梁潤

〔摘要〕 明朝監(jiān)察制度在借鑒前朝監(jiān)察制度的基礎(chǔ)上獲得了長足的發(fā)展，但從其發(fā)展的歷史軌跡來看，也存在著一系列的自相矛盾之處：監(jiān)察機(jī)構(gòu)不斷完善與機(jī)構(gòu)臃腫之間的矛盾;監(jiān)察職權(quán)不斷擴(kuò)展與履職低效之間的矛盾;以澄清吏治為己任與自身腐敗之間的矛盾;監(jiān)察法律不斷完善與帶頭違法之間的矛盾;禁止“風(fēng)聞奏事”與捕風(fēng)捉影泛濫之間的矛盾;備受皇權(quán)倚重與遭受殘酷打擊之間的矛盾。到了明朝中后期，監(jiān)察制度的發(fā)展更是陷入了自我矛盾的怪圈之中，嚴(yán)重影響了監(jiān)察效果。

〔關(guān)鍵詞〕 明朝;監(jiān)察制度;發(fā)展;矛盾

〔中圖分類號〕D691 ? 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1009-1203（2019）02-0125-04

明朝統(tǒng)治者非常重視監(jiān)察制度的建設(shè)。明太祖朱元璋設(shè)置御史臺時指出：“國家立三大府，中書總政事，都督掌軍旅，御史掌糾察。朝廷紀(jì)綱盡系于此，而臺察之任尤清要。” 〔1 〕1771明朝歷代統(tǒng)治者從維護(hù)統(tǒng)治出發(fā)，制定和實(shí)施了一系列完善監(jiān)察制度的政策，收到了一定效果。但是，明朝監(jiān)察制度的發(fā)展并未完全朝著統(tǒng)治者所設(shè)想的方向發(fā)展，尤其到了明朝中后期，監(jiān)察制度的發(fā)展幾乎完全背離了其設(shè)立初衷，機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、效率低下等問題逐漸凸顯，監(jiān)察官員朋比為奸、爭權(quán)奪利、貪污腐敗等問題日益突出，嚴(yán)重影響了監(jiān)察的實(shí)際效果，也使得監(jiān)察制度的發(fā)展陷入了自我矛盾的怪圈之中。

一、監(jiān)察機(jī)構(gòu)不斷完善與機(jī)構(gòu)臃腫之間的矛盾

為了發(fā)展和完善監(jiān)察制度，明朝統(tǒng)治者在封建政權(quán)體系中廣設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，增加官員人數(shù)，擴(kuò)充監(jiān)察職權(quán)，從而編制了一張從中央到地方、嚴(yán)密、規(guī)模龐大、覆蓋全國的監(jiān)察大網(wǎng)。在中央，明朝設(shè)都察院為國家最高監(jiān)察機(jī)關(guān)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國的監(jiān)察工作。此外，明朝在廢除中書丞相以后，又于六部設(shè)六科給事中監(jiān)察六部政務(wù)。六科給事中與最高監(jiān)察機(jī)關(guān)都察院并沒有隸屬關(guān)系，而是直接聽命于皇帝 〔2 〕。監(jiān)察官員們各司其職，并且還可以通過互相糾劾來彌補(bǔ)監(jiān)察機(jī)關(guān)無人監(jiān)察的缺失。在地方，各省的提刑按察使司為省級最高監(jiān)察機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)地方的監(jiān)察工作。明朝廷又將每省分為數(shù)道，明朝洪武十四年置各道按察分司，十五年又置全國府州縣按察分司，將府州縣皆納入了按察使司的監(jiān)察系統(tǒng) 〔3 〕。除了各地固定的提刑按察使司和按察分司，明朝中央政府為了加強(qiáng)對地方官員的監(jiān)督，還定期派出巡撫、巡按、總督等監(jiān)察官員對地方進(jìn)行巡視，以加強(qiáng)監(jiān)察的力度。此外，明朝都城北遷北京后，原都城南京依然保留著一套完整的監(jiān)察系統(tǒng)，發(fā)揮著監(jiān)察的作用。在南京仍置都察院和六科給事中，亦有十三道御史之設(shè)。還另置提督操江一人，以副僉都御史擔(dān)任，掌上下江防之事 〔4 〕。這一時期，異化型監(jiān)察機(jī)構(gòu)也得到了空前的發(fā)展，明朝設(shè)置了諸如錦衣衛(wèi)、東廠、西廠、內(nèi)行廠等機(jī)構(gòu)，它們直接受命于皇帝，不受其他機(jī)關(guān)約束，是一種特務(wù)機(jī)構(gòu)。明朝廠衛(wèi)機(jī)構(gòu)雖沒有監(jiān)督之名，但行監(jiān)督之實(shí)，是明朝對監(jiān)察機(jī)構(gòu)最特殊的補(bǔ)充。

