◆劉 冉 邵魯寧 任聲策 / 文

1．引言

專利是衡量創(chuàng)新成果最常用的指標(biāo)[1]。自2010年以來，我國(guó)專利申請(qǐng)量連續(xù)8年全球第一。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)，2017年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理了138萬件發(fā)明專利申請(qǐng)，占全球總量的43.5%，是美國(guó)（606956件）的2倍多。這些數(shù)字說明了我國(guó)專利數(shù)量的爆炸式增長(zhǎng)，也反映了我國(guó)致力于轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型國(guó)家的決心。然而WIPO《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)僅處于第17位，這表明我國(guó)的專利數(shù)量迅速增長(zhǎng)，而創(chuàng)新質(zhì)量的提高卻相對(duì)滯后，因此也引發(fā)了外界對(duì)我國(guó)專利質(zhì)量的質(zhì)疑。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨表示，我國(guó)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)迅速，但是基礎(chǔ)科學(xué)和高價(jià)值的核心專利較少，“量多質(zhì)低”的問題需要引起重視，只有高質(zhì)量專利的數(shù)量增長(zhǎng)才能夠有效驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和增長(zhǎng)[2-3]。

提升專利質(zhì)量，首先需要明確什么是高質(zhì)量的專利。只有在明確專利質(zhì)量的概念和質(zhì)量特性的基礎(chǔ)上，才能對(duì)專利的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。鑒于此，本文從產(chǎn)品的角度解讀了專利的質(zhì)量特性，旨在豐富專利質(zhì)量領(lǐng)域的研究，為企業(yè)制定專利質(zhì)量提升策略提供參考。

2．產(chǎn)品視角下的專利的內(nèi)涵

ISO 9000:2015將產(chǎn)品定義為組織能夠產(chǎn)生的輸出，這種輸出可以是有形的，也可以是無形的。隨著社會(huì)環(huán)境的持續(xù)變化，人們對(duì)產(chǎn)品概念涉及領(lǐng)域的理解也逐漸發(fā)生了改變，認(rèn)為產(chǎn)品不僅包括組織交付給顧客的產(chǎn)品，還包括組織運(yùn)作活動(dòng)的其他一切結(jié)果。我國(guó)學(xué)者尤建新認(rèn)為，產(chǎn)品是支撐某些功能的載體，以滿足特定需求，載體可以是有形的或無形的[4]。管理學(xué)者們對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的不同理解為定義專利質(zhì)量提供了一個(gè)有趣的思路。

產(chǎn)品與專利之間存在諸多的相似性。產(chǎn)品制造的過程也被稱為“產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程”，產(chǎn)品制造的起點(diǎn)首先是設(shè)計(jì)工程師確定特定的產(chǎn)品的各項(xiàng)參數(shù)，這些規(guī)范通常在分析用戶的需求和偏好的基礎(chǔ)上進(jìn)行；其次是確定產(chǎn)品的制造規(guī)格；第三是確定產(chǎn)品的質(zhì)量控制計(jì)劃，以控制其零件和生產(chǎn)過程偏差范圍。如果產(chǎn)品成功上市，最終會(huì)通過銷售商進(jìn)行銷售，送到最終用戶手中[5]。

