劉玉魏 竇梅 樓蔚文

（1.青島大學社科處 山東青島 266071；2.青島大學綜合檔案館 山東青島266071；3.山東大學檔案館 山東濟南 250100）

一、引言

高校紀檢監(jiān)察案件檔案是高校檔案的重要組成部分。紀檢監(jiān)察案件檔案是指紀檢監(jiān)察機關在履行紀檢監(jiān)察職責，查處各種違紀案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價值的、經過整理立卷系統(tǒng)保管的紀檢監(jiān)察案件材料，包括文字材料、錄音、錄像等不同載體資料。高校紀檢監(jiān)察案件檔案反映了高校紀檢監(jiān)察機關在加強黨風廉政建設和深入開展反腐敗斗爭中，貫徹執(zhí)行黨和國家有關方針、政策、法律、法規(guī)和履行監(jiān)督檢查職能的情況，是高校紀檢監(jiān)察機關開展工作、總結經驗的重要依據(jù)，具有較強的政治性、專業(yè)性、復雜性、多層次性和保密性等特點[1]。本文通過對江蘇省和山東省共計17所高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理現(xiàn)狀的調查，分析了目前高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理中存在的問題，并提出了有針對性、切實可行的解決建議。

二、現(xiàn)狀調查

1.高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理現(xiàn)狀基本情況。本文以江蘇省和山東省共計17所高校（包括985高校4所、211高校10所〈含4所985高?！?、公辦普通本科院校7所）檔案館為研究對象，以調查問卷形式對高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理現(xiàn)狀進行了調查。調查內容包括：學校類別、學校領導是否重視、規(guī)章制度是否健全、誰負責整理檔案材料、案件檔案存放地點、歸檔材料是否齊全、檔案館對案件檔案是否有指導、是否納入部門考核指標、利用價值有沒有體現(xiàn)、利用價值體現(xiàn)形式等10個方面。

經過歸納分析，各類高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理現(xiàn)狀基本情況如表1所示。從表中可以看出：有≥90%的985高校和211高校檔案館認為學校領導對紀檢監(jiān)察案件檔案很重視，僅有57%的公辦普通本科高校檔案管理部門認為學校領導重視案件檔案；各類高校規(guī)章制度較健全（≥70%）；僅有≤29%的高校將紀檢監(jiān)察案件檔案納入部門考核指標；僅≤75%的高校檔案館對案件檔案存在業(yè)務指導。綜合來看，985高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理一般情況最好，其次為211高校，公辦普通本科高校在紀檢監(jiān)察案件檔案管理方面較弱。

表1 高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理現(xiàn)狀基本情況

2.高校紀檢監(jiān)察案件檔案歸檔現(xiàn)狀分析。通過對高校紀檢監(jiān)察案件檔案歸檔情況調查分析后發(fā)現(xiàn)：高校紀檢監(jiān)察案件檔案的歸檔人員一般為兼職檔案員，占比為70.1%，其中部分高校辦案人員即為兼職檔案員；直接由辦案人員歸檔的比例占29.9%。對歸檔材料是否齊全情況進行調查后發(fā)現(xiàn)，高校紀檢監(jiān)察案件檔案歸檔情況不容樂觀，歸檔程度普遍不是很高（結果見表2）。案件檔案存放地點主要存放在紀委監(jiān)察機關，少部分高校保存在檔案館統(tǒng)一管理。因部分高校紀檢監(jiān)察案件檔案不在學校檔案館統(tǒng)一管理，部分被調查高校檔案館不知道歸檔材料是否齊全，但考慮因缺乏高校檔案管理部門的指導與監(jiān)管，估計檔案齊全程度并不樂觀。

表2 高校紀檢監(jiān)察案件檔案歸檔情況

3.高校紀檢監(jiān)察案件檔案利用現(xiàn)狀分析。高校紀檢監(jiān)察案件檔案利用情況如表3所示。75%的985高校和83%的211高校認為紀檢監(jiān)察案件檔案存在利用情況，主要利用形式為查考利用和打官司；43%的公辦普通本科院校認為紀檢監(jiān)察案件檔案有利用情況，主要利用形式為參考、上級巡視查閱等。因部分高校紀檢監(jiān)察案件檔案不在學校檔案館統(tǒng)一管理，部分被調查檔案館不知道該類檔案利用價值是否有體現(xiàn)及具體利用形式。

表3 高校紀檢監(jiān)察案件檔案利用情況

三、高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理存在的問題

從對江蘇省和山東省樣本高校的調查結果可以看出，各類高校領導對紀檢監(jiān)察案件檔案都比較重視，規(guī)章制度相對健全，但鑒于本類檔案的政治性、復雜性和保密性等原因，很少有高校將其納入到部門考核指標。另因高校檔案管理部門對辦案人員或兼職檔案員的指導不到位，導致歸檔意識淡薄、檔案收集不完整、利用價值未得到充分體現(xiàn)等問題，具體歸納如下：

1.領導重視程度不夠、規(guī)章制度不健全。本次調查結果顯示高校領導對紀檢監(jiān)察案件檔案比較重視，但深入了解后發(fā)現(xiàn)因本類檔案的政治性、保密性強，學校和部門領導重視程度仍然遠遠不夠。高校并未將紀檢監(jiān)察案件檔案作為紀檢監(jiān)察部門重要的基礎性工作來抓，普遍認為紀檢監(jiān)察案件檔案管理工作只是簡單的收集保管工作，對其專業(yè)性缺乏了解。本次調查涉及的各類高校在學校層面檔案管理制度都較健全，但具體到紀檢監(jiān)察案件檔案管理，大部分高校未出臺紀檢監(jiān)察案件檔案管理辦法，本類檔案歸檔缺乏統(tǒng)一的操作規(guī)范和操作流程，在案件檔案的收集、整理、保存、移交等工作方面存在諸多不足。另因大部分紀檢監(jiān)察案件檔案保存在紀委監(jiān)察機關，未統(tǒng)一進入高校檔案庫房，在檔案保護和檔案安全方面無法得到有效保證。