如此繁多的監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)立，使得機(jī)構(gòu)臃腫不堪，同時也帶來了履行監(jiān)察職能的監(jiān)察官員人數(shù)上的急劇膨脹，繼而出現(xiàn)冗官、冗員、冗費(fèi)的困頓局面。明朝監(jiān)察官員隊伍龐大、人數(shù)眾多已是不爭的事實(shí)，包括都察院、六科給事中、地方十三道監(jiān)察御史、各省常設(shè)的和南京方面的監(jiān)察官員在內(nèi)，總?cè)藬?shù)浮動在200至300人之間，這還不包括諸如巡撫、巡按和總督之類的監(jiān)察官員人數(shù)。如此之多的官員同時履行一種職能，必然導(dǎo)致部門中人浮于事，坐食俸祿而無所作為，效率低下，枉費(fèi)了明朝大量的行政開支，增加了明朝的財政負(fù)擔(dān)。

二、監(jiān)察職權(quán)不斷擴(kuò)展與履職低效之間的矛盾

明朝統(tǒng)治者在廣設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的同時，也極力擴(kuò)大監(jiān)察官員的職權(quán)，以增加監(jiān)察的強(qiáng)度。明朝監(jiān)察官員的職權(quán)非常廣泛。都御史“職專糾劾百司，辯明冤枉，提督各道，為天子耳目風(fēng)紀(jì)之司。凡大臣奸邪、小人構(gòu)黨、作威福亂政者，劾。凡百官猥茸貪冒壞官紀(jì)者，劾。凡學(xué)術(shù)不正、上書陳言變亂成憲、希進(jìn)用者，劾。遇期覲、考察，同吏部司賢否陟黜” 〔5 〕。監(jiān)察御史“主察糾內(nèi)外百司之官邪，或露章面劾，或封章奏劾。在內(nèi)兩京刷卷，巡視京營，監(jiān)臨鄉(xiāng)、會試及武舉，巡視光祿，巡視倉場，巡視內(nèi)庫、皇城、五城，輪值登聞鼓。在外巡按，清軍，提督學(xué)校，巡監(jiān)，茶馬，巡漕，巡關(guān)，攢運(yùn)，印馬，屯田。師行則監(jiān)軍紀(jì)功，各以其事專監(jiān)察。而巡按則代天子巡狩，所按藩服大臣、府州縣官諸考察，舉劾尤專，大事奏裁，小事立斷。按臨所至，必先審錄罪囚，吊刷案卷，有故出入者理辯之” 〔6 〕1768。六科“掌侍從、規(guī)諫、補(bǔ)闕、拾遺、稽察六部百司之事。凡制敕宣行，大事復(fù)奏，小事署而頒之;有失，封還執(zhí)奏。凡內(nèi)外所上章疏下，分類抄出，參署付部，駁正其違誤” 〔6 〕1805。按察使“糾官邪，戢奸暴，平獄訟，雪冤抑，以振揚(yáng)風(fēng)紀(jì)，而澄清其吏治”，“凡官吏賢否、軍民利病，皆得廉問糾舉” 〔6 〕1840-1841。

