曹悅

摘 要： 選取了2006-2016年中國30省或地區(qū)（除西藏）的面板數(shù)據(jù)，檢驗了政府和市場環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。實證結(jié)果顯示：環(huán)境污染治理投資程度在東部地區(qū)和全國層面均產(chǎn)生了顯著的負效應，只有在西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了正效應，但并不顯著。排污費征收程度則在中部地區(qū)產(chǎn)生了顯著的負效應，而在東部地區(qū)產(chǎn)生了顯著的正效應。這說明對于東部地區(qū)來說，排污費征收程度會明顯促進當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而對于中部和西部地區(qū)來說，排污費征收或許在一定程度上加大了企業(yè)的生產(chǎn)成本，減緩了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的速度。因此，當?shù)卣谥贫ōh(huán)境規(guī)制政策時，應當因地制宜，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制工具對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化;面板模型

中圖分類號： F2???? ?文獻標識碼： A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.13.003

1 引言

改革開放以來，我國利用粗放式投入拉動了經(jīng)濟增長，但同時也使得環(huán)境污染不斷加劇，帶來了嚴重的環(huán)境問題，近些年，我國對環(huán)境把控不斷收緊，經(jīng)濟也由高速增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展方式，經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化已經(jīng)是我國目前面對的首要問題?？梢哉f，我國以環(huán)境污染高排放為代價換取經(jīng)濟粗放型高增長的“雙高”舊常態(tài)已經(jīng)到了崩潰邊緣，取而代之的是經(jīng)濟降低到中高速增長的同時降低環(huán)境污染排放增速的“雙降”新常態(tài)。環(huán)境規(guī)制的實施會使得企業(yè)排污成本增加，從而整個社會的成本內(nèi)部化，并且影響產(chǎn)業(yè)間資源的流動，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了一定的作用。因此，探討環(huán)境規(guī)制對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在何種影響，是否有地區(qū)差異性，對制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的步伐都具有一定的現(xiàn)實意義。

2 文獻綜述

環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響受到了國內(nèi)外學者的廣泛關(guān)注，學者對于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究主要從以下幾方面展開：一是從環(huán)境規(guī)制工具的選擇方面;二是影響路徑方面;三是環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應方面。

在環(huán)境規(guī)制工具的選擇方面。Malueg（1989）研究了在統(tǒng)一標準的環(huán)境條件下，市場型的環(huán)境規(guī)制會帶來更強的技術(shù)刺激;Baumol等（2004）的研究認為，市場型環(huán)境規(guī)制工具更能刺激污染控制技術(shù)產(chǎn)生。程中華，李廉水（2017）通過構(gòu)建城市污染物排放的相對強度來測度當?shù)氐沫h(huán)境規(guī)制強度，并將城市經(jīng)濟劃分為工業(yè)化前期、中期和后期進行分析。郭慶（2015）則通過研究表明，我國環(huán)境規(guī)制的監(jiān)督作用明顯大于激勵作用，且經(jīng)濟政策和公眾參與政策的作用不如命令與控制政策的作用大。

在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑方面。Gollop、Barbera（1983）等的研究表明環(huán)境規(guī)制會引致污染密集型企業(yè)勞動生產(chǎn)率的下降?！安ㄌ丶僬f”卻認為適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以通過激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而引致企業(yè)的生產(chǎn)能力提升，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Jaffe、Brunner Meier（2003）等也通過對發(fā)達工業(yè)國家的研究支持了波特假說。王正明，趙晶（2018）利用結(jié)構(gòu)方程模型分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑，并得出環(huán)境規(guī)制通過科技發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模等一系列中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生間接影響。

在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應方面，一部分觀點認為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低企業(yè)的利潤，不利于企業(yè)發(fā)展。另一部分觀點認為適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度能夠激勵企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級，從而促進地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。還有一部分觀點認為環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響是非線性的，如程晨，李賀（2018）通過實證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在U形關(guān)系，環(huán)境規(guī)制由弱到強，會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成先抑制后促進的效應。阮陸寧，曾暢，熊玉瑩（2017）通過實證發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在門檻值，當環(huán)境規(guī)制強度達到門檻值時，隨著其不斷增強，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會不斷優(yōu)化。

通過對以上文獻的梳理，本文認為，由于環(huán)境規(guī)制各有側(cè)重，應該先將環(huán)境工具進行分類，再根據(jù)地區(qū)異質(zhì)性，分別討論其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級造成的影響，這能夠得出更具針對性和現(xiàn)實性的結(jié)論，更好的發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

