孟曉娜 苗成林 孫麗艷 段夢夢

(安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

0 引 言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其知識、技術(shù)的高度密集性代表著一個國家的綜合競爭力，對經(jīng)濟(jì)和社會的穩(wěn)固發(fā)展至關(guān)重要。近年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，市場規(guī)模及配套生產(chǎn)力逐漸提升，然而短期內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“一哄而上”的跨越式發(fā)展，使得低端供給過剩和高端供給不足現(xiàn)象突出，上游產(chǎn)業(yè)鏈缺乏技術(shù)創(chuàng)新支撐，制約產(chǎn)品質(zhì)量的提升，進(jìn)而導(dǎo)致我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)依然處于全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)投入是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心支柱，進(jìn)而奠定產(chǎn)業(yè)技術(shù)活動的創(chuàng)新基點(diǎn)；以技術(shù)改造及技術(shù)引進(jìn)為主的非自主研發(fā)投入，有助于產(chǎn)業(yè)整合吸收現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)資源，完善自身不足，進(jìn)而影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)再創(chuàng)新。因此，綜合評價自主研發(fā)及非自主研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用，對于更好地實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變及發(fā)展動力的開發(fā)具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

目前，不少學(xué)者對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究分析。范超和趙彥云以中關(guān)村為例利用SFA模型對產(chǎn)業(yè)園技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國產(chǎn)業(yè)園技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，非國有企業(yè)創(chuàng)新效率提升速度較快，政府支持力度的正向促進(jìn)作用更明顯。[1]6-8方大春,張凡等基于2009—2013年的區(qū)域面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA分析法對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行研究，結(jié)果表明市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模有助于創(chuàng)新效率提升。[2]66-70李培哲,菅利榮等運(yùn)用Malmquist-DEA方法對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，結(jié)果表明：純技術(shù)效率較低是制約區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高的關(guān)鍵，我國中部地區(qū)效率最高，西部地區(qū)效率最低。[3]27-34馮志軍和陳偉采用兩階段DEA，對資源約束下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個細(xì)分行業(yè)技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化兩個階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩階段創(chuàng)新效率均較低，有較大提升空間，且各行業(yè)效率值有較大差異。[4]1202-1212劉偉利用三階段DEA對環(huán)境因素影響下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測度分析，結(jié)果顯示：政府的研發(fā)投入配置欠佳，從而制約創(chuàng)新效率的提升；非國有化比重和市場集中度的提升有助于創(chuàng)新效率的提升。[5]17-28

總之，以上學(xué)者多考慮政府支持、市場結(jié)構(gòu)及合作創(chuàng)新等外部環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，而較少考慮產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)投入與非自主研發(fā)投入相結(jié)合對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，技術(shù)改造以及技術(shù)引進(jìn)等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方式與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升密切相關(guān)，表現(xiàn)出積極的促進(jìn)作用或消極的抑制作用，進(jìn)而影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。本文充分考慮三種創(chuàng)新驅(qū)動方式的影響，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度分析，以期為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展及產(chǎn)業(yè)升級提供參考依據(jù)。

2 模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)說明

2.1 模型構(gòu)建

為了分析自主研發(fā)與非自主研發(fā)協(xié)同作用下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，本文采用對數(shù)型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立模型，隨機(jī)前沿模型構(gòu)建見(1)式：

LnYit=β0+β1LnKit+β2LnLit+(vit+uit)

(1)

(2)式反映i省份t年的技術(shù)效率水平，其值越大表示技術(shù)效率水平越高；(3)、(4)式反映時間t對uit的影響程度，η是未知參數(shù)；(5)式反映模型設(shè)定的合理性，可考察式(1)中技術(shù)無效的比重，若γ→1則表明前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差很大程度上來源于技術(shù)無效率項(xiàng)，即隨機(jī)前沿分析法適用。

TEit=exp(-uit)

(2)

uit=β(t)×uit

(3)

β(t)=exp[-η(t-T)]

(4)

(5)

(6)式表示技術(shù)無效率函數(shù)模型，技術(shù)研發(fā)支出(JSYF)、技術(shù)改造支出(JSGZ)及技術(shù)引進(jìn)支出(JSYJ)為技術(shù)無效率的影響因素；σ0、σ1、σ2、σ3為待估算參數(shù)，其中，σ0是常數(shù)項(xiàng)，σi表示待估計(jì)影響因素的系數(shù)。

mit=σ0+σ1(JSYF)+σ2(JSGZ)+σ3(JSYJ)

(6)

2.2 樣本選取及數(shù)據(jù)描述

下面以我國29個省市自治區(qū)(西藏、青海地區(qū)數(shù)據(jù)不完整，故排除)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究樣本，時間為2010—2016年，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理。

Yit為我國29個省市自治區(qū)工業(yè)企業(yè)2010—2016年的新產(chǎn)品銷售收入(單位：萬元)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動通過專利的研發(fā)、申請進(jìn)而推出新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出，在此，選用新產(chǎn)品銷售收入作為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，以2010年為基期，按價格指數(shù)對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理。