明朝監(jiān)察官員的職權(quán)得到了空前的擴(kuò)展，而統(tǒng)治者鑒于種種原因很難對其具體職能一一進(jìn)行合理劃分，往往使得分屬于不同機(jī)構(gòu)的監(jiān)察官員之間甚至是同一部門的監(jiān)察官員之間，在職能上出現(xiàn)大量的交叉和重疊，從而造成監(jiān)察機(jī)構(gòu)辦事效率低下，相互間推諉扯皮的事情屢屢發(fā)生，極大地影響了監(jiān)察的實(shí)際效果。同時，監(jiān)察官員職權(quán)的空前擴(kuò)展，導(dǎo)致其需要監(jiān)察的方面越來越多、工作量越來越大，而其精力和時間是有限的，勢必導(dǎo)致監(jiān)察效率的低下。進(jìn)入到明朝中后期，隨著政治社會環(huán)境的日益復(fù)雜，監(jiān)察官員熱衷于爭權(quán)奪利，全然將其監(jiān)察職能拋諸腦后，致使常規(guī)的監(jiān)察工作難以為繼，監(jiān)察效率更是無從談起。

三、以澄清吏治為己任與自身腐敗之間的矛盾

明朝統(tǒng)治者非常重視監(jiān)察官員在澄清吏治方面的作用，對監(jiān)察官員亦是十分倚重。明太祖朱元璋曾指出：“臺察之任尤清要，卿等當(dāng)正己以率下，忠勤以事上，毋委靡因循以縱奸，毋假公濟(jì)私為害物?！?〔1 〕1771其殷切期望可見一斑。明宣德時期，明政府創(chuàng)立巡撫制度，皇帝倚重能臣干吏，派出充當(dāng)天子耳目，用以巡視天下州縣，考察地方官吏，探訪民情。明仁宣時期，皇帝對監(jiān)察官員更是寄予厚望，在整頓吏治的政治活動中，監(jiān)察官員的身影頻頻出現(xiàn)，為當(dāng)時政局之盛事。此后，歷代帝王都對監(jiān)察官員十分重視，將其作為整頓吏治、肅清政治的得力助手。

監(jiān)察官員在履職過程中，由于缺乏來自外界和同行的有效監(jiān)督，所以逐漸開始利用手中的職權(quán)貪污腐敗、謀取私利。到了明朝中后期，監(jiān)察官員隊伍的腐敗問題已經(jīng)十分嚴(yán)重，澄清吏治的功能早已蕩然無存。許多監(jiān)察官員無視監(jiān)察律令的規(guī)定，每到一處，吃拿卡要，如“都撫蒞任，例賂權(quán)要，名‘謝禮。有所奏請，佐以苞苴，名‘候禮。及俸滿營遷，避難求去，犯罪欲彌縫，失事希芘覆，輸賄載道，為數(shù)不貲”，從而使得“風(fēng)俗莫振” 〔1 〕5544。雖然按律監(jiān)察官員不得依他人之請而辦私事，但是當(dāng)時的請托之風(fēng)已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)重。萬歷十一年，時任左副都御史的邱橓上疏陳吏治積弊言：“御史巡方，未離國門，而密屬之姓名，已盈私贖。甫臨所部，而請事之竿牘，又滿行臺。以豸冠持斧之威，束手俯眉，聽人頤指?！?〔1 〕5934此外，監(jiān)察官員還貪污受賄，生活腐化墮落，“廣納賂遺，褻衣小車，遨游市肆，狎比娼優(yōu);或就飲商賈之家，流連山人之室” 〔1 〕6159等現(xiàn)象屢見不鮮。由于御史等監(jiān)察官實(shí)際握有地方官員升遷的決定權(quán)，所以每當(dāng)御史巡查地方，地方官員為了討好御史，常常放棄本職工作，整天簇?fù)碇繁M情娛樂，進(jìn)而出現(xiàn)御史出巡“導(dǎo)從如云，飲食若流，全無清約之節(jié)，反生騷擾之害。所至州縣，計其一日之費(fèi)，每至百數(shù)十兩。本為安民，而反以勞民;欲振風(fēng)紀(jì)，而反壞風(fēng)紀(jì)”的惡劣現(xiàn)象 〔7 〕。若官員侍奉周到，得到舉薦而升遷，往往將舉薦者“尊之為舉主，而以門生自居，筐篚問遺，終身不廢”，其結(jié)果是“假名揚(yáng)之典，開賄賂之門” 〔1 〕5935-5936，從而使得賄賂成風(fēng)。嘉靖時右僉都御史阮鶚巡視浙江，“斂括民財動千萬計”，生活也竭盡奢華，“帷帟盤盂率以錦綺金銀為之” 〔1 〕5415。萬歷年間，“給事中楊文舉奉詔理荒政，征賄巨萬。抵杭，日宴西湖，鬻獄市薦以漁厚利” 〔1 〕6015?？盀闄M征暴斂的典型。督學(xué)御史胡明善為官時貪贓枉法，“居鄉(xiāng)豪橫，強(qiáng)奪人妻女為妾，役鄰人為工，復(fù)假先年被劾，妄執(zhí)平民為盜，家制刑具，極其慘酷”，還“令仆人迫毆趙姓父子三人致死”，百姓對其恨之入骨，“欲啖其肉” 〔8 〕。

