嚴(yán)玲艷

（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 武漢 430072）

1 引言

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institution Repository, IR）聯(lián)盟在國(guó)外已有50多年的發(fā)展歷史，因聯(lián)盟能加快科研成果的傳播效率，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流共享，因此受到各國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研人員、圖書(shū)館和出版商的重視，成為開(kāi)放科研成果的重要途徑之一。代表性的國(guó)外IR聯(lián)盟構(gòu)建模式有兩種：國(guó)家層面的IR聯(lián)盟，如荷蘭DARE、法國(guó)HAL、日本JAIRO、德國(guó)OANetwork、英國(guó)JISC RepositoryNet和美國(guó)ALADIN聯(lián)盟等；區(qū)域性IR聯(lián)盟，如歐盟DRIVER、科羅拉多數(shù)字知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、德州數(shù)字知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、英國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟SHERPALEAP等，整體的機(jī)構(gòu)聯(lián)盟建設(shè)已經(jīng)取得較好的應(yīng)用和成效[1]。相對(duì)于國(guó)外，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展較為緩慢，仍舊處于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)初期階段，截至2017年，OpenDOAR在名錄中收集的中國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量?jī)H為45個(gè)，且多為高校自建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，如北京大學(xué)的PKUSpace、廈門(mén)大學(xué)的學(xué)術(shù)典藏庫(kù)、浙江大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以及2018年12月剛成立的武漢大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。區(qū)域性聯(lián)盟典型代表有CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)CALIS清華大學(xué)OAPS聯(lián)合機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏TAIR和香港機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)整合系統(tǒng)HKIR等，但知識(shí)庫(kù)總體上存在資源數(shù)量少、資源更新速度慢、開(kāi)放程度較低等問(wèn)題[2]。相關(guān)的文獻(xiàn)研究也多集中于單個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建立問(wèn)題上，針對(duì)國(guó)家層面的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟案例研究較少。

荷蘭國(guó)土面積雖不大，但科研實(shí)力強(qiáng)勁，擁有全球最大的學(xué)術(shù)出版巨頭之一愛(ài)思唯爾（Elsvier），在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方面發(fā)展迅速。據(jù)荷蘭全國(guó)統(tǒng)一學(xué)術(shù)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站NRCIS（National Academic Research and Collaborations Information System）統(tǒng)計(jì)，截至2018年12月，已有2 980個(gè)組織的59 686人參與機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)，收錄187萬(wàn)多份出版物和21萬(wàn)多條數(shù)據(jù)集，其中期刊論文占28%，具有高學(xué)術(shù)價(jià)值的博士論文開(kāi)放率高達(dá)91%，未開(kāi)放部分主要為涉及國(guó)家安全、醫(yī)藥安全等機(jī)密的研究[3]。該成就與荷蘭國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)DARE的建立緊密相關(guān)，聯(lián)盟建設(shè)項(xiàng)目由荷蘭所有大學(xué)、圖書(shū)館、荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)院、荷蘭科技研究所等多家單位參與，并得到政府大力支持，對(duì)荷蘭學(xué)科發(fā)展起著重要的推動(dòng)作用。因此文章對(duì)荷蘭國(guó)家層面的大型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟建設(shè)的外部環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制展開(kāi)探討，以期為國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究和實(shí)踐提供參考與借鑒。

2 荷蘭機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟建設(shè)的外部環(huán)境

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟建設(shè)離不開(kāi)國(guó)家政策、資金和立法的支持，同時(shí)機(jī)構(gòu)的參與數(shù)量和意愿關(guān)系到資源建設(shè)的可持續(xù)性、資源質(zhì)量、資源豐富度，與國(guó)外機(jī)構(gòu)和出版商的合作力度也會(huì)影響資源的開(kāi)放程度、版權(quán)問(wèn)題，從而影響資源的共享范圍。如表1，荷蘭機(jī)構(gòu)聯(lián)盟的建設(shè)背景分為歐盟層面、國(guó)家層面、機(jī)構(gòu)層面和資源層面四個(gè)部分，在歐盟和國(guó)家層面的全力支持和積極引導(dǎo)下，所有大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和圖書(shū)館緊密合作，一方面積極對(duì)外參與國(guó)際開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，如歐盟開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目；另一方面通過(guò)聯(lián)盟與出版商進(jìn)行談判，贏得談判話語(yǔ)權(quán)，為科研人員爭(zhēng)取最大利益，最后建立全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)庫(kù)和資源檢索平臺(tái)，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流共享。

