段世霞 邢璐明

【摘要】PPP模式下政府和社會(huì)資本方合作策略的選擇對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)存在重要的影響，且任何一方策略的變動(dòng)都會(huì)受到對(duì)方策略的影響并對(duì)對(duì)方策略的變動(dòng)產(chǎn)生影響。通過(guò)對(duì)社會(huì)資本方選擇提高項(xiàng)目收益以及政府加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率分析，從成本和收益的角度對(duì)雙方的合作策略進(jìn)行分析，得到雙方合作策略的演化博弈模型。通過(guò)對(duì)演化博弈模型的求解，以政府監(jiān)管的成本變動(dòng)為切入點(diǎn)分析成本和收益的變動(dòng)對(duì)雙方合作策略的影響程度。由分析可知：社會(huì)資本方成本和收益提高的百分比的差值對(duì)政府監(jiān)管政策的制定存在直接影響;政府不同監(jiān)管狀態(tài)下成本系數(shù)的變動(dòng)情況直接影響雙方最終的合作策略選擇;政府根據(jù)項(xiàng)目成本收益的變動(dòng)，在兼顧策略總體穩(wěn)定性的前提下適時(shí)調(diào)整監(jiān)管策略，能夠提升項(xiàng)目的最終收益。研究旨在針對(duì)項(xiàng)目成本和收益的實(shí)際情況，為PPP模式下政府和社會(huì)資本方合作機(jī)制中的合作雙方提供一種兼顧雙方收益的合作策略。

【關(guān)鍵詞】PPP模式;合作策略;演化博弈;社會(huì)資本方

【中圖分類號(hào)】F294 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-0994（2019）06-0117-8

一、引言

PPP（Public-Private-Partnership）是政府和社會(huì)資本方針對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目形成的一種“利益共享”“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”的合作模式。近年來(lái)，PPP模式在公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，這對(duì)于提升公共服務(wù)質(zhì)量和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有十分重要的作用[1]。聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)己經(jīng)把PPP模式作為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要機(jī)制面向全球推薦，并通過(guò)相關(guān)PPP標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣來(lái)助力其可持續(xù)發(fā)展[2]。目前，我國(guó)已經(jīng)成為全球最大的PPP市場(chǎng)[3]。

根據(jù)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心發(fā)布的《全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫(kù)各?。▍^(qū)/市）2017年報(bào)》顯示：截至2017年12月末，全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)管理庫(kù)項(xiàng)目7137個(gè)、投資額10.8萬(wàn)億元，與2016年12月末相比，同比凈增項(xiàng)目2864個(gè)、投資額4.0萬(wàn)億元。同時(shí)第9期季報(bào)肯定了PPP模式在緩解政府的財(cái)政壓力、提高資金使用效率、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、帶動(dòng)貧困地區(qū)脫貧扶貧方面以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的引領(lǐng)示范作用。為此，提高項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理水平，針對(duì)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)制定合適的經(jīng)營(yíng)策略，對(duì)于PPP模式下的政府和社會(huì)資本方來(lái)說(shuō)具有重要意義。

二、政府和社會(huì)資本方合作策略選擇的影響因素

目前對(duì)PPP模式下政府和社會(huì)資本方策略選擇的研究主要是靜態(tài)研究，即單純從政府或者社會(huì)資本方的角度出發(fā)，制定自身的經(jīng)營(yíng)策略。PPP項(xiàng)目面臨著提高經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新和治理能力的雙重壓力，必須重視國(guó)家政策的穩(wěn)定性以及項(xiàng)目效益的提升[4]。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益是合作過(guò)程中政府和社會(huì)資本方博弈的重要內(nèi)容，因此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)成本和收益的分配對(duì)雙方策略的選擇具有重要影響[5]。所以，協(xié)調(diào)好政府和社會(huì)資本方的利益分配問(wèn)題，是PPP項(xiàng)目能夠取得成功的核心環(huán)節(jié)之一[6]。具體來(lái)看：

