【摘 要】 自主創(chuàng)新能力對社會生產(chǎn)的促進(jìn)作用是毋庸置疑的，但是地方教育科技公共財政的支出是否能促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升呢？本文利用2008～2016年全國30個省份的平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果表明：地區(qū)的高等教育水平的上升、教育科學(xué)公共財政的支出比重增加都會促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升。

【關(guān)鍵詞】 自主創(chuàng)新能力 科技公共財政 固定效應(yīng)回歸模型 隨機(jī)效應(yīng)回歸模型

一、引言

改革開放近40年來，中國保持了持續(xù)快速的經(jīng)濟(jì)增長，成功跨越了貧困陷阱，由低收入國家邁入中上等收入國家的行列，創(chuàng)造了舉世矚目的“中國奇跡”。從市場化取向改革以來，中國自主創(chuàng)新能力的到了很大提升，但水平仍然較低。2015年，衡量國家自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)進(jìn)展全部授權(quán)數(shù)的16.5%。自主創(chuàng)新能力的滯后，嚴(yán)重制約了中國國際競爭優(yōu)勢和中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速。

如何在市場化進(jìn)程中提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新攜手并進(jìn)，這是急需解決的理論與現(xiàn)實(shí)問題。提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是我國國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，國家的崛起離不開自主創(chuàng)新能力的提升，本文研究的目的就是試圖對國家、區(qū)域的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，并找到提升自主創(chuàng)新能力的發(fā)展模式及路徑。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于自主創(chuàng)新影響因素相關(guān)研究中，大多數(shù)研究是探討外商直接投資、知識溢出效應(yīng)（Keller，2004）、政策傾向性、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、金融機(jī)構(gòu)等對自主創(chuàng)新能力的影響。陳繼勇、雷欣、黃開琢（2010）的實(shí)證研究結(jié)果表明，自主創(chuàng)新能力正向影響外商直接投資，外商直接投資正向影響知識溢出凈流出和凈流入，知識溢出的凈流出不利于提升本地自主創(chuàng)新能力、知識溢出的凈流入?yún)s能提升本地的自主創(chuàng)新能力。周叔蓮、王偉光（2001）的理論分析認(rèn)為：科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相互促進(jìn)，科技創(chuàng)新水平的提升可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也可以促進(jìn)科技的創(chuàng)新。左志剛（2012）在金融機(jī)構(gòu)與國家創(chuàng)新能力提升的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，股票市場和風(fēng)險投資規(guī)模這兩類權(quán)益性金融渠道的的發(fā)展對國家創(chuàng)新能力的的提升產(chǎn)生了正向影響，而銀行信貸擴(kuò)張則表現(xiàn)為負(fù)向影響。

其次在教育與自主創(chuàng)新的相關(guān)研究中，陳何芳（2008）做了高等教育與國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的定型分析研究，認(rèn)為提升高等學(xué)校、科研院所的科研能力應(yīng)當(dāng)注重科學(xué)研究中的分工與合作，加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的管理水平。王丹平（2007）認(rèn)為研究生教育教育不同于普通高等教育，研究生教育培養(yǎng)自主創(chuàng)新型人才從而影響自主創(chuàng)新能力，而沒有使用普通高等教育的指標(biāo)。

綜上所述，以上研究有關(guān)于外商直接投資、知識溢出效應(yīng)、政策傾向性、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、金融機(jī)構(gòu)對自主創(chuàng)新能力的影響，影響因素的選取僅限某一方面。雖然有相關(guān)研究考慮了教育問題，但是陳何芳研究的主要內(nèi)容為國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，王丹平的研究生教育業(yè)也不同于普通的高等教育。針對國家自主創(chuàng)新能力的影響因素應(yīng)考慮更多指標(biāo)，使研究的設(shè)計更科學(xué)、合理。

三、指標(biāo)選取及計量方法

1.變量和數(shù)據(jù)

結(jié)合研究目的，本文關(guān)注公共財政支出比例變化、高等教育水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)總量與自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。在本文研究中變量設(shè)置如下表1.

（1）被解釋變量。根據(jù)本文的研究內(nèi)容，被解釋變量用來反映國家或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，本文選取省份的專利申請授權(quán)數(shù)和省內(nèi)專利申請受理數(shù)兩個指標(biāo)進(jìn)行衡量，專利申請授權(quán)數(shù)反應(yīng)省份年度內(nèi)專利授予情況，專利申請受理數(shù)反應(yīng)省份年度內(nèi)專利申請受理情況，二者結(jié)合為地區(qū)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了較好的衡量。

（2）解釋變量。本文選取了兩個解釋變量，分別是高等教育水平、教育科學(xué)公共財政支出比重。高等教育水平用“地區(qū)普通高等學(xué)校在校生數(shù)/地區(qū)總?cè)藬?shù)”，教育科學(xué)公共財政支出比重用“教育、科學(xué)公共財政支出/地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”。自主創(chuàng)新能力的提高，關(guān)鍵在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，而培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，需要高水平的高等教育。

（3）控制變量。周叔蓮、王偉光（2001）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能夠促進(jìn)科技的創(chuàng)新;另外地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平同樣有利于推動技術(shù)進(jìn)步。因而本文選取了兩個控制變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和地區(qū)國民生產(chǎn)總值。

本文選取2008—2016年中國30個省、市、自治區(qū)（除去西藏自治區(qū)）的平衡面板數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證，數(shù)據(jù)來源中國統(tǒng)計局《中國統(tǒng)計年鑒》、《國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報》。

