R21-C2＞0 和恒成立，

第二種情況：當(dāng) R21=C2，且 P1≠ 0 時(shí)，此時(shí) F2’(0)＞0，F(xiàn)2’(1)＜0，此時(shí)，P2=1是平衡點(diǎn)，“推動(dòng)”是科研單位演化的穩(wěn)定策略。

第三種情況：當(dāng)R21=C2時(shí)，且P1=0時(shí)，P2取任意值都為穩(wěn)定狀態(tài)。

第四種情況：當(dāng) R21＜C2時(shí)，R21-C2＜0，且時(shí)，F(xiàn)’(0)＜0，F(xiàn)’(1)＞0， 此 時(shí)，22P2=0是平衡點(diǎn)，科研單位“不推動(dòng)”策略為演化的穩(wěn)定策略。

第五種情況：當(dāng) R21＜C2時(shí)，R21-C2＜0，且時(shí)，F(xiàn)’(0)＞0，F(xiàn)’(1)＜0，此時(shí)，P=1222是平衡點(diǎn)，科研單位“推動(dòng)”策略為演化的穩(wěn)定策略。

由以上科研單位策略演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解分析可知，科研單位的演化策略會(huì)同時(shí)受到政府和科研者策略的影響，同時(shí)還會(huì)受到“推動(dòng)”所需的額外成本C2，“推動(dòng)”會(huì)帶來的固有收益R21和政府激勵(lì)政策下，科研單位“推動(dòng)”帶來的額外收益R23等的共同影響。其中固有成本和收益，對科研單位的策略演化有重要影響。一般來說，在固有收益低于固有成本時(shí)，科研單位傾向于選擇“不推動(dòng)”策略，即存在此時(shí)若①政府加大對科研單位的激勵(lì)力度；②科研單位采取優(yōu)化管理措施，使“推動(dòng)”策略的成本得到有效降低；③或者使固有收益得到提高等措施，會(huì)導(dǎo)致科研單位由采取“不推動(dòng)”策略向采取“推動(dòng)”策略演化，即使或者 R21≥ C2。

2.3.3 科研者復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解及分析

科研者“認(rèn)真”完成科技報(bào)告任務(wù)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

33對F3(P3)求導(dǎo)得：

33此時(shí)P1=1是平衡點(diǎn)，科研者選擇“認(rèn)真”策略為演化穩(wěn)定策略。

33

此時(shí)可分兩種情況：此時(shí)P1=0是平衡點(diǎn)，科研者選擇“不認(rèn)真”策略為演化穩(wěn)定策略。

由以上科研者策略演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解分析可知，科研者的演化策略會(huì)同時(shí)受到政府和科研單位策略的影響，同時(shí)還有“認(rèn)真”所需的額外成本C3、可得到的固有收益R31以及從政府和科研單位得到的額外收益R33、R32的共同影響。當(dāng)科研者選擇“不認(rèn)真”策略時(shí)，存在此時(shí)若：①政府加大對科研者的激勵(lì)力度；②政府或機(jī)構(gòu)通過培訓(xùn)指導(dǎo)，降低科研者認(rèn)真撰寫需要的成本；③科技報(bào)告被更廣泛的查閱或引用；④科研單位重視科技報(bào)告工作，發(fā)揮科技報(bào)告的管理價(jià)值，會(huì)導(dǎo)致科研者由采取“不認(rèn)真”策略向采取“認(rèn)真”策略演化，即存在

2.4 三方策略演化的穩(wěn)定性分析

根據(jù)Ritzberger[21]提出的觀點(diǎn)，當(dāng)且僅當(dāng)策略組合為嚴(yán)格的納什均衡時(shí)，其在多方演化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中亦為漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)。而嚴(yán)格納什均衡即為純策略納什均衡。因此，對于存在政府、科研單位和科研者三方演化博弈的系統(tǒng)，只需要探討 E1（0,0,0）、E2（0,0,1）、E3（0,1,0）、E4（0,1,1）、E5（1,0,0）、E6（1,0,1）、E7（1,1,0）和 E8（1,1,1）8個(gè)點(diǎn)的漸進(jìn)穩(wěn)定性即可，其余的點(diǎn)均為非漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)。根據(jù)Fridman[22]的方法，可通過雅可比（Jacobian）矩陣局部穩(wěn)定性微分方程分析，對平衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析。以上三方演化博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣如下：

文章研究科技報(bào)告工作的推進(jìn)機(jī)制，因此主要關(guān)注E8(1,1,1)點(diǎn)的穩(wěn)定性分析。該點(diǎn)的雅克比矩陣為：

因此其雅克比矩陣的特征根分別為C1-R11，3(C2-R23-R21)，C3-R31-R32-R33。

由李雅譜諾夫第一法（Liapunov’s Indirect Method）可知，若系統(tǒng)中的某個(gè)點(diǎn)是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)，則其對應(yīng)的雅可比矩陣的特征根必須小于0。因此，若E8(1,1,1)為系統(tǒng)的穩(wěn)定平衡點(diǎn)，則必須同時(shí)滿足條件：

此時(shí)，政府部門傾向于采取“激勵(lì)”策略，科研單位傾向于采取“推動(dòng)”策略，科研者傾向于采取“認(rèn)真”策略。

可見，能否推進(jìn)政府、科研單位和科研者的策略選擇向“激勵(lì)”“推動(dòng)”和“認(rèn)真”方向演化，受政府激勵(lì)政策的固有成本和固有收益、科研單位推動(dòng)策略的固有成本和收益、科研單位推動(dòng)策略下從科研者處獲得的收益、科研者采取“認(rèn)真”策略的成本以及科研者所能獲取的所有收益的影響。

