李 蕊

（江門職業(yè)技術學院 經濟管理系，廣東 江門 529000）

珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是廣東省繼深圳之后獲批建設的第二個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，作為廣東省實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的核心區(qū)，珠三角地區(qū)的良好發(fā)展將為全省創(chuàng)新發(fā)展提供強大動力。然而，受創(chuàng)新資源分布不均、創(chuàng)新投入產出不平衡等因素的影響，區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布又是不均衡的。工業(yè)部門是創(chuàng)新最活躍的區(qū)域，探討工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異可以明確區(qū)域間的創(chuàng)新差距，推動工業(yè)創(chuàng)新能力的整體提升。

工業(yè)創(chuàng)新是產業(yè)創(chuàng)新的重要研究方向，工業(yè)創(chuàng)新的空間分析是一個較為新穎的研究視角。目前，在工業(yè)創(chuàng)新領域，國內外學者圍繞工業(yè)創(chuàng)新能力的研究已形成了較豐富的成果。國外學者主要側重從理論上對工業(yè)部門、流程、地區(qū)特點等進行闡述和評析，如G Arch & Woodside、E Mansfield等學者主要從工業(yè)部門的差異、創(chuàng)新投入和產出、創(chuàng)新特點等方面研究不同區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的差異及其影響因素［1-2］；我國的工業(yè)創(chuàng)新研究偏向于工業(yè)企業(yè)的技術評價，如寇琳琳、雷善玉和王振興、楊皎平和侯楠等分別使用了BP 神經網(wǎng)絡分析法、DEA-Tobit兩階段模型以及索洛余值法對工業(yè)創(chuàng)新能力進行了實證分析［3-5］。何愛等、顏秀金運用主成分分析法分別對廣州市和福建省工業(yè)創(chuàng)新能力的空間特征進行了綜合評價［6-7］。

已有文獻對工業(yè)創(chuàng)新能力的地區(qū)差異研究不足，尤其是對區(qū)域內部工業(yè)創(chuàng)新的空間差異分析較少。為了研究珠三角地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新能力，本文基于最新的廣東省經濟普查年鑒數(shù)據(jù)（2013年），運用主成分分析法，選取反映創(chuàng)新能力的指標對珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進行評價，分析珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異，為全面提升珠三角地區(qū)城市的工業(yè)創(chuàng)新能力提出建議，以期更好地發(fā)揮創(chuàng)新的集聚和擴散效應，利用創(chuàng)新戰(zhàn)略推動珠三角地區(qū)工業(yè)結構升級。

1 研究方法和指標選取

工業(yè)創(chuàng)新能力評價是管理學、經濟學等學科研究的熱點，分析方法主要有層次分析法、數(shù)據(jù)包絡分析、專家打分法和因子分析法等。其中，因子分析法能夠通過線性變換將從多個觀測變量中歸納出少數(shù)幾個綜合因子來反映總體信息的指標，即主成分，每一個主成分均是由原來的多個指標的線性組合，最后通過計算F得分來評價珠三角地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新能力。該方法不受主觀因素影響，有較好的客觀性，且得出的指標之間的信息交叉少、可比性強，因此本文基于因子分析法建立工業(yè)創(chuàng)新能力評價模型。

由于工業(yè)創(chuàng)新能力尚無統(tǒng)一的模型，本文參照不同學者對不同產業(yè)部門評價模型的構建，遵循指標設計的科學性、通用性、可測度性原則，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出以及創(chuàng)新環(huán)境三個方面對工業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。其中工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境反映一個地區(qū)整體的創(chuàng)新條件和實力；工業(yè)創(chuàng)新投入從資金和人力兩方面進行評價；創(chuàng)新產出從專利、新產品開發(fā)項目數(shù)量及收入等相關指標反映創(chuàng)新投入轉化為新產品及其為企業(yè)創(chuàng)收的能力。具體指標如表1所示。

表1 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

2 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力空間分布評價

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取了珠三角地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動情況的數(shù)據(jù)構建指標體系評價工業(yè)創(chuàng)新能力。所需數(shù)據(jù)來源于廣東省第三次全國經濟普查成果《廣東經濟普查年鑒2013》，為目前的最新數(shù)據(jù)。同時運用SPSS19軟件進行主成分分析。

2.2 主成分分析

2.2.1 提取公因子

進行主成分分析之前，首先對原始數(shù)據(jù)矩陣進行標準化處理，使數(shù)據(jù)之間具有可比性。根據(jù)主成分分析法的分析步驟，對所選取的10個三級指標進行因子分析和主成分提取。根據(jù)初始特征值大于1，方差累積值大于85%，提取了3個主成分，其累積的方差貢獻率達到了89.697%，涵蓋了原有指標的大部分信息量。各個標準變量和主成分的初始特征值、方差貢獻率以及累計方差貢獻率解釋的總方差如表2所示。

