夏蕓 玉琦彤

摘 要：基于DEA-Malmquist模型，以“一帶一路”沿線18個(gè)省份為研究對(duì)象，分析其2012—2016年的國(guó)際貿(mào)易效率。結(jié)果表明：“一帶一路”沿線省份平均國(guó)際貿(mào)易效率和全要素生產(chǎn)率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，貿(mào)易效率的增加是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率整體上升帶動(dòng)的，技術(shù)進(jìn)步率是全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的主要因素；區(qū)域分布上，綜合效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特征，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易效率；一帶一路； DEA-Malmquist模型

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2019）01-0023-07

一、引言

2013年9月到10月，習(xí)近平總書記在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間，分別提出了建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的構(gòu)想，簡(jiǎn)稱“一帶一路”。2015年頒布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶將中亞、東南亞和東北亞等多個(gè)國(guó)家連接在一起，并最終通向歐洲；海上絲綢之路從東南亞輻射到非洲并延伸至歐洲等國(guó)家，形成了亞非歐為一體的經(jīng)濟(jì)合作走廊。

近年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速逐年放緩，下行壓力不斷增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，以往的依靠低成本在國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)正在發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變。為了適應(yīng)這種變化，習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議上提出供給側(cè)改革，提高經(jīng)濟(jì)體系供給的質(zhì)量和效率，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力。在中央對(duì)供給側(cè)改革的戰(zhàn)略部署中，“去庫(kù)存”是一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，以此來應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。由于前幾年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，投資過度，產(chǎn)品過剩，但有效需求不足，導(dǎo)致眾多企業(yè)積累了過多的庫(kù)存商品，資金和商品無法得到正常的周轉(zhuǎn)流通，企業(yè)無法過多地投入技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新?！耙粠б宦贰背h的提出，不僅能促進(jìn)沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的理解信任、經(jīng)濟(jì)合作，還對(duì)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的中國(guó)拓寬國(guó)際市場(chǎng)、幫助中小企業(yè)走出國(guó)門、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有重要的戰(zhàn)略意義。“一帶一路”經(jīng)濟(jì)區(qū)開放以來，國(guó)內(nèi)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了歷史性的飛躍。2017年，內(nèi)蒙古企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家累計(jì)進(jìn)出口值達(dá)611億元，與2016年同期相比增長(zhǎng)27.5%。據(jù)烏魯木齊海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年新疆實(shí)現(xiàn)外貿(mào)進(jìn)出口額1 398.4億元，同比增長(zhǎng)19.9%。其中，出口1 200.4億元，增長(zhǎng)16.5%；進(jìn)口198億元，增長(zhǎng)45.8%。

