林映華

摘 要：近年來，廣東省著力深化科研機構(gòu)運行機制、用人機制、管理機制和創(chuàng)新機制等方面的改革，進一步規(guī)范對省內(nèi)科研機構(gòu)科技計劃項目的管理，不斷優(yōu)化省屬科研機構(gòu)的創(chuàng)新環(huán)境，而且R&D活動的投入呈上升態(tài)勢，專利申請數(shù)和發(fā)表論文數(shù)也逐年增長。但是，廣東省科研機構(gòu)在科技計劃項目管理方面仍存在過程管理缺失、經(jīng)費使用監(jiān)管力度不夠、項目成果轉(zhuǎn)化程度偏低、高素質(zhì)綜合性管理人才短缺等問題。鑒于此，應加強對項目實施中期的過程管理，不斷完善經(jīng)費使用監(jiān)管機制，重視項目成果的轉(zhuǎn)化，加強對科技計劃項目的風險管理，引進和培養(yǎng)高素質(zhì)綜合管理人才。

關(guān)鍵詞：項目管理；科研機構(gòu)；科研經(jīng)費；科研成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.05.003

1 研究綜述

課題制是國內(nèi)科研運行和組織管理的基本制度，但是，有些學者認為，一些科研單位按照科研方向設(shè)置研究室、實驗室、中心等內(nèi)部機構(gòu)并不是真正意義上的課題負責制。內(nèi)設(shè)科研機構(gòu)負責人和課題負責人共同掌握執(zhí)行權(quán)將會引發(fā)設(shè)備采購、材料使用、資料保管等局部資源短缺或者利用率低等問題。因此，相關(guān)部門應該鼓勵公益類科研機構(gòu)在科研項目和課題上實現(xiàn)課題組負責制，強化對執(zhí)行過程的管理，將規(guī)范的監(jiān)管制度貫穿于項目申報、評審、立項、執(zhí)行的過程中，以實現(xiàn)科技投入效益的最大化。也有部分學者認為，我國的科技管理工作在機制、制度、管理等方面不科學、不完善，管理分散，重立項、重驗收，輕過程管理，而且管理辦法簡單、管理觀念落后。這些都在一定程度上影響著科技管理工作的質(zhì)量和效率，所以，推進依法管理、規(guī)范運行機制、強化風險監(jiān)控則成為了改進項目執(zhí)行管理的重要思路。鑒于國內(nèi)科研機構(gòu)在科技計劃項目管理中存在的各種不足，部分學者總結(jié)了德國、美國、日本、韓國，臺灣等發(fā)達國家和地區(qū)著名科研機構(gòu)在科技計劃項目管理中的經(jīng)驗，以期為我國科研機構(gòu)科技項目管理工作的順利進行提供借鑒。

綜上所述，目前的研究多是根據(jù)國內(nèi)科研機構(gòu)科技計劃項目管理中的某一個具體環(huán)節(jié)或某一個具體問題進行討論和分析的，并沒有針對廣東省科研機構(gòu)科技計劃項目的基本現(xiàn)狀和其中存在的問題進行分析。本文從廣東省近幾年科研經(jīng)費、科研活動、科研成果等方面入手，統(tǒng)計、分析了省內(nèi)科研機構(gòu)科研

由最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，2010—2014年，廣東省科研機構(gòu)累計開展了23 355個R&D活動課題項目，平均每年4 671個，累計投入R&D經(jīng)費內(nèi)部支出達189.65億元，平均每年投入37.93億元，平均每個項目投入81.2萬元。2014年，廣東省科研機構(gòu)的R&D活動課題項目數(shù)、活動人員和經(jīng)費內(nèi)部支出近五年來最高，R&D活動課題項目同比增長7.23%，投入R&D項目的人員同比增長6.92%，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出同比增長

