摘 要 發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查是一種司法性行政行為，其要求實(shí)審審查員做到依法行政，本文從提升法律素養(yǎng)、提高專業(yè)技能、強(qiáng)化責(zé)任意識、提升黨性、建立完善監(jiān)督考核制度幾個方面進(jìn)行探討，為切實(shí)的提高實(shí)審審查員依法行政能力提供參考。

關(guān)鍵詞 專利實(shí)質(zhì)審查 依法行政 法律思維

作者簡介：朱曉燕，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心。

中圖分類號：D630? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.318

專利審查是行政行為?！吨腥A人民共和國專利法》（以下稱《專利法》）第三條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)管理全國的專利工作;統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權(quán);《專利法》第二十一條第一款規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門及其專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、及時的要求，依法處理有關(guān)專利的申請和請求?；谝陨蟽蓚€條款，國務(wù)院專利行政部門即國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請的審查應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，而發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查程序（簡稱實(shí)質(zhì)審查）是發(fā)明專利申請?jiān)谑跈?quán)以前必經(jīng)的一個重要審查程序，審查中應(yīng)當(dāng)依法審查，做到依法行政。

依法行政，顧名思義，就是依據(jù)法律行使行政權(quán)。國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》規(guī)定了我國依法行政的目標(biāo)：經(jīng)過十年左右堅(jiān)持不懈的努力，基本實(shí)現(xiàn)建設(shè)法治政府的目標(biāo)。為此，全面提高審查員依法行政意識和依法行政的能力具有重要意義。

作為一名實(shí)審審查員，如何提高實(shí)審審查員依法行政的能力，筆者有以下幾點(diǎn)思考：

一、提升法律素養(yǎng)，強(qiáng)化依法行政觀念

依法行政對于審查員而言，首先就是要依據(jù)專利法、專利法實(shí)施細(xì)則以及《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查實(shí)踐。楊鐵軍局長曾說“法律是審查工作的靈魂”，專利審查工作不僅是一個技術(shù)問題，更是一個法律問題。在實(shí)際審查工作中，我們需要以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，切實(shí)行使好手中的專利審批權(quán)利，做到“客觀、公正、準(zhǔn)確、及時”，確保授權(quán)專利保護(hù)范圍清晰、適當(dāng)，專利申請駁回客觀、公正，專利審查周期科學(xué)、合理。在工作中通過對專利法和專利法實(shí)施細(xì)則的不斷學(xué)習(xí)，培養(yǎng)自己的法律思維，學(xué)會在審查工作中，從專利法的立法宗旨、法條解讀以及法條適用的思路出發(fā)去解決具體問題，并建立各法條之間的聯(lián)系，從而對專利法形成新的理解和認(rèn)識，遵循法律邏輯，注重合理論證，兼顧法律程序和實(shí)體，確保在實(shí)際工作能夠熟練運(yùn)用法條，做到依法行政，自覺維護(hù)專利法的權(quán)威和尊嚴(yán)，增強(qiáng)社會公眾對中國專利制度的信心和信任。

在專利實(shí)質(zhì)審查相關(guān)法律思維中，以“三性”評判為主線的全面審查理念則是其核心理念，即在專利實(shí)質(zhì)審查過程中，經(jīng)過全面檢索和“三性”評判之后，若發(fā)明申請滿足“三性”的相關(guān)規(guī)定，具有授權(quán)前景，則為了節(jié)約程序、縮短審查周期及盡早結(jié)案，審查員還應(yīng)當(dāng)對發(fā)明申請進(jìn)行全面審查，看是否存在其他缺陷和形式錯誤。圍繞“三性”評判為主線開展的全面審查其目的不僅是要保護(hù)申請人的創(chuàng)新成果，還要維護(hù)社會公眾的創(chuàng)新空間，并盡量避免由于權(quán)利不穩(wěn)定而損害申請人利益、浪費(fèi)行政資源，從而實(shí)現(xiàn)專利制度的健康發(fā)展，也才最能體現(xiàn)實(shí)質(zhì)審查工作的貢獻(xiàn)和價值。

二、提高專業(yè)技能，做好審查工作

專利實(shí)質(zhì)審查工作，是一項(xiàng)集合專業(yè)背景知識與知識產(chǎn)權(quán)知識的工作，在審查發(fā)明專利申請時必須先看懂申請的技術(shù)方案，弄清楚其發(fā)明構(gòu)思，才能夠進(jìn)一步進(jìn)行檢索，以進(jìn)行“三性”評判。尤其對于創(chuàng)造性的判斷，其判斷主體是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，這是一個假想的人，卻也是對審查員專業(yè)技術(shù)知識的最高要求，要不斷趨近所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員。對于審查員的專業(yè)技能，主要包括三個方面：專業(yè)知識、檢索技能和審查理論。專業(yè)知識主要要求審查員要達(dá)到本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平，做到對技術(shù)的客觀判斷;檢索技能要求審查員能夠準(zhǔn)確提煉發(fā)明構(gòu)思（關(guān)鍵詞、分類號），選擇合適的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行高效檢索，這也是查找證據(jù)的關(guān)鍵過程;審查理論主要指導(dǎo)審查員工作定位、工作方法及處理工作中遇到的技術(shù)問題等。要提高審查員的專業(yè)技能，沒有捷徑可走，必須通過開展相關(guān)專業(yè)技能培訓(xùn)及審查員自我不斷學(xué)習(xí)、積累、思考來提高，以學(xué)促知、以知促行，切實(shí)在實(shí)踐中不斷增長才干。

