黃佳金

從工業(yè)革命開始，大量農(nóng)村人口向城市遷移，尤其是在第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人口、技術(shù)、資本進(jìn)一步向城市集中。從1950年至2016年，世界城市人口從7.32億人增加到40.27億人，全球已經(jīng)有超過一半的人口生活在城市。同樣的過程發(fā)生在改革開放以后的中國，截至2016年年底，中國的城市化率達(dá)57.4%，預(yù)計2020年達(dá)60%。工業(yè)化和城市化相輔相成，其核心就是由城市（尤其是核心大城市）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級所帶動的整個國家的經(jīng)濟增長、人口流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。中國正經(jīng)歷“調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型”的新常態(tài)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受阻、人口及結(jié)構(gòu)稟賦消退正是這一輪新常態(tài)的起點。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等措施均是對結(jié)構(gòu)的再調(diào)整，用改革的辦法來推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，減少無效和低端供給，擴大有效和中高端供給，增強供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率，特別強調(diào)科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力。大城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將對整個國家經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量、效率、動力變革起到關(guān)鍵性的引領(lǐng)和帶動作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高等科研院校、功能型服務(wù)業(yè)高度集中于大城市，科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化頻頻發(fā)生于大城市，只有城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)升級，率先建成實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，才能推動中國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建立。因此，對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究正受到越來越多學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)文獻(xiàn)研究數(shù)量不斷增加。需要指出的是，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，有學(xué)者從經(jīng)濟學(xué)的角度進(jìn)行研究，有學(xué)者從地理學(xué)的角度進(jìn)行研究，也有學(xué)者從經(jīng)濟地理學(xué)、環(huán)境科學(xué)的角度開展研究，隨著科技創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中重要性的提高，還需要學(xué)者對科技創(chuàng)新有更深入的了解。

一、研究城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要議題是經(jīng)濟增長

我們首先對城市產(chǎn)業(yè)升級相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和分析，探究城市產(chǎn)業(yè)升級研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)和未來趨勢。國外的研究以Web of Science（WOS）核心合集（1995—2017年）為數(shù)據(jù)源，以City Industrial Development為題名在英語期刊中進(jìn)行檢索，共獲得文獻(xiàn)2137篇（檢索日期2018年10月1日）。通過Citespace軟件對所得文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析。根據(jù)關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)分析（見圖1），可以發(fā)現(xiàn)，國外城市產(chǎn)業(yè)升級研究主題主要集中在經(jīng)濟發(fā)展（economic development）、集聚（agglomeration）、競 爭（competition）、集 群（cluster）、生產(chǎn)率（productivity）、知識（knowledge）、創(chuàng)新（innovation）、文化產(chǎn)業(yè)（cultural industry）和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（creative industry）。

圖1 WOS City Industrial Development研究領(lǐng)域研究主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)以中國知網(wǎng)（CNKI）的核心期刊和CSSCI為數(shù)據(jù)源，以城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為題名進(jìn)行檢索，共獲得文獻(xiàn)620篇（檢索日期2018年10月1日）。通過對相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量的年份分析（見圖2），我們可以看到，雖然有關(guān)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究文獻(xiàn)數(shù)量不多，但呈現(xiàn)出逐漸增加的趨勢。2018年1月1日—10月1日，有關(guān)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)37篇，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)成為學(xué)者們越來越關(guān)注的話題。我們進(jìn)一步用Citespace軟件對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析（見圖3），發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究主要集中在經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)集群、空間結(jié)構(gòu)、空間溢出效應(yīng)、城市群等方面，選用的方法有耦合關(guān)系度、主成分分析等。

圖2 1999年以來以城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為主題發(fā)表的論文數(shù)量