表1 荷蘭機(jī)構(gòu)聯(lián)盟知識(shí)庫(kù)建設(shè)環(huán)境

2.1 歐盟層面

作為整個(gè)歐共體行政體系的發(fā)動(dòng)機(jī)，歐盟委員會(huì)（European Commission，EC）引導(dǎo)的開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)極大推動(dòng)了荷蘭科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫(kù)建設(shè)。歐盟“地平線2020”（Horizon 2020）的第三期計(jì)劃中，將在2017—2022年間投資20億歐元，建立連接歐洲各研究機(jī)構(gòu)的開(kāi)放科學(xué)云，旨在為歐盟研究人員提供一個(gè)免費(fèi)、存儲(chǔ)、分享、利用的云數(shù)據(jù)平臺(tái)[4]。荷蘭科研機(jī)構(gòu)積極參與“地平線2020”計(jì)劃，要求所有接受該項(xiàng)目資助的研究成果公開(kāi)至知識(shí)庫(kù)。歐盟委員會(huì)還推出歐洲研究與技術(shù)發(fā)展第七框架（Seventh Framework Programme for Research and Technological Development，F(xiàn)P7），要求其自主科研項(xiàng)目成果實(shí)施開(kāi)放存取[5]。2007—2013年，荷蘭超過(guò)1 200個(gè)組織參與FP7項(xiàng)目，其提案接受率是歐洲最高的國(guó)家之一（占比23%）。OAPEN（Open Access Publishing in European Networks）是歐盟2008年資助的另一個(gè)圖書(shū)開(kāi)放項(xiàng)目，OAPEN運(yùn)營(yíng)兩個(gè)知識(shí)庫(kù)，一個(gè)是OA圖書(shū)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)DOAB[6]（Directory of Open Access Books），包含來(lái)自272家出版商的12 132個(gè)OA學(xué)術(shù)同行評(píng)議書(shū)籍和章節(jié)，旨在提高OA圖書(shū)的可見(jiàn)度。另一個(gè)是OAPEN圖書(shū)館（OAPEN Library）[7]，平臺(tái)主要提供人文社會(huì)領(lǐng)域可免費(fèi)獲取的學(xué)術(shù)圖書(shū)。荷蘭的阿姆斯特丹大學(xué)、萊頓大學(xué)、烏得勒支大學(xué)、荷蘭科學(xué)院、荷蘭國(guó)家圖書(shū)館和阿姆斯特丹大學(xué)出版社均是OAPEN基金會(huì)成員。2011年9月，在荷蘭OAPEN項(xiàng)目（OAPEN-NL）的資助下，荷蘭專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)出版商Brill的第一批OA圖書(shū)在OAPEN平臺(tái)發(fā)布。

為促進(jìn)全球教育資源的共建共享，擴(kuò)大教育機(jī)會(huì)，荷蘭科研機(jī)構(gòu)還積極參與歐盟以外的國(guó)際開(kāi)放教育資源平臺(tái)，推動(dòng)知識(shí)共享，包括：歐盟于2013年建立的開(kāi)放教育資源平臺(tái)Open Education Europa、美國(guó)的教育知識(shí)管理研究 所（The Institute for the Study of Knowledge Management in Education ,ISKME）推出的OER Commons平臺(tái)、美國(guó)和加拿大共建的社區(qū)學(xué)院開(kāi)放教育資源聯(lián)盟（Community College Consortium for Open Educational Resources，CCCOER）。此外，2014年，荷蘭大學(xué)加入由24個(gè)國(guó)家約300家圖書(shū)館和13家學(xué)術(shù)出版商參與的聯(lián)盟開(kāi)放項(xiàng)目Knowledge Unlatched，以及由全球47個(gè)國(guó)家和政府的3000多家圖書(shū)館和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立的粒子物理領(lǐng)域開(kāi)放存取資助協(xié)會(huì)（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，SCOAP3），對(duì)特定領(lǐng)域的OA出版進(jìn)行資助。