PPP模式下，項(xiàng)目的實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等各個(gè)階段的外部影響因素復(fù)雜多變，有些項(xiàng)目?jī)?nèi)部經(jīng)營(yíng)存在管理與技術(shù)方面的問(wèn)題，這都會(huì)導(dǎo)致成本過(guò)高[7]。社會(huì)資本方作為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的主體，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行成功具有重要影響，面臨成本超支的風(fēng)險(xiǎn)，這促使社會(huì)資本方努力控制成本、提高效益[8]。因此，成本和效益是社會(huì)資本方進(jìn)行合作策略選擇時(shí)要考慮的重要因素。

PPP模式下項(xiàng)目穩(wěn)定發(fā)展的前提之一是對(duì)政府的角色進(jìn)行科學(xué)合理的定位[9]。政府雖然不直接參與項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)，但作為管理者其對(duì)各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擔(dān)負(fù)監(jiān)管職責(zé)，因而對(duì)PPP項(xiàng)目工期、質(zhì)量以及產(chǎn)品定價(jià)等起到重要的監(jiān)管作用。由于政府的監(jiān)督管理成本是項(xiàng)目成本的一部分，因此政府應(yīng)該通過(guò)一系列的措施提高監(jiān)管效率，控制監(jiān)管成本。

針對(duì)PPP模式下政府和社會(huì)資本方的策略研究已經(jīng)比較廣泛，但是從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，結(jié)合項(xiàng)目的成本和收益分析政府和社會(huì)資本方策略變動(dòng)情況的文獻(xiàn)目前還比較少見。PPP項(xiàng)目的運(yùn)行周期較長(zhǎng)，對(duì)于政府和社會(huì)資本方來(lái)說(shuō)，不存在任何一個(gè)單一的策略可以貫穿項(xiàng)目的全生命周期。從社會(huì)資本方的角度來(lái)看，項(xiàng)目不同運(yùn)行階段所面臨的問(wèn)題不盡相同，一種策略可能僅在其中某一個(gè)或某幾個(gè)階段適用但在其他階段并不適用。如果僅采用單一的策略很可能導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行效果不佳，進(jìn)而影響項(xiàng)目的成本和收益情況。從政府的角度來(lái)看，政府對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)行情況具有監(jiān)管職能，同時(shí)任何監(jiān)管行為都需要考慮成本和效益。任何與項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況不契合的監(jiān)管行為都會(huì)給項(xiàng)目運(yùn)行造成不便，甚至?xí)?dǎo)致政府監(jiān)管成本的增加以及監(jiān)管效率的降低。因此從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，無(wú)論是政府還是社會(huì)資本方，任何單一性、靜態(tài)性的策略對(duì)項(xiàng)目的發(fā)展都是不利的。為了保證PPP項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng)，提升PPP模式對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，政府和社會(huì)資本方在合作中必須根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和環(huán)境情況制定合適的合作策略。

為此，本文利用政府和社會(huì)資本方合作機(jī)制中成本和收益的變動(dòng)關(guān)系建立演化博弈模型，在考慮變動(dòng)幅度的前提下分析演化博弈模型的求解結(jié)果，針對(duì)PPP模式下如何協(xié)調(diào)好雙方的合作策略提出建議。

三、政府和社會(huì)資本方合作策略的演化博弈模型

1.建立演化博弈模型的假設(shè)條件。

假設(shè)1：社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略的概率是x，選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略的概率是1-x;政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率是y，選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率是1-y。

假設(shè)2：社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的收益為R=R;選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的收益要高于不努力時(shí)的收益，為R=mR。其中，項(xiàng)目的收益既包含經(jīng)濟(jì)收益也包含社會(huì)收益。社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的成本為C=C;選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，由于技術(shù)成本以及人力成本的投入導(dǎo)致項(xiàng)目成本上升，故此時(shí)項(xiàng)目的成本為C=nC。其中，m≥1、n≥1。顯然，當(dāng)m=1、n=1時(shí)，即為社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略的情形;R同R表示不努力狀態(tài)下的收益，R表示努力狀態(tài)下的收益;C同C表示不努力狀態(tài)下的成本，C表示努力狀態(tài)下的成本。