圖3 CNKI城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究領(lǐng)域研究主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)挖掘和分析，可以發(fā)現(xiàn)研究城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要議題和評價標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高。眾多學(xué)者都指出，在人口密度大、經(jīng)濟活動密集的大城市中，企業(yè)和勞動者的生產(chǎn)效率更高，人口密度與城市生產(chǎn)率之間的這種正相關(guān)關(guān)系被稱為大城市生產(chǎn)率優(yōu)勢。Sveikauskas（1975）利用美國都市圈分產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，對勞動生產(chǎn)率與城市人口規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了實證分析，發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模每增加1倍，城市勞動生產(chǎn)率將提升5.98%。Rosenthal和Strange（2004）研究發(fā)現(xiàn)，人口增加1倍，將使每個工人的產(chǎn)出提高3%—8%。Ciccone和Hall（1996）利用美國縣級數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟密度與生產(chǎn)率之間存在顯著的正向關(guān)系。隨后，Ciccone利用法國、德國、意大利、西班牙、英國的縣級數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率對經(jīng)濟集聚密度的彈性達(dá)4.5%。Harris和Ioannides（2000）研究發(fā)現(xiàn)城市人口密度提高1倍，生產(chǎn)率提高6%。Combes等（2012）指出生產(chǎn)率對城市規(guī)模的彈性為2%—10%。集聚對新企業(yè)和產(chǎn)業(yè)雇傭工人的數(shù)量增長有正向影響。

國內(nèi)相關(guān)研究中，范劍勇（2006）從產(chǎn)業(yè)集聚、勞動生產(chǎn)率、地區(qū)差距相互的緊密聯(lián)系出發(fā)，認(rèn)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報酬遞增地方化是產(chǎn)業(yè)集聚的源泉，能夠提高該區(qū)域的勞動生產(chǎn)率，進(jìn)而對地區(qū)差距產(chǎn)生持久影響。陳良文等（2008）運用2004年北京市經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，研究了城市內(nèi)部經(jīng)濟密度與勞動力生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率對單位面積產(chǎn)出和單位面積就業(yè)的彈性分別為11.8%和16.2%，遠(yuǎn)高于歐美國家水平。上述研究表明，大城市具有明顯的生產(chǎn)率優(yōu)勢和更高的經(jīng)濟發(fā)展水平。

二、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基本規(guī)律

城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是城市不斷淘汰原有產(chǎn)業(yè)并發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的過程。除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一般規(guī)律外，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還有其特有規(guī)律。

1. 大城市擁有最核心產(chǎn)業(yè)

在一個國家發(fā)展的不同階段，其核心產(chǎn)業(yè)都呈現(xiàn)出在大城市高度集聚的業(yè)態(tài)。在工業(yè)化階段，一個國家的現(xiàn)代制造業(yè)主要集中于最大都市區(qū)的核心城市。隨著核心城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，這些產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移：首先是從核心區(qū)域到大都市區(qū)域的外圍，然后是從大都市區(qū)域到其腹地。Desmet和Herderson（2015）使用韓國和中國的數(shù)據(jù)表述了這個想法。Desmet et al.（2015）的研究顯示印度也有相應(yīng)趨勢。在后工業(yè)化時期，高科技、高技能產(chǎn)業(yè)集中出現(xiàn)在大城市。高科技與高技能產(chǎn)業(yè)對城市規(guī)模表現(xiàn)出更大彈性，趨于向大城市集聚，這與高科技產(chǎn)業(yè)更容易受益于大城市多元化的環(huán)境有關(guān)。Davis和Dingel（2013）通過研究不同規(guī)模城市的產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口對城市規(guī)模的彈性發(fā)現(xiàn)：一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（如木制品、家居和紙制品）的彈性較小，而高科技產(chǎn)業(yè)（如計算機和電子信息產(chǎn)業(yè)）的彈性較高；二是技能要求高的產(chǎn)業(yè)彈性更大。Duranton和Puga（2005）利用克魯格曼指數(shù)研究不同等級城市專業(yè)化程度的變化也得出類似結(jié)論。

受新技術(shù)影響，服務(wù)業(yè)向大城市集中。近幾十年來，美國制造業(yè)在空間上變得更加分散，服務(wù)業(yè)在空間上變得更加集中。根據(jù)1970—2000年美國縣級就業(yè)數(shù)據(jù)顯示，第70百分位數(shù)和第30百分位數(shù)之間的就業(yè)對數(shù)差異在制造業(yè)中有所下降，在服務(wù)業(yè)中有所提升。這意味著制造業(yè)在美國各縣的分布更為均等，而服務(wù)業(yè)則更向大城市集中。對這一趨勢的合理解釋是產(chǎn)業(yè)的生命周期。年輕的行業(yè)更多地從知識溢出中獲益，而這些溢出因經(jīng)濟活動的地理集中而得到增強。正如Hobijn和Jovanovic（2001）提出的，信息技術(shù)對服務(wù)業(yè)的影響大于對制造業(yè)的影響。他們計算了不同產(chǎn)業(yè)的IT強度（1996年不同行業(yè)的IT設(shè)備占設(shè)備總量的比例）發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)的IT強度為42.4%，制造業(yè)的IT強度則為17.9%。