19.73%，具體情況如表2所示。

表2 2010—2014年廣東省科研機構(gòu)R&D活動投入情況

指標 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 5年合計

R&D活動課題（項目）數(shù)/個 3 499 4 513 4 884 5 047 5 412 23 355

R&D活動人員/（人/年） 9 488 11 899 14 595 14 868 15 897 66 747

R&D經(jīng)費內(nèi)部支出/億元 21.35 30.74 39.12 44.80 53.64 189.65

注：數(shù)據(jù)來源于廣東統(tǒng)計信息網(wǎng)，http：//www.gdstats.gov.cn/

在科研機構(gòu)科技項目產(chǎn)出方面，2010—2013年，廣東省累計專利申請數(shù)達5 265件，平均每年申請1 316件；累計發(fā)表科技論文2.6萬篇，平均每年發(fā)表論文6 502篇，平均每個項目產(chǎn)出論文1.45篇；累計出版科技著作658部，平均每年出版165部，詳細情況如表3所示。2013年，廣東省186家科研機構(gòu)專利申請2 214件，同比增長50.92%，平均每家科研機構(gòu)申請專利12件，每百名R&D人員發(fā)明專利申請數(shù)15件。在這一年，共發(fā)表科技論文7 712篇，同比增長9.70%，平均每家科研機構(gòu)發(fā)表科技論文41篇；出版科技著作170部，平均每家科研機構(gòu)出版科技著作0.9部。

表3 2010—2013年廣東省科研機構(gòu)科技項目產(chǎn)出情況

指標 2010年 2011年 2012年 2013年 4年合計

專利申請數(shù)/件 591 993 1 467 2 214 5 265

發(fā)表科技論文/篇 5 305 5 960 7 030 7 712 26 007

出版科技著作/部 186 150 152 170 658

注：數(shù)據(jù)來源于中國科技統(tǒng)計年鑒

在科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)讓方面，2010—2013年，廣東省科研機構(gòu)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可累計數(shù)量164件，平均每年轉(zhuǎn)讓41件，累計收入21 913萬元，平均每年收入5 478.25萬元，平均每件專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可后所得收入133.62萬元。2013年，廣東省186家科研機構(gòu)專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)為23件，平均每所科研機構(gòu)轉(zhuǎn)讓和許可專利所有權(quán)0.12件；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可收入1 117萬元，平均每所科研機構(gòu)通過轉(zhuǎn)讓和許可專利所有權(quán)收入6萬元，平均每件專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可后可得收入48.57萬元。2010—2013年廣東省科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)讓和許可情況如表4所示。

表4 2010—2013年廣東省科研機構(gòu)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可情況

指標 2010年 2011年 2012年 2013年 4年合計

專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)/件 58 39 44 23 164

專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入/萬元 11 393 9 057 346 1 117 21 913

注：數(shù)據(jù)來源于中國科技統(tǒng)計年鑒

2.2 競爭態(tài)勢

近年來，廣東省科研機構(gòu)著重于運行機制、用人機制、管理機制和創(chuàng)新機制等方面的內(nèi)部機制改革。2010年，廣東省學習、借鑒發(fā)達國家和地區(qū)建設(shè)綜合型科研機構(gòu)的先進經(jīng)驗，圍繞廣東省經(jīng)濟社會發(fā)展和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的戰(zhàn)略需求，進一步推動科研機構(gòu)的分類整合和公益科研業(yè)務的重組。在具體工作中，以廣州有色金屬研究院為基礎(chǔ)，它整合了部分省屬院所組建了廣東省工業(yè)技術(shù)研究院。廣東省工業(yè)技術(shù)研究院作為區(qū)域性、高水平、綜合型的工業(yè)主體科研機構(gòu)，是省委、省政府推進科研事業(yè)單位改革的試點單位之一，是探索建設(shè)廣東特色區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)新之舉，是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要措施之一。與此同時，廣東省建立了新型的科研機構(gòu)，組建了一支優(yōu)秀的科研人員團隊。與2010年相比，2014年廣東省R&D活動人員增加了6 000多人，增幅達67.5%，不僅壯大了廣東科研隊伍，還提高了科研機構(gòu)的科研能力，為廣東省科研機構(gòu)的發(fā)展注入了活力。

在政策、制度、環(huán)境方面，廣東省出臺了一系列制度辦法，為規(guī)范科研機構(gòu)科技計劃項目管理創(chuàng)造了發(fā)展機遇。為了加大政府財政科技投入力度，獲得更多有自主知識產(chǎn)權(quán)的研究成果，廣東省針對省級科技計劃項目管理先后出臺了一系列管理辦法，其中包括《廣東省科學技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃項目管理的暫行辦法》《廣東省重大科技專項項目管理暫行辦法》《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)專項資金管理暫行辦法》。

