吳雪萍 胡艷

摘? 要：通過構(gòu)建自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，選取創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新效益、創(chuàng)新環(huán)境支撐以及創(chuàng)新產(chǎn)出能力五個一級指標(biāo)，在對數(shù)據(jù)進行無量綱化的基礎(chǔ)上，對蕪湖市融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟自主創(chuàng)新能力進行評價分析。結(jié)果表明蕪湖市自加入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟后，自主創(chuàng)新能力有一定程度的提高，但同時也面臨著阻力，在此基礎(chǔ)上提出了建立研發(fā)資源共享機制、轉(zhuǎn)變政府職能等政策建議。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新;區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟;評價指標(biāo);對策分析

中圖分類號：F127???????? 文獻標(biāo)識碼：A????????? 文章編號：1671-9255（2019）03-0009-04

一、引言

在當(dāng)今社會，企業(yè)要想掌握發(fā)展的主動權(quán)，就必須在科技領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢。國家想要提升國際競爭力，也要依靠科技創(chuàng)新。想要立于不敗之地，就必須在知識和科技上擁有充分的話語權(quán)。在激烈的競爭環(huán)境下，世界很多國家都明確了發(fā)展的路徑選擇應(yīng)該是建立國家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新發(fā)展之路。2017年習(xí)近平同志在十九大報告中提出了加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)。要將眼光瞄準(zhǔn)世界上的前沿科技，同時強化基礎(chǔ)研究，要在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)原創(chuàng)性成果上取得重大突破。創(chuàng)新包括模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是科技發(fā)展的靈魂所在，是經(jīng)濟實現(xiàn)更快更好發(fā)展的動力源泉。區(qū)域一體化大背景下，加強科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作勢在必行。區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟最早是由陳柳和劉志彪（2006）提出的，是在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境下發(fā)展起來的一種研發(fā)合作模式。他們認為研發(fā)聯(lián)盟也等同于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟以及研究聯(lián)合體等概念。對于區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的定義，他們給出的是，區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟就是通過政府在制度層面的設(shè)計，形成涵蓋企業(yè)、科研院所的廣泛聯(lián)盟。有效整合區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源是區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的核心任務(wù)。這一概念解釋被廣大學(xué)者所認可。筆者也認為這一解釋突破了對研發(fā)聯(lián)盟微觀層面上的定義。它是從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)層面系統(tǒng)性來討論創(chuàng)新的。

二、文獻綜述

對長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟對區(qū)域自主創(chuàng)新能力影響的研究主要有宏微觀兩個層面。宏觀層面上，賈蓉、柳卸林（2006）引入跨行政區(qū)域的概念對長三角進行研究。他們認為，行政邊界的劃分對創(chuàng)新

能力的提升可能會起到阻礙的作用。他們對長三角創(chuàng)新體系的分析是建立在跨行政區(qū)域創(chuàng)新體系框架上的，通過分析，給出了相應(yīng)的對策建議[1];楊耀武、張仁開（2009）認為長三角在科技領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新具有良好的優(yōu)勢。長三角區(qū)域應(yīng)在重大科技領(lǐng)域上加強協(xié)同創(chuàng)新[2];劉文獻（2009）分析了長三角研發(fā)合作的現(xiàn)狀，剖析了存在的問題，并在合作模式上提出了建設(shè)性的對策建議[3];張華（2010）通過問卷調(diào)查分析了長三角地區(qū)科技合作的現(xiàn)狀，并對存在的問題提出了建議[4];虞震（2011）從投入、產(chǎn)出、經(jīng)濟和環(huán)境等方面評價了泛長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，指出安徽和江西省的科技創(chuàng)新能力有待提高[5];馮鋒、汪良兵（2012）從協(xié)同創(chuàng)新的角度出發(fā)，研究泛長三角地區(qū)科技政策與績效改善的路徑[6];周靜（2018）以長江經(jīng)濟帶的研發(fā)和創(chuàng)新能力為出發(fā)點，對經(jīng)濟區(qū)城市進行分類和分析，提出了建立協(xié)同創(chuàng)新機制的政策建議。[7]