2. 大城市產(chǎn)業(yè)的專業(yè)程度不斷提高

對于處在不同發(fā)展階段的國家而言，其大城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度均呈現(xiàn)出不斷提高的趨勢。對于處在快速工業(yè)化的國家來說，其城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度不斷提高。如韓國，從1983年到1993年，大多數(shù)城市的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度在不斷提高，但區(qū)域?qū)用娴亩鄻有詣t在增加（Henderson et al.，2001）。從1995年到2008年，中國所有空間尺度城市（包括大城市、中小城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度都有所增加。對于處于后工業(yè)化階段的國家來說（如美國），其大城市的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度在不斷提高，中小城市的制造業(yè)專業(yè)化程度在過去30年中有所下降，但中小城市的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的專業(yè)化程度有所提高（Desmet和Henderson，2015）。大城市擁有更多樣化的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，并致力于提供更加專業(yè)、復(fù)雜的商業(yè)和金融服務(wù)。

3. 大城市偏向于承載總部功能

對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究不僅研究產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化，更注重對城市功能和就業(yè)職位專業(yè)化的研究。有學(xué)者利用微觀數(shù)據(jù)探討了城市規(guī)模和企業(yè)智能的專業(yè)化。Ono（2003）的研究表明，生產(chǎn)工廠更多地依靠設(shè)在大城市的總部為他們購買商業(yè)服務(wù)。Davis和Henderson（2008）認(rèn)為將總部設(shè)在大城市能享有較高的地方規(guī)模外部性。Aarland et al.（2007）指出總部一般位于較大的服務(wù)型城市，生產(chǎn)企業(yè)由總部外包大多數(shù)服務(wù)功能。較小的城市容納某些制造業(yè)部門的制造工廠，并且擁有相對較少的商業(yè)和金融業(yè)服務(wù)。紐約、倫敦、東京、北京等大城市集中了世界上相當(dāng)一部分的跨國企業(yè)總部，為他們提供全面的金融、法律、財務(wù)等服務(wù)。

4. 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)成為城市發(fā)展的新動力

對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題的研究，離不開對大城市制造業(yè)和服務(wù)業(yè)關(guān)系的討論。已經(jīng)發(fā)展到后工業(yè)化階段的國家，都曾經(jīng)歷過不斷“去制造業(yè)”的過程，尤其是這些國家的核心城市，制造業(yè)所占比重不斷下降，例如，倫敦、巴黎等城市制造業(yè)占GDP的比重均不足5%。隨著經(jīng)濟全球化和信息技術(shù)革命浪潮在深度和廣度方面的進(jìn)一步推進(jìn)，服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)性功能逐漸被挖掘出來，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)正成為聯(lián)結(jié)城市制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的橋梁，并將制造業(yè)高勞動生產(chǎn)率和服務(wù)業(yè)高就業(yè)率的優(yōu)勢結(jié)合起來。城市的生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)在服務(wù)本城市需求的同時，服務(wù)非本地需求的力度和強度也決定了該城市在城市網(wǎng)絡(luò)中的等級和地位。促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的因素來自兩個方面，一種是工業(yè)化模式，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的增長主要來自制造業(yè)的需求；另一種是后工業(yè)化模式，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的增長主要來自服務(wù)業(yè)的需求，特別是以政府服務(wù)和非營利性組織為代表的社會服務(wù)業(yè)。根據(jù)Baily和Lawrence（2001）的研究，20世紀(jì)90年代美國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率的增長率在各分行業(yè)中一直保持著較高水平，而且，較高的勞動生產(chǎn)率并沒有影響生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對勞動力的吸納作用，其勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)值和就業(yè)增長取得了令人驚奇的一致性。

三、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的驅(qū)動因素

對于推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力，理論界認(rèn)為主要存在兩種效應(yīng)：一是收入效應(yīng)，二是由勞動生產(chǎn)率變化所引致的消費品價格變化的價格效應(yīng)。此外，產(chǎn)業(yè)的資本集中度、產(chǎn)品的替代彈性等因素也驅(qū)動了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型（Herrendorf，2013）。

