謝龍蓮 曾筱芬 李曉娜

摘 要 基于InCites和ESI數(shù)據(jù)庫，分析了中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院2008～2017年發(fā)表的SCI論文各項指標，從科研產(chǎn)出、學術(shù)影響力、國內(nèi)外合作情況、基金資助、研究方向、期刊分布等多角度對其科研成果進行了評價。通過數(shù)據(jù)的定量分析，反映中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的科研水平與學科發(fā)展情況，為熱帶農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的科研工作、科研管理和科研發(fā)展規(guī)劃等提供科學、準確的數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞 InCites ；SCI論文 ；ESI ；科研機構(gòu) ；科研成果

中圖分類號 G250.252 文獻標識碼 A Doi：10.12008/j.issn.1009-2196.2019.02.020

Abstract SCI papers published by the authors of Chinese Academy of Tropical Agricultural Sciences （CATAS） from 2008 to 2017 were analyzed based on the InCites and ESI databases to evaluate the scientific research achievements from the perspectives of the scientific research output， academic influence， international cooperation， fund support， research fields and journal distribution. The results reflect the scientific research level and subject development of CATAS， and provide scientific and accurate data and theoretical basis for scientific research， management and development planning of tropical agricultural research institutions.

Keywords InCites ；SCI papers ；ESI ；scientific research institution ；scientific research achievements

科研成果是指科研人員在他所從事的某一科學技術(shù)研究項目或課題研究范圍內(nèi)，通過實驗觀察、調(diào)查研究、綜合分析等一系列腦力、體力勞動所取得的、并經(jīng)過評審或鑒定，確認具有學術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性結(jié)果[1]。其中，學術(shù)論文是科研成果的主要表現(xiàn)形式，學術(shù)論文的數(shù)量、質(zhì)量和學術(shù)影響力是衡量學校、科研機構(gòu)乃至國家的科研水平和科研地位的重要指標之一[2]。目前，《科學引文索引》（Science Citation Index，簡稱SCI）是國際上最具權(quán)威性的、用于基礎(chǔ)研究和應用基礎(chǔ)研究成果的重要評價體系，是評價國家、科研機構(gòu)、高校、期刊，乃至一個研究人員學術(shù)水平的重要指標[3]。而InCites和ESI是基于SCI權(quán)威引文數(shù)據(jù)的全方位科研績效評價與分析平臺，綜合了各種計量指標和各學科各年度的國際標桿數(shù)據(jù)。通過InCites 數(shù)據(jù)庫，用戶能夠?qū)崟r跟蹤機構(gòu)的科研產(chǎn)出和影響力，從多角度評估機構(gòu)的科研績效，明確機構(gòu)的全球定位，分析本機構(gòu)的科研合作情況等[4-5]。ESI數(shù)據(jù)庫按照22個學科進行分類，發(fā)布22個學科全球前1%的機構(gòu)排名、論文產(chǎn)出、引文影響力等指標數(shù)據(jù)[6]。目前，全球許多知名高校和科研機構(gòu)都選用 ESI 來衡量和評價學科競爭力。近年來，國內(nèi)很多學者利用SCI、ESI和InCites 數(shù)據(jù)庫對科研人員的學術(shù)研究，以及高校或科研機構(gòu)的科研水平、學科發(fā)展和科研競爭力等方面進行分析評價[7-11]。

中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院是隸屬于農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的國家級綜合性科研機構(gòu)，在主要熱帶作物如橡膠、木薯、香蕉等基礎(chǔ)性研究和應用性研究方面做了大量工作。本文以中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院為分析對象，基于InCites和ESI數(shù)據(jù)庫的多項指標，統(tǒng)計和分析2008～2017年中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院發(fā)表的SCI論文情況，從科研產(chǎn)出、學術(shù)影響力、國內(nèi)外合作情況、基金資助、研究方向、期刊分布等多角度對中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的科研成果進行評價。

1 研究方法及指標說明

1.1 研究方法

基于InCites平臺，通過“機構(gòu)”入口，時間跨度設(shè)定為2008～2017年，機構(gòu)名稱為“Chinese Academy of Tropical Agricultural Sciences”，學科分類體系為“Web of Science”， 文獻類型為“Article”、“Review”，數(shù)據(jù)檢索日期為2018年10月25日。運用文獻計量學的方法，利用InCites和ESI 數(shù)據(jù)庫作為分析工具，對論文數(shù)量、論文影響力、國內(nèi)外合作情況等各項指標進行統(tǒng)計和分析，評價近10年中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的科研實力和學科發(fā)展情況。

