(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

一、引言

專利組合(patent portfolio)作為一種新的專利經(jīng)濟(jì)理論形態(tài)，是提高企業(yè)專利保護(hù)強(qiáng)度和競爭力的有效策略。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Markowitz(1952)[1]提出投資組合管理理論并于1990年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，該理論認(rèn)為，將資源進(jìn)行多元化管理可以分散風(fēng)險(xiǎn)，獲得比單個(gè)投資更多的收益。隨著企業(yè)技術(shù)管理活動的開展，德國學(xué)者Brockhiff(1991)[2]逐漸將投資組合理論引入到技術(shù)資源的多元化管理上，綜合考察德國數(shù)十家企業(yè)的科技競爭能力，形成了專利組合分析理論。專利組合最初是指將某一技術(shù)領(lǐng)域上、中、下游的專利組合起來以保護(hù)核心專利，提高競爭力，占據(jù)技術(shù)領(lǐng)域的專利集[3]。隨著專利組合理論研究的不斷深入，其概念也逐漸得到發(fā)展和完善。本文將專利組合定義為把多個(gè)相互聯(lián)系又相互區(qū)別的專利進(jìn)行有效組合而形成的一個(gè)專利集合體，以避免單個(gè)企業(yè)或多個(gè)企業(yè)的單個(gè)專利不能或很難發(fā)揮其效應(yīng)[4]。

自2008年實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)迅速發(fā)展。2017年十九大提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，標(biāo)志著我國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)與發(fā)展。從專利數(shù)量來看，2015年我國發(fā)明專利授權(quán)量為35.9萬件，2016年為40.4萬件，2017年為42.0萬件，表明我國專利創(chuàng)造水平穩(wěn)中有進(jìn)。近三年我國獲得發(fā)明專利授權(quán)量前五名的企業(yè)如表1所示。

表1 2015—2017年在國內(nèi)獲得發(fā)明專利授權(quán)量前五名企業(yè)

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局http://www.sipo.gov.cn/

由表1可知，國家電網(wǎng)公司、華為技術(shù)有限公司以及中國石油化工股份有限公司連續(xù)兩年占據(jù)前三名；中興通訊股份有限公司連續(xù)三年在前五名之內(nèi)，而擁有如此多專利數(shù)量的技術(shù)型企業(yè)卻頻繁受到美國的貿(mào)易制裁，主要原因便在于中興未掌握核心專利技術(shù)以致受制于人。核心專利不僅是典型專利組合的重要組成部分[5]，而且能應(yīng)對“專利叢林”問題，避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，確保專利設(shè)計(jì)自由[6]。這充分說明了核心專利的掌握及以其為中心的專利組合策略的運(yùn)用對企業(yè)發(fā)展的重要性。因此，將關(guān)聯(lián)專利進(jìn)行合理組合對于專利所有者來說能夠獲得1+1>2的效應(yīng)，即專利組合可促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)更有力發(fā)展，也是我國由“制造”走向“創(chuàng)造”更高質(zhì)量發(fā)展的有效策略。

隨著我國專利大國地位的確立和鞏固，專利資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值日益受到重視，通過專利運(yùn)營來提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值成為業(yè)界共識[7]。專利組合作為一種有效的專利運(yùn)營手段，無論是從理論研究還是實(shí)踐發(fā)展的角度都有進(jìn)一步深入研究和應(yīng)用的價(jià)值，但我國專利組合研究仍處于起步階段，發(fā)展緩慢，沒有充分發(fā)揮其功能和作用。研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，專利組合作為企業(yè)技術(shù)競爭力評價(jià)方式出現(xiàn)的頻率雖逐漸增加，但詳細(xì)闡述專利組合的文獻(xiàn)并不多。因此，有必要針對專利組合研究的現(xiàn)狀、進(jìn)展與演進(jìn)歷程等方面進(jìn)行深入分析，為專利組合理論的實(shí)踐應(yīng)用提供參考和指導(dǎo)，以期促進(jìn)我國專利組合持續(xù)健康發(fā)展。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

本文借助的Citespace軟件是美國Drexel大學(xué)陳超美教授(2004)[8]開發(fā)的一款基于JAVA平臺的信息可視化分析工具。其主要功能包括關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、作者共引分析、作者合作分析、機(jī)構(gòu)合作分析、文獻(xiàn)被引分析等，通過聚類視圖和時(shí)區(qū)視圖快捷清晰地繪制出某一知識領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、動向、前沿與發(fā)展趨勢。