2.3 項目管理機制

經(jīng)過多年的實踐摸索，廣東省科研機構(gòu)科技計劃項目管理模式逐步與現(xiàn)代前沿管理理念接軌，內(nèi)部運行機制改革也取得了一定的成效。在管理體制上，廣東省屬科研機構(gòu)全面落實了院（所）長負責制和離任審計制；在資產(chǎn)管理上，實行了行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理辦法；在會計制度上，執(zhí)行事業(yè)單位會計制度、課題全成本核算制，單位內(nèi)部實行研究室和科技開發(fā)實體獨立結(jié)算制度；在科技管理方面，執(zhí)行項目管理部門的管理辦法，實施全成本核算的課題制，而且成果分類管理，職務科技成果由單位和主要完成人共同推進轉(zhuǎn)化；在考核評價方面，科技工作主要依據(jù)國家、省科技管理部門制定的科技成果鑒定和科技獎勵進行考核評估，科研單位的考核則執(zhí)行省制定的公益類科研機構(gòu)考核辦法，部分科研機構(gòu)的考核采用行業(yè)主管部門建立的科研綜合能力評估體系，科研人員和管理人員的評價則采用專業(yè)技術(shù)資格和職務與評聘、科技獎勵、事業(yè)單位年度考核、任期屆滿考核相結(jié)合的辦法考核、評價。

以廣東省工業(yè)技術(shù)研究院為例，它圍繞政府需求、行業(yè)的共性技術(shù)和本單位的發(fā)展方向開展科研工作，重視科研管理制度建設(shè)，規(guī)范科研過程管理，加強專項經(jīng)費監(jiān)管，貫徹落實法人責任制，實行課題責任人負責制、科研人員考核制度，強化科研成果轉(zhuǎn)化，進一步調(diào)動了科研人員的工作積極性，全方位保障科技計劃項目的順利進行。依據(jù)國家、省政府項目、經(jīng)費管理辦法的精神和要求，為了有效地執(zhí)行科研項目管理，廣東省工業(yè)技術(shù)研究院制定和修訂了本單位相關(guān)管理辦法，包括《廣州有色金屬研究院縱向科技計劃項目管理辦法》《廣州有色金屬研究院專利管理細則》《廣東省工業(yè)技術(shù)研究院（廣州有色金屬研究院）科研工作考核管理暫行辦法（修訂）》《廣州有色金屬研究院科技成果評價辦法》《廣東省工業(yè)技術(shù)研究院科技工作獎勵若干規(guī)定》，等等。這一系列辦法不僅完全遵循省政府對科技計劃項目管理的規(guī)定，還結(jié)合本院科研機構(gòu)的建設(shè)和具體發(fā)展方向，逐步完善了本單位科技計劃項目管理、經(jīng)費監(jiān)管、科研人員績效考核和科技成果管理等工作。

另外，為了改革創(chuàng)新管理模式，進一步加強對科技計劃項目的動態(tài)管理，廣東省工業(yè)技術(shù)研究院與亞太本土領(lǐng)先的管理軟件和企業(yè)云服務提供商確定了合作關(guān)系，就項目過程管理、經(jīng)費使用管理、科研成果管理建立了NC系統(tǒng)管理服務平臺。這一平臺是專門為科技計劃項目的動態(tài)管理提供服務的。

3 項目管理中存在的問題

結(jié)合廣東省科研管理實踐經(jīng)驗，每個科技計劃項目管理都會涉及到項目委托方、項目依托單位、項目負責人三方的利益，而每一方的管理職責、側(cè)重點和管理效果都不相同。雖然項目課題制賦予了項目負責人分配項目資源、推進項目進展的自主權(quán)，并且項目委托方也出臺了各種管理辦法加大對項目的監(jiān)管力度，但是，在項目執(zhí)行過程中，所需的科研經(jīng)費、儀器設(shè)備、實驗室和會議室等有形資源和內(nèi)部制度、創(chuàng)新氛圍等無形資產(chǎn)都需要項目依托單位統(tǒng)一建立、調(diào)配和管理。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，有關(guān)部門對科技發(fā)展方面提出的要求也越來越高，但是，科研機構(gòu)在科技計劃項目管理理念和管理模式上仍存在一些問題，急需進一步解決和完善。