1. 收入效應(yīng)驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

隨著收入增加，使得人們有更多的選擇權(quán)去追求更好的產(chǎn)品和更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。需求的變化推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)而為消費者提供更好質(zhì)量的產(chǎn)品和更滿足人性需求的服務(wù)。Kongsamut et al.（2001）是較早構(gòu)建相關(guān)模型的學(xué)者，該模型在達(dá)到一般均衡增長路徑時，符合卡爾多事實，勞動力在均衡狀態(tài)下會發(fā)生部門轉(zhuǎn)移。在該模型框架下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力來自收入效應(yīng)。此外，Echevarria（1997）、Foellmi和Zweimueller（2008）以及Boppart（2011）對效用函數(shù)進(jìn)行不同程度的擴展和改變，來解釋收入效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響。Hall和Jones（2007）還假定人有更多的需求，比如對于醫(yī)療支出的增加，來解釋收入提高后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

2. 部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高驅(qū)動整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高將帶動該產(chǎn)業(yè)在人員雇傭、薪酬支付等方面的變化，引起勞動人口在不同產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移。同時，部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高將增加該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，帶動上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高整體經(jīng)濟的勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。Ngai和Pissarides（2007）建立了一個多部門的經(jīng)濟增長模型，假設(shè)不同部門之間的TFP增速不同，在經(jīng)濟增長達(dá)到均衡狀態(tài)時，勞動力會在不同部門之間流動，使得經(jīng)濟體發(fā)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。該模型的運行機制是不同產(chǎn)業(yè)TFP增長后，不同產(chǎn)品相對價格的變化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟增長率有著較為顯著的影響。Caselli和Coleman（2001）根據(jù)20世紀(jì)上半葉的實證數(shù)據(jù)，將模型中的勞動力分為有技術(shù)的勞動力和沒技術(shù)的勞動力，并假設(shè)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集程度更高，來構(gòu)建模型解釋經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化。Acemoglu和Guerrieri（2008）從不同部門的資本勞動比不同的角度來解釋價格效應(yīng)，由于技術(shù)進(jìn)步和（資本/勞動）相關(guān)，所以資本和勞動的供給比例也在相對發(fā)生變化。Alvarez-Cuadrado et al.（2012）指出，不同部門的相對價格變化不僅取決于部門TFP的差別，還受資本密集度以及資本勞動替代彈性等因素的影響。

四、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要機制

對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級機制的研究主要集中于集聚效應(yīng)、競爭效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集群等。

1. 城市的集聚效應(yīng)能夠提高勞動生產(chǎn)率

關(guān)于集聚經(jīng)濟（agglomeration economics）對地區(qū)生產(chǎn)率的影響，已有學(xué)者從各個方面進(jìn)行了探討。就集聚的行業(yè)特征來看，集聚經(jīng)濟主要分為地方化經(jīng)濟（localization economics）和城市化經(jīng)濟（urbanization economics）。地方化經(jīng)濟即馬歇爾外部經(jīng)濟，主要為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟活動的集聚（Glaeser et al.，1992；Henderson，2003）。Marshall（1890）指出產(chǎn)業(yè)集聚主要通過勞動力池效應(yīng)、專業(yè)化投入品效應(yīng)或上下游產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出效應(yīng)和知識外溢效應(yīng)等機制來提高勞動生產(chǎn)率。城市化經(jīng)濟即雅各布外部經(jīng)濟，Jacob（1969，1984）認(rèn)為大城市生產(chǎn)率的優(yōu)勢來源于多樣化產(chǎn)業(yè)的知識外溢，促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。集聚效應(yīng)也影響著新建企業(yè)的選址，Carlton（1983）分析了美國3個產(chǎn)業(yè)的區(qū)位選擇，發(fā)現(xiàn)新進(jìn)入企業(yè)數(shù)量對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的彈性為0.43。Head et al.（1995）指出，日本公司在選址的時候，常把新工廠建在同類型企業(yè)的附近。