1.2 指標說明[12]

本文分析的InCites 數(shù)據(jù)庫中的各項數(shù)據(jù)指標包括：論文數(shù)、被引頻次、平均百分比、高被引論文、高被引論文百分比、國際合作論文、國際合作論文百分比、學科規(guī)范化的引文影響力、被引次數(shù)排名前 1% 的論文百分比、期刊影響因子以及期刊規(guī)范化的引文影響力。各數(shù)據(jù)指標及其含義見表1。

2 結(jié)果與分析

2.1 2008～2017年總體績效分析

2008～2017年，全球SCI論文數(shù)為1 511萬篇，被引頻次19 262萬次；中國（不含港澳臺地區(qū)）SCI論文數(shù)達211萬篇，被引頻次達2 444萬次；中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院SCI論文總數(shù)為1 843篇，被引頻次為14 690次，高被引論文僅5篇，高被引論文百分比為0.27%，遠遠低于全球和中國的高被引論文百分比，說明具有國際高質(zhì)量、高水平、高影響力的論文較少。中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院學科規(guī)范化引文影響力為0.81，低于全球平均值和中國平均值，說明中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的論文學術(shù)影響力相對較弱，且有一定差距。被引次數(shù)排名前1%的論文百分比為0.87，低于全球和國內(nèi)的百分比；論文平均百分位為57.51，即，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的論文在全球同期發(fā)表的論文中按被引頻次排名處于全球的前57.51，而全球的論文平均百分位為54.58，中國的平均百分位為52.91，說明中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的論文總體引用影響力低于全球以及國內(nèi)論文的平均水平。具體數(shù)據(jù)詳見表2。

2.2 年度論文數(shù)及影響力

通過表3可以看出，2008～2017年中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院SCI論文數(shù)逐年遞增，而且增長速度較快，從2008年的45篇增加到2017年的288篇，說明科研能力和水平不斷提高；各年的學科規(guī)范化引文影響力略有波動，總體仍呈上升趨勢，但是均低于全球平均水平，2016年最高值達0.93，接近全球平均值1；被引頻次先升后降，2012年的論文被引頻次達到最高值為2 124次，2015～2017年的被引頻次大幅下降，這可能是論文發(fā)表時間相對較短，還未能充分體現(xiàn)論文的被引情況；被引次數(shù)排名前 1% 的論文百分比波動較大，其最高值是在2009年為2.47；各年的論文平均百分位在54.57～62.76上下波動，變動幅度不大；2008～2013年均無高被引論文，2014～2017年高被引論文共5篇。

2.3 科研合作情況

基于InCites平臺，2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院共與50個國家（或地區(qū)）、國內(nèi)外499所高?；蚩蒲袡C構(gòu)開展科研合作，國際合作論文總數(shù)達393篇，國際合作論文百分比為 21.32%（表2）。

2.3.1 國際合作

經(jīng)統(tǒng)計，2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院與國外245家科研機構(gòu)開展科研合作，主要分布在美國、澳大利亞、英國等國家。表4為中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院與國際科研機構(gòu)合作發(fā)文量前10的各項指標數(shù)據(jù)，由表4可知，與中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院開展科研合作的主要機構(gòu)有：迪肯大學（Deakin University）、佛羅里達州立大學（State University System of Florida）、佛羅里達大學（University of Florida）等。其中，迪肯大學合作發(fā)文最多，達52篇，被引頻次也最高，為856次，學科規(guī)范化的引文影響力為1.39，高于全球平均水平，由此說明與迪肯大學合作發(fā)表的論文數(shù)量多且質(zhì)量較高。而美國農(nóng)業(yè)部（USDA）和俄克拉荷馬大學（University of Oklahoma System）的學科規(guī)范化引文影響力較高，分別為3.13和2.14，則說明與這2個單位合作發(fā)表的論文學術(shù)影響力較高，合作優(yōu)勢明顯。