3.1 不重視對項目實施中期的過程管理

項目執(zhí)行是實現(xiàn)項目目標和科學研究價值的關(guān)鍵步驟。在科研院所轉(zhuǎn)制的過程中，適用于計劃經(jīng)濟時代的科研管理體制已經(jīng)不能滿足當前的發(fā)展需求。而在具體的工作過程中，科研人員將大部分時間和精力集中在項目的前期評審和立項中，不重視對項目實施中期的過程管理。這一點主要體現(xiàn)在總體進度計劃缺乏完整性和修正性，沒有及時匯報項目進展情況等方面。

3.2 對經(jīng)費使用情況的監(jiān)管力度不夠

科研計劃項目是科技人員研究科學理論和技術(shù)時的計劃。在這個過程中，不僅需要科技人員投入智力資源，還需要外部資金作為支撐?？蒲薪?jīng)費是隨著科研項目的執(zhí)行情況而不斷變化的，這也是科技計劃項目管理的重要環(huán)節(jié)。但是，現(xiàn)階段，科研機構(gòu)對經(jīng)費使用情況的監(jiān)管力度還不夠，以內(nèi)部評估為主，缺乏外部評估，導致科研經(jīng)費被浪費，科研經(jīng)費的使用率較低。與此同時，部分科研項目團隊一味追求最新的儀器設(shè)備，在設(shè)備使用年限內(nèi)不斷淘汰設(shè)備。另外，在工作過程中，實驗室之間相對獨立，缺少合作，在課題組負責制下，科研項目開支各自負責，部分設(shè)置重復購置卻又長期閑置。這些情況的出現(xiàn)導致科研經(jīng)費流失，使用率低的情況發(fā)生。

3.3 項目成果轉(zhuǎn)化率偏低

目前，我國從事高新技術(shù)開發(fā)研究的主體大多是科研院所，技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道是從大學和科研院所轉(zhuǎn)到企業(yè)，企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移所占比例較少，而發(fā)達國家技術(shù)轉(zhuǎn)移比例則大多出現(xiàn)在企業(yè)之間。因此，我國科研院所在高科技成果產(chǎn)業(yè)化中有其獨特的優(yōu)勢和較大的發(fā)展?jié)摿?，例如充當技術(shù)輻射源、形成中試孵化等。但是，從科研機構(gòu)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量上看，廣東省屬科研機構(gòu)的項目成果轉(zhuǎn)化率偏低。由于科技投入嚴重不足、投入機制不完善、資源配置結(jié)構(gòu)不合理、傳統(tǒng)體制觀念根深蒂固等，我國科研院所與國外類似機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化方面仍有不小的差距。

3.4 缺乏風險防范意識

科技項目的風險要高于一般項目，這是由它先天的創(chuàng)新性和內(nèi)外部環(huán)境的不確定性等因素決定的。然而，在科技項目的實施過程中，大部分工作人員缺乏風險防范意識。這一點主要體現(xiàn)在研發(fā)論證和實施計劃階段，沒有全面、細致地考慮項目本身潛在的風險；在計劃過程中，沒有使用先進的分析技術(shù)和方法識別項目風險，并且很少制訂切實可行的風險應對計劃等。由于缺乏對項目風險的認知、風險管理計劃執(zhí)行檢查不到位，會導致最終項目成本激增、項目進度受阻、項目設(shè)置目標無法實現(xiàn)等。

3.5 缺乏高素質(zhì)的綜合性管理人才

職業(yè)項目經(jīng)理人需要在自己的責任范圍內(nèi)科學地安排計劃，合理分配資源物資，嚴格遵守計劃進度控制時間和預算有限的科技項目研發(fā)過程，以確?？萍柬椖康淖罱K實現(xiàn)。但是，目前，廣東省不少科研機構(gòu)的科技項目管理能力比較差，多為行政管理模式，缺乏經(jīng)過項目管理的專業(yè)訓練、掌握相應項目管理知識和技能的高素質(zhì)綜合性管理人才，嚴重影響了科研項目的產(chǎn)出效益。

