蔡小華

內(nèi)容摘要：本文基于2000-2017年省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建流通創(chuàng)新評價指標(biāo)體系及非線性框架下的動態(tài)平滑轉(zhuǎn)移回歸模型，實證分析流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的動態(tài)響應(yīng)。文章研究流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的機理發(fā)現(xiàn)，流通領(lǐng)域的效率、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和渠道等創(chuàng)新驅(qū)動消費類別結(jié)構(gòu)和消費類型結(jié)構(gòu)的升級?；趧討B(tài)面板模型的實證分析發(fā)現(xiàn)，平滑參數(shù)估計值在以消費類別結(jié)構(gòu)為轉(zhuǎn)換函數(shù)門限條件下較小，流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級呈漸進演變的非線性響應(yīng);以消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)為門限時平滑參數(shù)較大，流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的非線性響應(yīng)更強烈。對比不同門限變量的非線性轉(zhuǎn)換關(guān)系發(fā)現(xiàn)，流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級在消費類別結(jié)構(gòu)指數(shù)低于門限變量時先是呈現(xiàn)線性的負響應(yīng)，后隨指數(shù)的增加呈現(xiàn)非線性的正響應(yīng);流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級在消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)低于門限變量時先呈現(xiàn)線性正響應(yīng)，后隨指數(shù)的增加逐漸轉(zhuǎn)為非線性負響應(yīng)。

關(guān)鍵詞：流通創(chuàng)新 ? 消費升級 ? 非線性響應(yīng)

引言及研究現(xiàn)狀

在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念下，隨著國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和居民消費供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入，流通產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展不斷推進著消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。從生產(chǎn)和消費的關(guān)系看，流通產(chǎn)業(yè)銜接了整個經(jīng)濟系統(tǒng)的生產(chǎn)與消費領(lǐng)域，流通領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展對生產(chǎn)和消費均產(chǎn)生深刻影響。國務(wù)院在2015年已經(jīng)頒布實施了《關(guān)于推進國內(nèi)貿(mào)易流通現(xiàn)代化 建設(shè)法治化營商環(huán)境的意見》，明確了現(xiàn)代商貿(mào)流通業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對促進居民消費、擴大社會需求和提高人民生活水平的重要地位?，F(xiàn)階段流通創(chuàng)新對居民消費升級的影響主要取決于商品和服務(wù)進入終端消費的效率及消費者的消費模式，而流通產(chǎn)業(yè)涵蓋的批發(fā)零售、物流倉儲和交通運輸?shù)茸有袠I(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對商品和服務(wù)的流通效率及消費模式產(chǎn)生直接影響。

在當(dāng)前我國全面建成小康社會和第三次居民消費升級的重要時期，如何通過流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及流通創(chuàng)新促進消費結(jié)構(gòu)的升級正成為廣大學(xué)者研究重點。張艷（2015）從居民消費總量的角度對流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進行了研究，通過分析消費增長與流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的聯(lián)動效應(yīng)，提出了流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要重視居民消費中的平滑效應(yīng)，充分把握居民消費特征值。張立平（2016）對流通創(chuàng)新發(fā)展和居民消費升級進行了實證分析，通過建立VAR計量模型測算了影響因子，并提出了相應(yīng)的改善對策。韓術(shù)斌和肖歆（2016）通過固定效應(yīng)的相關(guān)性檢驗對消費結(jié)構(gòu)變化的影響因子進行了計算，發(fā)現(xiàn)不同消費層次的結(jié)構(gòu)調(diào)整對流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻度存在較大差異。董媛（2016）構(gòu)建VAR模型對流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展與居民消費結(jié)構(gòu)變化的關(guān)系進行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)二者之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展對不同消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化均有改善作用?？梢钥闯觯魍▌?chuàng)新驅(qū)動消費升級已經(jīng)被眾多學(xué)者的研究所證實，但現(xiàn)有的研究成果對其動態(tài)的非線性響應(yīng)研究十分稀少。有鑒于此，本文構(gòu)建動態(tài)面板平滑轉(zhuǎn)移回歸模型實證研究流通創(chuàng)新驅(qū)動消費結(jié)構(gòu)升級的非線性響應(yīng)，有助于為流通與消費領(lǐng)域的協(xié)調(diào)發(fā)展提供借鑒。