2. 城市的競爭效應(yīng)能夠促進(jìn)優(yōu)勝劣汰

競爭效應(yīng)也稱為選擇效應(yīng)，主要是指激烈的市場競爭導(dǎo)致企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，也被認(rèn)為是大城市生產(chǎn)率占優(yōu)勢的原因（Melitz，2003；Syverson，2004，2007；Arimoto et al.，2014）。在經(jīng)濟活動密集的大城市，企業(yè)間的競爭程度更加激烈，優(yōu)勝劣汰的市場機制使低效率企業(yè)退出市場，只有效率較高的企業(yè)才能在市場上生存（Melitz，2003；Melitz和Ottaviano，2008）。由于選擇效應(yīng)的存在，大城市中退出市場的低效率企業(yè)比例將更高，企業(yè)的生產(chǎn)率分布會呈現(xiàn)明顯的左斷尾特征。Syverson（2004，2007）發(fā)現(xiàn)，由于中心地區(qū)存在較強的選擇效應(yīng)，其生產(chǎn)率水平比外圍地區(qū)更高。李曉萍等（2015）的研究也發(fā)現(xiàn)選擇效應(yīng)是地區(qū)生產(chǎn)率優(yōu)勢的重要來源。

3. 產(chǎn)業(yè)集群是集聚效應(yīng)和競爭效應(yīng)的綜合體現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)集群（industrial cluster）可以分為兩類，一類是同類產(chǎn)業(yè)的高度集聚，另一類是上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚。集聚效應(yīng)在兩類產(chǎn)業(yè)集群中都能得到充分發(fā)揮，競爭效應(yīng)主要體現(xiàn)在第一類產(chǎn)業(yè)集群中。Porter（1990，1998）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群不僅是學(xué)術(shù)研究的概念，還是促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的政策工具。Norton（2001）指出，美國在全球新經(jīng)濟中的領(lǐng)導(dǎo)地位就是源于一系列大型的動態(tài)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。OECD（1999，2001）也認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群是國家經(jīng)濟增長的主要動力，是提高國家競爭力的重要手段。基于產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式在意大利、日本等國家都獲得了成功，近年來，在非洲地區(qū)也逐漸出現(xiàn)了這一模式（Sonobe和Otuska，2006；Zeng，2008；Otsuka和 Sonobe，2011；Zhang et al.，2011；Ali et al.，2014）。阮建青等（2014）結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的經(jīng)驗，對Otsuka和Sonobe（2011）的產(chǎn)業(yè)集群演化模型進(jìn)行了完善和擴展，歸納出產(chǎn)業(yè)集群演化的3個階段，即首先是數(shù)量擴張階段，其次是質(zhì)量擴張階段，最后是研發(fā)與品牌的創(chuàng)新階段。

五、相關(guān)研究的發(fā)展方向

通過前文的分析，筆者認(rèn)為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的發(fā)展方向主要包括以下5個方面。

1. 現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究范圍可以進(jìn)一步擴展

現(xiàn)有文獻(xiàn)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究主要從經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)，關(guān)注第二、三產(chǎn)業(yè)的變化和制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。研究的具體量化指標(biāo)包括兩個方面，一是代表人的需求和偏好變化的人均收入與收入分配，二是代表產(chǎn)品與服務(wù)供給能力和供給效率的不同產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率與附加值。對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究集中于研究如何提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率和附加值，以及創(chuàng)生或引進(jìn)高勞動生產(chǎn)率和附加值的新產(chǎn)業(yè)，其主要機制包括集聚效應(yīng)、競爭效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集群、知識溢出等。隨著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級領(lǐng)域不斷產(chǎn)生新的現(xiàn)象和新的問題，現(xiàn)有的理論范式、研究方法、研究領(lǐng)域都需要進(jìn)一步擴展和創(chuàng)新。