假設(shè)3：政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的收益為β×R，選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的收益為β×R;政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的成本為α×C，選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的成本為α×C。其中，β為政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的收益系數(shù)，β為政府不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的收益系數(shù);α為政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)，α為政府不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù);1>β>β>0，因?yàn)楫?dāng)政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)能夠使項(xiàng)目的運(yùn)作更加兼顧到社會(huì)公眾的利益，這里假設(shè)這些社會(huì)效益是可以轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行衡量的，同時(shí)，項(xiàng)目在兼顧社會(huì)效益時(shí)有可能損害社會(huì)資本方的利益，此時(shí)社會(huì)資本方的利益就相對(duì)減少;1>α>α>0，政府在選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略的狀態(tài)下，由于加大了時(shí)間、人力、物力的投入，政府監(jiān)管成本的系數(shù)會(huì)變大，但是政府的監(jiān)管成本由政府獨(dú)自承擔(dān)，不計(jì)入項(xiàng)目的總成本中;R=R或R、C=C或C對(duì)應(yīng)的是社會(huì)資本方不同策略選擇下項(xiàng)目的收益。

2.演化博弈模型的建立。根據(jù)演化博弈的理論思想，建立政府和社會(huì)資本方的博弈支付矩陣，如表1所示。

由表1可知：

（1）社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，平均收益K為：

K=y[（1-β）mR-nC]+（1-y）[（1-β）mR-nC]（1）

（2）社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，平均收益K為：

K=y[（1-β）R-C]+（1-y）[（1-β）R-C]（2）

（3）社會(huì)資本方的總平均收益K為：

K=xK+（1-x）K（3）

社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程 F（x）為：

F（x）=d/d

=x（K-K）

=x（x-1）[（yβ-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]

=0（4）

（4）政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)，平均收益G為：

G=x（βmR-αnC）+（1-x）（βR-αC）（5）

（5）政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)，平均收益G為：

G=x（βmR-αnC）+（1-x）（βR-αC）（6）

（6）政府的總平均收益G為：

G=yG+（1-y）G（7）

政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F（y）為：

F（γ）=d/d

=y（G-G）

=y（y-1）{（β-β）[x（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}

=0（8）

3.演化博弈模型求解。由得到的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可知，在平面S內(nèi)有五個(gè)平衡點(diǎn)，分別是A（0，0）、B（0，1）、C（1，1）、D（1，0）、E（λ，μ），其中：

S表示政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管以及社會(huì)資本方選擇努力或者不努力提高項(xiàng)目收益的所有策略選擇情況。

利用雅可比矩陣對(duì)平面內(nèi)的五個(gè)平衡點(diǎn)進(jìn)行分析：

（1）雅可比矩陣J為：

（2）代入復(fù)制動(dòng)態(tài)方程后的雅可比矩陣J為：

（3）政府和社會(huì)資本方合作機(jī)制雅可比矩陣的行列式Det（J）為：

Det（J）=（2x-1）（2y-1）[（yβ-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]{（β-β）[x（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}-x（x-1）y（y-1）（β-β）（m-1）R[（β-β）（m-1）R+（α-α）（n-1）C]（10）

（4）政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制雅可比矩陣的跡T（J）為：

T（J）=（2x-1）[（yβs-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]+（2y-1）{（β-β）[（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}（11）

據(jù)此對(duì)平面S內(nèi)的五個(gè)平衡點(diǎn)進(jìn)行分析：若某個(gè)平衡點(diǎn)可使得政府和社會(huì)資本方合作機(jī)制雅可比矩陣的行列式大于零即Det（J）>0，且雅可比矩陣的跡小于零即T（J）<0，則稱該點(diǎn)為平面內(nèi)的穩(wěn)定點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的x、y的取值為社會(huì)資本方和政府所采取的策略即演化穩(wěn)定策略ESS的概率。