2.高校檔案管理部門對紀檢監(jiān)察案件檔案指導和監(jiān)管不到位。不同于高校其他類別檔案，紀檢監(jiān)察案件檔案具有較強的政治性、保密性、復雜性等特點，而且從立案到結案耗費時間長、需要收集的材料繁雜，對檔案整理人員要求高、任務重，再加上高校機關人員流動較快，高校檔案管理部門指導和監(jiān)管不到位，對兼職檔案員的培訓不及時，又缺乏相關規(guī)章制度的指導，導致案件檔案歸檔人員對本類檔案業(yè)務不熟練、對案件檔案的認識與職責不明確、對誰負責歸檔、什么材料該歸檔不明確，導致許多該歸檔的材料缺失或在移交過程中丟失，造成檔案材料收集不完整、不規(guī)范。

3.高校紀檢監(jiān)察案件檔案利用價值未得到充分挖掘。檔案管理的最終目的是利用。由于紀檢監(jiān)察案件檔案自身的特點，紀檢監(jiān)察部門出于各方面考慮，已辦結的本類檔案大部分被束之高閣，只單純保存了起來，變成了“死檔案”[2]。偶爾用于工作查考、打官司或上級巡視時查閱，未發(fā)揮出紀檢監(jiān)察案件檔案的宣傳教育、警示、查考和歷史研究及預防與對策研究的價值。

四、加強高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理的建議和路徑

高校紀檢監(jiān)察案件檔案是高校的寶貴財富，是紀檢監(jiān)察工作服務高校發(fā)展的重要組成部分。管理和利用好這部分檔案，使之更好地為高校黨風廉政建設和反腐敗斗爭服務具有非常重要的意義。鑒于被調查高校在紀檢監(jiān)察案件檔案管理中存在的問題，本文針對性提出對策建議如下：

1.加強高校組織領導，建立檔案工作責任制，統(tǒng)一管理，分級負責。高校紀檢監(jiān)察案件檔案因其特殊性，可實行由學校紀檢監(jiān)察部門主管副書記、學校相關部門主管領導、專兼職檔案員共同負責的制度，形成分管領導經常抓、部門領導直接抓、專兼職檔案員具體抓的“三位一體”的案件檔案管理工作體系，明確職責分工，統(tǒng)一管理，分級負責。高校檔案管理部門負責統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調，統(tǒng)一制度，負責案件檔案的指導、檢查和監(jiān)督；紀檢監(jiān)察部門負責具體部署；專兼職檔案人員負責案件檔案的收集、整理、歸檔和利用等具體操作，三位一體，有效保障案件檔案管理的紀律性、規(guī)范性和完整性[3]。

2.建立健全高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理制度。依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《紀檢監(jiān)察機關案件檔案管理辦法》和《高等學校檔案管理辦法》等要求，高校檔案管理部門和紀檢監(jiān)察部門應協(xié)調聯(lián)動，建立健全紀檢監(jiān)察案件檔案管理制度。在管理制度與規(guī)范中明確案件檔案的管理辦法、分類標準、保管期限、保密制度及借閱利用規(guī)定等，并在實際工作中嚴格按章辦事，做到有章可循，規(guī)范管理。同時建立健全案件檔案工作的檢查、考核與評估制度，將紀檢監(jiān)察案件檔案工作納入高校考核體系，明確崗位職責，強化管理責任，切實改變目前高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理不規(guī)范的現(xiàn)狀。

3.加強業(yè)務培訓，提升案件檔案管理人員工作水平。高校紀檢監(jiān)察案件檔案管理中出現(xiàn)的問題與檔案人員業(yè)務素質密切相關。高校檔案管理部門應加強對辦案人員及相關兼職檔案員的培訓，提高其檔案意識，并從檔案收集、整理、立卷、歸檔、移交等多方面進行業(yè)務指導和監(jiān)管，確保檔案的完整性和安全性[4]。

4.深入挖掘高校紀檢監(jiān)察案件檔案價值，為高校發(fā)展服好務。高校紀檢監(jiān)察部門和檔案管理部門應不斷挖掘高校紀檢監(jiān)察案件檔案價值，努力把“死檔案”變成“活信息”，把“紀檢監(jiān)察案件檔案庫”變成“黨員干部廉政教育教材庫”。開展多種形式的宣傳教育，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察案件檔案在高校反腐倡廉工作中的文化教育功能，并通過對已有各類紀檢監(jiān)察案件檔案的梳理、歸納、統(tǒng)計，尋找其內在規(guī)律和特點，有針對性地加強對在職人員的警示教育，強化高校領導干部的廉政意識，防患于未然。

高校紀檢監(jiān)察案件檔案雖然由來已久，但因為其自身特點及其他各方面原因，一直未引起高校領導、紀檢監(jiān)察部門和檔案管理部門及辦案人員的足夠重視。黨的十八大以來，黨和國家反腐力度逐步加大，反腐高壓態(tài)勢已基本形成，并已向常態(tài)化方向發(fā)展。高校并非腐敗的免疫之地，違紀也絕非“小事一樁”，整治作風、嚴格肅紀執(zhí)紀勢在必行，對高校紀檢監(jiān)察案件檔案的有效管理也應擺上重要位置。加強并完善高校紀檢監(jiān)察案件的管理工作，不斷提升本類檔案“建、管、用”的水平和能力，對推動高校黨風廉政建設和反腐敗斗爭具有非常重要的意義。