摘 要：在分析河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)能源消耗需求的基礎(chǔ)上，依據(jù)Kaya公式構(gòu)建了碳減排約束下河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響因子分解模型，并利用協(xié)整方法進(jìn)行了探討。結(jié)果表明：河南省單位GDP碳排放與單位能源碳排放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化等變量間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，并且從定量來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化每變動(dòng)1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)分別帶動(dòng)河南省單位GDP碳排放反方向變動(dòng)0.336、0.024和0.006個(gè)百分點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：碳減排;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型;影響因子;分解分析

中圖分類號(hào)：F269.24? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）4-10-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.04.002

1 前言

隨著2020年的臨近，我國(guó)將要實(shí)現(xiàn)單位GDP碳排放比2005年下降40%～45%的目標(biāo)，國(guó)家也越來越重視經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展問題。近5年來，黨中央國(guó)務(wù)院采取了一系列措施，加大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的力度，特別是“十三五”期間31個(gè)?。▍^(qū)、市）的碳排放交易體系將要全覆蓋。實(shí)施碳減排已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要任務(wù)[1]，必將對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提出新的要求，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型既要兼顧經(jīng)濟(jì)效益，更要兼顧生態(tài)效益。多年來，河南省CO2排放不僅一直維持在較高水平，而且每萬元GDP能耗也明顯高于全國(guó)平均水平。另外，河南省“十三五”規(guī)劃中也明確提出要強(qiáng)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)培育“雙輪驅(qū)動(dòng)”。因此，在碳減排約束下，研究河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和如何減少CO2排放具有重要意義。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于碳減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的研究主要集中在3個(gè)方面：一是通過使用相關(guān)計(jì)量方法將產(chǎn)業(yè)效率的變化分解為技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究，然后找出影響產(chǎn)量、能源或者碳減排效率的原因。這部分學(xué)者主要運(yùn)用了ARIMA方法、LMDI法、IO-SDA方法或者DEA模型等對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的各行業(yè)或產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分解分析，測(cè)算其與碳排放之間的關(guān)系[2-5]。二是研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放之間的關(guān)系。這部分學(xué)者主要針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與碳排放[6-8]、碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)聯(lián)度[9-10]等方面進(jìn)行了研究。三是從不同角度研究碳減排與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系。例如，吳欣等[11]從現(xiàn)代流通產(chǎn)業(yè)的角度提出了現(xiàn)代流通業(yè)在驅(qū)動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)上起著非常重要的作用;張恪渝等[12]構(gòu)建了行業(yè)能源結(jié)構(gòu)消耗矩陣及碳減排結(jié)構(gòu)矩陣，并提出了中國(guó)2020年最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案;薄凡等[13]結(jié)合黨的十九大報(bào)告提出了“低碳+”的概念，認(rèn)為只有實(shí)施“低碳+”戰(zhàn)略才能促進(jìn)去產(chǎn)能、減少CO2排放、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境發(fā)展，最終達(dá)到綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

與現(xiàn)有研究相比，本文依據(jù)日本學(xué)者Yoichi Kaya[14]提出的Kaya恒等式，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的角度分解了相關(guān)影響碳排放量的因子，準(zhǔn)確地確立每一個(gè)影響因子與單位GDP碳排放量之間的數(shù)量關(guān)系。

2 模型和數(shù)據(jù)

2.1 模型說明

根據(jù)前文的述評(píng)，在Kaya公式和何維達(dá)、張凱[15]、干春暉[16]等研究的基礎(chǔ)上，借鑒有關(guān)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和綠色發(fā)展等方面對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)，將碳減排約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響因子分解為6個(gè)主要方面：CE、EG、G3G2、G2L2、L2P和PG3（如表1），以此來分析碳減排約束下河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響因子，如式（1）所示。

其中，需要說明的是本文的研究數(shù)據(jù)主要來自河南統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒以及Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，但CO2的數(shù)據(jù)不能直接查詢，需要計(jì)算獲得。而關(guān)于CO2的計(jì)算方法綜合現(xiàn)有的研究共分為3類：一是將消耗的各種能源折算成標(biāo)準(zhǔn)煤，進(jìn)而通過標(biāo)準(zhǔn)煤的碳排放因子計(jì)算CO2的排放量;二是將各種能源消耗轉(zhuǎn)化為固體、液體、氣體3類，然后根據(jù)這3類能源的碳排放因子計(jì)算CO2的排放量;三是將各行業(yè)所消耗能源（包含原煤、各種煤氣、焦化產(chǎn)品、原油、液化石油氣等）總量進(jìn)行求和，再根據(jù)IPCC所公布的各類能源碳排放因子計(jì)算CO2的排放量。這3類研究中，第3類的研究相比前兩種而言，所計(jì)算出來的CO2數(shù)據(jù)更為準(zhǔn)確。為此，本文參考學(xué)者李秀珍等[19]對(duì)碳排放量的計(jì)算方法，在估測(cè)了各類能源碳排放系數(shù)的基礎(chǔ)上，測(cè)算了河南省2007—2016年CO2的排放量。