根據(jù)對(duì)博弈模型的求解分析，本文共得出12種演化博弈結(jié)果。本文重點(diǎn)針對(duì)（β-β）R>（α-α）C且（β-β）R<（α+α）C即在社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)，政府通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管能夠獲得更多收益以及在社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)，政府通過(guò)不加強(qiáng)監(jiān)管能夠獲得更多收益這一前提所對(duì)應(yīng)的三種情況進(jìn)行分析。由于點(diǎn)E（λ，μ）的雅可比矩陣的跡T（J）為0，不可能為穩(wěn)定點(diǎn)，所以不再列出其演化穩(wěn)定性的分析結(jié)果。其他9種演化博弈結(jié)果如表2所示。

當(dāng)（β-β）R>（α-α）C，（β-β）R<（α-α）C時(shí)，政府和社會(huì)資本方合作機(jī)制的演化博弈共分為三種情況：（1-β）（m-1）R>（n-1）C，（1-β）（m-1）R>（n-1）C;（1-βt）（m-1）R>（n-1）C;（1-βt）（m-1）R<（n-1）C。本文重點(diǎn)針對(duì)這三種情況進(jìn)行說(shuō)明。

（1）當(dāng)（1-βt）（m-1）R>（n-1）C時(shí)，無(wú)論政府選擇加強(qiáng)還是不加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管的策略，社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略均能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動(dòng)態(tài)相位圖如表3、圖1所示。

其中，D（1，0）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)無(wú)論政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會(huì)資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值均大于成本的差值時(shí)，所對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目的收益的策略而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

（2）當(dāng)（1-β）（m-1）R<（n-1）C，（1-β）（m-1）R>（n-1）C時(shí)，政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略能夠獲得較為理想的項(xiàng)目收益，而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略也能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動(dòng)態(tài)相位圖如表4、圖2所示：

此時(shí)，B（0，1）、D（1，0）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會(huì)資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值小于成本的差值，且當(dāng)政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會(huì)資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值大于成本的差值時(shí)，所對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略而政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略，或社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。后文會(huì)進(jìn)一步討論系統(tǒng)最終趨于哪種穩(wěn)定狀態(tài)。

（3）當(dāng)（1-β）（m-1）R<（n-1）C，（1-β）（m-1）R<（n-1）C時(shí)，無(wú)論政府選擇加強(qiáng)還是不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略均能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動(dòng)態(tài)相位圖如表5、圖3所示：

此時(shí)，B（0，1）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)無(wú)論政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會(huì)資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值均小于成本的差值時(shí)，所對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會(huì)資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略，政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

四、演化博弈模型分析

結(jié)合上文對(duì)演化博弈模型的求解結(jié)果，分析在政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制中，影響因素的變動(dòng)情況最終對(duì)博弈雙方策略的選擇有哪些影響。本文主要通過(guò)S（S為四邊形ABCE的面積）的計(jì)算求導(dǎo)，在結(jié)合社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益的情況下，根據(jù)項(xiàng)目收益和成本的變動(dòng)情況分析政府在合作機(jī)制中成本系數(shù)的選取對(duì)雙方最終策略選擇的影響。S的計(jì)算如下：

1.政府加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)分析。對(duì)政府加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)α求導(dǎo)，則S的求導(dǎo)結(jié)果S

（1）當(dāng)m>n即社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略且項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S1'>0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，若項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，即m>n，表明項(xiàng)目最終利潤(rùn)情況較好，即社會(huì)資本方的“努力”是有效果的，其有能力使項(xiàng)目為社會(huì)公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。此時(shí)，若政府采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略，這里監(jiān)管成本提高可以理解為政府的各項(xiàng)監(jiān)管更為嚴(yán)苛，這在一定程度上會(huì)限制社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)作，同時(shí)政府對(duì)社會(huì)資本方的“不信任”也會(huì)打擊社會(huì)資本方的積極性，進(jìn)而對(duì)社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益的策略選擇產(chǎn)生不利影響，最終使社會(huì)資本方采取不努力提高項(xiàng)目收益的策略，而政府被迫繼續(xù)采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略以促使項(xiàng)目能夠沿著正常的軌道運(yùn)行。這顯然不是一種理想的狀態(tài)。