二、文獻(xiàn)綜述

自“一帶一路”倡議提出以來，已有學(xué)者在此方面提出自己獨(dú)到的學(xué)術(shù)見解。少部分學(xué)者認(rèn)為，實(shí)施“一帶一路”倡議會(huì)削弱國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)并且導(dǎo)致我國(guó)吸引外商投資能力的下滑[1]，但大部分學(xué)者對(duì)此持積極的態(tài)度，認(rèn)為“一帶一路”倡議有利于深化國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)合作，拓寬了國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的領(lǐng)域，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性[2]?！耙粠б宦贰背h提出之始，商務(wù)部部長(zhǎng)高虎城便提出經(jīng)貿(mào)合作是“一帶一路”建設(shè)的基礎(chǔ)和先導(dǎo)[3]。張曉靜等隨后也表示“一帶一路”倡議為中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地域環(huán)境、宗教信仰存在較大異質(zhì)性的國(guó)家之間提供貿(mào)易的便利[4]。鄒嘉齡等指出在美國(guó)、歐盟等國(guó)際綜合市場(chǎng)相繼出現(xiàn)消費(fèi)“疲軟”的新形勢(shì)下，“一帶一路”倡議促進(jìn)中國(guó)的出口向新興市場(chǎng)轉(zhuǎn)移，對(duì)構(gòu)建從沿海到邊境省份的對(duì)外貿(mào)易格局具有重要意義[5]。劉剛認(rèn)為“一帶一路”為西部大開發(fā)提供了一個(gè)具有內(nèi)陸區(qū)域特色的開放型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，是我國(guó)全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平、完善對(duì)外開放格局、協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的重要基石[6]。在“一帶一路”國(guó)際貿(mào)易平臺(tái)的搭建方面，何國(guó)忠等指出“一帶一路”區(qū)域大合作的載體是自貿(mào)區(qū)，中國(guó)要在“一帶一路”沿線建設(shè)自貿(mào)區(qū)，以此作為推動(dòng)貿(mào)易自由化載體和支點(diǎn)，從而為“一帶一路”提供“世界性的運(yùn)作平臺(tái)”[7]。李猛認(rèn)為中國(guó)自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新與地緣優(yōu)勢(shì)是與“一帶一路”倡議對(duì)接的主要“著力點(diǎn)”和“軌道橋梁”，有利于推動(dòng)“一帶一路”自由貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的迅速形成和發(fā)展。同時(shí)，“一帶一路”吸引外商進(jìn)駐中國(guó)開展經(jīng)貿(mào)活動(dòng)和貿(mào)易投資，為中國(guó)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)帶來更為廣闊的市場(chǎng)空間[8]。張靜中等采用實(shí)證的方法，對(duì)“一帶一路”戰(zhàn)略背景下中國(guó)與西亞自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)前景進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅減免將會(huì)給中國(guó)和西亞各國(guó)帶來GDP、居民福利的增加，同時(shí)也會(huì)惡化中國(guó)的貿(mào)易收支和貿(mào)易條件[9]。在“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響方面，胡藝等指出“一帶一路”倡議有助于提高現(xiàn)有貿(mào)易的互補(bǔ)性和拓寬貿(mào)易領(lǐng)域，通過對(duì)中國(guó)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國(guó)家貿(mào)易互補(bǔ)性影響因素的研究，發(fā)現(xiàn)沿線國(guó)家在市場(chǎng)效率、貿(mào)易效率、科教水平、基礎(chǔ)設(shè)施和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的改善有助于提高雙邊貿(mào)易的互補(bǔ)性[10]。歐陽薇等認(rèn)為“一帶一路”建設(shè)為雙邊交流合作提供了良好的貿(mào)易環(huán)境，并通過分析中國(guó)對(duì)東盟農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易效率及影響因素，發(fā)現(xiàn)中國(guó)和東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、東盟各國(guó)人口對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易具有顯著拉動(dòng)作用[11]。

通過整理相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者的研究主要集中在“一帶一路”對(duì)國(guó)家、自貿(mào)區(qū)層面的影響，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的研究?jī)H局限于平臺(tái)的搭建與影響因素的研究，鮮少文獻(xiàn)對(duì)“一帶一路”倡議對(duì)我國(guó)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行深入的分析探討。因此，基于一個(gè)新的視角，從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的角度，采用DEA-Malmquist模型，構(gòu)建對(duì)外貿(mào)易發(fā)展評(píng)價(jià)體系，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面評(píng)估我國(guó)“一帶一路”沿線18個(gè)省、直轄市、自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“省份”），2012—2016年的國(guó)際貿(mào)易效率，并對(duì)我國(guó)六大區(qū)域的整體效率進(jìn)行綜合分析，在研究結(jié)論的基礎(chǔ)上提出可行性建議。

三、模型建立

在效率的研究問題上，學(xué)者普遍采用隨機(jī)前沿模型。在模型基本假設(shè)方面，隨機(jī)前沿方法需要假設(shè)生產(chǎn)前沿和技術(shù)無效率項(xiàng)分布的具體形式，而數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）無需知道生產(chǎn)函數(shù)的形式，且容易對(duì)模型進(jìn)行其他方面的拓展。在處理多產(chǎn)出方面，隨機(jī)前沿方法需要將多個(gè)產(chǎn)出綜合成一個(gè)產(chǎn)出來處理，比較復(fù)雜，并且容易丟失部分重要信息，而DEA方法可以同時(shí)處理由多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出來評(píng)價(jià)決策單元效率的情況，處理起來也較為簡(jiǎn)便[12]。因此，選擇DEA模型對(duì)“一帶一路”沿線省份對(duì)外貿(mào)易效率進(jìn)行評(píng)估，并結(jié)合Malmquist指數(shù)方法對(duì)貿(mào)易效率的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行綜合分析。