三、強(qiáng)化責(zé)任意識，激發(fā)擔(dān)當(dāng)精神

專利審查工作不僅僅是一個行政審批流程，其還肩負(fù)著重要的社會責(zé)任，審查員既要對申請人負(fù)責(zé)，也要對社會負(fù)責(zé)。每一份審查決定的做出，于審查員個人而言僅僅只是一件小小的案件，但對當(dāng)事人或社會公眾可能產(chǎn)生巨大的影響，因此這就要求審查員必須樹立責(zé)任心，立足本職工作，做到秉承依法審查、誠信審查以及善意審查的審查理念具體開展審查工作，自覺維護(hù)專利局的公信力，切實(shí)鼓勵和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。具體而言，審查員要懷著敬畏法律，對工作高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，以專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對待每一件專利申請和每一位專利申請人，多站在申請人的角度來考慮問題，以證據(jù)為先，做到充分說理，保證每一份審查決定都經(jīng)得起推敲;兼顧程序正當(dāng)原則和節(jié)約程序原則，提高審查效率，切實(shí)為申請人的創(chuàng)新活動提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，合理平衡專利權(quán)人利益和公眾利益，肩負(fù)起審查員應(yīng)有的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

四、提升黨性，促進(jìn)審查業(yè)務(wù)能力

不忘初心，牢記使命，作為黨員應(yīng)該不斷提升黨性，保持政治堅(jiān)定性，改進(jìn)作風(fēng)，保持品德純潔性，立足工作崗位，保持行為先進(jìn)性。黨員干部是黨依法執(zhí)政、政府依法行政的中堅(jiān)力量，黨員干部的言行具有重要的示范導(dǎo)向作用，其言談舉止直接影響著本單位、本部門的風(fēng)氣。因而以提升黨性為抓手，促進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)工作的有機(jī)融合，也是提升審查員依法行政能力的重要手段。作為黨員需要做到廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律，提升道德修養(yǎng)，做到言行如一、表里如一、知行合一，自覺發(fā)揮黨員的先鋒模范作用。在專利審查工作中做到肯鉆研、勇?lián)?dāng)、愛審查，提升履職盡責(zé)的能力，努力提高專利審查質(zhì)量和審查效率。

五、建立完善審查員監(jiān)督考核制度

無規(guī)矩不成方圓，建立完善審查員監(jiān)督考核制度能夠給予審查員審查行為的約束，起到監(jiān)督、處分不法行為的作用;同時，通過這些制度的制定，也對審查員的工作提出了要求，必須做到合乎規(guī)定，不得濫用職權(quán)，切實(shí)做到客觀、公正。從內(nèi)部而言，為了促進(jìn)審查員廉潔從政，規(guī)范各部門各單位及其工作人員的行為，國家知識產(chǎn)權(quán)局制訂了《廉潔從政“十不準(zhǔn)”的規(guī)定》，審協(xié)江蘇中心也出臺了《廉潔從業(yè)及違紀(jì)處分暫行規(guī)定》以及《專利審查回避規(guī)定》，這些規(guī)定的制定是為了杜絕審查員在審查中不法行為的發(fā)生，保證專利審查工作有序開展，維護(hù)申請人和公眾的正當(dāng)權(quán)益。從外部而言，專利審查質(zhì)量外部反饋體系確立，社會公眾可以向?qū)＠址答亴彶橘|(zhì)量，同時啟用專利審查質(zhì)量投訴平臺，對于審查過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行投訴，從而對審查質(zhì)量起到監(jiān)督反饋?zhàn)饔茫瑤椭鷮彶閱T提升審查質(zhì)量和公眾滿意度。

六、結(jié)語

習(xí)近平總書記在主持召開中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會議時指出“要完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”，因而全面提升審查員的法律意識，推動依法行政、促進(jìn)審查質(zhì)量是深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必然要求。

在建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)局的總目標(biāo)指導(dǎo)下，楊鐵軍局長提出了三大支撐的概念：道德支撐、法律支撐和技能支撐，上述提及的五個方面已經(jīng)囊括了三大支撐的概念?；趯Α叭笾巍钡恼_理解，強(qiáng)化依法行政能力，才能保證專利審查工作真正發(fā)揮其應(yīng)有的能量，真正地實(shí)現(xiàn)專利法立法的宗旨。同時，審查員積極踐行十九大精神，內(nèi)外兼修，明確自己的職責(zé)，提升自己的能力，不斷夯實(shí)自己的審查道路，努力做一名依法行政的合格審查員。筆者相信，中國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)會更加蓬勃發(fā)展，快步邁入知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國之列。

參考文獻(xiàn)：

[1]肖偉明.初步審查依法行政在補(bǔ)正通知書中的體現(xiàn)//2015年中華全國專利代理人協(xié)會年會第六屆知識產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2015.

[2]審查業(yè)務(wù)管理部.把握“三性”評判主線 提升實(shí)質(zhì)審查水平[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2012（6）.