孟漢

摘 要 隨著工程項目規(guī)模的日趨擴大及技術工藝復雜性的提高，各類風險也明顯日益增多且相互關系錯綜復雜，工程項目所面臨的風險已經(jīng)成為引人注目的問題。任何工程都存在著風險，然而如何有效的去評價風險。則是一個有待解決的現(xiàn)實問題。本文從工程項目風險管理理論入手，結合工程項目的實際特點，通過查閱國內(nèi)外大量相關資料，并在大量的數(shù)據(jù)采集及實地調研的基礎上，將復雜的工程風險分解為簡單易斷的風險因素，并把這些因素按層次關系分組形成遞階層次結構，構建了工程項目風險的評價指標體系。

關鍵詞 工程項目 風險評價 風險識別

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A

1工程項目風險評價的研究對象

1.1工程項目風險

風險是人類歷史上長期存在的客觀現(xiàn)象，它不僅會帶來損失，往往也蘊藏著機遇。

風險的含義可以從多種角度來考察。首先，風險同人們有目的的活動有關。人們從事活動，總是預期一定的結果，如果對于預期的結果沒有十分的把握，人們就會認為該項活動有風險。第二，風險同將來的活動和事件有關，已經(jīng)結束了的活動或項目，既成事實，后果已無法改變。對于將來的活動，事件或項目，總有多種行動方案可供選擇，但每種方案的達到預期結果的程度是不同的。也就是說，風險同行動方案的選擇有關。第三，風險與內(nèi)外部環(huán)境的變化，以及人們的思想、方針及行動方式的選擇有關。

1.2工程項目風險評價

分析與評估項目風險的最終目的是為項目的風險管理決策提供信息。風險管理者最關心的信息無疑是分析和評估的內(nèi)容。因此，如果能做出準確風險評價，就能為項目的運行決策提供依據(jù)，同時也便于項目管理人員采用合適的對策，加強風險管理，盡量減少風險所造成的損失。

項目風險評價就是指項目管理人員對可能導致?lián)p失的項目的不確定性進行預測、識別、分析、評估的過程，并確定項目的整體風險是否能為項目主體所承受。同時，還要考慮到：

（1）項目風險評價的主體是項目管理人員，客體是項目中的不確定性，即風險性。

（2）項目風險評價是由項目風險的識別、分析、評估等環(huán)節(jié)組成的，使用計劃、組織、指導、控制等管理職能，運用定量和定性相結合的科學方法的綜合進行的。

（3）項目風險評價要選擇針對項目的最佳風險管理技術為中心，要體現(xiàn)成本效益的關系，應從最經(jīng)濟合理的角度來處置風險，在主客觀條件允許的情況下選擇最低成本，最大效益的最佳方法評價項目風險。

2工程項目風險因素的識別

2.1風險識別

風險識別是構建項目風險評價指標體系的一項基礎性工作，它是指對項目所面臨的以及潛在的風險源和風險因素加以判斷、歸類，并鑒定風險性質的過程，也就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。風險的識別過程實際上包括兩個環(huán)節(jié)：感知風險環(huán)節(jié)和分析風險環(huán)節(jié)。

2.2風險識別方法的比較分析

識別項目風險的方法很多，但其中主要是專家調查法、故障樹分析法、核對表法、幕景分析法等幾種基本方法的組合。

2.2.1專家調查法

有些風險及其損失情況在短期內(nèi)采用數(shù)理統(tǒng)計方法加以驗證是困難的：況且實踐中有時在風險識別階段并不要進行過多的定量分析，主要是進行定性估計。因此，專家調查法在風險識別過程中具有特殊的意義。專家調查法主要有座談會法和特爾菲法。

2.2.2故障樹分析法

故障樹分析法（FaultTreeAnalysis）是1961年美國貝爾實驗室對導彈發(fā)射系統(tǒng)進行安全分析時，由瓦特森提出的。由于這種方法優(yōu)點很多，所以在后來被廣泛應用于工業(yè)和其他復雜大型系統(tǒng)中。