DEA是利用線性規(guī)劃的方法，將每個(gè)決策單元（DMU）投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)投射在坐標(biāo)空間上，求出最大產(chǎn)出或最小投入，以衡量各個(gè)決策單元的相對(duì)生產(chǎn)效率。CCR和BCC是其中兩個(gè)典型的模型，CCR采用固定規(guī)模的假設(shè)，用線性規(guī)劃的方法估計(jì)生產(chǎn)邊界，落在生產(chǎn)邊界上的決策單元即為有效率，未落在生產(chǎn)邊界上的決策單元無效率。BCC是在CCR上的改進(jìn)，它在變動(dòng)規(guī)模的假設(shè)下衡量決策單元的效率，將綜合效率分解成純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，表明影響決策單元本身效率的可能是技術(shù)效率，也可能是規(guī)模效率[13]。BCC模型通過以下線性規(guī)劃的形式來判斷決策單元是否有效[14]。

式（1）中，Yk表示第k個(gè)決策單元的綜合效率，也稱為技術(shù)效率，yrk表示第k個(gè)決策單元的第r個(gè)產(chǎn)出變量，λr表示第r個(gè)產(chǎn)出變量的權(quán)重系數(shù)，μk表示第k個(gè)決策單元的規(guī)模報(bào)酬指標(biāo)，式（2）中的θi表示第i個(gè)投入變量的權(quán)重系數(shù)，xik表示第k個(gè)決策單元的第i個(gè)投入變量。

DEA只能對(duì)決策單元的相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)估，無法獲知該決策單元的純技術(shù)效率與規(guī)模效率的變動(dòng)情況，即傳統(tǒng)DEA模型只能評(píng)價(jià)決策單元的靜態(tài)效率。為了改進(jìn)傳統(tǒng)DEA模型無法反映決策單元效率變動(dòng)的缺點(diǎn)，Malmquist提出Malmquist指數(shù)，最初這個(gè)方法用于研究在不同無差異曲線上消費(fèi)束的移動(dòng)[15]。Caves et al.將該思想引入到生產(chǎn)分析中，通過計(jì)算距離函數(shù)之間的比值來測(cè)算生產(chǎn)率指數(shù)[16]。

DEA-Malmquist是在傳統(tǒng)DEA模型上進(jìn)行改進(jìn)的非參數(shù)模型，該方法用Shephard的距離函數(shù)來定義，將全要素生產(chǎn)率分解成相對(duì)技術(shù)效率的變化和技術(shù)進(jìn)步的變化，而技術(shù)效率在規(guī)模報(bào)酬可變動(dòng)的基礎(chǔ)上分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，如果指數(shù)變動(dòng)大于1，說明效率有改進(jìn)，否則效率下降[17]。該指數(shù)的表達(dá)式如下[18]：

式（3）中，全要素生產(chǎn)率（Techch）可分解為技術(shù)進(jìn)步率（TC）和綜合技術(shù)率（TEC），而規(guī)模效率（SE）和純技術(shù)效率（PC）是綜合技術(shù)率（TEC）的分解項(xiàng)。

四、實(shí)證研究和結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文研究對(duì)象是“一帶一路”沿線省份，采用DEA-Malmquist方法對(duì)沿線省份的國(guó)際貿(mào)易效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。沿線省份包括新疆、重慶、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南共18個(gè)地區(qū)。數(shù)據(jù)由國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站整理得出。

（二）變量選取

1. 產(chǎn)出指標(biāo)。通過借鑒歐陽強(qiáng)等對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建思路[19]，本文選取貿(mào)易開放程度和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)兩個(gè)指標(biāo)作為貿(mào)易效率的產(chǎn)出變量。（1）貿(mào)易開放程度。國(guó)際貿(mào)易開放程度是以穩(wěn)定的商品進(jìn)出口來反映對(duì)外開放程度，指地區(qū)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額與當(dāng)?shù)貒?guó)民生產(chǎn)總值的比重，反映了當(dāng)?shù)貒?guó)際貿(mào)易總額在多大程度上促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。（2）貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。也稱為TC指數(shù)，是衡量國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的常用指標(biāo)，該指標(biāo)剔除了通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟(jì)因素的影響，是指進(jìn)出口貿(mào)易差額與進(jìn)出口貿(mào)易總額之間的比例，具體公式為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)=（出口總額-進(jìn)口總額）/進(jìn)出口總額。