本文以CNKI(中國知網(wǎng))為數(shù)據(jù)來源，以“專利組合”為主題詞進(jìn)行高級檢索，共搜索到298篇文獻(xiàn)，對其進(jìn)行篩選整理，剔除消息報(bào)道、會議通知、會議紀(jì)要、知識講座等篇目，刪除重復(fù)數(shù)據(jù)共得到281篇有效文獻(xiàn)，檢索時(shí)間為2018年5月7日。進(jìn)一步運(yùn)用Citespace軟件，將2004—2017年的281篇樣本文獻(xiàn)繪制成知識網(wǎng)絡(luò)圖及知識圖譜，展現(xiàn)我國專利組合的研究熱點(diǎn)及發(fā)展趨勢并對其進(jìn)行可視化分析。

三、專利組合發(fā)展研究文獻(xiàn)計(jì)量分析

基于中國知網(wǎng)專利組合文獻(xiàn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，下面從文獻(xiàn)數(shù)量年度統(tǒng)計(jì)分布、基金支持來源、發(fā)文期刊分布以及發(fā)文權(quán)威機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行分析。

(一)專利組合相關(guān)文獻(xiàn)年度分布統(tǒng)計(jì)

圖1為2004—2017年我國專利組合領(lǐng)域的文獻(xiàn)年度統(tǒng)計(jì)分布情況?？梢园l(fā)現(xiàn)，有關(guān)專利組合的研究在2004年至2011年呈現(xiàn)小幅度的增長趨勢；2011年之后呈現(xiàn)出較大幅度的增長，其中2012年發(fā)文量達(dá)到37篇，是2011年發(fā)文量的兩倍多；2013年至2015年發(fā)文量相較2012年有所回落；而2016年達(dá)到45篇，2017年為34篇。專利組合在我國雖然屬于探索階段，但其研究熱度整體呈現(xiàn)上升趨勢，說明我國學(xué)術(shù)界逐漸意識到專利組合策略對于我國企業(yè)在技術(shù)競賽中占據(jù)優(yōu)勢的重要性，專利組合逐漸發(fā)展為新興熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。

圖1 2004—2017年專利組合文獻(xiàn)年度統(tǒng)計(jì)分布情況

圖2 專利組合發(fā)文量前十位的期刊統(tǒng)計(jì)

分區(qū)期刊載文量期刊數(shù)量論文數(shù)量1N>426121>N≤466730>N≤13674

(二)專利組合文獻(xiàn)基金支持來源統(tǒng)計(jì)

專利組合的相關(guān)研究共得到了32項(xiàng)基金支持，281篇有效文獻(xiàn)中有125篇得到了基金支持，基金支持率達(dá)到了44.5%?；鹬С謥碓粗?，有41.6%來自于國家自然科學(xué)基金，有20.8%來源于國家社會科學(xué)基金，2.4%來自于國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃，其他則來源于北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目、中國博士后科學(xué)基金、國家軟科學(xué)研究計(jì)劃等。由上可見，國家各類基金也較為重視專利組合相關(guān)科研項(xiàng)目的選題與支持，進(jìn)一步表明其具有發(fā)展和深入挖掘研究的價(jià)值。

(三)專利組合發(fā)文期刊分布統(tǒng)計(jì)

圖2顯示了專利組合研究領(lǐng)域發(fā)文量前十位的期刊名稱及文獻(xiàn)數(shù)量。其中，專利組合領(lǐng)域發(fā)文相對集中在《情報(bào)雜志》《科技管理研究》《科技進(jìn)步與對策》等期刊中，《情報(bào)雜志》占比最大，為15.3%。運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的布拉德福定律將專利組合期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析(見表2)，可知專利組合研究已形成核心的期刊群，表明已發(fā)表的專利組合文獻(xiàn)確實(shí)具有學(xué)術(shù)價(jià)值，我國學(xué)者對其研究取得了一定質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果。

(四)專利組合發(fā)文權(quán)威機(jī)構(gòu)界定

機(jī)構(gòu)的發(fā)文量可以在一定程度上體現(xiàn)出其在相關(guān)領(lǐng)域的研究實(shí)力及影響力。截至2018年5月7日，中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中關(guān)于專利組合研究的發(fā)文機(jī)構(gòu)中，涉及到40個(gè)機(jī)構(gòu)，其中發(fā)文量超過5篇的機(jī)構(gòu)共有13個(gè)(見表3)。