流通創(chuàng)新范疇及其驅(qū)動消費升級的機理

（一）流通創(chuàng)新的評價體系

根據(jù)眾多學(xué)者對流通創(chuàng)新范疇的相關(guān)研究，流通創(chuàng)新主要包含效率創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新及渠道創(chuàng)新等內(nèi)容，本文認(rèn)為流通創(chuàng)新涵蓋了批發(fā)零售、交通運輸及物流配送等眾多行業(yè)范疇，需要構(gòu)建相關(guān)評價指標(biāo)體系來定量描述流通創(chuàng)新，本文參考權(quán)威文獻《中國流通創(chuàng)新前沿報告》（宋則，2004）中的研究方法，構(gòu)建流通創(chuàng)新評價指標(biāo)體系（見表1）。

（二）流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的機理

流通領(lǐng)域中批發(fā)零售、餐飲住宿、物流配送等專業(yè)化組織活動中的創(chuàng)新，其本質(zhì)是在流通組織活動中通過技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等手段對流通環(huán)節(jié)中的物流、資金流、商流和信息流等進行優(yōu)化升級（董媛，2016）?；诖?，流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的機理主要通過類別結(jié)構(gòu)和類型結(jié)構(gòu)兩個渠道，如圖1所示。

在消費類別結(jié)構(gòu)升級上，流通創(chuàng)新通過規(guī)模效率創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新不斷降低消費成本，提高消費水平。根據(jù)國家統(tǒng)計局對居民消費品的統(tǒng)計口徑，消費類別主要分為生活用品和服務(wù)類、衣著類、食品煙酒類、居住類、教育文化類、交通通信類、醫(yī)療保健類和其他類八大類別，流通產(chǎn)業(yè)中的批發(fā)、零售、物流和倉儲等行業(yè)屬于勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，流通創(chuàng)新在改善流通物流和商流等環(huán)節(jié)上解決了大量的社會就業(yè)，對勞動力較為密集的零售行業(yè)、運輸行業(yè)和倉儲行業(yè)的價值增值有明顯的帶動效果，且提升居民消費水平的同時改善了八大類別的消費結(jié)構(gòu)。根據(jù)國家統(tǒng)計局的消費結(jié)構(gòu)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，居民消費在生活必需品、衣著類消費等基本生活支出占其可支配收入的比重從2000年的63.2%下降至2017年的46.2%，而消費結(jié)構(gòu)中的高層次消費，例如家庭教育支出、旅游、文化娛樂及醫(yī)療保健等占比則上升至52.32%;食品類消費占比下降的同時其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生著變化，2000-2017年糧食類的消費比例從37.12%下降至14.28%，干鮮瓜果和蔬菜類的消費比例從27.22%上升至38.19%，油、蛋和肉類的消費比例從31.55%下降至26.28%。此外，流通創(chuàng)新提高了產(chǎn)品流通過程的附加產(chǎn)值，擴大消費范圍并促進消費升級。例如運輸中的冷鏈技術(shù)和倉儲中的保鮮技術(shù)，可以高效地把優(yōu)質(zhì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通到各大城市的消費市場，擴大農(nóng)產(chǎn)品消費覆蓋范圍，提升農(nóng)產(chǎn)品的附加值，從而促進居民消費在生鮮農(nóng)產(chǎn)品上的結(jié)構(gòu)升級，生鮮農(nóng)產(chǎn)品中的水產(chǎn)品、乳制品和畜牧產(chǎn)品的消費比例從2000年的25.45%上升至2017年的38.04%，也在一定程度上提供了佐證。

在消費類型結(jié)構(gòu)升級上，流通創(chuàng)新通過結(jié)構(gòu)和渠道創(chuàng)新創(chuàng)造良好的消費環(huán)境，滿足居民消費中的碎片化和細分化需求。居民消費類型結(jié)構(gòu)升級的明顯特征是傳統(tǒng)物質(zhì)型消費的占比下降和新型服務(wù)型消費的占比上升，流通創(chuàng)新促進新型服務(wù)型消費上升主要通過以下途徑：第一，不同地區(qū)商品在國際一體化的商貿(mào)流通體系中不斷被納入統(tǒng)一的消費平臺，現(xiàn)代化的商貿(mào)流通創(chuàng)新滿足了多層次結(jié)構(gòu)的消費市場需求，從國際大品牌到農(nóng)業(yè)農(nóng)產(chǎn)品均可實現(xiàn)消費市場的強化。第二，流通創(chuàng)新在消費環(huán)境創(chuàng)新方面通過優(yōu)化供應(yīng)鏈各節(jié)點績效提高商品周轉(zhuǎn)效率，在交易中間成本和倉儲配送成本不斷降低中減少社會消費成本，提高城鄉(xiāng)消費者購買力，創(chuàng)造良好的消費環(huán)境。第三，電商方面的流通創(chuàng)新極大促進了城鄉(xiāng)消費者的網(wǎng)絡(luò)消費水平，滿足了消費者更加碎片化和細分化的網(wǎng)絡(luò)消費流通需求。據(jù)統(tǒng)計，電商消費的交易額2016年已經(jīng)超過5萬億元，在全社會消費總額中的比例不斷增加，電商消費已成為社會消費結(jié)構(gòu)中的重要組成部分。