2. 投入指標(biāo)。在影響國(guó)際貿(mào)易效率的投入指標(biāo)方面，許多學(xué)者已對(duì)其進(jìn)行深入探討。侯敏等從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、收入水平、人口數(shù)量、運(yùn)輸里程等方面構(gòu)建貿(mào)易效率評(píng)價(jià)模型[20]。王麗麗通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)設(shè)施條件、金融發(fā)展水平等因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響[21]。綜合相關(guān)學(xué)者的研究成果，本文將以區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施水平作為國(guó)際貿(mào)易效率的投入指標(biāo)。（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份往往具有產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，該產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)甚至是全國(guó)范圍內(nèi)擁有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力與區(qū)位優(yōu)勢(shì)，地域內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟(jì)效益，能帶動(dòng)上下游企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)管理水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)社會(huì)資本有效配置和經(jīng)濟(jì)資源的合理利用，并且為生產(chǎn)活動(dòng)提供配套服務(wù)的知識(shí)型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所占比重越高，越能促進(jìn)生產(chǎn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文以地區(qū)人均生產(chǎn)總值和第三產(chǎn)業(yè)占比作為該地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)。（2）人力資本。人力資本是對(duì)國(guó)際貿(mào)易有重要影響的因素之一。人力資本包括數(shù)量上的和質(zhì)量上的。數(shù)量上的人力資本是指能為地區(qū)生產(chǎn)發(fā)展、促進(jìn)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易作出貢獻(xiàn)的人口數(shù)量，以年底總?cè)丝跀?shù)表示。質(zhì)量上的人力資本即人們的教育程度，當(dāng)今社會(huì)是人才與科技的競(jìng)爭(zhēng)，人才的培養(yǎng)與科技的發(fā)展都離不開教育，教育水平越高，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上越具有競(jìng)爭(zhēng)力，因此，本文以高中及高中以上教育程度的人口總數(shù)占總?cè)丝跀?shù)的比例反映當(dāng)?shù)亟逃?。?）基礎(chǔ)設(shè)施水平。與貿(mào)易有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)是交通運(yùn)輸效率，即交通網(wǎng)絡(luò)的貨物運(yùn)輸能力。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍采用貨運(yùn)總量和運(yùn)輸里程作為交通系統(tǒng)運(yùn)輸能力的體現(xiàn)?？紤]到各個(gè)省份地理環(huán)境存在異質(zhì)性，每個(gè)省份依據(jù)其獨(dú)有的地質(zhì)特征選取合適的運(yùn)輸方式，因此，本文選取貨物周轉(zhuǎn)量作為區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平的衡量指標(biāo)。貨物周轉(zhuǎn)量系指一定時(shí)期內(nèi)，各種運(yùn)輸工具實(shí)際完成的以重量和運(yùn)輸距離的復(fù)合單位計(jì)算的貨物運(yùn)輸量，該指標(biāo)反映不同地區(qū)運(yùn)輸工具承載密度的同時(shí)，也體現(xiàn)了區(qū)域間運(yùn)輸里程和各種運(yùn)輸工具整體貨運(yùn)能力的差異，具有很高的綜合性。

（三）數(shù)據(jù)預(yù)處理

DEA模型要求投入產(chǎn)出變量不能有負(fù)值，因此在對(duì)模型輸入投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)時(shí)，需要提前對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行非負(fù)處理，使得變量值處于[0.1，1]的正數(shù)區(qū)間內(nèi)，符合DEA模型的要求，換算后的數(shù)值不改變?cè)袛?shù)據(jù)的意義，對(duì)于后期計(jì)算結(jié)果的分析與研究沒有實(shí)質(zhì)性的影響[22]，處理方式如下：

（四）實(shí)證結(jié)果分析

1. 基于DEA-BCC的沿線省份對(duì)外貿(mào)易效率靜態(tài)分析。本文以“一帶一路”沿線18個(gè)省份2012—2016年的數(shù)據(jù)作為樣本，帶入DEA-BCC模型，用DEAP2.1軟件進(jìn)行運(yùn)算，效率值如圖1所示：