表2 方差分解與主成分提取分析

為了突出對主成分的解釋，更清晰體現(xiàn)主成分與各變量的相關性，選用最大方差對載荷矩陣進行正交旋轉，得到成分矩陣如表3所示，由矩陣中可以看出，各個主成分在各個指標上有著不同的載荷和解釋能力，其中：第一個主成分載荷較高的指標是企業(yè)科技機構數(shù)、研發(fā)人員數(shù)、新產品銷售收入、有效發(fā)明專利數(shù)和專利申請量，這些指標是珠三角各城市工業(yè)創(chuàng)新投入和產出的體現(xiàn)；第二主成分對有科技活動的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)比重、科技活動人員占總企業(yè)人員比重、新產品開發(fā)經費占科技活動經費總額比重具有較強的解釋力，這些指標體現(xiàn)了珠三角各個地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣以及創(chuàng)新投入的相對水平；第三個主成分在項目經費內部支出占科技活動經費內部支出比重的載荷較高，反映了珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新投入的水平。

2.2.2 計算主成分得分

為了對珠三角地區(qū)各市的工業(yè)創(chuàng)新能力進行綜合評價，應計算珠三角各城市的F值。根據(jù)因子分析法的步驟及前面所得的數(shù)據(jù)先計算出主成分得分，然后計算各主成分的特征根值占3個主成分總的特征根值的比重，并以此作為權重與主成分得分進行加權計算，可得出珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的最終綜合評價得分，如表4所示。

表3 成分矩陣

表4 珠三角城市工業(yè)創(chuàng)新能力綜合得分及排名

2.2.3 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力聚類分析

根據(jù)表4的綜合得分情況，進一步對所得的綜合評分做聚類分析，指定地區(qū)為標識變量，將聚類數(shù)設置為4，得到聚類分析結果如表 5 所示。在四個類別中，深圳市屬于第一層次，珠海、東莞、廣州、佛山為第二層次，第三層次是中山和惠州，肇慶和江門為第四層次。

表5 珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力綜合得分聚類結果

3 研究結論

本文基于廣東省2013年經濟普查年鑒數(shù)據(jù)，運用主成分分析法，選取反映創(chuàng)新能力的10個指標對珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進行評價，從而分析珠三角地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力的空間差異。通過工業(yè)創(chuàng)新能力的評價可以將珠三角城市分為四個層次。

工業(yè)創(chuàng)新能力高的城市。深圳市屬于這一層次，其得分遠高于珠三角地區(qū)的其他城市。深圳是廣東省獲批建設的第一個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，也是我國首個以城市為單元建設的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，其得分很好地體現(xiàn)了深圳市顯著的創(chuàng)新建設成果，這與其在人才、資金等方面的投入及其優(yōu)秀的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境息息相關。從工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境來看，深圳與廣州的差異并不大，但是在工業(yè)創(chuàng)新投入方面，深圳市規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量遠高于珠三角其他地區(qū)，高達18.7萬，其他地區(qū)均不到8萬。另外，在創(chuàng)新產出方面深圳也有非常突出的表現(xiàn)，其有效發(fā)明專利數(shù)量高達73 570件，是其他城市中最高數(shù)量的十倍以上（廣州有效發(fā)明專利數(shù)為6 519）。在優(yōu)秀的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中，深圳在工業(yè)創(chuàng)新投入和產出的突出表現(xiàn)使其在珠三角地區(qū)中獨占鰲頭。

工業(yè)創(chuàng)新能力較高的城市。珠海、東莞、廣州、佛山為第二層次，作為省會城市，廣州擁有較豐富的創(chuàng)新資源，其工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與排名第一的深圳相差不大，但是工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率方面還有待提高。廣州的工業(yè)創(chuàng)新投入方面，研發(fā)人員數(shù)量略低于佛山，項目經費內部支出占科技活動經費內部支出比重、新產品開發(fā)經費占科技活動經費總額比重排名均為倒數(shù)第二，這些指標的表現(xiàn)較為欠缺。珠海、佛山和東莞在工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、投入和產出中綜合表現(xiàn)中等偏上，而且在某些指標中有突出的表現(xiàn)。例如，珠海在創(chuàng)新環(huán)境表現(xiàn)中，雖然企業(yè)辦科技機構數(shù)僅為深圳的一半左右，但是其在有科技活動的企業(yè)數(shù)所占比重和科技活動人員所占比重均排名第一，因此綜合來說，其創(chuàng)新環(huán)境良好。在創(chuàng)新投入方面，珠海的研發(fā)人員較少，但是其項目經費內部支出占科技活動經費內部支出比重、新產品開發(fā)經費占科技活動經費總額比重排名均為前兩名，因此在創(chuàng)新投入方面表現(xiàn)也較好；在創(chuàng)新產出方面，新產品銷售收入排名第四，其他幾項指標表現(xiàn)一般。因此，珠海應改善創(chuàng)新投入的轉化率，從而實現(xiàn)工業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升。