四、監(jiān)察法律不斷完善與帶頭違法之間的矛盾

明朝統(tǒng)治者在開展增設(shè)機(jī)構(gòu)、增加人員、擴(kuò)大職權(quán)等硬件建設(shè)的同時，也著手加強(qiáng)其軟件建設(shè)，完善監(jiān)察法律就是最典型的表現(xiàn)。明朝的監(jiān)察立法經(jīng)歷了漫長的過程。洪武年間曾制定了《憲綱》四十條，后經(jīng)宣宗、英宗兩朝的修訂，制成《出巡相見禮儀》四條、《巡歷事例》三十六條、《刷卷條格》六條、《奏請點(diǎn)差》等條例 〔9 〕。英宗正統(tǒng)四年，正式制定頒布了《憲綱條例》，共十條，對監(jiān)察官員的地位、職權(quán)、選用、監(jiān)察對象以及行使權(quán)力的方式和監(jiān)察紀(jì)律作了詳細(xì)的規(guī)定?？梢哉f，這已是一部“所定憲例甚備”的監(jiān)察法規(guī)。此后，歷朝陸續(xù)有所增補(bǔ)。弘治時編纂成的《大明會典》把有關(guān)監(jiān)察機(jī)關(guān)的法規(guī)條例進(jìn)行了匯總。之后《大明會典》歷經(jīng)正德時校修，嘉靖時重修，萬歷時再修，最終于萬歷十五年正式成書。全書共228卷，體例以六部九衙署為綱。其中監(jiān)察法規(guī)列入209至213卷 〔10 〕?！洞竺鲿洹吩谒d的都察院法規(guī)和六科給事中法規(guī)中，不僅對監(jiān)察職能、履行職務(wù)的效率等方面規(guī)定得極為詳盡，而且還制定了具體的部門監(jiān)察法規(guī)及施行細(xì)則，從體系上集兩千年監(jiān)察法律之大成而日臻完備 〔11 〕。

明朝的監(jiān)察法律如此完備，但實(shí)際執(zhí)行情況卻不盡如人意。從洪武到仁宣年間，監(jiān)察法律尚能得到很好地執(zhí)行，一批不法的官員受到了嚴(yán)懲，但到了明朝中后期，監(jiān)察法律大都成了一紙空文。這主要是因為：監(jiān)察官員自身就不能嚴(yán)格地遵守各項監(jiān)察法律，懈怠于本職工作，玩忽職守、貪污腐敗、橫征暴斂、生活奢侈墮落，在糾劾百司僚屬時往往存在門戶之見，或者全憑個人喜好行事，或者干脆睜一只眼閉一只眼，放之任之，根本沒有將國家法律放在眼里，更談不上執(zhí)行法律了。此外，監(jiān)察官員的種種違法犯罪行為亦不能得到有力懲處，法律中對監(jiān)察官員犯罪加重處罰的規(guī)定早已是無稽之談，許多胡作非為的監(jiān)察官員依然屹立于政壇，繼續(xù)橫行無忌、禍國殃民。