2.2 國(guó)家層面

荷蘭政府堅(jiān)持受公共資助的研究成果應(yīng)該被免費(fèi)獲取的觀念。荷蘭教育、科學(xué)、文化國(guó)務(wù)秘書(shū)桑德·德克爾（Sander Dekker）在2013年給荷蘭眾議院的一封信中宣布了荷蘭政府的開(kāi)放存取目標(biāo)：五年內(nèi)將荷蘭學(xué)術(shù)文章的開(kāi)放程度提高到60%，并在十年內(nèi)（2024年）實(shí)現(xiàn)所有研究成果都能夠通過(guò)開(kāi)放的方式免費(fèi)獲取[8]。2016年4月，荷蘭作為歐盟輪值主席國(guó)舉辦的阿姆斯特丹會(huì)議“Open Science-From Vision to Action”中，將全面實(shí)現(xiàn)OA的目標(biāo)提前到2020年[9]。2017年2月，荷蘭推出國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃（National Plan Open Science）[10]，計(jì)劃集中在三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：①促進(jìn)科學(xué)出版物的開(kāi)放獲取;②促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的最佳使用和重用；③調(diào)整評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)制度以促進(jìn)OA，并建立專(zhuān)門(mén)的網(wǎng)站平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)布計(jì)劃的實(shí)施情況。

2015年7月，荷蘭眾議院通過(guò)《版權(quán)法修正案》，該法案第25條規(guī)定[11]，對(duì)于短篇科技作品的作者，若研究全部或者部分由公共資源資助，應(yīng)當(dāng)有權(quán)在作品首次發(fā)表之后的合理時(shí)間內(nèi)，無(wú)條件將作品向公眾公開(kāi)，只需指明作品首次發(fā)表的來(lái)源。該規(guī)定包括以下幾條解釋條款：①短篇科技作品是指獨(dú)立發(fā)表而非某一章節(jié)的作品，且少于8 000字；②“公共資金資助”包括由大學(xué)或者其他公共機(jī)構(gòu)資助的科研成果；③“無(wú)條件向公眾公開(kāi)”是指通過(guò)有線或者無(wú)線的方式，使得作品能夠被公眾在單獨(dú)選定的時(shí)間或者地點(diǎn)訪問(wèn)，作者不得收費(fèi)；④作者享有和保留將其首次發(fā)表的作品向公眾公開(kāi)并被獲取的權(quán)利，出版商不得通過(guò)合同限制作者的二次公開(kāi)權(quán)。

為合理分配科研資金、保證科研質(zhì)量和激勵(lì)學(xué)者們參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，荷蘭政府還設(shè)立了兩個(gè)組織專(zhuān)門(mén)資助OA出版：①荷蘭科學(xué)研究組織（the Netherlands Organisation for Scientific Research ,NWO）， 自 2015年 12月 1日 起，NWO更改“開(kāi)放獲取授予條例”的條款，將“盡快向公眾開(kāi)放”改成“出版時(shí)立即開(kāi)放獲取”。NWO還希望受公共資助的研究科研數(shù)據(jù)可供其他科研人員查找、訪問(wèn)、互操作和重復(fù)使用。為此，NWO在2016年10月1日起實(shí)施受資助項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理政策，要求受公共資助的研究數(shù)據(jù)必須提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以被公眾發(fā)現(xiàn)、訪問(wèn)、互操作和重復(fù)使用。②荷蘭皇家藝術(shù)和科學(xué)院（the Royal Netherlands Academy of Arts and Sciences,KNAW），KNAW提供預(yù)算資金以鼓勵(lì)KNAW的研究人員和研究機(jī)構(gòu)參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，該機(jī)構(gòu)認(rèn)為基于公共資助的出版物和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)可以被自由訪問(wèn)。KNAW科研人員的所有出版物和數(shù)據(jù)都可以免費(fèi)獲得，建議立即提交機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，最遲18個(gè)月，除非涉及隱私和法定條例。