專利的“生產(chǎn)”過程也有類似的路徑。專利產(chǎn)生的起點(diǎn)是發(fā)明人在取得一項(xiàng)發(fā)明成果后，通過專利律師或代理機(jī)構(gòu)起草專利申請(qǐng)書。申請(qǐng)書要符合專利法中的“規(guī)范”，主要包括兩個(gè)部分：說明書和權(quán)利要求書。說明書是對(duì)專利技術(shù)方案的解釋，權(quán)利要求書用于界定該發(fā)明所保護(hù)的范圍。每一項(xiàng)專利的權(quán)利要求都要經(jīng)過單獨(dú)的審查，以確定其法律效力和侵權(quán)行為。申請(qǐng)人提交實(shí)質(zhì)性審查要求后，專利局指派一名或多名審查員對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，確定專利申請(qǐng)書是否符合專利授權(quán)要求。審查過程中，審查員會(huì)拒絕一個(gè)或多個(gè)不符合授權(quán)要求的權(quán)利要求；權(quán)利要求被拒絕時(shí)，申請(qǐng)人可以修改或者取消被拒絕的權(quán)利要求以達(dá)到授權(quán)要求，也可以對(duì)拒絕授權(quán)的結(jié)果提起申訴。實(shí)質(zhì)性審查過程結(jié)束后，專利局會(huì)確定授權(quán)已列明的專利權(quán)利要求書，在申請(qǐng)人繳納專利費(fèi)后授予專利證書。當(dāng)然，后續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)者在發(fā)現(xiàn)專利的缺陷時(shí)，也可以提出無效申請(qǐng)。因此，每一項(xiàng)專利要求都可以理解為一種由專利發(fā)明人和申請(qǐng)人合作生產(chǎn)的產(chǎn)品，專利局負(fù)責(zé)對(duì)專利的質(zhì)量審查和控制過程。我國(guó)發(fā)明專利審查過程如圖1所示。

然而，盡管產(chǎn)品和專利之間有諸多相似之處，但專利本身也具有一些固有的特質(zhì)。專利的主要特性表現(xiàn)為創(chuàng)新性、排他性、價(jià)值性、時(shí)效性、地域性和文本性。

（1）創(chuàng)新性。通過審查的專利要求與已有技術(shù)相比，在新穎性和創(chuàng)造性上都有較大程度的提升。專利技術(shù)承載著發(fā)明人所擁有的復(fù)雜創(chuàng)新性知識(shí)。即使是自行研發(fā)替代技術(shù)，也需要一定的時(shí)間和資金。專利內(nèi)含的知識(shí)越復(fù)雜，模仿和替代的難度就越高，使用者在短時(shí)間內(nèi)無法獲得替代技術(shù)，難以繞開時(shí)便只能選擇申請(qǐng)使用該專利，此時(shí)專利的市場(chǎng)價(jià)值便會(huì)增加[6]。

（2）排他性。我國(guó)專利法保護(hù)發(fā)明人的合法權(quán)益，專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明成果享有獨(dú)占權(quán)。專利的排他性指的是一項(xiàng)專利在一定的區(qū)域范圍與時(shí)間內(nèi)，他人或組織在沒有獲得專利權(quán)人許可時(shí)，不可使用其專利技術(shù)，即不得以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品或使用其專利成果。法律充分保護(hù)了專利權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這也是專利能夠?yàn)槌钟姓邔?shí)現(xiàn)壟斷價(jià)值的前提。

圖1 我國(guó)發(fā)明專利審查過程

（3）價(jià)值性。專利具有基本的財(cái)產(chǎn)屬性，對(duì)專利權(quán)人存在一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。專利權(quán)人可以是個(gè)體，也可以是組織機(jī)構(gòu)，甚至整個(gè)社會(huì)。首先，對(duì)于專利發(fā)明人，可將承載其知識(shí)成果的專利通過轉(zhuǎn)讓獲得經(jīng)濟(jì)利益，或者是獲得晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等。專利轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)人獲得收入的重要方式，轉(zhuǎn)讓的價(jià)值與專利本身的創(chuàng)新程度和市場(chǎng)前景有關(guān)[7]。其次，對(duì)于企業(yè)等組織機(jī)構(gòu)，專利一定程度上反映了組織的研發(fā)創(chuàng)新能力。以技術(shù)創(chuàng)新成果為核心的專利，是影響組織競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)建的重要因素。

（4）地域性。專利的地域性主要是指各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的不同所帶來的權(quán)利差異。專利在各國(guó)是否受到保護(hù)、如何保護(hù)，由各國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)法律決定。在一國(guó)獲得專利，在沒有公約、條約或其他互惠安排的情況下，并不意味著在他國(guó)同樣獲得保護(hù)。

（5）時(shí)效性。專利具有法律規(guī)定的有效期。在專利有效保護(hù)期結(jié)束后，原專利權(quán)人失去專利權(quán)，該專利成為公共信息，他人可以直接使用該專利。