4 完善計劃項目管理的建議

4.1 加強對項目實施中期的過程管理

在項目實施階段，項目經(jīng)理要列出詳細的任務清單，科技計劃項目管理人員要加強對過程的管理，及時追蹤和分析項目完成進度和完成質(zhì)量。因為項目實施過程具有復雜性和不可預見性，所以，其具體實施情況不一定與設(shè)計進度一致。因此，當項目進度有異常時，應當記錄造成異常情況的原因和預計延后的期限，以此作為項目評估和今后類似項目研發(fā)進度計劃的依據(jù)。

4.2 完善經(jīng)費使用監(jiān)管機制

在完善現(xiàn)有科研項目經(jīng)費使用監(jiān)管機制的過程中，首要任務就是加強外部的評估監(jiān)督力度，參考國外科研機構(gòu)實行信息披露制度，公開科研經(jīng)費的具體使用情況，使其透明化，強化社會公眾對科研經(jīng)費使用的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，不斷擴大中介機構(gòu)對科研項目的評審和監(jiān)督范圍。完善現(xiàn)有科研項目和成果的評價指標體系可以進一步提高科研經(jīng)費的使用率。

4.3 重視項目成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)

根據(jù)科研項目的研究方向和性質(zhì)，引導科研機構(gòu)加大對轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的投入，特別是對中試環(huán)節(jié)的投入。比如臺灣工業(yè)技術(shù)研究院特別重視科技成果的“量產(chǎn)”環(huán)節(jié)，讓企業(yè)和業(yè)界人士認識到新技術(shù)和新產(chǎn)品的優(yōu)勢，而且還降低了新技術(shù)的應用風險，保證其能夠順利推廣。與此同時，科研機構(gòu)還應積極拓展科技成果轉(zhuǎn)化方式，通過各種途徑提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

4.4 加強對科技計劃項目的風險管理

在工作過程中，要加強對科技計劃項目的風險管理，主要工作有以下2部分：①實現(xiàn)科技項目管理的信息化和動態(tài)化，及時掌握并處理科技項目研發(fā)過程中出現(xiàn)的問題，并借助計算機技術(shù)實現(xiàn)對項目風險的動態(tài)化管理，提高科技計劃項目管理效率。②提高科技項目管理人員的項目風險防范意識，提高他們的管理水平。風險防范意識并非一朝一夕就能培養(yǎng)出來，因此，科研機構(gòu)要在日常工作中培養(yǎng)科技計劃項目管理人員的風險防范意識，并舉辦相關(guān)培訓、講座，與課題負責人探討項目立項、規(guī)劃、實施和結(jié)題等階段的內(nèi)容。

4.5 引進和培養(yǎng)高素質(zhì)綜合性管理人才

在人才培養(yǎng)方面，要積極引進和培養(yǎng)科技計劃項目管理人才，完善科技項目管理人才引進機制、激勵機制和評價考核機制。對于成功實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的項目，要給予科技項目管理人員一定的資金獎勵，并在職稱晉升、子女教育、住房安居等方面給予政策上的傾斜。

參考文獻

[1] 方偉，廖玲，萬忠.廣東省科研機構(gòu)體制改革歷程、存在問題及對策探討——基于廣東省屬科研機構(gòu)調(diào)研的分析[J].廣東農(nóng)業(yè)科學，2010（10）.

[2]王化琴.科技計劃項目管理分析與研究[J].科技信息，2012（16）.

[3]徐京悅，焦叔斌，歐陽桃花，等.研發(fā)過程管理與研發(fā)績效——海信的案例研究[G]//中國企業(yè)管理案例論壇（2007）暨首屆中國人民大學管理論壇.北京：中國人民大學，2007.

[4]茍怡.轉(zhuǎn)制型科研院所的研發(fā)管理問題與對策研究[J].科技傳播，2015（15）.

[5]張媛.關(guān)于科研計劃項目經(jīng)費管理制度創(chuàng)新的若干思考[J].財經(jīng)界（學術(shù)版），2013（02）.

[6]曾榆婷.廣東科研機構(gòu)現(xiàn)代項目管理的研究[J].科技管理研究，2014（11）.

[7]談力.借鑒臺灣工研院成功經(jīng)驗 促進廣東科研機構(gòu)發(fā)展[J].廣東科技，2012（10）.