2.3 機(jī)構(gòu)層面

荷蘭有20個(gè)大型科研機(jī)構(gòu)，包括11所研究型大學(xué)，5個(gè)醫(yī)學(xué)中心，3所應(yīng)用科技大學(xué)，1個(gè)學(xué)術(shù)中心。大型的機(jī)構(gòu)聯(lián)盟有14所荷蘭研究型大學(xué)和應(yīng)用科技大學(xué)共同組成的荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)（de Vereniging van Universiteiten，VSNU）、荷蘭13所大學(xué)圖書(shū)館與國(guó)家圖書(shū)館聯(lián)盟（Universiteitsbibliotheken en de Koninklijke Bibliotheek，UKB），以及為荷蘭教育和研究提供服務(wù)的信息、通信和技術(shù)組織（SURF），促進(jìn)和監(jiān)督荷蘭科研數(shù)據(jù)管理政策的制定和實(shí)施的國(guó)家科研數(shù)據(jù)管理協(xié)調(diào)中心（National Coordination Point Research Data Management, LCRDM）等。

2005年以來(lái)，荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)、國(guó)家圖書(shū)館聯(lián)盟和信息、通信和技術(shù)組織都陸續(xù)簽署了《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識(shí)開(kāi)放存取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities），以促進(jìn)科研內(nèi)容和軟件工具的開(kāi)放獲取。2018年3月9日，荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)布了2018—2020開(kāi)放存取路線圖[12]，在路線圖中提出了以下五個(gè)措施：①與大型出版商談判，簽訂OA協(xié)議，否則荷蘭大學(xué)將只與提供OA出版且無(wú)需支付額外費(fèi)用的出版商合作。②加強(qiáng)國(guó)際合作。通過(guò)聯(lián)盟提高大學(xué)等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的議價(jià)能力，向出版商施加更多壓力。③建立機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)。截至2016年底，荷蘭所有大學(xué)均建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以確保2020年開(kāi)放全部科研成果。④制定監(jiān)督規(guī)則。協(xié)會(huì)與一些專(zhuān)家聯(lián)合制定關(guān)于OA出版物監(jiān)督的規(guī)則，大學(xué)基于這些規(guī)則于2016年對(duì)OA進(jìn)展進(jìn)行正式監(jiān)控和研究。⑤開(kāi)發(fā)替代出版平臺(tái)（Alternative publication platforms）。為減少對(duì)出版商的依賴(lài)和提高大學(xué)的談判地位，大學(xué)聯(lián)盟積極探索自主開(kāi)發(fā)提供OA出版的開(kāi)放式平臺(tái)，替代出版商平臺(tái)。如2017年底，阿姆斯特丹大學(xué)歷史學(xué)家Geltner發(fā)起建立的ScholarlyHub，旨在用最低成本實(shí)現(xiàn)科研人員與社會(huì)的最大連接。2016年，阿姆斯特丹大學(xué)的Jean-SébastienCaux教授創(chuàng)建SciPost平臺(tái)，其旗艦平臺(tái)SciPost Physics在短短一年內(nèi)已經(jīng)發(fā)布了70篇OA出版物，并被納入DOAJ（Directory of Open Access Journals）中。

荷蘭其他科研機(jī)構(gòu)也用實(shí)際行動(dòng)響應(yīng)國(guó)家的開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃。2015年7月，圖書(shū)館聯(lián)盟簽署與OA相關(guān)的《海牙宣言》，一致同意學(xué)術(shù)成果和研究數(shù)據(jù)不應(yīng)該存在版權(quán)限制，每個(gè)人都應(yīng)該有分析事實(shí)和數(shù)據(jù)的自由，許可證和版權(quán)規(guī)則不得對(duì)此類(lèi)活動(dòng)構(gòu)成障礙。根據(jù)該聲明，歐洲版權(quán)規(guī)則必須明確規(guī)定，作者不會(huì)因與出版商簽訂合同而失去使用或重復(fù)使用數(shù)據(jù)和文本的權(quán)利[13]。2018年3月，烏得勒支大學(xué)（Utrecht University）和蒂爾堡大學(xué)（Tilburg University）發(fā)布2018—2020的開(kāi)放科學(xué)草案（Open Science Programmes）[14]，草案與國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃緊密相關(guān)，蒂爾堡大學(xué)計(jì)劃與開(kāi)放科學(xué)實(shí)驗(yàn)室（Open Science Labs）進(jìn)行合作，開(kāi)放大學(xué)的自出版期刊、圖書(shū)、教育資源和預(yù)印本，并成立金色OA專(zhuān)項(xiàng)基金，發(fā)布黃金開(kāi)放獲取期刊，以及開(kāi)展開(kāi)放科學(xué)技能培訓(xùn)和啟動(dòng)開(kāi)放科學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)。