2.2 模型求解

根據(jù)協(xié)整方程的計(jì)算過程，本文綜合考慮以往的研究，采取ADF檢驗(yàn)方法并使用Eviews7.0軟件工具對(duì)每一個(gè)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，所有變量均在5%的顯著水平下達(dá)到二階平穩(wěn)（如表2），滿足構(gòu)建協(xié)整方程的前提。

由檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，變量LnCG與LnCE、LnEG、LnG3G2、LnG2L2、LnL2P和LnPG3在5%的顯著性水平下的ADF統(tǒng)計(jì)值都大于其相應(yīng)的臨界值，表明7個(gè)變量都是非平穩(wěn)的。而其相應(yīng)的一階差分序列ADF統(tǒng)計(jì)值都小于臨界值，也表明7個(gè)變量都是一階單整。

2.3 協(xié)整性檢驗(yàn)

由于LnCG與LnCE、LnEG、LnG3G2、LnG2L2、LnL2P和LnPG3都是一階單整的，可能存在協(xié)整關(guān)系。因此，做LnCG與LnCE、LnEG、LnG3G2、LnG2L2、LnL2P和LnPG3的協(xié)整關(guān)系分析。本文采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法，并根據(jù)Eviews7.0的測(cè)試結(jié)果，在5%的水平下提取一個(gè)較為準(zhǔn)確反映變量間長(zhǎng)期均衡的表達(dá)式（括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差）如式（2）所示。

根據(jù)式（2）可以看出，所有變量系數(shù)均符合其經(jīng)濟(jì)意義，在5%的置信水平下通過t統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，且不存在自相關(guān)。R2為0.996 113，說明模型的整體擬合度也比較高。另外，根據(jù)Eviews7.0的計(jì)算結(jié)果，并檢驗(yàn)殘差序列e，結(jié)果殘差項(xiàng)是平穩(wěn)的。因此，LnCG與LnCE、LnEG、LnG3G2、LnG2L2、LnL2P和LnPG3存在協(xié)整關(guān)系。也就是說在碳減排約束下，河南省單位GDP碳排放與單位能源碳排放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化等變量間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，并且從定量來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化每變動(dòng)1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)分別帶動(dòng)河南省單位GDP碳排放反方向變動(dòng)0.336、0.024和0.006個(gè)百分點(diǎn)。這個(gè)結(jié)果和現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的結(jié)論基本一致[7]，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化是減少CO2排放的一個(gè)較為重要的因素。

3 碳減排約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響因子的分解分析

3.1 河南省CO2排放量現(xiàn)狀

基于歷史原因，河南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又過于依賴化石能源，從而導(dǎo)致了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展雖然規(guī)模過大，但是仍屬于高碳產(chǎn)業(yè)，并且隨著能源消耗的不斷增長(zhǎng)，CO2排放量也必將隨之增長(zhǎng)。例如，2007—2016年的河南省CO2，排放量年均增長(zhǎng)率為3.76%，增長(zhǎng)量為3 740.07萬噸。究其原因主要有以下兩點(diǎn)：一是河南省高能耗相關(guān)產(chǎn)業(yè)在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比重較大，如2016年河南省六大高耗能產(chǎn)業(yè)占規(guī)模工業(yè)增長(zhǎng)值的比重為32.3%，處于全國(guó)較高的水平;二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動(dòng)作用仍然偏小，如2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)值僅占8.7%，且多數(shù)行業(yè)都停留在產(chǎn)業(yè)鏈的上游和價(jià)值鏈的低端，高科技含量、高附加值的產(chǎn)品非常少。

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化與碳減排

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平直接反映了能源效率的水平，而能源效率水平的高低直接決定了CO2排放量的大小。根據(jù)現(xiàn)有研究數(shù)據(jù)顯示，2007—2016年河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平呈現(xiàn)了較好的發(fā)展趨勢(shì)。首先，從數(shù)量上來看，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平從2007年的1.19噸標(biāo)煤下降到了2016年的0.57噸標(biāo)煤，主要是由于河南省屬于經(jīng)濟(jì)中等發(fā)達(dá)地區(qū)，隨著對(duì)科技投入的增加，其發(fā)展水平也得到了相應(yīng)的提高。其次，從占全國(guó)平均水平來看，2007—2016年，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平從占全國(guó)水平的129.35%下降到了90.48%，降低了38.37個(gè)百分點(diǎn)。但相對(duì)于同期的發(fā)達(dá)省份而言，河南省的降速較慢。這主要是由于河南省農(nóng)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移較慢，特別是第二產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)行業(yè)技術(shù)提升較慢。目前，根據(jù)相關(guān)計(jì)算數(shù)據(jù)表明，河南省能源消耗量在全國(guó)來說仍然處于一個(gè)很高的水平，如2016年河南省能耗總量占全國(guó)能耗總量的33.77%，位居第6位。加之河南省技術(shù)創(chuàng)新水平相對(duì)較低，因而通過提高技術(shù)水平降低能源消耗強(qiáng)度，仍有較大的發(fā)展空間。