（2）當(dāng)m1

'<0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略而項(xiàng)目本身運(yùn)行效果不太理想時(shí)，若政府采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略，且隨著政府監(jiān)管的不斷加強(qiáng)，一定程度上會(huì)促使社會(huì)資本方找出自身的不足，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中存在的漏洞，進(jìn)而采取更加積極的措施改進(jìn)技術(shù)、完善管理。這時(shí)，政府對(duì)社會(huì)資本方的監(jiān)管起到一種正向引導(dǎo)的作用。直到社會(huì)資本方采取的努力提高項(xiàng)目收益的策略取得理想效果時(shí)，政府會(huì)調(diào)整自己的監(jiān)管策略，進(jìn)而選擇不加強(qiáng)監(jiān)督的策略，對(duì)項(xiàng)目?jī)H實(shí)行正常情況下的例行監(jiān)督檢查。這樣不僅社會(huì)資本方自身的利潤(rùn)得到提高，政府也節(jié)省了額外的監(jiān)管成本，同時(shí)項(xiàng)目能夠以更為理想的狀態(tài)為公眾提供服務(wù)，此時(shí)達(dá)到了理想的狀態(tài)。

2.政府不加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)分析。對(duì)政府不加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)α求導(dǎo)，則S的求導(dǎo)結(jié)果S'為：

（1）當(dāng)m>n即社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略且項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S'<0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會(huì)資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略并取得較為理想的效果時(shí)，政府采取不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。此時(shí)，如果政府在原有基礎(chǔ)上適當(dāng)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本方的監(jiān)管，即α的值略微增加，并不會(huì)影響雙方最終合作策略的選擇。政府的監(jiān)管力度只要在合理范圍內(nèi)，就不會(huì)影響社會(huì)資本方的積極性，反而會(huì)對(duì)項(xiàng)目的良好運(yùn)行起到促進(jìn)作用。

（2）當(dāng)m2

'>0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會(huì)資本方采取的努力提高項(xiàng)目收益的策略實(shí)施效果不理想時(shí)，政府會(huì)采取一些加強(qiáng)監(jiān)管的措施來(lái)促使社會(huì)資本方提高對(duì)項(xiàng)目的管理水平。但政府的監(jiān)管畢竟屬于外部影響因素，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)本身的一些技術(shù)和管理層面問(wèn)題的解決作用有限。最終導(dǎo)致社會(huì)資本方因無(wú)法使項(xiàng)目收益提高的百分比高于項(xiàng)目成本提高的百分比而放棄采取努力提高項(xiàng)目收益的策略，轉(zhuǎn)而采取一般策略，而政府為了保證項(xiàng)目能夠?yàn)楣娞峁┱５纳鐣?huì)服務(wù)，需采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

3.政府兩種監(jiān)管策略下成本系數(shù)的差值分析。令α-α=ω，即政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)α與不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)α相減得到兩種策略下的成本系數(shù)差值ω，此時(shí)設(shè)四邊形ABCE的面積為S。

S=1/2+

對(duì)兩種監(jiān)管策略下成本系數(shù)的差值ω求導(dǎo)，得到關(guān)于S的求導(dǎo)結(jié)果：

（1）當(dāng)m>n即社會(huì)資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S'>0，此時(shí)S是關(guān)于ω的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)ω的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種狀態(tài)表明，當(dāng)社會(huì)資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略且收益和成本的變動(dòng)情況較為理想時(shí)，若政府的監(jiān)管政策前后不一致，則會(huì)影響社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目的判斷，給社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目的管理造成一定的混亂，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行效果不佳。當(dāng)政策的變動(dòng)嚴(yán)重影響到項(xiàng)目的收益，使社會(huì)資本方的收益降低時(shí)，社會(huì)資本方就會(huì)采取不努力提高項(xiàng)目收益的消極策略，而政府則需要耗費(fèi)大量的人力和財(cái)力來(lái)采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略彌補(bǔ)之前政策變動(dòng)給項(xiàng)目帶來(lái)的消極影響。