表3 2004—2017年專利組合核心機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)情況

由表3可知，論文發(fā)表高產(chǎn)機(jī)構(gòu)集中在高校，尤以華中科技大學(xué)為最，發(fā)文量為15篇。華中科技大學(xué)專利組合研究的核心作者是袁曉東，其主要觀點(diǎn)是現(xiàn)代企業(yè)間的競爭已從傳統(tǒng)自然競爭升級到戰(zhàn)略競爭，這也促使企業(yè)要積極實(shí)施專利組合戰(zhàn)略[6]。國家知識產(chǎn)權(quán)局、北京工業(yè)大學(xué)、江蘇大學(xué)以及中國科學(xué)院等機(jī)構(gòu)也都發(fā)表了10篇以上的研究文獻(xiàn)，說明我國專利組合領(lǐng)域已經(jīng)引起相關(guān)學(xué)者的關(guān)注，形成相對穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，對專利組合理論與實(shí)踐展開了較為深入的探討。

四、專利組合發(fā)展靜態(tài)分析和動態(tài)分析

本文通過對專利組合關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)分析、中心性分析及共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類分析，以對專利組合發(fā)展進(jìn)行靜態(tài)分析；通過關(guān)鍵詞演進(jìn)圖譜對專利組合發(fā)展進(jìn)行動態(tài)分析。

(一)專利組合發(fā)展靜態(tài)分析

1.專利組合關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)分析

圖3 2004—2017年我國專利組合主題關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

關(guān)鍵詞是一篇論文的高度概括和濃縮，有關(guān)專利組合研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞在不同時(shí)期頻次的變化可反應(yīng)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與走向[9]。本文對專利組合領(lǐng)域關(guān)鍵詞詞頻進(jìn)行分析，針對樣本文獻(xiàn)提取出的關(guān)鍵詞詞頻，統(tǒng)計(jì)其次數(shù)來揭示此研究領(lǐng)域發(fā)展動向及其研究熱點(diǎn)。選取篩選后的有效文獻(xiàn)，運(yùn)用Citespace軟件，以2004—2017年間每年為一個(gè)時(shí)間片段區(qū)，節(jié)點(diǎn)類型選擇“keyword”,運(yùn)行得到專利組合研究的關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)(見圖3)。

在圖3中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越多，圓點(diǎn)的直徑越大；連線表示節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)之間的共現(xiàn)性，連線之間的密集程度反應(yīng)了該研究主題與其他主題聯(lián)系的緊密程度[10]。通過圖3可知專利組合領(lǐng)域核心詞頻主要集中在專利分析、專利戰(zhàn)略、專利組合分析、專利布局、企業(yè)管理、核心專利、專利聯(lián)盟等方面，表明這些關(guān)鍵詞是研究領(lǐng)域的關(guān)注焦點(diǎn)，是迫切需要解決的熱點(diǎn)問題或者研究者們感興趣的學(xué)術(shù)話題。其中，專利分析的節(jié)點(diǎn)最大，說明專利組合的研究熱點(diǎn)逐漸從理論研究朝著分析應(yīng)用發(fā)展。

2.專利組合研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞中心性分析

在研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)中，對統(tǒng)計(jì)得到的68個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行規(guī)范化處理，例如去掉范圍太大且無中心性的“策略”；剔除具有相似性的關(guān)鍵詞，如“專利聯(lián)盟”與“專利池”選擇其一，經(jīng)整理共得到6個(gè)中介中心性大于0.1的高頻關(guān)鍵詞(見表4)。關(guān)鍵詞的中心性用來衡量關(guān)鍵詞在網(wǎng)絡(luò)圖譜中的鏈接和媒介作用，中心性越高，則表明其在網(wǎng)絡(luò)中的引導(dǎo)和控制作用越強(qiáng)。除卻“專利組合”這一關(guān)鍵詞，“專利”的中心性和頻次最高，其次分別是“專利戰(zhàn)略”“企業(yè)”“企業(yè)管理”“專利保護(hù)”，以專利戰(zhàn)略為主題的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是世界各國創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心[11]，專利組合是企業(yè)進(jìn)行專利研發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)及提高以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心的國際競爭力的有力武器。這些關(guān)鍵詞不僅表明其在專利組合發(fā)展中起到重要的連接引導(dǎo)作用，也反映了專利組合研究熱點(diǎn)集中在企業(yè)管理的專利戰(zhàn)略領(lǐng)域中。