（6）文本性。專利申請(qǐng)文件是專利審查的依據(jù)，包括說明書和權(quán)利要求書，專利的轉(zhuǎn)讓、許可、無效等都需要依據(jù)專利申請(qǐng)文件。專利最早是君主用來頒布某種特權(quán)的證明，是一種公開的信件或文獻(xiàn)?，F(xiàn)代的專利指的是受到國(guó)家法律保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。專利通過審查后，專利局會(huì)給專利申請(qǐng)人頒發(fā)專利證書。這份文件記載專利發(fā)明成果的內(nèi)容和專利權(quán)人享有的權(quán)利，且生成一種法律狀態(tài)。

專利的排他性意味著非專利權(quán)人必須在得到專利持有者許可或授權(quán)的情況下才能使用其專利技術(shù)，而專利的創(chuàng)新性又決定了專利是短時(shí)間內(nèi)難以模仿和替代的。這種專有權(quán)和短期內(nèi)的不可替代性決定了專利具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能夠給專利權(quán)人帶來利益，且專利能夠在市場(chǎng)中自由交易。因此，從產(chǎn)品的視角看，專利也屬于產(chǎn)品的范疇，是一種承載著先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的產(chǎn)品。綜上，本文認(rèn)為，能夠在市場(chǎng)中自由交易、可供消費(fèi)者使用和購(gòu)買并能夠滿足消費(fèi)者特定需求的東西都屬于產(chǎn)品，包括實(shí)物、服務(wù)、組織機(jī)構(gòu)、知識(shí)等，或上述各類的組合，即具有使用價(jià)值、可交換的，都屬于產(chǎn)品的范疇。

3．專利的質(zhì)量特性

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO 9001:2015中將質(zhì)量定義為：客體的一組固有特性滿足要求的程度?？腕w指可感知或可想象到的任何事物，可能是物質(zhì)的（如一架飛機(jī)）、非物質(zhì)的（如一個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃），或想象的（如組織的發(fā)展戰(zhàn)略）。固有特性是指客體的內(nèi)在屬性，如物理上的特征、功能上的特征等。要求有明示的，也有隱含的或者必須履行的（如顧客需求），要求可由不同的相關(guān)方或組織自己提出。專利不存在實(shí)體，不具有實(shí)物產(chǎn)品的屬性，只能在研發(fā)、申請(qǐng)、授權(quán)和應(yīng)用過程中來評(píng)價(jià)專利技術(shù)的質(zhì)量水平，但是專利具有使用價(jià)值，且專利的排他性決定了專利的使用權(quán)只屬于專利權(quán)人。因此，本文認(rèn)為專利質(zhì)量是指專利在形成過程中滿足其質(zhì)量屬性和專利持有者需求的屬性組合的程度。

定義產(chǎn)品質(zhì)量工作重要內(nèi)容之一是確定與質(zhì)量相關(guān)的產(chǎn)品維度。基于產(chǎn)品的質(zhì)量特性，企業(yè)可以更精確地調(diào)整產(chǎn)品的功能，使所選擇的利基市場(chǎng)質(zhì)量最大化，想要在質(zhì)量上競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)必須首先對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量確定一個(gè)清晰的概念，才能討論是否將質(zhì)量作為一種戰(zhàn)略。因此，對(duì)于專利產(chǎn)品，企業(yè)只有把質(zhì)量的概念分解成可管理的部分，組織才能為打造高質(zhì)量的專利制定有競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)劃。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO 9001:2015總結(jié)了產(chǎn)品質(zhì)量的6個(gè)特征，即功能性、可靠性、易用性、效率性、可維護(hù)性、可移植性，具體見表1。

專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不存在客觀實(shí)體，是基于現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)方法提出的一種新的技術(shù)解決方案。進(jìn)一步的，基于產(chǎn)品的質(zhì)量屬性特點(diǎn)，本文認(rèn)為專利的質(zhì)量特性可以概括為：功能性、經(jīng)濟(jì)性、穩(wěn)定性和規(guī)范性。