2.4 資源層面

荷蘭所有大學(xué)都有自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，也有機(jī)構(gòu)將同類(lèi)學(xué)科的資源進(jìn)行整合，建立區(qū)域性的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，使知識(shí)得到合理且有效的收集整理以便長(zhǎng)期儲(chǔ)存。如人文社科知識(shí)庫(kù)4TU.ResearchData、生命科學(xué)技術(shù)中心的知識(shí)庫(kù)DTL（Dutch Techcentre for Life Science）等。其中由政府資助并由荷蘭科技大學(xué)建立的開(kāi)放教育資源的知識(shí)庫(kù)HBO，提供了超過(guò)42 000份教育資源，種類(lèi)包括：在線講座，文本、圖像、聲音或視頻等開(kāi)放內(nèi)容，教材，課件，慕課等[15]。它還提供荷蘭高校畢業(yè)論文的平臺(tái)SCRIPTIONS-ONLINE，高校師生可以利用該平臺(tái)檢索各主題領(lǐng)域的的相關(guān)論文以及確定畢業(yè)論文選題。為實(shí)時(shí)公布荷蘭開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)進(jìn)程，2014年12月，荷蘭圖書(shū)館聯(lián)盟、荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)、荷蘭科學(xué)研究組織和高等教育信息技術(shù)合作組織等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立Open Access網(wǎng)站，對(duì)外提供所有關(guān)于荷蘭OA進(jìn)展的信息。

為了減少資源重建和浪費(fèi)、提高學(xué)術(shù)資源整合效率，荷蘭14所研究型大學(xué)和應(yīng)用科技大學(xué)、13所大學(xué)圖書(shū)館和國(guó)家圖書(shū)館、科研組織NWO、皇家藝術(shù)科學(xué)院KNAW等多家機(jī)構(gòu)在國(guó)家支持下，將各分散的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)統(tǒng)一起來(lái)建立國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)DARE，形成覆蓋全國(guó)的科研信息資源庫(kù)，并創(chuàng)建強(qiáng)大的學(xué)術(shù)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站NARCIS，實(shí)現(xiàn)用戶(hù)對(duì)所有資源的一站式檢索，通過(guò)方便快捷的功能模塊增強(qiáng)平臺(tái)的用戶(hù)友好性，提高資源的使用率和傳播范圍。

3 荷蘭國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制

荷蘭的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟工作機(jī)制如圖1，各高校和科研機(jī)構(gòu)的科研信息在生產(chǎn)后存儲(chǔ)在各自的管理信息系統(tǒng)中，即分散獨(dú)立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，系統(tǒng)會(huì)將信息提交到聯(lián)盟建立的國(guó)家級(jí)知識(shí)庫(kù)DARE和科研數(shù)據(jù)庫(kù)NOD中，隨后信息被收集整合至全國(guó)統(tǒng)一的科研信息門(mén)戶(hù)網(wǎng)站NARCIS供廣大用戶(hù)使用，同時(shí)知識(shí)庫(kù)會(huì)將科研成果永久存儲(chǔ)在國(guó)家或國(guó)家圖書(shū)館建立的數(shù)據(jù)存檔與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)中。除了國(guó)內(nèi)資源共建共享，知識(shí)庫(kù)還與大型Google和Yahoo搜索引擎相連，將科研成果在全球范圍傳播，最終完成科研信息生產(chǎn)、輸出和永久存儲(chǔ)的流程。

