耿 直

(重慶工商大學(xué) 長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心 重慶：400067)

1 研究背景

“生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰”，十八大以來(lái)，從“五位一體”到“五化同步”再到“五大發(fā)展理念”、從生態(tài)文明建設(shè)到綠色化再到綠色發(fā)展。“綠色”已經(jīng)成為中國(guó)一切發(fā)展的底色要求。2017年10月，習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中提出要以“共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)”為導(dǎo)向推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，2018年4月，習(xí)近平總書記在深入推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上指出“必須從中華民族長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮，把修復(fù)長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境擺在壓倒性位置，共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)，不搞大開發(fā)不是不要開發(fā)，而是不搞破壞性開發(fā)，要走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路?！遍L(zhǎng)江上游四省市作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的一部分，生態(tài)區(qū)位十分重要，不僅要為中下游地區(qū)提供生態(tài)保障，還具有為全國(guó)提供公共生態(tài)產(chǎn)品的功能。同時(shí)重慶作為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“增長(zhǎng)極”，肩負(fù)著引領(lǐng)西部廣大欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要?dú)v史使命?；谀壳伴L(zhǎng)江上游四省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，生態(tài)脆弱，資源環(huán)境消耗強(qiáng)度隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷提高的現(xiàn)實(shí)，如何在這場(chǎng)綠色堅(jiān)攻戰(zhàn)中擔(dān)起“上游責(zé)任”，體現(xiàn)“上游水平”顯得尤為重要。

對(duì)于綠色發(fā)展的概念,迄今為止學(xué)術(shù)界對(duì)它并未有一個(gè)確切的定義。大衛(wèi)·皮爾斯于1989年出版的《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》一書中首先提出“綠色經(jīng)濟(jì)”[1]。Jack Reardon在2007年認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)的中心思想涵蓋可持續(xù)性、生產(chǎn)和分配的本地化,尊重生態(tài)局限和更平等的資源分配[2]。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署2011年將綠色經(jīng)濟(jì)定義為,一種促成提高人類福祉和社會(huì)公平,同時(shí)顯著降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),降低生態(tài)稀缺性的環(huán)境經(jīng)濟(jì)[3]。

目前，國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)體系歸納起來(lái)主要有以下三個(gè)方面：一是側(cè)重資源環(huán)境的綠色指數(shù)。比如，2009年中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組提出了資源環(huán)境綜合績(jī)效指數(shù)(REPI)，對(duì)國(guó)家和各個(gè)地區(qū)的資源消耗和污染排放績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和綜合評(píng)價(jià)[4]。胡鞍鋼2010年提出綠色發(fā)展的核心指標(biāo),即單位GDP能源消耗量、可再生和清潔能源消費(fèi)比重、主要污染物排放量、單位GDP二氧化碳排放量、森林覆蓋率[5]。二是側(cè)重宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色指數(shù)。比如Robert Repetto1989年將資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相結(jié)合,提出國(guó)內(nèi)生產(chǎn)指標(biāo)NDP(Net Domestic Product)[6]，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的基礎(chǔ)上，將資源環(huán)境因素納入其中，通過(guò)分析資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，為可持續(xù)發(fā)展的決策和評(píng)價(jià)提供依據(jù)。三是統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源和社會(huì)的綜合性綠色發(fā)展指標(biāo)。比如聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署在2012年建立了涵蓋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、資源效率、社會(huì)進(jìn)步和人類福祉四大方面的綠色經(jīng)濟(jì)衡量框架[7]。2016年國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)發(fā)布的《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》和《生態(tài)文明建設(shè)考核目標(biāo)》從資源利用、環(huán)境治理、生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、綠色生活和公眾滿意程度等方面綜合考察各地區(qū)綠色發(fā)展指數(shù)[8]。李曉西、潘建成2011年提出了中國(guó)綠色發(fā)展指數(shù)的編制和測(cè)算方法,按照壓力—狀態(tài)—效應(yīng)這一思路,從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綠化度、資源環(huán)境承載力、政府政策支持度三個(gè)模塊進(jìn)行構(gòu)建指標(biāo)體系[9]。