從整體上看，綜合效率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，在習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議之后，沿線省份綜合貿(mào)易效率上升幅度最大，從2013年的0.862增長(zhǎng)到2014年的0.9，其快速增長(zhǎng)是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率整體上升帶動(dòng)的，這是由于沿線省份有政策的扶持和交通的便利，擴(kuò)大企業(yè)的產(chǎn)品銷路和利潤(rùn)空間，贏利再投資以占據(jù)更大的市場(chǎng)份額，形成一定的規(guī)模效益，促使企業(yè)內(nèi)部細(xì)化崗位職責(zé)分工和調(diào)節(jié)完善組織結(jié)構(gòu)。2015年綜合貿(mào)易效率略有回落，主要原因是純技術(shù)效率的低靡，“一帶一路”建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期工程，各部門需在黨的方針指引下，做好“一帶一路”對(duì)接工作，以經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化為基本理念，推動(dòng)世界貿(mào)易體系向自由化、公正化的方向發(fā)展。規(guī)模效率呈良好的上升趨勢(shì)，說明“一帶一路”戰(zhàn)略有助于促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張、貿(mào)易領(lǐng)域的拓寬以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的完善，區(qū)域間形成良好的經(jīng)貿(mào)合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易體系相互協(xié)調(diào)、共同發(fā)展。

表1顯示2012—2016年綜合有效率的共有6個(gè)省份，分別為福建、廣東、上海、青海、新疆、西藏；純技術(shù)效率整體在0.8以上，較為有效；綜合效率和規(guī)模效率均呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點(diǎn)。福建、廣東、上海沿海省份有海洋船舶運(yùn)輸?shù)膮^(qū)位優(yōu)勢(shì)，地勢(shì)平坦，有基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的先天條件，地處沿海地區(qū)的企業(yè)也便于引進(jìn)西方先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)模式，對(duì)于發(fā)展現(xiàn)代化的新型產(chǎn)業(yè)提供了重要的借鑒意義。值得注意的是新疆、西藏兩個(gè)邊境省份的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率也是有效的，可以預(yù)見未來的發(fā)展趨勢(shì)將會(huì)是在“一帶一路”倡議下，打造一個(gè)“沿海-邊境-內(nèi)陸”的全方位、多層次的對(duì)外貿(mào)易新格局。

2. 基于Malmquist指數(shù)方法的對(duì)外貿(mào)易效率動(dòng)態(tài)分析。圖2是對(duì)“一帶一路”沿線省份的對(duì)外貿(mào)易效率進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解結(jié)果。2012—2016年沿線省份的全要素生產(chǎn)率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，純技術(shù)效率增長(zhǎng)率和規(guī)模效率增長(zhǎng)率整體平穩(wěn)增長(zhǎng)，而全要素生產(chǎn)率在2014—2016年出現(xiàn)較大波動(dòng)，其原因是技術(shù)進(jìn)步率的快速變動(dòng)帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率的變化，說明2015—2016年，帶動(dòng)國(guó)際貿(mào)易效率上升的主要因素是由于企業(yè)積極開展技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)項(xiàng)目、主動(dòng)研發(fā)新產(chǎn)品以應(yīng)對(duì)日趨多樣化的消費(fèi)需求，以技術(shù)進(jìn)步拓展市場(chǎng)份額，以利潤(rùn)促進(jìn)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化和完善有關(guān)職能部門的分工協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

“一帶一路”沿線18個(gè)省份2012—2016年全要素生產(chǎn)率分解結(jié)果如表2所示。2012—2016年“一帶一路”沿線省份平均全要素生產(chǎn)率的平均值為1.001，上升了0.1個(gè)百分點(diǎn)，主要驅(qū)動(dòng)力是規(guī)模效率的增長(zhǎng)。其中，浙江、遼寧、青海、寧夏、上海、新疆、福建7個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率高于平均值，除了遼寧省全要素生產(chǎn)率的上升是由規(guī)模效率的帶動(dòng)作用外，其他6個(gè)省份全要素生產(chǎn)率的上升都是技術(shù)進(jìn)步率驅(qū)動(dòng)的，而全要素生產(chǎn)率低于平均值的其余11個(gè)省份中有10個(gè)省份的技術(shù)處于倒退的狀態(tài)。規(guī)模效率平均增加了1.7%，整體處于良好發(fā)展的態(tài)勢(shì)，說明“一帶一路”倡議有助于促進(jìn)沿線地區(qū)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，企業(yè)通過有效整合社會(huì)資源并加以利用實(shí)現(xiàn)更大的規(guī)模效益。