3 理論分析

環(huán)境規(guī)制對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響主要有以下兩方面路徑：一方面環(huán)境規(guī)制通過提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)的進入壁壘從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對于新進企業(yè)，當?shù)氐沫h(huán)境規(guī)制會加大企業(yè)的進入成本，包括相應的清潔技術(shù)和清潔生產(chǎn)的設(shè)備，從而對新進企業(yè)形成了資本壁壘，治污水平不達標的企業(yè)將無法進入市場。環(huán)境規(guī)制篩選出符合當?shù)丨h(huán)境保護的企業(yè)，這些企業(yè)也擁有著更高的綠色技術(shù)水平，促進了當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。對于之前留存的企業(yè)，隨著環(huán)境規(guī)制的增強，以第三產(chǎn)業(yè)為主的具有較低的邊際污染成本的企業(yè)將逐漸顯露比較優(yōu)勢，吸引更多的生產(chǎn)要素，而重污染企業(yè)的生產(chǎn)成本加大，將迫使其尋求轉(zhuǎn)型升級，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。另一方面環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應促進地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。環(huán)境規(guī)制收緊或許會使得當?shù)刂匚廴酒髽I(yè)不堪重負，縮減當?shù)氐耐顿Y規(guī)模，轉(zhuǎn)而移去環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)繼續(xù)發(fā)展。同時，一些地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展滯后，可能為了吸引外資，而降低環(huán)境規(guī)制的強度。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將發(fā)生相應的調(diào)整。

4 實證研究

4.1 模型設(shè)定與變量說明

為了檢驗環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的影響，基于鐘茂初（2015）設(shè)定的探討環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響的模型，本文設(shè)定了如下計量模型：

strit=α0+α1er1it+α2er2it+α3agdpit+α4fdiit+α5govit+μit

其中被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（str），蔣麗麗和周丹（2015）認為產(chǎn)業(yè)增加值會使得資本深化，而資本深化正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要動力。因此本文用該地區(qū)該年的第三產(chǎn)業(yè)增加值比第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的程度。

解釋變量：本文從政府和市場兩方面劃分環(huán)境規(guī)制工具，行政命令型環(huán)境規(guī)制（er1），用環(huán)境污染治理投資程度（當年該地區(qū)環(huán)境污染治理投資額/當年GDP）表示政府對環(huán)境治理的投入力度;市場激勵型環(huán)境規(guī)制（er2），市場激勵型環(huán)境規(guī)制主要以排污費為代表，通過征收排污費的方式，將企業(yè)的負外部效應內(nèi)部化，通過增加企業(yè)的生產(chǎn)成本來激勵企業(yè)進行綠色生產(chǎn)，當企業(yè)自身的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級的費用低于因環(huán)境污染而支付的成本時，企業(yè)會更愿意進行結(jié)構(gòu)升級，從長期降低自身的成本。從而影響到整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此本文用排污費征收程度（當年該地區(qū)排污費征收額/當年GDP）表示市場對環(huán)境治理的激勵程度。

控制變量：經(jīng)濟發(fā)展水平（agdp），經(jīng)濟發(fā)展水平能夠反映一個地區(qū)的消費需求級別，而消費需求能夠影響產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和產(chǎn)品的升級，本文采用當年人均GDP表示;外商直接投資程度（fdi），外商直接投資會通過多種方式影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如競爭效應、技術(shù)溢出等等。本文采用當年實際外商投資額除以當年GDP表示外商直接投資程度，其中，實際外商投資額用當年人民幣兌美元的平均匯率進行換算。政府干預程度（gov），政府對經(jīng)濟活動的干預會影響資源在市場中的分配，因而影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，本文用當年財政收入除以當年GDP表示地區(qū)政府干預程度。

模型中i表示我國30個省份，t表示2006-2016年，μ表示隨機誤差項。

本文將以我國30個省區(qū)（除西藏外）為研究對象，時間跨度為2006年至2016年，共計330個樣本的面板數(shù)據(jù)進行檢驗。以上數(shù)據(jù)均來自于2007-2017年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》以及各省份對應年份的統(tǒng)計公報。

4.2 描述性統(tǒng)計

表1為變量的描述性統(tǒng)計，從表中可看出在2006-2016年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的均值為0.97，表明大部分地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)增加值都高于第三產(chǎn)業(yè)增加值，但是最小值0.48與最大值4.16之間有很大差距，說明我國地區(qū)之間存在很大的產(chǎn)業(yè)差異，因此本文的研究分地區(qū)異質(zhì)性進行分析。在環(huán)境規(guī)制方面，可以看出以排污費征收程度為代表的市場激勵型環(huán)境規(guī)制均低于以環(huán)境治理投資程度為代表的行政命令型環(huán)境規(guī)制。在控制變量中，經(jīng)濟發(fā)展水平和外商直接投資程度方面，最大值與最小值差別較大，保證了研究的方差變動;政府干預程度方面，最大值為0.44，表明該地區(qū)的財政收入幾乎占當年GDP的一半，政府對經(jīng)濟活動的干預程度較大。