2.3.2 國內(nèi)合作

基于InCites平臺，2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院與國內(nèi)（包含港澳臺地區(qū)）254家科研機構(gòu)開展科研合作。表5為中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院與國內(nèi)科研機構(gòu)合作發(fā)文量前10的各項指標數(shù)據(jù)，由表5可知，國內(nèi)合作機構(gòu)主要有海南大學、中國科學院、中國農(nóng)業(yè)科學院等，其中，與海南大學合作的論文數(shù)達342篇，被引頻次為2 604次；與中國科學院合作發(fā)文數(shù)為221篇，被引頻次最高，達2 639次。合作發(fā)文量排名前10的國內(nèi)合作單位中，僅有南京農(nóng)業(yè)大學（1.35）、中國科學院（1.12）、中國科學院大學（1.09）的學科規(guī)范化引文影響力達到全球平均值，說明與這些單位合作發(fā)表的論文學術(shù)影響力相對較高。由表4-5可知，科研人員應把握機遇，加強國內(nèi)外科研合作有助于提升發(fā)文質(zhì)量和學術(shù)影響力。

2.4 基金資助情況

基于InCites平臺，2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院發(fā)表的SCI論文共由91種國內(nèi)外各級基金項目資助產(chǎn)出。由表6可知，資助發(fā)文量前10的均為國內(nèi)基金項目，發(fā)文量最多的基金項目是中國國家自然科學基金，論文數(shù)達850篇，其次是中國國家基礎(chǔ)研究計劃（181篇）和中國國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（82篇），被引頻次分別為6 820次、2 043次、1 105次。資助發(fā)文量前10的基金項目中，僅有國家留學基金委員會和中國國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃資助論文的學科規(guī)范化引文影響力達到全球平均值，分別為1.23和1.06，而中國國家基礎(chǔ)研究計劃（0.97）接近全球平均值，這3項基金項目資助發(fā)文的論文學術(shù)影響力相對較高，因此，加強這些基金項目的申報有助于提升發(fā)文質(zhì)量和影響力。

另外，在資助發(fā)文的國外基金項目中，美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH -USA）、土耳其科學技術(shù)研究委員會（Scientific & Technological Research Council of Turkey，TUBITAK）和澳大利亞研究委員會（Australian Research Council）等基金項目的資助發(fā)文數(shù)較多，分別為12篇、10篇和10篇；被引頻次分別為143次、48次和110次；學科規(guī)范化引文影響力分別為1.29、0.69和1.08。

2.5 期刊分布

2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的1843篇SCI論文刊登在559種期刊上，其中，國內(nèi)（不含港澳臺）期刊有31種，載文量最多的是《SPECTROSCOPY AND SPECTRAL ANALYSIS》（8篇），其次是《ASIAN PACIFIC JOURNAL OF TROPICAL MEDICINE》（7篇）和《CHINESE JOURNAL OF NATURAL MEDICINES》（5篇）。而載文量在10篇（含10篇）以上的來源期刊均為國外期刊，有31種，《PLOS ONE》的載文量最大，有94篇；其次是《SCIENTIFIC REPORTS》和《JOURNAL OF ASIAN NATURAL PRODUCTS RESEARCH》，載文量分別為61和44篇。載文量前10位的期刊中，被引頻次排在前3的期刊是《PLOS ONE》（864次）、《MOLECULES》（326次）和《SCIENTIFIC REPORTS》（316次）。

載文量前10的期刊中，《SCIENTIA HORTICULTURAE》、《SCIENTIFIC REPORTS》和《FRONTIERS IN PLANT SCIENCE》的學科規(guī)范化的引文影響力分別為1.68、1.37和1.13，達到全球平均值。此外，《SCIENTIA HORTICULTURAE》的期刊規(guī)范化的引文影響力最高，為1.35，說明該期刊的論文影響力和質(zhì)量較高。Q1區(qū)的期刊有5種，分別為《PLOS ONE》、《SCIENTIFIC REPORTS》、《FRONTIERS IN PLANT SCIENCE》、《PLANT PHYSIOLOGY AND BIOCHEMISTRY》、《SCIENTIA HORTICULTURAE》，發(fā)表論文在Q1區(qū)的比例最高。載文量排名前10位的期刊見表7。