3 主要結(jié)論和推進(jìn)對策

3.1 主要結(jié)論

政府、科研單位和科研者的三方演化博弈模型中，單個(gè)主體的期望收益會(huì)受到另外兩方主體的共同影響。但是不同主體在三方博弈中的地位差異，決定了其進(jìn)行策略選擇時(shí)影響的因素不盡相同。政府是政策的制定者，往往只考慮直接成本和收益；科研者是政策的被動(dòng)接受者，其在進(jìn)行策略選擇時(shí)會(huì)考慮政府、科研單位的策略選擇，以及自身的成本等因素；科研單位是政府和科研者之間的中介者，其策略選擇也兼具政府和科研者的特點(diǎn)，主要考慮自身的直接成本和收益，但同時(shí)也會(huì)考慮政府、科研者的策略。

科技報(bào)告工作的運(yùn)行是多方博弈的結(jié)果，想要政府、科研單位、科研者分別采取“激勵(lì)、推動(dòng)、認(rèn)真”的推進(jìn)策略，需要三方共同努力，降低各自的推進(jìn)策略成本和提高各自推進(jìn)策略的收益，提高政府“激勵(lì)”政策給科研單位和科研者帶來的收益，提高科研單位“推動(dòng)”策略給科研者帶來的收益。

3.2 科技報(bào)告工作推進(jìn)對策

科技報(bào)告工作是一項(xiàng)多方參與的公共事務(wù)，需要政府、科研單位和科研者共同努力，可采取如下措施：

政府方面，首先，要制定合理有效的科技報(bào)告工作激勵(lì)方案。政府激勵(lì)措施的成本按使用對象大致可分為用于自身運(yùn)行、用于科研單位和用于科研者三大部分。在保證激勵(lì)效果的前提下，應(yīng)盡可能降低激勵(lì)措施所需的成本。減少不必要的開支，但不能削減必要支出的比例，尤其是直接用于科研單位和科研者支持的部分，必須保證激勵(lì)政策對科研單位和科研者的支持力度。其次，完善制度性激勵(lì)措施，打通制度障礙。雖然科技報(bào)告相關(guān)制度已經(jīng)出臺(tái)，但是與科技報(bào)告相適應(yīng)的制度體系并未完善。據(jù)了解，目前僅有《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》[23]做了適應(yīng)性的修改，因此需進(jìn)一步出臺(tái)與科技報(bào)告相關(guān)的實(shí)施細(xì)則，或修改科技報(bào)告涉及的現(xiàn)行相關(guān)政策。例如，進(jìn)一步出臺(tái)細(xì)則明確科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題；修改現(xiàn)行的科研者職稱評定相關(guān)政策文件，在職稱評定時(shí)將科技報(bào)告與論文、專利等科技成果產(chǎn)出同等對待。這樣可提高科研人員認(rèn)真撰寫并提交科技報(bào)告的積極性，提高制度性激勵(lì)效果，打破推進(jìn)科技報(bào)告工作的制度障礙。

科研單位方面，通過多種渠道優(yōu)化管理，在有限的管理成本中推動(dòng)科技報(bào)告工作。如，通過專職、兼職結(jié)合的方式減少科技報(bào)告的人員開支；將科技報(bào)告管理培訓(xùn)融入科技項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收等日常管理培訓(xùn)中；或?qū)⒖萍紙?bào)告納入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)；也可將科技報(bào)告作為科技成果產(chǎn)出之一，納入科研者的績效考核和職位晉升的考評范圍，等等。如此可實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告工作與其他工作分?jǐn)偝杀净虼钇渌ぷ鞯摹氨丬嚒保M可能降低推動(dòng)成本。

科研者方面，應(yīng)注意端正態(tài)度，提升能力，以提高科研者自身在博弈過程中所獲得的合理收益。實(shí)施科技報(bào)告制度是國家戰(zhàn)略，科研者應(yīng)意識(shí)到科技報(bào)告的公共品屬性，積極主動(dòng)參與科技公共管理事務(wù)；積極參加政府科技管理部門和科研單位組織的培訓(xùn)活動(dòng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)政策制度，降低自身因缺乏政策了解而增加的個(gè)人精力成本；培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的科研習(xí)慣，注重日常科研數(shù)據(jù)的積累和總結(jié)，養(yǎng)成理論扎實(shí)、數(shù)據(jù)充分、論證嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袑懽髁?xí)慣，提高自身的科技報(bào)告習(xí)作效率，這對部分企業(yè)研發(fā)人員尤為重要；在科研工作中，積極借鑒他人科技報(bào)告中的成果和經(jīng)驗(yàn)，為自身的知識(shí)獲取提供新途徑。

強(qiáng)化宣傳，擴(kuò)大影響?？萍紙?bào)告屬于科技公共物品，實(shí)施科技報(bào)告制度是國家戰(zhàn)略，開展科技報(bào)告工作不僅是科技項(xiàng)目管理的需要，更可為全社會(huì)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供知識(shí)支撐。公眾是科研活動(dòng)中的參與者、監(jiān)督者和接收反饋者[24]，應(yīng)多渠道向社會(huì)公眾宣傳科技報(bào)告工作，提高公眾對科技報(bào)告的認(rèn)知，強(qiáng)化公眾在科技報(bào)告制度建設(shè)中的作用，使開放共享的科技報(bào)告真正發(fā)揮對科技項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的作用，促進(jìn)多方受益。

（來稿時(shí)間：2019年6月）