在地區(qū)的分布上，如圖3所示，2012—2016年各個(gè)區(qū)域的平均全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的分布特點(diǎn)，其中，只有華東地區(qū)和西北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率大于1，分別為1.069和1.032。帶動(dòng)華東地區(qū)全要素生產(chǎn)率上升的主要因素是技術(shù)進(jìn)步率，達(dá)到6.2%，該地區(qū)對(duì)外開放程度在全國(guó)范圍內(nèi)一直處于領(lǐng)先地位，地勢(shì)平坦，沿海城市港口交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善程度高，碼頭密集，海上貿(mào)易往來頻繁，船舶載重能力和運(yùn)輸能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于內(nèi)河港口城市運(yùn)輸?shù)哪芰?，具有?shù)字化、電子化的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易中最為頻繁使用的運(yùn)輸方式便是海洋運(yùn)輸。驅(qū)動(dòng)西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的是規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步的整體上升，分別達(dá)到了1.18%和1.72%，西北地區(qū)均為內(nèi)陸省份，沒有沿海船舶貿(mào)易的先天優(yōu)勢(shì)，而“一帶一路”為沿線省份與銜接國(guó)家之間形成基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，區(qū)域之間加強(qiáng)技術(shù)交流與研發(fā)成果的轉(zhuǎn)換，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，從而促進(jìn)沿線省份優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率僅為0.992，效率低的主要原因是技術(shù)進(jìn)步率不高所導(dǎo)致的，東北地區(qū)一直是我國(guó)重要的老工業(yè)基地，相關(guān)工業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善，上下游企業(yè)集聚于此能提供較為全面的配套服務(wù)。但20世紀(jì)90年代以來，東北老工業(yè)區(qū)出現(xiàn)企業(yè)設(shè)備和技術(shù)老化，資源性城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)衰退等現(xiàn)象，然而在“新常態(tài)”下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾日益突出，社會(huì)各部門迫切希望能打破這剛性束縛使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向綠色、高效的方向轉(zhuǎn)變。因此，東北地區(qū)企業(yè)應(yīng)注重新能源技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，加快產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，從高能耗、高污染的生產(chǎn)模式向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的現(xiàn)代化新型工業(yè)過渡。中南地區(qū)全要素生產(chǎn)率僅為0.951，2012—2015年廣東、廣西、海南三省份的技術(shù)進(jìn)步率均低于1，但在2015—2016年，即“一帶一路”經(jīng)濟(jì)區(qū)開放以后，三省份企業(yè)的技術(shù)處于高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，平均值達(dá)到了46.87%，充分說明“一帶一路”倡議有助于強(qiáng)化企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)能力，促使企業(yè)擔(dān)當(dāng)起科技創(chuàng)新的主體責(zé)任，從而應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

2012—2016年“一帶一路”沿線18個(gè)省份平均國(guó)際貿(mào)易效率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，尤其在習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議之后，沿線省份綜合貿(mào)易效率上升幅度最大，從2013年的0.862增長(zhǎng)到2014年的0.9，其快速增長(zhǎng)是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率整體上升帶動(dòng)的。綜合有效率的共有6個(gè)省份，分別為福建、廣東、上海、青海、新疆、西藏；純技術(shù)效率整體在0.8以上，較為有效；綜合效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點(diǎn)。對(duì)“一帶一路”沿線省份的對(duì)外貿(mào)易效率進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解，2012—2016年沿線省份的全要素生產(chǎn)率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，純技術(shù)效率增長(zhǎng)率和規(guī)模效率增長(zhǎng)率整體平穩(wěn)增長(zhǎng)，而全要素生產(chǎn)率在2014—2016年出現(xiàn)較大波動(dòng)，其原因是技術(shù)進(jìn)步率的快速變動(dòng)帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率的變化。區(qū)域分布上，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“華東>西北>東北>西南>華北>中南”的分布特點(diǎn)，浙江、遼寧、青海、寧夏、上海、新疆、福建7個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率高于平均值，除了遼寧全要素生產(chǎn)率的上升是由規(guī)模效率的帶動(dòng)作用外，其他6個(gè)省份全要素生產(chǎn)率的上升都是技術(shù)進(jìn)步率驅(qū)動(dòng)的，而全要素生產(chǎn)率低于平均值的其余11個(gè)省份中有10個(gè)省份的技術(shù)處于倒退的狀態(tài)。