3.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與碳減排

根據(jù)河南省的三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)比例由2007年的14.8∶55.2∶30演變?yōu)?016年的10.6∶47.6∶41.8。其中，農(nóng)業(yè)所占百分比持續(xù)降低，10年間降了4.2個(gè)百分點(diǎn);第三產(chǎn)業(yè)所占比重有了較大幅度的提升，10年間增長(zhǎng)了11.8個(gè)百分點(diǎn);第二產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)了先升后降的趨勢(shì)。從整體來看，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)CO2排放表現(xiàn)為正向拉動(dòng)效應(yīng)。而隨著農(nóng)業(yè)所占比重的降低和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)CO2的排放均呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)。結(jié)合本文以及現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)果分析，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的發(fā)展也是減少CO2排放的主要途徑?？傮w而言，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的提升對(duì)減少CO2排放有著積極作用，這主要是由于河南省目前仍處于產(chǎn)業(yè)全面調(diào)整期，消耗能源較高的產(chǎn)業(yè)以及資源型產(chǎn)業(yè)仍占很大比重。

3.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與碳減排

2007—2016年河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用非常明顯。首先，從平均值來看，這10年間工業(yè)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均拉動(dòng)率和平均貢獻(xiàn)率分別為6.55%和60.63%。其次，從峰值來看，工業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率最高達(dá)到68%，其拉動(dòng)率最高達(dá)到9.7%。這主要是由于河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展目前仍以第二產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)。但從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的角度進(jìn)行分析，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化逐漸趨于合理，從2007年的5.57億元/萬人上升到2016年的9.38億元/萬人，增長(zhǎng)了1.68倍。結(jié)合本文以上研究的結(jié)果分析可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化將會(huì)使CO2排放減少，對(duì)碳減排有著積極作用。未來河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化仍有較大空間，對(duì)CO2的減少仍有著較大的積極意義。

4 主要結(jié)論與政策建議

4.1 主要結(jié)論

通過以上分析，可以得到以下幾個(gè)基本結(jié)論：一是隨著中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等發(fā)展戰(zhàn)略落戶河南省，為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了良好的發(fā)展時(shí)機(jī)，同樣也會(huì)使得其能源消耗的需求逐步增長(zhǎng)，因而也必將帶動(dòng)碳排放量的增加，這是碳減排約束下河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型面臨的巨大挑戰(zhàn);二是河南省產(chǎn)業(yè)中的高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)比例過大，特別是重工業(yè)中的原材料和采掘業(yè)多處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)品技術(shù)水平含量不高，這一現(xiàn)狀對(duì)減少碳排放、保護(hù)生態(tài)環(huán)境來說也是巨大的挑戰(zhàn)。以此為背景，本文通過考察2007—2016年河南省碳排放的特征，采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法研究了單位GDP碳排放與單位能源碳排放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化等主要影響因子間的關(guān)系。結(jié)果表明：在碳減排約束下，河南省單位GDP碳排放與單位能源碳排放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化等變量間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，且從定量來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化每變動(dòng)1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)分別帶動(dòng)單位GDP碳排放反方向變動(dòng)0.336、0.024和0.006個(gè)百分點(diǎn)。

4.2 政策建議

4.2.1 以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)前，推動(dòng)河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要還是靠資源型和高能耗等相關(guān)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)都是能源資源消耗大戶。因此，河南省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，CO2的排放量也居高不下?；诤幽鲜√厥獾氖∏椋@些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并不能因?yàn)榇罅康腃O2排放而取締，相反還要在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)繼續(xù)維持其發(fā)展。所以，未來河南省發(fā)展的著力點(diǎn)還是要通過技術(shù)創(chuàng)新和具有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以技術(shù)創(chuàng)新為突破口帶動(dòng)整個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，達(dá)到碳減排的目的。

4.2.2 培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。根據(jù)碳減排的要求，河南省調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的思路就是大力推動(dòng)新能源、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。僅從第三產(chǎn)業(yè)的視角來看，重點(diǎn)推進(jìn)金融、旅游和文化等行業(yè)的發(fā)展，逐步減少傳統(tǒng)工業(yè)對(duì)其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的比例，從而實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)。另外，從消耗的能源現(xiàn)狀來看，須加快新能源諸如太陽(yáng)能、風(fēng)能等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低傳統(tǒng)能源的消費(fèi)比例，以此達(dá)到碳減排的目的。因此，培養(yǎng)以新興產(chǎn)業(yè)為主的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，對(duì)碳減排約束下河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要的意義。

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