表4 2004—2017年專利組合發(fā)展高頻關(guān)鍵詞頻次及中心性統(tǒng)計(jì)情況

3.專利組合共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類分析

實(shí)際運(yùn)用過程中，聚類分析是進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘的重點(diǎn)之一。將共詞出現(xiàn)的頻率作為研究對象，利用聚類的統(tǒng)計(jì)方法，把一些關(guān)聯(lián)密切的關(guān)鍵詞聚集成團(tuán)，可以反映聚類關(guān)鍵詞共同的研究方向及關(guān)注的熱點(diǎn)主題。經(jīng)過Citespace可視化軟件的網(wǎng)絡(luò)聚類展示，共識別出6個(gè)關(guān)于專利組合發(fā)展研究的聚類群(見圖4)。

圖4 2004—2017年我國專利組合主題關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類

Citespace自動計(jì)算功能顯示知識網(wǎng)絡(luò)的聚類指標(biāo)模塊值為Q=0.512 6大于0.3，平均輪廓值為M=0.600 9大于0.5，表明聚類效果較好，劃分出來的聚類結(jié)構(gòu)是對研究主題非常重要且具有信服力的科學(xué)計(jì)量結(jié)論。針對識別出的#0專利組合、#1專利戰(zhàn)略、#2競爭對手、#3發(fā)明專利、#4專利保護(hù)、#5專利運(yùn)營6項(xiàng)聚類進(jìn)行以下分析。

(1)聚類#0和聚類#1探討的是專利組合內(nèi)涵特征與相關(guān)基礎(chǔ)理論。主要包括專利組合定義、特征、類型、協(xié)同效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)以及信息不對稱、產(chǎn)權(quán)交易等相關(guān)理論研究。相應(yīng)的關(guān)鍵詞主要有專利組合、技術(shù)互補(bǔ)性、專利技術(shù)組合、知識產(chǎn)權(quán)管理等。

(2)聚類#2和聚類#4研究的是專利組合的競爭優(yōu)勢與風(fēng)險(xiǎn)。專利組合競爭優(yōu)勢[12]分為：一是規(guī)模優(yōu)勢，利用專利組合內(nèi)部專利之間的相關(guān)性，形成更大更完整的“超級專利”；二是多樣化優(yōu)勢，利用專利組合內(nèi)部專利之間的差異性，有效降低創(chuàng)新帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)(見圖5)。聚類包括的關(guān)鍵詞有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利侵權(quán)、專利預(yù)警分析等。

(3)聚類#3和聚類#5主要討論專利組合策略。以發(fā)明專利為核心進(jìn)行組合運(yùn)營有利于企業(yè)占據(jù)專利產(chǎn)品銷售市場份額，企業(yè)也可通過專利轉(zhuǎn)讓和專利許可獲得經(jīng)濟(jì)效益，說明專利組合策略研究具有重要意義。聚類下包含的關(guān)鍵詞有企業(yè)管理、專利許可、專利池、專利運(yùn)營模式等。

圖5 專利組合競爭優(yōu)勢模型

(二)專利組合發(fā)展動態(tài)分析：演進(jìn)圖譜

演進(jìn)圖譜能夠科學(xué)直觀地展示出我國專利組合研究熱點(diǎn)的演進(jìn)歷程[13]。選擇Citespace軟件中的Time Zone View功能，以一年為時(shí)間間隔，得到專利組合發(fā)展研究關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)演進(jìn)圖譜(見圖6)。通過分析專利組合研究熱點(diǎn)時(shí)區(qū)演進(jìn)歷程，進(jìn)一步探索主題熱點(diǎn)及其發(fā)展趨向。

圖6 2004—2017年專利組合發(fā)展研究關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)演進(jìn)圖譜

我國專利組合領(lǐng)域的研究前沿隨著時(shí)間的推進(jìn)發(fā)生變化。Time-Zone視圖中出現(xiàn)的主題詞是圖中對應(yīng)時(shí)間內(nèi)首次出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，以圖6中關(guān)鍵詞聚集程度來劃分，可以分為以下三個(gè)階段。