表1 產(chǎn)品的質(zhì)量特征

（1）功能性

專利的功能性指的是當(dāng)專利技術(shù)在特定條件下使用時(shí)，滿足專利使用者要求功能的能力。專利只有在滿足使用者的需求時(shí)，才具有市場(chǎng)價(jià)值。而且，專利審查也對(duì)專利的功能性有一定要求，審查人員會(huì)將專利申請(qǐng)文件中描述的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，技術(shù)方案必須符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的要求，才可以被授權(quán)。

（2）經(jīng)濟(jì)性

專利的經(jīng)濟(jì)性包含效率性和可移植性。專利的效率性表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是專利技術(shù)相對(duì)于已有技術(shù)的進(jìn)步程度；二是相對(duì)于研發(fā)投入，專利可以帶來的市場(chǎng)價(jià)值，即專利所承載的技術(shù)成果持有者帶來的經(jīng)濟(jì)收益是否可以為他們收回研發(fā)投入[8]。進(jìn)步性程度高的產(chǎn)品一般需要較高的研發(fā)成本，但是創(chuàng)新性更強(qiáng)的產(chǎn)品不一定能夠成功市場(chǎng)化，因此專利的應(yīng)用范圍也是重要的質(zhì)量維度。專利的可移植性是指對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性以及應(yīng)用的廣泛程度。適應(yīng)性高的專利，市場(chǎng)空間和商業(yè)價(jià)值更高。從專利持有人的角度看，可移植性更高的專利能夠?yàn)槌钟姓邘砀蟮睦婵臻g，這也是高質(zhì)量專利的重要特征?？梢浦残缘鸵馕吨鴮＠膽?yīng)用范圍窄，經(jīng)濟(jì)價(jià)值低。

（3）穩(wěn)定性

專利的穩(wěn)定性表現(xiàn)為在遭遇外界攻擊（如專利侵權(quán)訴訟）時(shí)，依然能夠保證專利權(quán)人的權(quán)利，即專利技術(shù)成果的維持能力。這一點(diǎn)主要體現(xiàn)在法律層面的穩(wěn)定性上，如專利權(quán)利范圍、專利維持時(shí)間等。專利質(zhì)量參差不齊，高新企業(yè)間的專利訴訟已經(jīng)成為常態(tài)，研究表明，低質(zhì)量的專利很容易被競(jìng)爭(zhēng)者宣告無效[9]。專利訴訟更多的不是專利技術(shù)本身的競(jìng)爭(zhēng)，而是對(duì)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪。

（4）規(guī)范性

專利的審查過程是基于申請(qǐng)文件的審查，專利的規(guī)范性主要指的是專利申請(qǐng)文件符合專利審查要求的程度。專利審查的主要程序是專利局根據(jù)申請(qǐng)文件，將申請(qǐng)書中描述的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)符合專利性標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)作出授權(quán)決定[10]。比如，專利說明書是否提供完整清楚、充分公開的技術(shù)方案，權(quán)利要求書是否清楚簡(jiǎn)要、恰到好處地概括了技術(shù)特征和權(quán)利范圍。說明書和權(quán)利要求書反映一個(gè)專利文件撰寫的水平和技術(shù)含量，也是一種技術(shù)方案能否通過審查的重要因素。

4．結(jié)論

本文對(duì)產(chǎn)品視角下專利質(zhì)量的內(nèi)涵以及專利質(zhì)量的屬性進(jìn)行了論述。本文認(rèn)為專利是一種承載著先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的產(chǎn)品，具有創(chuàng)新性、排他性、價(jià)值性、地域性、時(shí)效性和文本性六種特征。專利質(zhì)量是指專利在形成過程中滿足其質(zhì)量屬性和專利使用者需求的屬性組合的程度?；诋a(chǎn)品的質(zhì)量特性對(duì)專利的質(zhì)量屬性解構(gòu)，專利的質(zhì)量特性包括功能性、經(jīng)濟(jì)性、穩(wěn)定性和規(guī)范性。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，對(duì)專利產(chǎn)品及其質(zhì)量的認(rèn)識(shí)和對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的需求將迅速提高，未來還可以進(jìn)一步對(duì)質(zhì)量屬性的指標(biāo)量化開展研究，以探討更為完善的專利質(zhì)量評(píng)價(jià)體系和提升路徑，助力我國(guó)邁入創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。