4.3 實證分析

本文采用STATA13.0軟件，經(jīng)過Hausman檢驗，結(jié)果證明使用固定效應模型，具體估計結(jié)果見表2。

從全國層面來看，在環(huán)境規(guī)制工具方面，行政命令型環(huán)境規(guī)制促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并通過1%的顯著水平檢驗，而市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不顯著。這表明政府通過增加污染治理投資這一治理力度，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，且排污費征收同樣無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

從東、中、西部各地區(qū)來看，行政命令型的環(huán)境規(guī)制對于東部地區(qū)有較顯著的負效應，通過10%的顯著檢驗，對于中部地區(qū)和西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響均不明顯。這表明政府增加環(huán)境污染治理投資不利于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應，并且通過1%的顯著檢驗， 說明排污費強度加大，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。東部地區(qū)對于環(huán)境污染的把控最為嚴格，排污費的征收力度也最大，隨著排污費征收強度的加大，抑制了污染產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，污染產(chǎn)業(yè)或運營困難關(guān)閉工廠，或選擇轉(zhuǎn)移至其他環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)，因此本地區(qū)的以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值降低，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的負效應，通過5%的顯著檢驗，說明隨著排污費強度的加大，并不能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因為中部地區(qū)的排污費征收力度較東部地區(qū)偏弱，在征收排污費的過程中，也吸納了較多在東部地區(qū)發(fā)展的污染產(chǎn)業(yè)，另外，排污費的征收在短期內(nèi)激勵了第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，企業(yè)在短期內(nèi)提高了生產(chǎn)投入，從而使地區(qū)整體的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加。市場激勵型環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)的影響不顯著。這或許因為西部地區(qū)的環(huán)境狀況較好，排污費征收力度不大，且西部地區(qū)的經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引進的產(chǎn)業(yè)不多，暫時不能有效影響第二產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

從控制變量中可以看出，隨著經(jīng)濟水平的提高，各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會得到相應的促進。這說明隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，人們消費升級，消費結(jié)構(gòu)的變化也影響到了企業(yè)對產(chǎn)品的定位和經(jīng)營模式，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。外商直接投資程度對于中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應，說明外資企業(yè)帶來的競爭效應影響到了當?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展。對于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的負效應。東部地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)增加值較高，這意味著東部地區(qū)的市場競爭環(huán)境良好、經(jīng)濟較為發(fā)達，以第三產(chǎn)業(yè)為主。說明外資依然主要傾向于投入我國的第二產(chǎn)業(yè)，并且由于互聯(lián)網(wǎng)、金融等行業(yè)存在嚴格的政策管制，外資的流入易受到較大阻礙。政府干預程度對東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應，對于中部和西部地區(qū)的影響都不顯著。

5 結(jié)論與建議

通過以上分析得出，兩種不同的環(huán)境規(guī)制工具中以排污費征收為主的市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應，而以政府污染治理投資為主的行政型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有較顯著的負效應。對于中部地區(qū)，兩種環(huán)境規(guī)制工具都對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生負效應，其中排污費征收的負效應更為顯著。對于西部地區(qū)兩種環(huán)境規(guī)制工具均不顯著。此外，經(jīng)濟發(fā)展水平對于各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都具有顯著的正效應。外商直接投資對于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有較顯著的負效應，而對中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應。政府干預程度對于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正效應，而對其他地區(qū)的作用均不顯著。由此，本文提出以下幾點政策建議。

（1）制定完善的命令型環(huán)境規(guī)制體系，一方面政府投入環(huán)境公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高環(huán)境正外部效應;另一方面提高企業(yè)的環(huán)境準入門檻，并加強監(jiān)管，特別是西部地區(qū)，由于其大多數(shù)處在工業(yè)化初期，污染程度相對較低，環(huán)境規(guī)制的激勵作用不大，政府需充分發(fā)揮職能，不能走先污染后治理的老路。

（2）制定合適的市場激勵標準，豐富市場激勵手段。不斷豐富和完善包括排污費在內(nèi)的市場激勵方式，通過多種手段刺激企業(yè)降低污染，積極引導企業(yè)進行產(chǎn)品升級、轉(zhuǎn)型升級。

（3）制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策。由于存在地區(qū)差異性和信息不對稱，政府制定政策應當因地制宜，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用。東部地區(qū)環(huán)境成本較高，污染重的第二產(chǎn)業(yè)逐漸向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，而中西部地區(qū)的環(huán)境成本相對較低，需要在環(huán)境規(guī)制和地區(qū)發(fā)展之間協(xié)調(diào)，根據(jù)城市的發(fā)展程度不同，采取靈活的環(huán)境規(guī)制，如東部地區(qū)，可以采取市場激勵型的環(huán)境規(guī)制方式，從源頭上治污，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和環(huán)境保護的并重發(fā)展。

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