微觀層面體現(xiàn)在對某一省市融入長三角科技創(chuàng)新的研究上。杜鵬程（2009）構(gòu)建了五維區(qū)域創(chuàng)新體系，分析了安徽省與長三角的科技融合[8];黃春（2009）對安徽省與長三角地區(qū)的科技資源配置進行了比較研究，認為安徽省與長江三角洲相比，創(chuàng)新能力有所提高，但是研發(fā)投入和研發(fā)投入強度存在缺陷和差距，并對優(yōu)化安徽省科技資源配置提出了建議[9];鐘志華（2012）認為，重慶產(chǎn)業(yè)升級的出路在于科技創(chuàng)新，建議建立上游科技創(chuàng)新中心[10];汪曉夢（2013）基于安徽省科技創(chuàng)新資源和能力，對安徽省和長三角地區(qū)科技投入產(chǎn)出進行了橫向比較，發(fā)現(xiàn)安徽省有比較優(yōu)勢，在

此基礎(chǔ)上，提出了改善和提高安徽省科技創(chuàng)新能力與水平的對策[11];趙菁奇（2018）研究了安徽省長三角城市群大中型企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，運用關(guān)聯(lián)分析法對數(shù)據(jù)進行了分析，并在提高創(chuàng)新能力方面提出了建議。[12]

從上述主要文獻中可以看出，學(xué)界在對長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟下自主創(chuàng)新能力的研究上有很多文獻，而關(guān)于區(qū)域（城市）融入長三角的文獻相對較少。本文旨在構(gòu)建自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，對蕪湖市融入長三角自主創(chuàng)新能力進行分析，據(jù)此給出相關(guān)政策建議。

三、蕪湖市融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟自主創(chuàng)新能力分析

（一）蕪湖市積極融入長三角研發(fā)聯(lián)盟的背景

2014年，在《國務(wù)院關(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導(dǎo)意見》中首次明確安徽是長江三角洲城市群的一部分，要參與長三角一體化發(fā)展。2016年6月，經(jīng)國務(wù)院同意，國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《長江三角洲城市群發(fā)展規(guī)劃》，蕪湖被正式納入規(guī)劃，與無錫、寧波等發(fā)達城市并列，被明確定位為II型大城市。作為安徽省次中心城市、皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)核心城市，蕪湖把握機遇，把發(fā)展置于長三角城市群發(fā)展的大局中去思考、定位和謀劃，努力在思想觀念、體制機制上與滬浙蘇實現(xiàn)等高對接，提升蕪湖在長江經(jīng)濟帶建設(shè)中的輻射帶動功能，推進與南京、合肥、馬鞍山等周邊城市的協(xié)同發(fā)展，融入長三角城市群一體化發(fā)展。積極貫徹落實《長江三角洲城市群發(fā)展規(guī)劃》、《長三角地區(qū)一體化發(fā)展三年行動計劃（2018-2020年）》，簽署《共建共享G60科創(chuàng)走廊戰(zhàn)略合作協(xié)議》，正式加入G60科創(chuàng)走廊。蕪湖市通過實際行動積極融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟，2018年4月正式獲批全國創(chuàng)新示范城市。

（二）蕪湖市自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與分析

我國學(xué)者對自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的研究成果非常豐富，在指標(biāo)的選取上有一定的相似性，主要有多項指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系和單項指標(biāo)之分。本文參照中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2018》和相關(guān)研究成果，確立了創(chuàng)新能力評價五個一級指標(biāo)，包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新效益、創(chuàng)新環(huán)境支撐以及創(chuàng)新產(chǎn)出能力等，并在此基礎(chǔ)上設(shè)置了10個二級指標(biāo)，并繼續(xù)細分成16個三級指標(biāo)，力求從宏觀經(jīng)濟和社會環(huán)境上對蕪湖市的自主創(chuàng)新能力進行較為全面的分析。如表1所示。