2.實(shí)證分析方法

在回歸分析中，本文采用處理面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析，檢驗(yàn)方程如下：

其中，是被解釋變量，由專利申請授權(quán)數(shù)或者專利申請受理數(shù)組成，是地區(qū)自主創(chuàng)新能力的反映;是地區(qū)高等教育水平，是教育、科學(xué)公共財政支出比重;表示兩個控制變量，是選擇固定效應(yīng)模型下各個地區(qū)不隨時間變化的量，在隨機(jī)效應(yīng)模型下則沒有，是殘差項(xiàng)。下標(biāo)i和t分別表示第i個省份和第t年。

四、實(shí)證分析

由于采用2008—2016年數(shù)據(jù)，屬于短面板數(shù)據(jù)，因此本文直接進(jìn)行固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)模型的分析。其中表2 的結(jié)果為全國固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的分析結(jié)果。

對全國30個省份2008—2016年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型，結(jié)果如表2。對專利申請授權(quán)數(shù)和專利申請受理數(shù)的被解釋變量進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果均支持固定效應(yīng)模型。

首先，從整體來看國家自主創(chuàng)新能力的回歸模型，高等教育水平（edu）在專利申請授權(quán)數(shù)的模型中5%的水平上顯著，在專利申請受理數(shù)的模型中1%的顯著性水平上顯著，且變量的系數(shù)均為正值，這說明地區(qū)教育水平的提高對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升時顯著的，教育水平的提升有效地促進(jìn)了專利申請授權(quán)數(shù)和專利申請受理數(shù)。同時，教育科學(xué)公共財政支出比重（rpubex）這一變量，在專利申請授權(quán)數(shù)的模型中1%的水平上顯著，在專利申請受理數(shù)的模型中5%的顯著性水平上顯著，且變量系數(shù)為正，這一結(jié)果與高等教育水平相似，說明教育科學(xué)公共財政支出比重越大，對于專利申請授權(quán)數(shù)和專利申請受理數(shù)都有較高的提升。

然而，分析同一變量系數(shù)的差異，可以得到解釋變量對于被解釋變量不同的影響程度。就高等教育水平而言，其對于國內(nèi)專利申請受理數(shù)的影響顯著大于國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)，表明高等教育水平在增加了國內(nèi)創(chuàng)新動力，推動各創(chuàng)新主體創(chuàng)新激情上有較為顯著的作用;與此不同的是，教育科學(xué)公共財政支出比重對于國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)的作用顯著大于國內(nèi)專利申請受理數(shù)，表明教育科學(xué)公共財政支出比重提升，對于提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新質(zhì)量，從而增加專利申請的授權(quán)數(shù)量所起的作用更加顯著。

五、結(jié)論與政策建議

中國自主創(chuàng)新能力的提高已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略，自主創(chuàng)新能力提升的途徑學(xué)界說法很多。結(jié)合本文分析可以從以下幾個方面提升我國自主創(chuàng)新能力：

（1）提升高等教育水平、加大教育科學(xué)公共財政支出比重。高等教育是創(chuàng)新知識的重要基地和知識資本的重要發(fā)源地，高等教育是高新技術(shù)發(fā)展的重要源泉，是培育創(chuàng)新人才的搖籃。我國的高等教育水平發(fā)展不均衡，這主要反映我國教育水平在規(guī)模和結(jié)構(gòu)上的差異化顯著，同時也體現(xiàn)了我國高等教育知識產(chǎn)出水平和創(chuàng)新能力上的差異化。高等教育水平的均衡提升在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中是重要的一環(huán)，也是決定區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要因素。提高教育科學(xué)公共財政支出比重，確保高等教育和科學(xué)研究的質(zhì)量和水平，教育科學(xué)公共財政支出比重在以上各項(xiàng)分析中幾乎均在1%的顯著性水平上顯著，它對國家自主創(chuàng)新能力的提升也很明顯。

（2）制定合適的產(chǎn)業(yè)政策，積極引導(dǎo)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級調(diào)整促進(jìn)國家自主創(chuàng)新能力的提升。有研究發(fā)現(xiàn)：中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第二產(chǎn)業(yè)所占的比例在世界范圍內(nèi)是比較靠前的，既高過大部分發(fā)展中國家，也高過大部分發(fā)達(dá)國家;盡管中國的服務(wù)業(yè)經(jīng)過大力發(fā)展，使中國一躍成為是世界上服務(wù)業(yè)增長最快的國家之一，但相較發(fā)達(dá)國家而言仍相對滯后。這就說明了目前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，所以當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)當(dāng)注重調(diào)節(jié)第二、三產(chǎn)業(yè)比重，針對第二產(chǎn)業(yè)一些供給過剩的行業(yè)，要降產(chǎn)能，去庫存，從結(jié)構(gòu)上進(jìn)行合理優(yōu)化，使三大產(chǎn)業(yè)比重更加合理，從而提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力。

【參考文獻(xiàn)】

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金地區(qū)項(xiàng)目“中國企業(yè)的專利-創(chuàng)新悖論：基于制度基礎(chǔ)觀和知識溢出理論融合視角的解釋” （71663006）

作者簡介：李朝前（1993年--），男，漢族，廣西北海人。廣西大學(xué)商學(xué)院研究生，研究方向：中國經(jīng)濟(jì)改革與創(chuàng)新發(fā)展