◎文/本刊記者 王礫堯

記者從國(guó)家發(fā)改委網(wǎng)站了解到，為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，國(guó)家發(fā)改委近日印發(fā)了《關(guān)于開展2018年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求對(duì)2018年企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，國(guó)家發(fā)改委將對(duì)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。

根據(jù)《通知》，本次信用評(píng)價(jià)期限為2018年1月1日～12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商參與過(guò)企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)，以及國(guó)家發(fā)改委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

在信用評(píng)價(jià)的實(shí)施方面，國(guó)家發(fā)改委委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作。

為確保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范，2018年度評(píng)價(jià)指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)三個(gè)板塊，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

《通知》要求，參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2018年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2018年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料。主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格,并將情況記入主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得通過(guò)不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

《通知》強(qiáng)調(diào)，評(píng)價(jià)結(jié)果將在“信用中國(guó)”網(wǎng)站公開發(fā)布，并納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，國(guó)家發(fā)改委將對(duì)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，國(guó)家發(fā)改委將會(huì)同省級(jí)發(fā)改部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)于突出問題，將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。