關(guān)于綠色發(fā)展的評(píng)價(jià)方法，分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法?？陀^賦權(quán)法是通過(guò)統(tǒng)計(jì)方法客觀確定指標(biāo)權(quán)重,常見的有主成分分析法、因子分析法、熵權(quán)法；主觀賦權(quán)法是通過(guò)專家打分等主觀價(jià)值確定指標(biāo)權(quán)重,常見的有模糊綜合評(píng)價(jià)法、專家法、層次分析法。如袁文華運(yùn)用熵權(quán)-TOPSIS模型對(duì)山東省17個(gè)地級(jí)市的綠色發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià),得出山東省城市綠色發(fā)展整體呈現(xiàn)出兩極化效應(yīng)和高低帶交叉分布的特點(diǎn)的結(jié)論[10]。李華旭等人基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿江11個(gè)省市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行定量評(píng)價(jià),發(fā)現(xiàn)上中下游地區(qū)之間存在明顯的梯次分布的空間分異特征[11]。為了追求數(shù)據(jù)處理的客觀性，很多學(xué)者采用客觀賦權(quán)法。其中熵值法對(duì)數(shù)據(jù)的相關(guān)性要求比主成分分析的要求低，而且計(jì)算過(guò)程更加簡(jiǎn)單易行，所以對(duì)于多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系，選用熵值法更合適。

2 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法

2.1 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

以科學(xué)、權(quán)威、系統(tǒng)的原則，借鑒國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》、《生態(tài)文明建設(shè)考核目標(biāo)體系》(發(fā)改環(huán)資〔2016〕2635號(hào))和北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院等三家研究機(jī)構(gòu)發(fā)布的《中國(guó)綠色發(fā)展指數(shù)報(bào)告》的基礎(chǔ)上，結(jié)合長(zhǎng)江上游四省市的實(shí)際，進(jìn)行指標(biāo)的補(bǔ)充和篩選，建立包含3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和40個(gè)三級(jí)指標(biāo)的綠色發(fā)展指標(biāo)體系(見表1)。

2.2 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平定量評(píng)價(jià)方法

本文采用熵值法賦權(quán)對(duì)長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)算，在建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采取標(biāo)準(zhǔn)化處理。長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和40個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)組成，本文首先對(duì)基礎(chǔ)性指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除變量間的量綱關(guān)系，從而使數(shù)據(jù)具有可比性。 具體標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如下：

表1 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展指標(biāo)體系

正向指標(biāo)：

負(fù)向指標(biāo)：

為了避免主觀因素的干擾，本文采用客觀評(píng)價(jià)法-熵值法確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，在數(shù)據(jù)的處理上保持了客觀性。本文運(yùn)用SPSS工具，對(duì)重慶、四川、貴州和云南的綠色發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用各省市2004-2016年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

3 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

3.1 熵值法確定權(quán)重的具體步驟

(1)將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理

式中Pij為i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象上的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)歸一化處理后的數(shù)值；這里為避免LnPij無(wú)意義，將Xij做Xij+1處理。

(2)計(jì)算第J項(xiàng)指標(biāo)的熵值

式中Ln為自然對(duì)數(shù)；ej為熵值，ej≥0，式子中m為樣本數(shù)。

(3)計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)

gj=1-ej,(j=1,2,…,m)

對(duì)于第j項(xiàng)指標(biāo)，指標(biāo)值Xij的差異越大，ej越小，也就對(duì)該指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用越大，即gj越大指標(biāo)越重要。

(4)對(duì)差異系數(shù)進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算第j項(xiàng)的權(quán)重

(5)計(jì)算各方案的綜合得分

式中：U為綜合評(píng)價(jià)值；n為指標(biāo)個(gè)數(shù)；Wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。U越大，樣本效果越好。

3.2 綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

3.2.1 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平綜合得分情況

長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平綜合得分情況如表2所示。

表2 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平得分及排名

3.2.2 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平分析

總體上看，長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平呈現(xiàn)逐年提升的趨勢(shì)，具體來(lái)看，四省市的綠色發(fā)展指數(shù)平均值由2004年的12.689上升到2016年的26.264。 2004-2016年期間，重慶地區(qū)綠色發(fā)展得分表現(xiàn)出絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，其他省份得分排名存在差異，其中貴州省最近連續(xù)6年排名第二，具有較好的發(fā)展趨勢(shì)；四川省和云南省最近6年綠色發(fā)展水平排名一直處于落后地位。上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展依然處于起步階段，面臨著經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)落后和生態(tài)環(huán)境嚴(yán)峻等兩大難題。因此，長(zhǎng)江上游四省市應(yīng)在綠色產(chǎn)業(yè)方面積極探索發(fā)展路徑。