某種期刊的影響因子越高，即該期刊刊載的文獻被引用率越高，不僅說明這些文獻報道的研究成果影響力大，而且也反映該期刊的學術(shù)水平高[13]?；贗nCites平臺，2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院發(fā)表的SCI論文影響因子最高的期刊是《NATURE BIOTECHNOLOGY》（35.724），其次是《GENOME BIOLOGY》（13.214）和《NATURE COMMUNICATIONS》（12.353），但是這幾種學術(shù)影響力大的期刊發(fā)文量少，分別為1篇、2篇和2篇。載文量前10的期刊中，期刊影響因子排在前3的是《SCIENTIFIC REPORTS》（4.122）、《INTERNATIONAL JOURNAL OF MOLECULAR SCIENCES》（3.687）和《FRONTIERS IN PLANT SCIENCE》（3.678）。

2.6 學科分析

2.6.1 ESI學科分類

基于InCites平臺，根據(jù)ESI學科分類，2008～2017年中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院發(fā)表的1 843篇SCI論文分別歸屬17個學科，尚未涉及學科有經(jīng)濟與商業(yè)、社會科學總論、空間科學、神經(jīng)系統(tǒng)學與行為學、精神病學與心理學等5個學科。表8為中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院目前ESI學科的發(fā)文量及影響力情況，發(fā)文量最多的學科是植物學與動物學618篇，其次是化學和農(nóng)業(yè)科學，發(fā)文量分別為292篇和260篇；這些學科不僅發(fā)文量高，其被引頻次也相對較高，依次為4 443次、2 350次和1 989次；在17個ESI學科中，學科規(guī)范化的引文影響力到達或超過全球基準值的學科有5個，地球科學的最高，為1.91，高于全球平均水平，說明該學科取得的新成果，發(fā)表了具有較高學術(shù)價值和較大影響力的論文。但對于不同學科，還應提高科研實力，進一步提升其學術(shù)影響力。

2.6.2 進入全球ESI前1%學科分析

基于ESI平臺，目前，植物學與動物學學科是中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院第一個進入ESI全球前1%的學科，說明該優(yōu)勢學科近年來的科研水平不斷提高，已經(jīng)進入國際高水平學科的行列。在全球研究機構(gòu)中，該學科共有1 202個研究機構(gòu)進入ESI前1%，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院排名930；中國大陸（不包含港澳臺）有60個研究機構(gòu)進入ESI前1%，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院排名42（說明：ESI學科排名按總被引頻次排名）。

2008～2017年，植物學與動物學學科是中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院論文產(chǎn)出最多的學科，SCI論文數(shù)和被引頻次均遠超其他學科，論文被引百分比為81.72%，篇均被引頻次為7.19次，高被引論文4篇，國際合作論文143篇。10年間，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院與33個國家或地區(qū)在該領(lǐng)域開展科研合作，合作發(fā)文量最多的國家是美國（68篇）；國外合作機構(gòu)有114個，合作發(fā)文量最多的是俄羅斯科學院（Russian Academy of Sciences）10篇；國內(nèi)合作機構(gòu)有119個，合作發(fā)文量最多的是海南大學（139篇）。

2.6.3 進入全球ESI前1%潛力學科預測

潛力學科指未進入ESI全球排名前1%，但具有潛在的發(fā)展優(yōu)勢，有可能進入ESI前1%排名的學科領(lǐng)域。目前，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院僅有植物學與動物學學科進入全球ESI前1%排名，除了穩(wěn)定發(fā)展并不斷推進該學科外，還需要進一步了解其他學科的增長點，以便對學科規(guī)劃與發(fā)展做出正確的決策。因此，需要對潛力學科進行預測。

本文利用ESI和Incites數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)，計算ESI學科潛力值Qi。Qi=Xi/Yi×100%，其中，Xi為Incites數(shù)據(jù)庫中某機構(gòu)對應的ESI學科的被引頻次，Yi 為ESI數(shù)據(jù)庫中的該學科的被引頻次閾值。Qi 越接近100%，就越有可能進入全球ESI前1%排名；大于或等于100%時，說明該學科已經(jīng)進入ESI前1%排名。按照ESI數(shù)據(jù)庫中22個學科進行計算后，得出中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院ESI學科潛力值，潛力值前10位的學科見表9。