圖1 荷蘭機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)DARE聯(lián)盟工作機(jī)制[16]

3.1 科研信息生產(chǎn)

荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)院KNAW、科研組織NWO以及13所大學(xué)是整個(gè)國(guó)家主要科研信息生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，每個(gè)科研機(jī)構(gòu)都有自己的研究信息系統(tǒng)和知識(shí)庫(kù)，這些系統(tǒng)大都存儲(chǔ)關(guān)于研究項(xiàng)目、研究人員、研究機(jī)構(gòu)、出版物、數(shù)據(jù)集等元數(shù)據(jù)相似的信息。其中科研組織NWO作為各大學(xué)的重要科研資助機(jī)構(gòu)，截至2018年12月共設(shè)立222個(gè)撥款計(jì)劃資助科研活動(dòng)，并要求受資助的項(xiàng)目成果必須“在出版時(shí)立刻開(kāi)放獲取”，因而要與大學(xué)的科研信息管理系統(tǒng)建立信息共享聯(lián)結(jié)。

3.2 科研成果輸出

機(jī)構(gòu)先將科研成果通過(guò)各自的知識(shí)庫(kù)接口存儲(chǔ)到科研數(shù)據(jù)庫(kù)NOD和聯(lián)合電子學(xué)術(shù)倉(cāng)儲(chǔ)DARE。其中，科研數(shù)據(jù)庫(kù)NOD是由KNAW的研究信息部門(mén)維護(hù)運(yùn)行，該數(shù)據(jù)庫(kù)不僅收錄所有學(xué)科正在進(jìn)行或剛結(jié)項(xiàng)的研究項(xiàng)目信息，并且是一個(gè)信息高度結(jié)構(gòu)化的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，可深度揭示項(xiàng)目、科研人員和研究機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。DARE是于2003年1月啟動(dòng)的國(guó)家級(jí)聯(lián)合電子學(xué)術(shù)倉(cāng)儲(chǔ)，由荷蘭的國(guó)家數(shù)字高速公路行動(dòng)計(jì)劃（National Action Plan electronic highway，NAP）與信息通信和技術(shù)組織SURF資助，用以推動(dòng)荷蘭全國(guó)甚至是全球范圍學(xué)術(shù)信息的開(kāi)放存取，是國(guó)家級(jí)聯(lián)合開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)的成功典范。DARE項(xiàng)目的倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)注重標(biāo)準(zhǔn)化和互操作，要求每一所大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)統(tǒng)一使用OAI-PMH協(xié)議（Open Archives Initiative- Protocol for Metadata Harvesting）存儲(chǔ)本校師生員工的數(shù)字研究成果，這種互操作協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)能夠提高學(xué)術(shù)資源的互通性和共享范圍，并且DARE系統(tǒng)只接受PDF和WORD格式的預(yù)印本或后印本，格式的統(tǒng)一也有利于各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)資源整合。