4 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平影響因素的分析

為了挖掘影響區(qū)域綠色發(fā)展影響因子，這里引入障礙度模型，具體公式為：

式中Zp為第p個(gè)指標(biāo)的障礙度；Wt為各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重；Xip為第i個(gè)地區(qū)第p個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。經(jīng)計(jì)算，得出每個(gè)地區(qū)排名前三的障礙度因素，見表3。

表3 長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展障礙度

根據(jù)表3障礙度模型的計(jì)算結(jié)果，不同地區(qū)的綠色發(fā)展障礙因子存在著較大的差異。具體來(lái)看，重慶市綠色發(fā)展障礙因子排名前三的依次是研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、農(nóng)村已累計(jì)改水占農(nóng)村總?cè)丝诘谋戎睾蛦挝桓孛娣e農(nóng)藥使用量，從此項(xiàng)數(shù)據(jù)可以看出，農(nóng)村環(huán)境治理方面有很大的阻礙作用，控制單位耕地面積施肥量會(huì)對(duì)農(nóng)村環(huán)境污染治理帶來(lái)巨大的推動(dòng)作用，地方政府應(yīng)當(dāng)健全農(nóng)村耕地施肥的標(biāo)準(zhǔn)，并采取嚴(yán)格的懲罰機(jī)制。此外研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)一定程度上反映了重慶科技創(chuàng)新相對(duì)滯后，建議地方政府拓展視野，在維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上促進(jìn)科技的創(chuàng)新發(fā)展。同樣，四川地區(qū)也存在著研究經(jīng)費(fèi)與科教文衛(wèi)支出比例小的問題。另外，單位GDP二氧化硫排放量突出，反映出資源與環(huán)境保護(hù)方面有待改善。貴州省綠色發(fā)展最突出的問題是科教文衛(wèi)與農(nóng)村已累計(jì)改水占農(nóng)村總?cè)丝诘谋戎叵鄬?duì)較低，其次，人均造林面積反映了綠化能力的欠缺，需引起當(dāng)?shù)卣匾?。云南省面臨的主要問題是人均GDP偏低和教育投資力度下降，需因勢(shì)利導(dǎo)利用自然資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展全域旅游和生態(tài)農(nóng)業(yè)，力促旅游市場(chǎng)健康發(fā)展，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)加大教育經(jīng)費(fèi)的投資。

5 結(jié)論及建議

(1)2004-2016年，長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展水平總體呈現(xiàn)不斷攀升的趨勢(shì)，其中在四省市中，重慶市有著相對(duì)扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和科技創(chuàng)新能力，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新能力上都要顯著高于其他三個(gè)省份，因此在長(zhǎng)江上游四省市中，重慶市表現(xiàn)最為優(yōu)異。云南和貴州兩省市在生態(tài)資源方面擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；四川省的工業(yè)污染較為嚴(yán)重，一定程度阻礙了推進(jìn)綠色發(fā)展進(jìn)程。

(2)在分析長(zhǎng)江上游四省市綠色發(fā)展影響因素中，科教文衛(wèi)支出占比是影響四個(gè)省市綠色發(fā)展的共同阻礙因素?？梢钥闯鲇捎谥貞c市“大山城和大農(nóng)村”的特殊情況，農(nóng)村環(huán)境治理執(zhí)行力度不到位，未來(lái)地方政府應(yīng)當(dāng)健全農(nóng)村耕地施肥的標(biāo)準(zhǔn)，并采取嚴(yán)格的懲罰機(jī)制。云南省和貴州省擁有豐富的生態(tài)資源，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，因此云南省和貴州省接下來(lái)應(yīng)當(dāng)將推進(jìn)綠色發(fā)展的工作重心放在把綠色資源、綠色生態(tài)培育成綠色生產(chǎn)力方面。四川省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)扎實(shí)，但是工業(yè)化比重較大，導(dǎo)致工業(yè)污染對(duì)綠色發(fā)展產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的調(diào)控規(guī)制，加強(qiáng)發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，加快大對(duì)科技創(chuàng)新的投資力度。