馬亞亞

摘要：本文從全要素生產(chǎn)率視角出發(fā)，采用DEA_M指數(shù)法測(cè)算西北地區(qū)1978年至2015年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解，最后分析西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)情況，提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的政策建議。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率 經(jīng)濟(jì)增長方式 西北地區(qū) DEA-M指數(shù)法

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長是組成宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要部分，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中是最基本的問題之一。改革開放后，我國經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)面臨著越來越多的問題，越來越不平衡的區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題突顯出來，并且近年來經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，這種狀態(tài)下唯一可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力就是提高全要素生產(chǎn)率。

西北地區(qū)地域廣闊，資源豐富，但位處內(nèi)陸，很少與國際產(chǎn)業(yè)接軌，資源不能得到有效利用，人才大量流失，經(jīng)濟(jì)水平長期滯后，如何縮小區(qū)域差異，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展極為重要。本文將全要素生產(chǎn)率的理論和方法應(yīng)用到研究西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式中，測(cè)算西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率，提出轉(zhuǎn)變其經(jīng)濟(jì)增長方式的政策意見。

二、TFP視角下西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式的實(shí)證分析

（一）模型的建立

（2）固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)Pt：1991年以后固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)通過統(tǒng)計(jì)年鑒查閱得到，1991年之前固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，采取張軍（2004）在《中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952-2000》中的方法估算得到各省投資隱含平減指數(shù)來替代。

（3）折舊率δ：采用張軍（2004）計(jì)算得到的經(jīng)濟(jì)折舊率9.6%。

（4）基年資本存量K0：根據(jù)張軍（2004）測(cè)算的西北五省1978年資本存量（1952=100），利用1978年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1952=100），經(jīng)過折算得到西北五省初始資本存量（1978=100）。

2.勞動(dòng)投入（L）。本文采用西北五省1978年-2015年年末就業(yè)人口數(shù)來代替勞動(dòng)投入。

3.地區(qū)生產(chǎn)總值（Y）。地區(qū)生產(chǎn)總值（Y）采用以1978年為基年的實(shí)際GDP，用名義GDP根據(jù)GDP指數(shù)（1978=100）折算得到。以1978年為基年的GDP指數(shù)根據(jù)在統(tǒng)計(jì)年鑒查到的以上年為基年的GDP指數(shù)換算得到。

（三）西北地區(qū)TFP變動(dòng)分析

1.整體分析。1978年-2015年西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值是1.037，整體改善3.7%，技術(shù)進(jìn)步增長率為4.3%，技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)增長，增長率為-0.5%，技術(shù)進(jìn)步單向促進(jìn)TFP提高，而效率變化作用較小。西北地區(qū)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后的區(qū)域，雖然隨著改革開放，大量國外的先進(jìn)技術(shù)被引進(jìn)，各種高科技技術(shù)也被應(yīng)用到市場(chǎng)生產(chǎn)發(fā)展中來，但并沒有優(yōu)化資源的效率水平，因而技術(shù)效率不高，尤其規(guī)模效率制約著全要素生產(chǎn)率的提高。因此要提高西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率，要同時(shí)注重技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提升。

以1999年為分界點(diǎn)分時(shí)間段分析。1978年-1999年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值為1.031，技術(shù)進(jìn)步均值為1.034，技術(shù)效率均值為0.996，技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率增長的主力。2000年-2015年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值增加到1.046，技術(shù)進(jìn)步增加到1.053，技術(shù)效率有所下降，說明西部大開發(fā)給西北地區(qū)帶來新發(fā)展機(jī)遇和技術(shù)，提升技術(shù)水平，一定程度上增加全要素生產(chǎn)率，但技術(shù)效率仍然低下，較大開發(fā)之前不增反降，可見西北地區(qū)過于追求經(jīng)濟(jì)增長速度，忽略提升要素使用效率，發(fā)展中伴隨著環(huán)境污染，能源耗竭等問題。

2.分省分析。西北五省全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，都有所改善，其中寧夏全要素生產(chǎn)率指數(shù)最高，甘肅最低。就分解情況看，陜西和甘肅技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，說明兩省積極引進(jìn)新技術(shù)，提升了技術(shù)使用效率。其余三省技術(shù)效率指數(shù)均小于1，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1。說明三省靠單因素驅(qū)動(dòng)TFP改善，技術(shù)效率不同程度上抑制TFP增長，今后應(yīng)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到技術(shù)效率提高上，實(shí)現(xiàn)雙向驅(qū)動(dòng)，促使經(jīng)濟(jì)又快又好增長。