五、禁止“風(fēng)聞奏事”與捕風(fēng)捉影泛濫之間的矛盾

在監(jiān)察方式上，明朝一改前朝所提倡的“風(fēng)聞奏事”制度，明令禁止“風(fēng)聞奏事”，凡議論之事必須有理有據(jù)，不得捕風(fēng)捉影、妄加揣測。關(guān)于這一點(diǎn)，無論是從法律條文上還是從明朝具體的政治事件中，都得到了充分的體現(xiàn)。如《明會典》載：監(jiān)察官員“其糾舉之事，須要明著年月，指陳實(shí)跡，明白具奏。若系機(jī)密重事，實(shí)封御前開拆，不許虛文泛言。若挾私搜求細(xì)事及糾言不實(shí)者抵罪” 〔12 〕。《大明律·刑律五·訴訟》也規(guī)定：“若各衙門官進(jìn)呈實(shí)封誣告人，及風(fēng)憲官挾私彈事，有不實(shí)者，罪亦如之。若反坐及加罪輕者，從上書詐不實(shí)論?！睂Α皰端健弊嗍碌男袨閷?shí)行“反坐”，處罰極為嚴(yán)厲 〔13 〕。明朝成化年間，太監(jiān)汪直通過西廠，控制擾亂朝政，大造恐怖氣氛，大學(xué)士商輅上疏憲宗：“夫何近日伺察太繁，法令太急，刑網(wǎng)太密。官校提拿取官，事皆出于風(fēng)聞，暮夜搜撿家財”，朝中官員“皆不安于位” 〔14 〕，人人自危，請求皇帝“斷自宸中，革去西廠，罷汪直” 〔15 〕552，禁止“風(fēng)聞奏事”。而早在明孝宗即位時，登基詔書中就有“禁言官假風(fēng)聞挾私”之語。嘉靖前期，張璁主持監(jiān)察制度的改革，嚴(yán)禁御史風(fēng)聞言事，要求御史在上疏彈劾之前，對所指之事必須“從公審勘”，然后“指實(shí)參奏”。未得其實(shí)，不得“擅行奏辯” 〔7 〕。到了崇禎元年，崇禎帝也下詔申戒監(jiān)察官員“彈奸劾佞，必事事有據(jù)”，如果“藉口風(fēng)聞”，將予以嚴(yán)懲，決不寬宥 〔16 〕。

然而，禁止“風(fēng)聞奏事”的監(jiān)察方式在實(shí)際執(zhí)行過程中卻是問題叢生，監(jiān)察政策的規(guī)定成為空談，無中生有、捕風(fēng)捉影之行為大行其道，甚至形成泛濫之勢?！帮L(fēng)聞奏事”之舉在明朝屢屢發(fā)生，特別是到了明朝中后期，許多監(jiān)察官員在彈劾時，常常是信口雌黃，竭盡污蔑之能事，早已將禁止“風(fēng)聞奏事”的規(guī)定拋置腦后。此外，以廠衛(wèi)特務(wù)制度為代表的異化型監(jiān)察則是專司“風(fēng)聞奏事”之事的典型，其所辦之案大都是捕風(fēng)捉影、空穴來風(fēng)，甚至是憑空捏造，結(jié)果釀成冤獄無數(shù)，殘害了許多忠良義士，這顯然與明朝禁止的“風(fēng)聞奏事”背道而馳。但由于清朝統(tǒng)治者大多生性多疑，甚為熱衷此種做法，還常常帶頭打破規(guī)定，公開縱容“風(fēng)聞奏事”的發(fā)展，從而使得“風(fēng)聞奏事”勢頭強(qiáng)勁，數(shù)度形成泛濫之勢，嚴(yán)重地沖擊了監(jiān)察制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，產(chǎn)生了很大的負(fù)面效果。