（2）當(dāng)m3

'<0，此時(shí)S是關(guān)于ω的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)ω的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制最終向社會(huì)資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種狀態(tài)表明，當(dāng)社會(huì)資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略但由于管理和技術(shù)等存在問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目的收益不理想時(shí)，政府監(jiān)管的政策變化會(huì)給社會(huì)資本方的項(xiàng)目管理起到一定的促進(jìn)作用，有利于社會(huì)資本方從政府的角度找出項(xiàng)目運(yùn)行中的不足之處，為項(xiàng)目帶來(lái)新的發(fā)展空間。社會(huì)資本方的努力將使項(xiàng)目收益得到提升，最終的結(jié)果是，社會(huì)資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略，而政府在項(xiàng)目運(yùn)行達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)采取不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

五、雙方合作策略選擇的建議

PPP模式是近年來(lái)發(fā)展較快的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要方式，PPP項(xiàng)目具有投資大、資金回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)。社會(huì)資本方在參與項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)除需考慮經(jīng)濟(jì)收益外，和政府采取的合作機(jī)制也是需考慮的重要內(nèi)容，同時(shí)由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生，政府對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管也是必不可少的。如何在社會(huì)資本方和政府之間做好成本和收益的權(quán)衡，是雙方合作策略的重要內(nèi)容，良好的合作機(jī)制能使雙方達(dá)到一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的狀態(tài)。本文分別從政府和社會(huì)資本方的角度給出關(guān)于雙方策略選擇的建議。

1.基于社會(huì)資本方視角的建議。

（1）建立關(guān)于項(xiàng)目效益提升的量化指標(biāo)。取得項(xiàng)目收益是社會(huì)資本方參與項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的根本目的。社會(huì)資本方通常會(huì)通過(guò)采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝、提升管理水平以及引進(jìn)行業(yè)人才等措施提高項(xiàng)目收益，但這同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致成本的增長(zhǎng)。因此，社會(huì)資本方在衡量項(xiàng)目收益時(shí)，要制定合適的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)的制定要結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際收益情況，同時(shí)還應(yīng)將成本的提升考慮在內(nèi)。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取要做到既能反映項(xiàng)目投入和產(chǎn)出的實(shí)際情況，又要方便比較和量化。

（2）充分利用政府的監(jiān)管，及時(shí)找出項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中存在的不足。雖然社會(huì)資本方作為項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者對(duì)項(xiàng)目的管理享有充分的自主權(quán)，但是政府的監(jiān)管也是必不可少的。在PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，社會(huì)資本方由于自身的局限性可能無(wú)法充分發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理過(guò)程中存在的漏洞。政府的監(jiān)管可以幫助社會(huì)資本方找出項(xiàng)目中存在的問(wèn)題，并督促其及時(shí)解決問(wèn)題，從而減少不必要的損失。為此，社會(huì)資本方要端正對(duì)政府監(jiān)管的態(tài)度，減少對(duì)立情緒，以便更好地改進(jìn)項(xiàng)目管理。同時(shí)，社會(huì)資本方要學(xué)會(huì)根據(jù)政府監(jiān)管政策的調(diào)整適時(shí)調(diào)整自身的經(jīng)營(yíng)策略，以提升項(xiàng)目的價(jià)值，使項(xiàng)目能更好地滿足社會(huì)的需求。

（3）主動(dòng)增強(qiáng)行業(yè)自律意識(shí)。PPP項(xiàng)目不僅僅是單純意義上的工程實(shí)施項(xiàng)目，也是一種行業(yè)標(biāo)桿性的項(xiàng)目，它往往代表著政府和社會(huì)資本方的形象，與公眾生活密切相關(guān)。作為項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)主體的社會(huì)資本方，要嚴(yán)格遵循各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)行業(yè)自律意識(shí)，提升企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。社會(huì)資本方要嚴(yán)格把控項(xiàng)目工期、成本和質(zhì)量，同時(shí)還要保證項(xiàng)目設(shè)計(jì)的科學(xué)性、項(xiàng)目施工的安全性、產(chǎn)品定價(jià)的合理性以及產(chǎn)品維護(hù)的及時(shí)性等。