Kit為我國29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投入(單位：萬元)，以2010年為基期，按照永續(xù)盤存法進(jìn)行存量數(shù)據(jù)估算。

Lit為我國29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D科研人員全時當(dāng)量(單位：人年)。

3 實(shí)證結(jié)果及數(shù)據(jù)分析

3.1 SFA模型估計(jì)結(jié)果

基于2010—2016年我國29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用Frontier4.1軟件對模型中相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行估算，結(jié)果見表1。

表1 SFA模型各參數(shù)的估計(jì)結(jié)果

注：*表示顯著水平為10%，**表示顯著水平為5%，***表示顯著水平為1%；LR為似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量。

由表1可知，γ=0.957 7，非常接近1，并且通過顯著水平為1%檢驗(yàn)，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)無效率項(xiàng)產(chǎn)生的誤差在整體誤差中所占比重較大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間的差距主要為技術(shù)無效率項(xiàng)造成，即隨機(jī)前沿分析模型適用。

就我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投入和科研人員投入的彈性系數(shù)而言，由βK=0.145 1和βL=0.422 6可知，固定資產(chǎn)投入每增加1%會使新產(chǎn)品銷售收入增加14.51%，而科研人員投入每增加1%則使得新產(chǎn)品銷售收入增加42.26%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是典型的知識、技術(shù)高度密集的產(chǎn)業(yè)，其可持續(xù)發(fā)展要求以高創(chuàng)造性為支撐，進(jìn)而要求企業(yè)構(gòu)建高智力水平、高綜合能力、高知識素養(yǎng)的研發(fā)隊(duì)伍，使研發(fā)人員投入增加顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升[8]60-69。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在加大科研人員投入的同時，應(yīng)優(yōu)化資源配置，使固定資產(chǎn)投入與新技術(shù)、新工藝技術(shù)要求相匹配，提高資本利用率，從而防止低端供給過剩，促進(jìn)以技術(shù)創(chuàng)新為核心的新產(chǎn)品開發(fā)[9]9-43，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析

(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。由表1中δ1為-0.365 9可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升與自主研發(fā)投入呈顯著的正相關(guān)，內(nèi)部研發(fā)投入每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新效率會增加36.59%。新一輪的科技產(chǎn)業(yè)革命正加速演變，使得傳統(tǒng)發(fā)展方式難以支撐我國經(jīng)濟(jì)在新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期保持高速增長，只有依靠創(chuàng)新驅(qū)動，打造經(jīng)濟(jì)增長新引擎才能開發(fā)新道路[10]36-40。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是帶動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展順利實(shí)施的主導(dǎo)力量，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，其關(guān)鍵就在于加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)資金投入，構(gòu)建層次合理的科研人員隊(duì)伍，通過自主研發(fā)掌握關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，借助科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方式，向科學(xué)技術(shù)前沿進(jìn)發(fā)，進(jìn)而助力國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展。

(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。由表1中δ2為0.102 5可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升與技術(shù)改造投入呈顯著的負(fù)相關(guān)，技術(shù)改造支出每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新效率反而下降10.25%。以國際最前沿技術(shù)為學(xué)習(xí)標(biāo)桿，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有技術(shù)改造，在避免重復(fù)建設(shè)的高額成本支出的同時快速推廣新技術(shù)，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)良環(huán)境[11]108-116。然而，產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造本身就是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的一種體現(xiàn)，部分產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力較低增大了技術(shù)改造風(fēng)險，進(jìn)而阻礙了創(chuàng)新效率的提升。此外，成功的技術(shù)改造可以延緩技術(shù)衰退，但也降低了產(chǎn)業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的積極性，使得技術(shù)改造在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中難以發(fā)揮應(yīng)有的作用[12]91-96。

(3)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。由表1中δ3為-0.067 2可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升與技術(shù)引進(jìn)投入呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，技術(shù)引進(jìn)投入每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新投入則增加6.72%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)獲取國內(nèi)外前沿技術(shù)，進(jìn)而解決產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵問題，但技術(shù)引進(jìn)本質(zhì)上與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力無關(guān)，只有通過技術(shù)吸收、消化、再創(chuàng)造才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，擴(kuò)大新產(chǎn)品銷售收入[13]37-42?，F(xiàn)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然通過外部技術(shù)獲取改善了自身創(chuàng)新效率水平，但技術(shù)引進(jìn)貢獻(xiàn)率較低。因此，相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)擴(kuò)大與技術(shù)引進(jìn)相匹配的技術(shù)吸收投入，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門消化提升外來技術(shù)的積極性，防止產(chǎn)業(yè)陷入“只引進(jìn)，不消化提升”的困境。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新效率整體分析

我國2010—2016年29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值及排名見表2。

表2 我國29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值及排名(2010—2016)