六、備受皇權(quán)倚重與遭受殘酷打擊之間的矛盾

明朝統(tǒng)治者非常重視監(jiān)察官員，對他們也非常倚重。在明朝漫長的統(tǒng)治過程中，統(tǒng)治者賦予了監(jiān)察官員巨大的權(quán)力，對他們的履職行為予以堅決的支持，對他們?nèi)〉玫某煽冇枰灾鬲?，對他們的升遷予以特殊照顧，明朝的監(jiān)察官員可謂是榮寵之至。單單升遷中的“超擢”這一條，就使得身處行政體系中的其他官員羨慕不已，同時也望塵莫及?？v觀明朝近三百年的歷史，監(jiān)察官員這個官僚群體在受皇權(quán)無比重視的同時，也屢屢遭受當(dāng)權(quán)者的打擊，其打擊面之廣、手段之毒辣、結(jié)局之慘烈歷朝罕見，極大地挫傷了監(jiān)察官員的工作熱情。

明朝皇帝多猜忌多疑、剛愎自用，常常對不肯俯首之監(jiān)察官員進(jìn)行壓制與迫害，一意孤行者還會招致殺身之禍，這使得監(jiān)察官員的境遇遠(yuǎn)不如其他朝代 〔17 〕。明朝開國皇帝朱元璋，常常因個人喜怒而濫殺監(jiān)察官員，監(jiān)察御史茹太素、吏科給事中王樸、禮科給事中陳汶輝等都命喪其手 〔18 〕。明成祖朱棣時期，數(shù)次掀起政治屠殺，在腥風(fēng)血雨中，監(jiān)察官員亦不得幸免。及至正德初年，刑科給事中吳褕、山西道御使劉玉上疏請求留任劉健等顧命大臣，將宦官劉瑾正法，結(jié)果“上怒”，將劉玉等“下獄”“斥為民”。后來，南京六科給事中戴銑、十三道御史薄彥徽等上疏請“斥權(quán)閹，正國法，留保輔，托大臣，以安社稷”，結(jié)果劉瑾“矯旨遣緹騎逮系錦衣衛(wèi)獄” 〔15 〕632-633，嚴(yán)刑拷問。明朝皇帝對監(jiān)察官員的殘酷打擊，在嘉靖年間達(dá)到了頂峰，其行為簡直駭人聽聞。嘉靖三年，在“大禮議”中，百官伏左順門哭諫，皇帝大怒，將為首者下詔獄，其余官員一律杖責(zé)，結(jié)果給事中張原、毛玉、裴紹宗，御史張日韜等五名監(jiān)察官員“皆病創(chuàng)先后卒” 〔1 〕5085，其狀慘不忍睹。嘉靖中期，御史楊爵上書勸諫世宗，世宗震怒，當(dāng)即將楊爵下詔獄。楊爵在獄中遭嚴(yán)刑拷打，血肉橫飛，曾幾度昏死，但仍“處之泰然”。不久御史浦鋐上疏申救楊爵，結(jié)果也被“逮下詔獄”，“掠備至”，不久便慘死獄中 〔19 〕。到了嘉靖末期，嘉靖對言官極其敵視，“以廷杖遣戌未足遏其言，乃長系以困之。而日令獄卒奏其語言食息，謂之監(jiān)帖?；驘o所得，雖諧語亦以聞” 〔20 〕。在這樣的恐怖統(tǒng)治下，被杖責(zé)、罷黜乃至折磨致死的監(jiān)察官員日益增多。天啟年間，副都御史楊漣上疏彈劾魏忠賢，被逮下獄，“自下獄，體無完膚，及其死也，土囊壓身，鐵釘貫耳，僅以血濺衣裹置棺中” 〔15 〕1148，下場悲慘之極。于是在明朝末期，整個王朝呈現(xiàn)出“人皆自救不給，莫敢進(jìn)言”，“士氣日益委靡，人心日見頹喪，無論列麻距浪，萬不敢為” 〔21 〕的死氣沉沉的政治局面，監(jiān)察官員的政治熱情早已在無數(shù)次的殘酷打擊中被消磨得干干凈凈，凡事三緘其口，不敢多言。

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