由表9可知，ESI學科分類系統(tǒng)下不同學科的潛力值差異較大，在這個視角下的優(yōu)勢學科依次是植物學與動物學、農(nóng)業(yè)科學、藥理與毒理學等學科，其中，植物學與動物學學科已經(jīng)進入全球ESI前1%，農(nóng)業(yè)科學具有一定的優(yōu)勢，發(fā)展?jié)摿ψ畲?，是未來最有可能進入ESI前1%的學科，即可以看作中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的潛力學科。因此，需要在農(nóng)業(yè)學科當前發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過各種激勵措施，持續(xù)提高農(nóng)業(yè)學科領(lǐng)域論文的數(shù)量和質(zhì)量，以促其盡快進入全球ESI前1%學科。

3 結(jié)論與討論

3.1 結(jié)論

本文基于InCites和ESI平臺的多項指標，對2008～2017年中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院發(fā)表的SCI論文數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計分析，從多角度揭示了中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院近10年的科研論文產(chǎn)出及其影響力。2008～2017年，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院SCI論文總數(shù)為1843篇，高被引論文僅5篇，學科規(guī)范化引文影響力、被引次數(shù)排名前1%的論文百分比、論文平均百分位均低于全球平均值和中國平均值，說明中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的論文學術(shù)影響力相對較弱，論文的數(shù)量和質(zhì)量均有待進一步提高。10年間，SCI論文數(shù)逐年遞增，與美國、澳大利亞、英國等50個國家（或地區(qū)）的499所高?；蚩蒲袡C構(gòu)建立了科研合作關(guān)系，發(fā)表的SCI論文共由91種國內(nèi)外各級基金項目資助，共涉及17個ESI學科，刊登在559種期刊上，發(fā)表的SCI論文影響因子最高的期刊是《NATURE BIOTECHNOLOGY》（35.724）。植物學與動物學學科已經(jīng)進入全球ESI前1%，農(nóng)業(yè)科學具有一定的優(yōu)勢，發(fā)展?jié)摿ψ畲?，是未來最有可能進入ESI前1%的學科。

3.2 討論

隨著近年來的發(fā)展，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院的科研產(chǎn)出及科研競爭力逐步提高，但是整體學術(shù)水平和影響力還不夠強。結(jié)合以上分析，提出以下幾點建議：

（1） 根據(jù)學科發(fā)展，培養(yǎng)和引進創(chuàng)新人才，建設(shè)高質(zhì)量研究團隊，拓寬學科研究領(lǐng)域，提高學科影響力。以海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)為契機，做好人才培養(yǎng)和引進工作，制定和實施符合我院實際的人才培養(yǎng)和引進計劃，進一步發(fā)揮科研優(yōu)勢，提升學術(shù)水平和科研影響力。

（2） 科研人員發(fā)表論文應注重SCI收錄期刊的質(zhì)量和分類，鼓勵科研人員在高質(zhì)量的期刊發(fā)文，提升論文質(zhì)量和學術(shù)影響力。要加大學科發(fā)展力度，還需關(guān)注與重視高影響力論文，利用高影響力論文帶動學科整體影響力。

（3） 根據(jù)不同學科的發(fā)展程度和水平，制定學科發(fā)展戰(zhàn)略，針對有望進入全球ESI前1%的學科，穩(wěn)定科研隊伍，引進高層次人才，持續(xù)提高潛力學科領(lǐng)域論文的質(zhì)量和水平，實現(xiàn)潛力學科的突破。

（4） 應緊緊抓住海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)的發(fā)展機遇，加大與國內(nèi)外一流大學、科研機構(gòu)的合作力度，開展有效的科研交流與合作，不斷拓寬研究領(lǐng)域和研究視角，增強科研人員的科研創(chuàng)新能力，提升整體學術(shù)水平和科研競爭力。

（5） 科研人員要注重科研生產(chǎn)力，更要把科研影響力、科研創(chuàng)新力和科研發(fā)展力放在首位。建立以創(chuàng)新和質(zhì)量為導向的科研評價體系，注重高質(zhì)量學術(shù)論文的產(chǎn)出，加大高質(zhì)量學術(shù)論文的獎勵力度，激勵科研人員做出高質(zhì)量的具有國際影響力的科研成果。

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