由表2可以看出，我國29個省份中，廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值最高，為0.971 8，包括北京、天津、江蘇在內(nèi)的5個省份的效率均值均高于0.9，但各省份技術(shù)創(chuàng)新效率值有較大差異，其中，新疆維吾爾族自治區(qū)效率均值最低，僅為0.479 7。近年來，廣州、北京等地相繼推出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加大地區(qū)創(chuàng)新研發(fā)投入，鼓勵產(chǎn)、學(xué)、研合作培育創(chuàng)新人才，營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新氛圍，提高自身創(chuàng)新能力，進(jìn)而有效消化、吸收外來技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)改造，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。而海南等地由于高層次技術(shù)人才難以集聚，自主創(chuàng)新能力較弱，僅依賴于技術(shù)引進(jìn)的直接優(yōu)勢，反而抑制了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高。2010—2016年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的年均變化趨勢見圖1。

圖1 2010—2016年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的年均變化趨勢

由圖1可知，從2010—2016年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出上升的趨勢，其中2012年創(chuàng)新效率有所下降。《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及其環(huán)境建設(shè)十二五專項(xiàng)規(guī)劃》指出：要深化創(chuàng)新體制改革，集聚國際創(chuàng)新資源，促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新模式相結(jié)合，擴(kuò)展自身視野，利用國際優(yōu)質(zhì)資源提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，但由于缺少與外來先進(jìn)技術(shù)相匹配的創(chuàng)新人才配置，難以實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)到消化吸收，再到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，增大技術(shù)改造升級的風(fēng)險，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有所下降。近年來，我國逐步加強(qiáng)高技術(shù)人才培養(yǎng)以及創(chuàng)新平臺建設(shè)，逐步集聚創(chuàng)新人才隊(duì)伍，加大技術(shù)消化投入，使產(chǎn)業(yè)原創(chuàng)和吸收能力得以提升，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)步提高[14]1631-1638。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

本文基于2010—2016年我國29個省市自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，考慮自主研發(fā)投入和非自主研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，并將其納入技術(shù)無效率方程，采用隨機(jī)前沿分析模型進(jìn)行創(chuàng)新效率和影響因素的分析，結(jié)果表明：首先高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才集聚是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵。其次自主研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯著的正相關(guān)；非自主研發(fā)投入中，技術(shù)改造與技術(shù)引進(jìn)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動作用相反。最后，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升趨勢，但不同省份技術(shù)創(chuàng)新效率有較大差異。

4.2 建議

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，本文提出以下建議。

(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才集聚是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率得以有效提升的關(guān)鍵。應(yīng)基于產(chǎn)學(xué)研共生機(jī)制建立地區(qū)創(chuàng)新人才培養(yǎng)平臺，加強(qiáng)海外高層次技術(shù)人才引進(jìn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)實(shí)體與科研機(jī)構(gòu)間完善的信息溝通、要素共享的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。設(shè)立專項(xiàng)人才引進(jìn)方案，重視專業(yè)人才的自我實(shí)現(xiàn)需求，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間學(xué)科知識及研究方法互補(bǔ)的密切依賴關(guān)系，進(jìn)而活躍創(chuàng)新主體，激發(fā)人的創(chuàng)新潛能，吸引并留住高水平創(chuàng)新人才。

(2)自主研發(fā)的高周期、高風(fēng)險性，要求高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)以完善的科研資金投入機(jī)制做保障。政府應(yīng)整合各方資源，建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融資平臺，拓寬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)金融支持渠道，為自主研發(fā)提供創(chuàng)新支持。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)長足發(fā)展、邁向國際價值鏈中高端產(chǎn)業(yè)的重要支撐，然而，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高技術(shù)門檻以及低收益速度抑制了內(nèi)部創(chuàng)新積極性，因此企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)人員創(chuàng)新投入，改善創(chuàng)新活動開展的軟、硬環(huán)境，提高創(chuàng)新獎勵，活躍企業(yè)研發(fā)氛圍，引導(dǎo)創(chuàng)新活動的有序開展，扭轉(zhuǎn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)受制于人的局面。

(3)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)通過外來技術(shù)改造及實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，消化、吸收國際前沿創(chuàng)新技術(shù)。政府部門應(yīng)完善新技術(shù)、新工藝市場交易機(jī)制，改善企業(yè)的技術(shù)交易環(huán)境，加大產(chǎn)業(yè)技術(shù)的引進(jìn)消化吸收，充分發(fā)揮外來技術(shù)的溢出效應(yīng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)密切關(guān)注前沿技術(shù)發(fā)展趨勢，正確處理外來技術(shù)與技術(shù)再創(chuàng)新之間的關(guān)系，完成先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)——自主實(shí)踐演練——實(shí)戰(zhàn)創(chuàng)新突破的階段目標(biāo)任務(wù)，使技術(shù)改造及技術(shù)引進(jìn)服務(wù)于自主創(chuàng)新，在發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)效益的同時，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。