以1999年為臨界點(diǎn)分時(shí)間段分析。1978年-1999年五省全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，其中寧夏全要素生產(chǎn)率指數(shù)最高，青海最低，一定程度上阻礙了西北地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)增長。就分解情況看，陜西和甘肅的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，共同促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高。寧夏和青海的技術(shù)效率指數(shù)均小于1 ，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，只靠技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高。新疆的技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率增長不起作用。

2000年-2015年，西北五省全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，青海最高，陜西第二，寧夏第三，均高于西北地區(qū)均值，而甘肅和新疆低于均值，其中甘肅最低。對(duì)比大開發(fā)之前，除甘肅外，其余四省全要素生產(chǎn)率指數(shù)均有所上升，青海上升6.5個(gè)百分點(diǎn)，幅度最大。說明大開發(fā)后西北地區(qū)接觸到先進(jìn)國際技術(shù)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。而甘肅不升反降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有明顯改善，阻礙了西北地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)增長。就分解情況看，青海兩個(gè)分解指數(shù)均大于1，技術(shù)效率指數(shù)由大開發(fā)前的小于1上升到大于1。陜西和甘肅的技術(shù)效率指數(shù)下降說明大開發(fā)后技術(shù)使用效率并沒有提升。寧夏和新疆的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均比之前增長，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用增強(qiáng)，而新疆的技術(shù)效率指數(shù)比之前下降，抑制了全要素生產(chǎn)率增長。

3.經(jīng)濟(jì)增長方式分析。根據(jù)西北地區(qū)各省全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率估算結(jié)果，整體看五省全要素生產(chǎn)率增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率均小于50%。從西北五省的均值看，全要素生產(chǎn)率增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率均值為35.71%。從年度數(shù)據(jù)看，絕大多數(shù)年份西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率小于50%，且在1979年、1981年和1990年其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為負(fù)。 只有1983年（67.12%）、1984年（56.05%）、2007年（52.03%）、2008年（51.10%）、2010年（58.08%）的貢獻(xiàn)率大于50%。

本文使用生產(chǎn)函數(shù)法判定西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長方式，假設(shè)A表示總要素投入增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，B表示TFP增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，則B/A大于1（B>0.5）是集約增長型，B/A等于1（B=0.5）是中性增長型，B/A小于1（B<0.5）是粗放增長型。

通過以上分析，1978年-2015年五省全要素生產(chǎn)率增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的年均貢獻(xiàn)率均小于50%，經(jīng)濟(jì)增長方式是粗放型的，由年度數(shù)據(jù)分析得整個(gè)西北地區(qū)在大多數(shù)年份也屬于粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式，說明西北地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中重復(fù)著大量的低水平建設(shè)和生產(chǎn)，忽略對(duì)規(guī)模效應(yīng)的優(yōu)化以及技術(shù)水平和管理效率的提高，導(dǎo)致沒有質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長。因此提高西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長率和貢獻(xiàn)率，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式迫在眉睫。

三、西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型的政策建議

（一）調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

首先西北地區(qū)應(yīng)將先進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施引進(jìn)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)。其次西北地區(qū)工業(yè)布局呈現(xiàn)出大小企業(yè)規(guī)模兩級(jí)化局面，應(yīng)引進(jìn)先進(jìn)工業(yè)設(shè)備，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行改造，開辟新發(fā)展路徑。最后西北地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然落后，各省應(yīng)積極融入“一帶一路”建設(shè)中，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（二）提升人力資本水平

國家政府和西北地區(qū)地方政府都應(yīng)加大對(duì)教育經(jīng)費(fèi)投入，積極興辦高水平學(xué)校，改善現(xiàn)有高校教學(xué)環(huán)境，培養(yǎng)各類人才。加大投入科技類資產(chǎn)，積極籌辦科研活動(dòng)，提升科研人員工資水平，吸引科技型人才來西北地區(qū)發(fā)展。

（三）加快體制創(chuàng)新

首先政府應(yīng)加強(qiáng)保護(hù)專利所有人的權(quán)利，積極發(fā)展高新技術(shù)。其次，2015年國家將軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，西北地區(qū)作為國防重地，應(yīng)積極響應(yīng)國家政策，實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)融合，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后，政府應(yīng)建立多元開放化的企業(yè)制度，使西北地區(qū)的非公有制經(jīng)濟(jì)活力提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色健康增長。

（四）推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

陜西高校云集，科研院所眾多，應(yīng)該充分發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢(shì)，加快產(chǎn)學(xué)研進(jìn)程。其他省份也應(yīng)在提高教育水平，加大科研投入基礎(chǔ)上，積極建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。提高科技成果轉(zhuǎn)化率。實(shí)現(xiàn)西北地區(qū)科技成果產(chǎn)業(yè)化，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，激發(fā)市場(chǎng)活力，形成有競(jìng)爭力的產(chǎn)業(yè)。

（作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）