在科研成果輸出過(guò)程中，為了讓用戶(hù)更便捷、廣泛地獲取信息，DARE于2004年9月啟動(dòng)子計(jì)劃“國(guó)家學(xué)術(shù)研究合作信息系統(tǒng)”NARCIS，目標(biāo)是建立所有科研數(shù)據(jù)的一站式檢索中心，將各種結(jié)構(gòu)化科研信息、開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源、各大網(wǎng)站及研究機(jī)構(gòu)官網(wǎng)的信息集成到NARCIS平臺(tái)，其技術(shù)應(yīng)用原理如圖2所示，共分為6部分：①與各科研項(xiàng)目注冊(cè)系統(tǒng)鏈接，通過(guò)參與不同機(jī)構(gòu)的信息管理流程來(lái)收集科研數(shù)據(jù)，這種工作方式可最大限度減少研究人員和研究機(jī)構(gòu)的行政報(bào)告負(fù)擔(dān)和時(shí)間成本，并且提供一次登記多渠道共享的便利性；②開(kāi)發(fā)基于XML-SOAP（簡(jiǎn)單對(duì)象訪問(wèn)協(xié)議）的信息交換模式，XML-SOAP是一種輕量級(jí)協(xié)議，具有表現(xiàn)力、可擴(kuò)展性和跨平臺(tái)的優(yōu)越性能，可以在分散的分布式環(huán)境中交換信息，使信息可以準(zhǔn)確、及時(shí)、安全地傳送到NARCIS系統(tǒng)中；③使用OAI-PMH協(xié)議收集知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)，因?yàn)闄C(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都使用OAI-PMH協(xié)議存儲(chǔ)信息，協(xié)議一致能夠保證元數(shù)據(jù)收集的完整性，便于用戶(hù)在搜索某一研究項(xiàng)目或研究人員時(shí)也能一并獲取相關(guān)科研成果信息；④安裝爬蟲(chóng)工具，NARCIS主要用開(kāi)源的爬蟲(chóng)工具J-Spider，并把抓取的格式調(diào)整為科研成果常用的PDF或RTF格式，從而提高所抓取信息的價(jià)值。此外，NARCIS還單獨(dú)開(kāi)發(fā)一個(gè)界面來(lái)執(zhí)行爬蟲(chóng)任務(wù)，該界面可以根據(jù)用戶(hù)的特殊需求進(jìn)行爬蟲(chóng)定制。如限定訪問(wèn)的網(wǎng)站，甚至限定訪問(wèn)網(wǎng)站的特定部分，并將訪問(wèn)結(jié)果存儲(chǔ)到NARCIS數(shù)據(jù)庫(kù)中，因此，與某一科研項(xiàng)目相關(guān)的新聞報(bào)道或全文出版物可在NARCIS中一鍵檢索，并提高信息檢索的時(shí)效性；⑤開(kāi)發(fā)用于自動(dòng)分類(lèi)的Web工具——NOD，通過(guò)不同方式收集到的大量科學(xué)信息需要一種自動(dòng)分類(lèi)工具提高管理效率，并且用戶(hù)可以按類(lèi)別進(jìn)行詳細(xì)檢索。NOD就是這種分類(lèi)工具，其中有259個(gè)學(xué)科類(lèi)別，分類(lèi)程序基于開(kāi)源搜索引擎Lucene的功能設(shè)計(jì)，能夠檢索大量的訓(xùn)練集（Training Set），將相似的類(lèi)別自動(dòng)歸納或添加到門(mén)戶(hù)網(wǎng)站中，然后根據(jù)信息描述把未知類(lèi)別的新文檔自動(dòng)分配到已知類(lèi)別中；⑥構(gòu)建門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，網(wǎng)站的外觀設(shè)計(jì)是參照谷歌式構(gòu)建簡(jiǎn)單便捷的搜索界面，并根據(jù)前期邀請(qǐng)荷蘭信息專(zhuān)家參與平臺(tái)試運(yùn)行的調(diào)研結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，包括網(wǎng)站的主頁(yè)“外觀和感覺(jué)”、搜索功能和限制選項(xiàng)、搜索結(jié)果的顯示類(lèi)型3個(gè)主題以及網(wǎng)站的用戶(hù)友好性問(wèn)題，這種以用戶(hù)體驗(yàn)為核心的網(wǎng)站設(shè)計(jì)更具實(shí)用性，還能提高信息檢索效率和資源的使用率。

圖2 NARCIS平臺(tái)技術(shù)路線

3.3 科研成果永久存儲(chǔ)