流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的非線性響應(yīng)實證分析

（一）模型構(gòu)建

為有效反映出各地區(qū)流通創(chuàng)新及消費升級數(shù)據(jù)在截面單位間的異質(zhì)性變化趨勢，本文構(gòu)建非線性框架下的動態(tài)面板平滑轉(zhuǎn)移回歸模型來刻畫參數(shù)隨時間變化產(chǎn)生的非穩(wěn)定性影響，以此考察流通創(chuàng)新驅(qū)動消費類別和類型結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)非線性響應(yīng)。構(gòu)建模型如下：

動態(tài)面板的回歸模型變量方面，實證研究的重點是流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的動態(tài)非線性響應(yīng)，本文選取表1計算的流通創(chuàng)新指數(shù)CIi，t取對數(shù)處理作為被解釋變量;以Xi，t作為消費類別結(jié)構(gòu)升級指標(biāo);以Yi，t作為消費類型結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)。此外，經(jīng)濟系統(tǒng)的復(fù)雜性決定了消費升級不僅來自流通創(chuàng)新的影響，政府的政策引導(dǎo)、社會資本存量變化、通貨膨脹及地區(qū)進出口貿(mào)易等都一定程度影響居民消費的升級，因此在動態(tài)面板的實證模型中增加控制變量Controli，t，對實體經(jīng)濟發(fā)展、政府政策、人力資本投入、進出口貿(mào)易和通貨膨脹等主要影響流通成本變化的因素進行綜合考量，分別用lncapital、gover、lnhuman、trade和cpi表示。

在納入控制變量的非線性模型中進一步對轉(zhuǎn)換函數(shù)的個數(shù)進行考察，即H0∶r=1或H1∶r=2。構(gòu)建流通創(chuàng)新及消費升級的動態(tài)面板模型具體表述如下：

進一步對動態(tài)面板模型進行轉(zhuǎn)換函數(shù)個數(shù)的篩選，假設(shè)H0∶r=r*（r*≥3）;H1∶r=r*+1（備選），如果模型拒絕H0，則繼續(xù)對H1∶r=r*+2進行檢驗，依此類推，直至無法拒絕原假設(shè)H0為止。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文實證中的流通創(chuàng)新解釋變量參考表1流通創(chuàng)新評價體系的測算結(jié)果。消費結(jié)構(gòu)升級分為消費類別結(jié)構(gòu)和消費類型結(jié)構(gòu)兩類描述性指標(biāo)，其中消費類別結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)用居民人均娛樂文化教育服務(wù)消費支出占人均全年總消費支出比例表示，消費類型結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)用城鄉(xiāng)居民家庭工業(yè)品與農(nóng)產(chǎn)品消費的相對支出比例表示。

數(shù)據(jù)來源方面，流通創(chuàng)新評價指標(biāo)體系中的社會消費品零售總額、GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值、流通產(chǎn)業(yè)年末固定資產(chǎn)投資額及人口總數(shù)等來源于2001-2017年的中國流通經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒、大中型批發(fā)零售和住宿餐飲企業(yè)統(tǒng)計年鑒;消費升級指標(biāo)中的居民人均娛樂文化教育服務(wù)消費比例、城鄉(xiāng)居民家庭工業(yè)品總額和農(nóng)產(chǎn)品消費總額等來源于歷年的中國統(tǒng)計年鑒和Wind數(shù)據(jù)庫。

（三）非線性響應(yīng)參數(shù)估計與分析

根據(jù)含控制變量的非線性模型確定最優(yōu)轉(zhuǎn)換函數(shù)個數(shù)，通過Matlab進行實證檢驗，其中該模型殘差平方和的最小值采取格點法確定，并將該參數(shù)作為流通創(chuàng)新促進消費升級非線性影響的最優(yōu)算法初始值，具體的檢驗結(jié)果如表2所示。