1.國內(nèi)專利組合理論引入階段

在2004—2006年間，研究的前沿包括專利、專利戰(zhàn)略、專利組合等。劉林青(2005)[14]是最早將專利組合理論引入我國的學(xué)者，他基于“專利悖論”的角度介紹專利組合理論，結(jié)合Wagner認(rèn)為專利的價(jià)值存在于專利組合之中而不在專利個(gè)體上的觀點(diǎn)，提出專利之戰(zhàn)已從單項(xiàng)專利競賽轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠M合競賽，是一場戰(zhàn)略競爭[15]。曹雷(2005)[16]將“Patent Portfolio”譯為“專利投資組合”，認(rèn)為對專利信息進(jìn)行投資組合分析可以更清楚的預(yù)測專利技術(shù)的發(fā)展趨勢和整體圖景，有利于企業(yè)更科學(xué)的制定專利戰(zhàn)略。袁曉東(2005)[17]通過研究國外知識風(fēng)險(xiǎn)公司運(yùn)作模式及專利經(jīng)營公司采取的戰(zhàn)略，總結(jié)出我國有必要采取有效措施即重視專利組合研究與運(yùn)用，以應(yīng)對發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化進(jìn)程帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

2.國內(nèi)專利組合理論研究階段

在2007—2010年間，研究前沿主要集中在專利聯(lián)盟、專利指標(biāo)、企業(yè)管理、專利組合分析、專利資源、發(fā)明專利等。孫耀吾(2008)[18]利用shapley法建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的博弈模型，研究了高技術(shù)企業(yè)基于專利組合的聯(lián)盟動力與不同策略。李春燕(2009)[19]基于企業(yè)層面、技術(shù)層面、專利市場一體化層面以及發(fā)明人層面4種專利組合的分析方法，提出專利組合方法現(xiàn)存局限和改進(jìn)空間，使得企業(yè)在專利戰(zhàn)略制定方案上更加科學(xué)合理。譚思明(2010)[20]設(shè)計(jì)了適合我國國情的專利指標(biāo)，對公司、技術(shù)和發(fā)明人等層面組合分析進(jìn)行了應(yīng)用研究，并通過實(shí)例證明專利組合分析是進(jìn)行戰(zhàn)略決策極具價(jià)值的分析方法。

3.專利組合多元化發(fā)展階段

在2011—2017年間，我國在專利組合領(lǐng)域熱點(diǎn)研究更加多元化。這個(gè)階段研究前沿集中在專利保護(hù)、專利訴訟、開放式創(chuàng)新、核心專利、專利運(yùn)營、相對技術(shù)優(yōu)勢等。岳賢平(2012，2015)[21，22]從專利組合的存在價(jià)值和構(gòu)成成本對專利組合的形成機(jī)制進(jìn)行了分析，并對企業(yè)間專利組合的收益分成策略進(jìn)行研究，得出當(dāng)潛在參與者能力有差異時(shí)，應(yīng)制定差異化的分成比率。郭磊等(2013)[23]選取電信業(yè)代表性企業(yè)進(jìn)行專利組合的比較分析，以進(jìn)行各自技術(shù)能力之間的比較和產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力狀態(tài)的分析。徐明(2016)[24]選取專利密集型的科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，得出先動企業(yè)占據(jù)專利組合競爭主動權(quán)，專利組合能增加企業(yè)市場競爭中的談判籌碼，以及面對專利訴訟企業(yè)能夠擁有更多的對抗選擇等結(jié)論。茹麗潔(2017)[25]從相關(guān)性和互補(bǔ)性兩個(gè)方面構(gòu)建了測度專利組合技術(shù)關(guān)聯(lián)性的指標(biāo)，利用該指標(biāo)有利于發(fā)掘不同企業(yè)之間的技術(shù)組合機(jī)會，建立企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。

五、結(jié)論與展望

(一)結(jié)論

本文對我國2004—2017年間281篇專利組合研究文獻(xiàn)的基本統(tǒng)計(jì)信息、關(guān)鍵詞共詞及聚類、演進(jìn)圖譜進(jìn)行分析，直觀、全面地描述了我國專利組合領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、進(jìn)展及演化。分析得到的關(guān)鍵研究結(jié)論如下：第一，專利組合研究領(lǐng)域逐步發(fā)展為新興研究熱點(diǎn)，得到相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的重視，形成相對穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)；第二，專利組合研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)主要集中在專利分析、專利戰(zhàn)略、專利布局、核心專利以及專利聯(lián)盟等方面，將關(guān)鍵詞聚類可知，我國研究主要圍繞著專利組合內(nèi)涵特征及相關(guān)理論、專利組合競爭優(yōu)勢及風(fēng)險(xiǎn)和專利組合策略等主題展開；第三，由演進(jìn)圖譜分析可知，在國外專利組合研究的基礎(chǔ)上，我國專利組合領(lǐng)域經(jīng)歷了理論引入、理論研究和多元化發(fā)展等階段。