本文選取2015-2017三年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對蕪湖市的自主創(chuàng)新能力進行縱向分析，力圖尋找自加入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟后，蕪湖市自主創(chuàng)新能力的變化。數(shù)據(jù)來源于蕪湖市統(tǒng)計年鑒。各指標(biāo)在計量單位和數(shù)量級上存在差異，不具有可比性，無法直接進行評價，需要對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。本文采用標(biāo)準(zhǔn)差化方法。標(biāo)準(zhǔn)差化方法公式為：

Xi為經(jīng)過無量綱化后的指標(biāo)值，xi為原始指標(biāo)值，s為標(biāo)準(zhǔn)差，i代表16個三級指標(biāo)變量，標(biāo)準(zhǔn)差化方法處理后各變量的均值為原始變量均值與標(biāo)準(zhǔn)差的比值。經(jīng)過無量綱化的數(shù)據(jù)，如表2所示。

在此基礎(chǔ)上，采用權(quán)重賦值法進行綜合創(chuàng)新能力的評價。權(quán)重的選取依靠專家打分來確定。創(chuàng)新投入能力為0.25，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力為0.20，創(chuàng)新效益為0.15，創(chuàng)新環(huán)境支撐為0.15，創(chuàng)新產(chǎn)出能力為0.25，再通過分層逐級加權(quán)平均計算得出蕪湖市2015-2017三年的自主創(chuàng)新綜合能力評價指標(biāo)值分別為17.78、18.48和19.49。如表3所示。

從上表可以看出，蕪湖市自主創(chuàng)新綜合能力得到了提高。2017年5.47%的增幅相比2016年3.94%的增幅有了一定程度的上升，說明融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟對蕪湖市的創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟發(fā)展有很大的促進作用。2017年的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境支撐兩個一級指標(biāo)增幅較大，分別為6.71%和7.43%。這是因為蕪湖市加入長三角以后，采取了一系列措施積極融入長三角，包括人力和財力上的大力投入，同時整個社會都在推崇創(chuàng)新，創(chuàng)新環(huán)境良好。

同時，我們也需要看到的是，一級指標(biāo)中的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力的增幅相比2016年有所下降。這說明創(chuàng)新投入并沒有全部轉(zhuǎn)化成果，存在研發(fā)投入的浪費和低效率現(xiàn)象。

四、蕪湖市融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟自主創(chuàng)新能力提升面臨的阻力分析

（一）創(chuàng)新動力機制不健全

目前，蕪湖市融入長三角研發(fā)聯(lián)盟的行動更多是體現(xiàn)在政府層面，由政府主導(dǎo)。企業(yè)層面的研發(fā)合作并沒有深入開展。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展下，由于行政區(qū)域和邊界的劃分，政府往往在研發(fā)投入上都是一種競爭狀態(tài)，都有一定的排他性和利己性。研發(fā)合作的技術(shù)外溢難以形成。久之，則會造成資源配置效率的低下。

（二）區(qū)域間在研發(fā)資源上缺乏共享機制

地方政府是地區(qū)利益的代言人和實現(xiàn)地區(qū)利益的主體。地方經(jīng)濟發(fā)展程度要靠各項指標(biāo)來進行衡量。創(chuàng)新要素形成不同程度的壟斷會阻礙創(chuàng)新要素在區(qū)域間的自由流動，難以形成共同的研發(fā)市場。除此之外，長三角的科技創(chuàng)新資源共享機制沒有完全建立起來，缺乏制度上的有力支持，也沒有相關(guān)法律作為支撐。因此，在實踐中存在很多問題。

（三）企業(yè)參與研發(fā)聯(lián)盟的積極性受限

首先，企業(yè)研發(fā)投入的效益低下，主要體現(xiàn)在部分企業(yè)從自身利益出發(fā)，在研發(fā)項目的投入上比較盲目，甚至惡性競爭，致使大量的研發(fā)重復(fù)投入。其次，長三角研發(fā)聯(lián)盟的門檻過高。成員大多數(shù)是大城市的大型企業(yè)和知名企業(yè)。蕪湖市的一些中小企業(yè)未能充分參與，加之研發(fā)聯(lián)盟對中小企業(yè)的補貼過少也一定程度上扼殺了中小企業(yè)參與研發(fā)的積極性，因此研發(fā)聯(lián)盟的影響范圍受到了限制，阻礙了整體研發(fā)能力的提高。