根據(jù)流通創(chuàng)新促進消費升級的非線性參數(shù)估計結(jié)果，當(dāng)轉(zhuǎn)換函數(shù)的門限變量設(shè)置為消費類別結(jié)構(gòu)升級時，非線性檢驗的平滑系數(shù)為2.085，說明流通創(chuàng)新促進消費類別結(jié)構(gòu)升級的非線性轉(zhuǎn)換函數(shù)平滑性顯著，且消費類別結(jié)構(gòu)的升級在流通創(chuàng)新指數(shù)增長的影響下非線性關(guān)系逐漸演變;當(dāng)轉(zhuǎn)換函數(shù)的門限變量設(shè)置為消費類型結(jié)構(gòu)升級時，非線性檢驗的平滑系數(shù)為9.477，說明流通創(chuàng)新中的商流、物流、信息流和資金流創(chuàng)新對消費類型結(jié)構(gòu)升級非線性影響的效果更強烈，變化速度更快。

基于不同門限變量的非線性檢驗發(fā)現(xiàn)，在消費類別結(jié)構(gòu)變量下的流通創(chuàng)新指數(shù)處于低轉(zhuǎn)換區(qū)，流通創(chuàng)新促進消費類別結(jié)構(gòu)升級的影響在門限變量低于4.114時呈現(xiàn)負向的線性效應(yīng)，當(dāng)指數(shù)超過4.114后，流通創(chuàng)新對消費類別結(jié)構(gòu)升級的非線性效應(yīng)逐漸增強，并呈現(xiàn)正向效應(yīng);在消費類型結(jié)構(gòu)變量下的流通創(chuàng)新指數(shù)處于高轉(zhuǎn)換區(qū)，當(dāng)消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)低于門限變量3.492時，流通創(chuàng)新對消費類型結(jié)構(gòu)升級的影響首先呈現(xiàn)線性正效應(yīng)，后隨著消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)的變化逐漸轉(zhuǎn)為非線性負效應(yīng)。由此可見，流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級上存在明顯的非線性總量與結(jié)構(gòu)的深化門限效應(yīng)，隨著消費類別結(jié)構(gòu)指數(shù)和消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)的調(diào)整存在著不同動態(tài)關(guān)系。

結(jié)論

本文對流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的機理進行分析發(fā)現(xiàn)，一方面流通創(chuàng)新通過提高居民收入水平帶動居民消費水平的提升和消費類別結(jié)構(gòu)的升級;另一方面流通創(chuàng)新創(chuàng)造良好的消費環(huán)境，滿足居民消費中的碎片化和細分化需求，促進了消費類型結(jié)構(gòu)的升級?；诖?，對流通創(chuàng)新評價指標(biāo)體系和消費升級指標(biāo)進行構(gòu)建，通過非線性框架下的動態(tài)面板平滑轉(zhuǎn)移回歸模型實證分析流通創(chuàng)新驅(qū)動消費升級的動態(tài)非線性響應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，平滑參數(shù)估計值在以消費類別結(jié)構(gòu)指數(shù)為轉(zhuǎn)換函數(shù)門限條件下較小，非線性轉(zhuǎn)換函數(shù)具有較明顯的平滑轉(zhuǎn)化特征，流通創(chuàng)新促進消費升級的影響呈漸進演變的非線性關(guān)系;以消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)為門限時平滑參數(shù)較大，流通創(chuàng)新促進消費升級的非線性效果更強烈，變化速度更快。對比不同門限變量的非線性轉(zhuǎn)換關(guān)系發(fā)現(xiàn)，消費類別結(jié)構(gòu)指數(shù)低于門限變量條件下的流通創(chuàng)新處于低轉(zhuǎn)換區(qū)，流通創(chuàng)新促進消費升級先是呈現(xiàn)線性的負效應(yīng)，隨后根據(jù)指數(shù)的增加呈現(xiàn)非線性的正向效應(yīng)，且非線性效應(yīng)強于線性效應(yīng);消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)低于門限變量時，流通創(chuàng)新處于高轉(zhuǎn)換區(qū)，流通創(chuàng)新促進消費升級呈現(xiàn)線性正效應(yīng)，后隨著消費類型結(jié)構(gòu)指數(shù)的調(diào)整逐漸轉(zhuǎn)為非線性負效應(yīng)。

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