早先荷蘭的科研成果大都長(zhǎng)期存儲(chǔ)在國(guó)家圖書(shū)館建立的數(shù)據(jù)存檔與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)中，但隨著數(shù)字科研成果的增加，存儲(chǔ)空間成為資源永久保存的難題，對(duì)此，荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)院和荷蘭科學(xué)研究組織于2005年建立數(shù)據(jù)存檔與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù) DANS（Data Archiving and Networked Services），為數(shù)以千計(jì)的科學(xué)數(shù)據(jù)集、出版物和其他研究資料提供長(zhǎng)期存儲(chǔ)服務(wù)。DANS通過(guò)在線存檔系統(tǒng)來(lái)提供不同學(xué)科研究數(shù)據(jù)的存取服務(wù)，科研人員可以通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行可持續(xù)歸檔和重復(fù)利用科學(xué)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)為每個(gè)數(shù)據(jù)集和數(shù)據(jù)文件分配一個(gè)數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（DOI），方便用戶(hù)引用，并且DANS存儲(chǔ)的所有數(shù)據(jù)均從NARCIS門(mén)戶(hù)網(wǎng)訪問(wèn)。DANS同時(shí)管理另一個(gè)荷蘭科研數(shù)據(jù)共享網(wǎng)站DataverseNL，負(fù)責(zé)科研數(shù)據(jù)的短期和中期存儲(chǔ)，荷蘭的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都是其成員，參與機(jī)構(gòu)可以在線存儲(chǔ)、分享和登記研究期間甚至研究完成十年后的數(shù)據(jù)。DANS還與SURFsara合作推出人文社科領(lǐng)域數(shù)據(jù)永久存儲(chǔ)和訪問(wèn)平臺(tái)4TU.ResearchData。2013年2月，DANS啟動(dòng)CLIO-DAP項(xiàng)目（Data Availability Policy,DAP），鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)歷史領(lǐng)域的重要期刊共享科研數(shù)據(jù)。

4 對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟建設(shè)的啟示

荷蘭實(shí)施機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟戰(zhàn)略的最大特點(diǎn)是在政府、學(xué)術(shù)基金會(huì)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、科研人員和出版商的多方合作與協(xié)調(diào)過(guò)程中進(jìn)行，在大環(huán)境的支持和引導(dǎo)下科研人員的參與意愿高，每個(gè)機(jī)構(gòu)不僅僅專(zhuān)注于建立單個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，更重視區(qū)域性乃至全國(guó)性的知識(shí)庫(kù)建設(shè)。大規(guī)模的資源共建共享有利于提高學(xué)術(shù)成果的可見(jiàn)度和利用率，從而提高科研人員、機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。我國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建時(shí)間較短，荷蘭國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)DARE的外部環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制可為我國(guó)區(qū)域聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)提供如下啟示：①政府加大引導(dǎo)和扶持力度，從政策、經(jīng)費(fèi)、法律、計(jì)劃等途徑保障科研數(shù)據(jù)的共享利用，發(fā)揮支撐和推動(dòng)作用；②高校、研究組織和圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)需聯(lián)合起來(lái)，加大開(kāi)放科學(xué)的宣傳力度，制定自存儲(chǔ)或強(qiáng)制存儲(chǔ)政策，并將開(kāi)放存取的科研成果納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，提高科研人員資源共享意愿；③在資源創(chuàng)造、輸出、擴(kuò)散、整合、利用和長(zhǎng)期存儲(chǔ)的過(guò)程中，規(guī)定統(tǒng)一的存儲(chǔ)協(xié)議、傳輸接口和分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，保障區(qū)域知識(shí)庫(kù)資源的完整性和有效性，縮短知識(shí)搜尋與信息匹配的時(shí)間，提高知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率，降低知識(shí)庫(kù)運(yùn)行成本，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)的可持續(xù)發(fā)展；④為用戶(hù)提供便捷實(shí)用的一站式檢索入口，優(yōu)化用戶(hù)使用體驗(yàn)的同時(shí)提高資源的利用率，在檢索界面利用爬蟲(chóng)軟件抓取非正式結(jié)構(gòu)的科研信息，如新聞報(bào)道和實(shí)驗(yàn)日志，給用戶(hù)提供全面且個(gè)性化的學(xué)術(shù)資源。

總體而言，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)已經(jīng)成為數(shù)字時(shí)代開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而且知識(shí)庫(kù)之間跨學(xué)科、跨地區(qū)的聯(lián)合建設(shè)將越來(lái)越多。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)要充分重視機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在科研交流、知識(shí)共享中所起的作用，在借鑒國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，探索適合我國(guó)的運(yùn)行機(jī)制，建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域性機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，營(yíng)造開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流環(huán)境。

（來(lái)稿時(shí)間：2019年1月）