2.2.3核對表法

核對表法是把以前經(jīng)歷過的風險事件及來源一一羅列出來，成為一張核對表，再結合特定工程所面臨的環(huán)境、條件等特點，識別出本項目潛在的損失。

此外還有幕景分析法、項目結構分解法、財務報表分析法、環(huán)境掃描法等。

3工程項目風險評價指標體系

3.1工程項目風險評價指標體系的建立

由于項目要求以規(guī)定的費用按規(guī)定時間交付規(guī)定產(chǎn)品或達到規(guī)定性能水平，也就是說，項目經(jīng)理應實現(xiàn)費用、進度和性能指標。項目經(jīng)理因風險而失敗可能由于以下幾個原因（分別發(fā)生或并發(fā)）：產(chǎn)品達不到規(guī)定的性能水平、實際費用過高、不能及時交付。凡是計劃周密的項目，都應預留一些資金和回旋時間，以解決意想不到的問題，使之能滿足原定的費用、進度和性能指標。當然，原定的費用、進度和性能指標也可能存在達不到、不切實際或自相矛盾這樣的些風險，因此有可能無法完全滿足。

項目中的風險通常是以費用和進度這兩個風險信號而表現(xiàn)出來。絕大多數(shù)情況是這樣，但不總是這樣。一般來說，當某種項目簽訂了合同，就有一個規(guī)定的性能水平需要達到。這包括設計準則、保障性因素、性能準則和其它一些具體事項。接下來的問題就是怎樣利用資源（時間和資金）把這個項目真正做出來。滿足需求高于一切，于是就會把精力集中達到性能方面的要求而不是費用和進度上去，而費用和進度也有成為決策依據(jù)的趨勢。同時，如何在費用、進度和性能之間作權衡又不很明確。進行風險管理的好處之一是試圖在各種因素的相互關系中注入真實性。大多數(shù)情況下，項目組織必須努力取得各方面之間的平衡，以實現(xiàn)性能、費用和進度這些項目制約的指標。

本文通過對16位資深的工程項目管理專家進行咨詢，最后將技術風險、市場風險、經(jīng)濟風險、管理風險和環(huán)境風險作為起決定作用的指標因素。

3.1.1技術風險

技術風險是指技術能否順利的轉化為生產(chǎn)力以及伴隨著科學技術的發(fā)展而帶來的風險。由技術引起的風險往往能夠引起項目被迫中斷，如核燃料出現(xiàn)之后產(chǎn)生了核輻射風險。

3.1.2市場風險

市場風險是指由于供求形勢變化，引起市場競爭范圍、競爭程度、競爭方式以及市場性質、市場結構、市場發(fā)育等變化而導致的風險。即市場的潛在性對項目引起的風險。

3.1.3經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險是指由于供求關系發(fā)生變化，項目資金不能及時供給，從而導致項目發(fā)生損失甚至失敗的可能性。

3.1.4管理風險

管理風險是指在工程項目的經(jīng)營和管理過程中，由于項目中的管理不善，項目有關各方不協(xié)調以及其他不確定性而引起的直接影響到項目的獲利能力風險。包括經(jīng)營管理者的素質，組織結構，合同風險、銜接風險以及團隊成員的核心競爭力等。

是否有正確恰當?shù)目茖W方法與激勵措施，將影響團隊成員的工作效率和積極性，而這正是項目效率的一個體現(xiàn)，也會影響項目的進展。

3.1.5環(huán)境風險

環(huán)境風險是指由于外部環(huán)境因素的變動而給項目帶來的風險。包括政治風險、宏觀經(jīng)濟風險以及自然風險。

（1）政策的多變性。國家的政策、法規(guī)、法律的變化，行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的調整和產(chǎn)業(yè)導向的改變，會對項目的運作條件產(chǎn)生制約作用。

（2）宏觀經(jīng)濟的波動性。國家宏觀經(jīng)濟的波動，諸如通貨膨脹、利率外匯的波動、金融危機等因素都將會對項目產(chǎn)生重大的影響。

（3）自然風險。主要由外界環(huán)境中的不可抗力產(chǎn)生，包括惡劣的天氣或者其他自然災害的影響。通過以上分析，得出了完整的工程項目風險評價指標體系。

4總結

由于工程項目在空間和時間上的延伸性，其內(nèi)部諸因素之間以及與外界環(huán)境的相互影響錯綜復雜，使其面臨的風險日益增多。本文對工程項目風險評價問題做了探討性的研究，從工程項目風險管理理論入手，結合工程項目的實際特點，通過查閱國內(nèi)外大量相關資料，并在大量的數(shù)據(jù)采集及實地調研的基礎上，建立了風險評價指標體系，對工程項目風險評價的方法及應用進行了研究。

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