（二）建議

1. 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)與沿線國(guó)家技術(shù)互動(dòng)。技術(shù)進(jìn)步是綜合貿(mào)易效率變動(dòng)的主要因素，有關(guān)政府部門實(shí)施具有針對(duì)性的措施，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施配套服務(wù)，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)加大研發(fā)投入，加速傳統(tǒng)工業(yè)，尤其是制造業(yè)向知識(shí)密集型、資本密集型的數(shù)字化的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)過渡。推動(dòng)跨境經(jīng)濟(jì)合作園區(qū)共同研發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品，促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深化發(fā)展，化解過剩產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)。企業(yè)內(nèi)部可以通過股權(quán)激勵(lì)等方式提升核心技術(shù)人員自主研發(fā)與創(chuàng)新的意識(shí)，加強(qiáng)研發(fā)部門與貿(mào)易合作伙伴的技術(shù)互動(dòng)交流，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的共享。

2. 加強(qiáng)地區(qū)間技術(shù)交流，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。東部地區(qū)與外界頻繁的貿(mào)易往來使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收了西方國(guó)家的研發(fā)成果與創(chuàng)新理念，西部地區(qū)依靠?jī)?nèi)河運(yùn)輸和鐵路運(yùn)輸?shù)膶?duì)外貿(mào)易發(fā)展緩慢，沿海省份和內(nèi)陸省份存在明顯的貿(mào)易效率和資源配置效率的差距。未來應(yīng)加強(qiáng)東部地區(qū)與西部地區(qū)的技術(shù)交流與經(jīng)濟(jì)合作，鼓勵(lì)跨地區(qū)的企業(yè)共同研發(fā)創(chuàng)新，政府積極引導(dǎo)資源在不同區(qū)域的合理配置，實(shí)現(xiàn)資源的碎片化整合，在完善研發(fā)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的同時(shí)，鼓勵(lì)大型企業(yè)通過在多個(gè)省份設(shè)置分公司和與不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)形成的貿(mào)易合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果跨區(qū)域共享，形成更大的規(guī)模效益。

3. 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使貿(mào)易交通方式多樣化。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善，尤其是交通運(yùn)輸方式的多元化是促進(jìn)地方對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素之一。道路交通部門應(yīng)注重城市內(nèi)部道路交通規(guī)劃和城市間的主干道線路設(shè)置，積極主動(dòng)為沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)項(xiàng)目提供直接投資或間接貸款，彌補(bǔ)當(dāng)?shù)赜布O(shè)施的不足，提高鐵路交通方式對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響程度。支持對(duì)外貿(mào)易交通方式的多樣化建設(shè)，支持沿線國(guó)家港口物流、航空、鐵路運(yùn)輸體系的建設(shè)，構(gòu)建“海洋-鐵路-航空”三位一體的復(fù)合型交通網(wǎng)絡(luò)。[23]

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責(zé)任編輯：王冬年

Abstract：Based on the DEA-Malmquist model， this paper study international trade efficiency in 18 provinces and cities along "the Belt and Road Initiative" between 2012 and 2016. The results show that average international trade efficiency and total factor productivity in 18 provinces and cities along "the Belt and Road Initiative" increases gradually and fluctuates at the same time. Trade efficiency is driven by both pure technical efficiency and scale efficiency. The rate of technological progress is the main factor in the change of total factor productivity. From the map distribution， the technical efficiency and scale efficiency are characterized by "two sides high" and "middle low". The total factor productivity shows" East China region>Northwest region> Northeast region >Southwest region > North China region> Middle south region" distribution characteristics.

Key words： international trade efficiency； the Belt and Road Initiative； DEA-Malmquist model