(二)展望

1.建立穩(wěn)定的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)專利組合理論研究深度

我國對專利組合研究起步較晚，總體發(fā)文量不多，但國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識到專利組合研究的重要性，形成了相對穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，文獻(xiàn)發(fā)表量整體呈現(xiàn)增長趨勢。在科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利已經(jīng)成為國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，意味著想在國際貿(mào)易戰(zhàn)中占據(jù)優(yōu)勢就要在專利戰(zhàn)中掌握主動權(quán)。這就要求我國應(yīng)建立更加專業(yè)穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)以加強(qiáng)專利組合理論研究深度，在對專利組合定義、內(nèi)涵、價(jià)值、競爭優(yōu)勢的研究基礎(chǔ)上，對專利組合影響因素、價(jià)值評估模型的建立及專利組合結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等方面進(jìn)行更深入的探討。

2.加強(qiáng)企業(yè)專利組合重視程度，發(fā)揮專利組合作用價(jià)值

第一，加強(qiáng)企業(yè)專利組合重視程度。完善的專利組合策略不僅有利于發(fā)揮專利組合的整體協(xié)同效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)，還能促使企業(yè)突破競爭對手的專利叢林，提升企業(yè)核心競爭力。但從我國專利組合文獻(xiàn)中實(shí)例企業(yè)的數(shù)量和范圍來看，我國企業(yè)尚未足夠重視專利組合策略的應(yīng)用。第二，制定適合企業(yè)自身發(fā)展的專利組合策略。高質(zhì)量的專利組合策略可以通過專利許可、專利交叉許可以及專利訴訟等行為，為企業(yè)獲取直接或間接利益。第三，制定反饋機(jī)制和效果評估體系。反饋機(jī)制和效果評估體系可以實(shí)時(shí)把握專利組合策略對于企業(yè)的適用性，通過監(jiān)測實(shí)施效果并及時(shí)根據(jù)環(huán)境做出調(diào)整，有利于充分發(fā)揮專利組合作用價(jià)值。因此，構(gòu)筑適合我國國情且具有普適性的企業(yè)專利組合分析評價(jià)指標(biāo)體系，制定有效的專利組合預(yù)警與反饋機(jī)制，并在戰(zhàn)略性創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用，是我國學(xué)者與企業(yè)亟待關(guān)注的研究方向。

3.加強(qiáng)行業(yè)整合力度，充分發(fā)揮行業(yè)專利組合價(jià)值的整體優(yōu)勢

面對國外專利運(yùn)營成熟型企業(yè)所發(fā)起的專利訴訟等進(jìn)攻手段，我國企業(yè)通常無力應(yīng)對而遭受重大損失。單個(gè)企業(yè)無法突破的技術(shù)壁壘與訴訟威脅，可以通過專利組合手段進(jìn)行進(jìn)攻與防御。從國家和社會科技進(jìn)步角度出發(fā)，可根據(jù)行業(yè)分類把不同的企業(yè)聯(lián)合起來，利用適合我國行業(yè)發(fā)展的專利組合戰(zhàn)略構(gòu)建模型和效果評估體系，將行業(yè)內(nèi)企業(yè)間專利整合為一體并形成行業(yè)性專利組合，結(jié)合行業(yè)目標(biāo)和國外競爭對手專利資產(chǎn)狀況，充分利用組合體中專利資產(chǎn)，發(fā)揮行業(yè)專利組合價(jià)值整體優(yōu)勢以提高我國行業(yè)內(nèi)企業(yè)談判優(yōu)勢，增強(qiáng)國際競爭力，使我國行業(yè)在國際市場中掌握主動權(quán)。因此，構(gòu)建測度技術(shù)或產(chǎn)品的相關(guān)性和互補(bǔ)性指標(biāo)以挖掘不同企業(yè)進(jìn)行專利組合的機(jī)會，制定行業(yè)專利組合實(shí)施效果評估體系以提升我國專利運(yùn)營能力都是我國專利組合領(lǐng)域應(yīng)深入研究的方向。