五、蕪湖市融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟提升自主創(chuàng)新能力的對策分析

蕪湖市融入長三角區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟的具體路徑體現(xiàn)在參與區(qū)域間的合作上，即政府、高校、科研機構(gòu)以及企業(yè)共同參與，建立“產(chǎn)、學(xué)、研、管”合作模式。

（一）建立研發(fā)資源共享機制

研發(fā)資源共享在技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散中起著十分重要的作用。首先，蕪湖市應(yīng)向長三角其他城市開放科技文獻以及專家數(shù)據(jù)庫等研發(fā)資源，同時積極共享長三角區(qū)域的科技資源。這方面可以利用長三角研發(fā)聯(lián)盟的技術(shù)外溢效果，另一方面也可以避免研發(fā)的重復(fù)投入，提高研發(fā)效率。其次，蕪湖市應(yīng)該鼓勵高校間人才流動，加強與高校科研機構(gòu)的溝通和交流，利用加入長三角的契機，積極吸引三省一市的高端科技人才來蕪就業(yè)。

（二）轉(zhuǎn)變政府職能

政府應(yīng)該明確自己服務(wù)研發(fā)聯(lián)盟主體的職能義務(wù)。首先，要為蕪湖市融入長三角研發(fā)聯(lián)盟創(chuàng)建良好的市場環(huán)境和市場規(guī)則，為研發(fā)聯(lián)盟主體創(chuàng)造公平的市場競爭環(huán)境，以法規(guī)和制度規(guī)則來保障研發(fā)聯(lián)盟主體的合法權(quán)益。其次，要發(fā)揮政府在區(qū)域研發(fā)聯(lián)盟中的協(xié)調(diào)作用。長三角區(qū)域市場不完善、要素流動不充分、資源配置效率低下。因此，必須由政府來牽頭，完善溝通交流機制，協(xié)調(diào)科技活動遇到的重大問題，從政府層面推進研發(fā)聯(lián)盟各項工作的深入開展。最后，政府可以建立研發(fā)聯(lián)盟補償機制。政府可以通過稅收減免、財政補貼等優(yōu)惠政策引導(dǎo)研發(fā)主體在科技創(chuàng)新領(lǐng)域加大合作，營造良好的合作創(chuàng)新氛圍。

（三）加強研發(fā)聯(lián)盟在重點科技領(lǐng)域的合作

例如蕪湖市大力發(fā)展的機器人、智能裝備、新能源汽車、新材料、大數(shù)據(jù)及產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)也正是長三角區(qū)域的重點發(fā)展領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域加大研發(fā)投入能夠降低攻關(guān)難度，在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。這有利于幫助蕪湖和長三角區(qū)域利用這些新興產(chǎn)業(yè)形成新一輪的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，有利于新產(chǎn)品新技術(shù)的推廣和運用，有利于掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，這將為蕪湖市自主創(chuàng)新能力的提升帶來很大的幫助。

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Abstract： By building an independent innovation ability evaluation index system， including five first-class indexes， which are innovation input ability， innovation achievement transformation ability， innovation benefit， innovation environment support and innovation output ability， the authors evaluates and analyzes Wuhus independent innovation ability after it joined the Yangtze River Delta Regional R&D Alliance based on the nondimensionalization of the data. The result shows that Wuhu has improved its independent innovation ability to a certain extent since it joined the Yangtze River Delta Regional R&D Alliance， but there also exists certain resistance. Then the authors put forward some policy suggestions such as establishing a R&D resource sharing mechanism and transforming the function of Wuhu government.

Key Words： independent innovation; regional R&D alliance; evaluation index; countermeasure analysis