2.基于政府視角的建議。

（1）規(guī)范社會(huì)資本方的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。考慮PPP項(xiàng)目的社會(huì)性和公益性要求，政府在項(xiàng)目實(shí)施之前必須做好對(duì)社會(huì)資本方的選擇評(píng)價(jià)工作，以便為之后雙方合作機(jī)制的正常運(yùn)行提供有利的前提條件。資質(zhì)良好的社會(huì)資本方往往具有規(guī)模大、工藝先進(jìn)、管理水平高、信譽(yù)度好等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)在政府和社會(huì)資本方的合作機(jī)制中發(fā)揮著重要的作用，有助于提高項(xiàng)目的收益率，保證項(xiàng)目的質(zhì)量。同時(shí)，資質(zhì)良好的社會(huì)資本方一定程度上可以節(jié)省政府的監(jiān)管成本，提高監(jiān)管工作的效率和質(zhì)量。

（2）提高監(jiān)管工作的效率，降低監(jiān)管成本。在PPP模式下政府和社會(huì)資本方的合作策略中，如何減少因不必要的監(jiān)管以及低效率的監(jiān)管導(dǎo)致的成本增加，是政府工作的重要內(nèi)容。具體來(lái)看，要做到以下兩點(diǎn)：①根據(jù)項(xiàng)目所處的具體階段以及環(huán)境條件的改變適時(shí)調(diào)整監(jiān)管政策，從而減少不必要的監(jiān)管;②通過(guò)成立專門的PPP管理機(jī)構(gòu)、健全已有的監(jiān)管體系以及完善監(jiān)管工作的績(jī)效考核等方式不斷提升監(jiān)管工作的效率。

（3）監(jiān)管政策的寬嚴(yán)有度和一致性相結(jié)合。政府監(jiān)管的根本目的是保證PPP項(xiàng)目能夠以最佳的狀態(tài)運(yùn)行。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，監(jiān)管政策過(guò)于嚴(yán)苛或者寬松，都不利于社會(huì)資本方提高項(xiàng)目收益。要保證監(jiān)管政策寬嚴(yán)有度，根據(jù)社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行的實(shí)際情況制定切實(shí)可行的監(jiān)管政策。項(xiàng)目效益不佳時(shí)，政府要制定嚴(yán)格的監(jiān)管政策，促使社會(huì)資本方完善項(xiàng)目管理措施;如果項(xiàng)目效益較好，政府就應(yīng)該給予社會(huì)資本方足夠的信任，使社會(huì)資本方有充分的施展空間。但這并不意味著監(jiān)管政策可以隨意變動(dòng)。政府要在保證監(jiān)管政策大方向一致的前提下，根據(jù)項(xiàng)目收益情況做到寬嚴(yán)有度，適時(shí)調(diào)整相應(yīng)的合作策略。

六、結(jié)束語(yǔ)

鑒于PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施等工程建設(shè)領(lǐng)域的引領(lǐng)示范作用，在實(shí)踐當(dāng)中政府和社會(huì)資本方必須具備良好的策略選擇能力。既要能夠根據(jù)項(xiàng)目的具體階段和特點(diǎn)制定科學(xué)有效的合作策略，還要能夠根據(jù)對(duì)方合作策略的實(shí)施效果以及策略的變動(dòng)情況適時(shí)調(diào)整自身的策略，同時(shí)雙方還要盡量保證合作策略的穩(wěn)定性。社會(huì)資本方要主動(dòng)采取積極的合作策略，努力提高項(xiàng)目收益，合理控制項(xiàng)目成本，利用政府的監(jiān)管及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題;政府要提高監(jiān)管工作的針對(duì)性和靈活性，確保資源的合理利用。政府和社會(huì)資本方要在綜合考慮雙方成本和收益變動(dòng)情況的基礎(chǔ)上制定科學(xué)的合作策略，使PPP模式下項(xiàng)目的總體收益能夠達(dá)到最大化。

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