工業(yè)創(chuàng)新能力中等的城市。第三層次是中山和惠州。這兩個城市的許多指標表現(xiàn)較為相似，但是均比第二層次的城市表現(xiàn)稍差一些。不過，兩個城市均有其優(yōu)點，如惠州在新產品銷售收入方面表現(xiàn)較好，排名第一，中山在項目經費內部支出占科技活動經費內部支出比重方面表現(xiàn)較好，但是由于其他方面的表現(xiàn)不是非常突出，因此這兩個城市的工業(yè)創(chuàng)新能力綜合表現(xiàn)一般。

工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的城市。肇慶和江門在這一層次，在工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、投入和產出方面表現(xiàn)均不是很好，因此工業(yè)創(chuàng)新能力較弱。江門也處于沿海地區(qū)，可以接受來自廣州、佛山等城市的創(chuàng)新輻射，但是受制于創(chuàng)新基礎薄弱和創(chuàng)新資源不足，工業(yè)企業(yè)進行科技創(chuàng)新活動程度較低。肇慶處于內陸地區(qū)，經濟發(fā)展落后，工業(yè)化程度落后于沿海城市，創(chuàng)新資源稀缺，創(chuàng)新動力不足。因此這兩個城市的工業(yè)創(chuàng)新能力表現(xiàn)較弱。

4 對策建議

基于研究結論，為提高工業(yè)創(chuàng)新能力較弱城市提出以下對策建議：

1）充分發(fā)揮工業(yè)創(chuàng)新能力較高城市的輻射帶動效應。

作為我國首個以城市為基本單元的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，深圳自主創(chuàng)新示范區(qū)已經取得了一些經驗和成果，其工業(yè)創(chuàng)新能力也遠高于珠三角其他城市。廣州、珠海等列入第二層次的城市的創(chuàng)新能力較高，在許多方面均有一定的優(yōu)勢。而肇慶和江門的工業(yè)創(chuàng)新能力明顯弱于這些城市，由此也可以看出，珠三角城市在工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面存在著明顯的極化效益，區(qū)域創(chuàng)新差距較大。因此應強化深圳等城市的示范引領和輻射帶動作用，利用梯度推進原理，在完成高度發(fā)達地區(qū)和發(fā)達地區(qū)充分發(fā)展的情況下，輻射帶動較發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)，加強這些地區(qū)的資源投入，推進建設工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的城市快速發(fā)展。

2）改善創(chuàng)新環(huán)境，夯實工業(yè)創(chuàng)新基礎。

工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是城市提高創(chuàng)新能力的基礎，肇慶和江門的工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境表現(xiàn)在珠三角地區(qū)不理想，因此應積極改善創(chuàng)新環(huán)境，如支持企業(yè)成立科技機構，鼓勵企業(yè)積極組織科技活動，引進和發(fā)展科技活動人員，組建基礎研究機構，優(yōu)化工程技術研究中心和企業(yè)技術中心，從而夯實工業(yè)創(chuàng)新的基礎。

3）引進工業(yè)創(chuàng)新人才，激發(fā)科技人才創(chuàng)新力。

創(chuàng)新驅動的實質是人才驅動，深圳的研發(fā)人員的數(shù)量遠超于其他城市。在工業(yè)創(chuàng)新能力較弱的肇慶和江門，研發(fā)人員數(shù)量在珠三角地區(qū)排名倒數(shù)，因此應當借鑒深圳的建設經驗，緊緊抓住人才是創(chuàng)新發(fā)展的第一資源，把人才資源開發(fā)擺在科技創(chuàng)新最優(yōu)先的位置，全力激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展核心源動力，力爭在重要科技領域實現(xiàn)跨越發(fā)展。在創(chuàng)新活動中發(fā)現(xiàn)人才和培養(yǎng)人才，壯大工業(yè)創(chuàng)新人才隊伍。

4）加大創(chuàng)新資金投入，提高創(chuàng)新產出效率。

珠三角地區(qū)各市的企業(yè)科技活動資金籌集總額當中，內部支出研發(fā)經費數(shù)額最多的依舊是深圳，其次是佛山和廣州，均為百萬以上，江門和肇慶的科技活動經費內部支出較少。從資金籌集來源來看，來源企業(yè)和政府資金總額最高均為深圳。不容忽視的是，企業(yè)資金投入額遠遠高于政府投入資金額，由此可見政府對工業(yè)創(chuàng)新的支持力度還不夠。因此，政府應加大工業(yè)創(chuàng)新的資金投入，從而提高創(chuàng)新產出的效率。