2. 理論研究需要改進(jìn)和突破

科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用不斷凸顯，驅(qū)使主流經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論進(jìn)一步拓展，研究范式不斷改進(jìn)，乃至對經(jīng)濟學(xué)本身進(jìn)行變革。主流經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟人穩(wěn)定偏好的條件下，給定技術(shù)和制度約束，對可供使用的資源稟賦如何配置進(jìn)行研究。在面對信息技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新作用加強的情況下，對具體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的分析顯得有些捉襟見肘。新偏好的形成、技術(shù)和制度的創(chuàng)新以及新資源的創(chuàng)造，才是新產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。對創(chuàng)新給予更多關(guān)注的非主流經(jīng)濟理論（如演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)）的思想和研究方法正越來越受到經(jīng)濟學(xué)家的重視，即著重于對經(jīng)濟系統(tǒng)中新奇事物的創(chuàng)生、傳播和由此導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的經(jīng)濟科學(xué)新范式。此外，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)論文多是從經(jīng)濟學(xué)和地理經(jīng)濟學(xué)的角度展開研究，但產(chǎn)業(yè)的真正升級卻離不開技術(shù)的革命和商業(yè)化的應(yīng)用。因此，經(jīng)濟學(xué)者必須更好地認(rèn)識新技術(shù)、新技術(shù)所帶來的產(chǎn)業(yè)以及新技術(shù)應(yīng)用后對人的需求所造成的巨大影響。這樣才能更好地對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行分析、對未來發(fā)展進(jìn)行預(yù)判，提出更有價值的政策建議。

3. 人才和創(chuàng)新的作用愈發(fā)重要

經(jīng)濟發(fā)展的動力在于人的創(chuàng)造性，這是新的供給側(cè)，創(chuàng)新和創(chuàng)新人才越來越成為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵力量。Charles Landry（2000）提出的創(chuàng)新城市（Creative City）和 Richard Florida（2002）提出的創(chuàng)新群體（Creative Class）的影響力正在不斷擴大，其中，Richard Florida的3T發(fā)展理論（Technology，Talent and Tolerance），即技術(shù)、人才和容忍度，已經(jīng)被大多數(shù)人所接受，他的思想已經(jīng)深入到西方國家地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃中。文化上的創(chuàng)新、創(chuàng)意戰(zhàn)略，正在打破現(xiàn)有的城市正統(tǒng)政策。在地區(qū)間的競爭方面，政策更多聚焦于軟實力方面，把創(chuàng)造力的地位提到了新的高度，重新定義位置、戰(zhàn)略、目標(biāo)等。國內(nèi)城市間也紛紛陷入“人才大戰(zhàn)”，如何把城市建設(shè)成為開放、多元、酷、潮等適宜人才居住的環(huán)境已經(jīng)成為城市政策制定者的重要命題。

4. 文化產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)值得關(guān)注

Miles（2005）指出，自1980年起，在處理城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題時，文化產(chǎn)業(yè)的位置愈發(fā)關(guān)鍵，為后工業(yè)化時代提供了新的經(jīng)濟基礎(chǔ)。像倫敦的Tate Modern和紐約的Guggenheim都讓老城區(qū)重新富有活力。Yoeh（2005）研究了東南亞跨文化市場，認(rèn)為隨著城市的全球化，經(jīng)濟和文化活動越來越重要，城市之間對于文化和藝術(shù)的投資和消費的競爭越來越激烈。通常通過建造巨大的工程、舉辦標(biāo)志性的活動、打造城市影視和藝術(shù)品的品牌來實現(xiàn)。不同的文化產(chǎn)業(yè)還能在城市里相互影響，共同發(fā)展。Rantisi（2002）以紐約時裝生產(chǎn)區(qū)為研究對象，發(fā)現(xiàn)曼哈頓地區(qū)的設(shè)計產(chǎn)業(yè)集群可以激發(fā)時裝生產(chǎn)區(qū)設(shè)計師的創(chuàng)意，在這個良性互動形成的過程中，城市的制度基礎(chǔ)和政策將發(fā)揮重要作用。

5. 中國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相對獨特性

中國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程不同于歐美發(fā)達(dá)國家大城市在市場經(jīng)濟下由各市場參與主體不斷互動和博弈自主完成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程，也不同于亞洲四小龍等后發(fā)經(jīng)濟體主要通過融入全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑。中國既參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工，又有著廣闊的內(nèi)需市場，既重視市場的關(guān)鍵作用，也倚重宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)政策，還恰逢新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵時期，呈現(xiàn)出不同于國外普遍規(guī)律的特殊路徑。隨著中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的不斷攀升，以及產(chǎn)業(yè)在不同省份間的遷移，中國已經(jīng)自然形成了一個不同區(qū)域和城市間的“雁行矩陣”。東部地區(qū)的城市主要依靠科技創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，背后是在全球價值鏈分工體系中位置的躍升，科技創(chuàng)新將成為持續(xù)增長的支撐點。中部地區(qū)的城市主要依靠承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，追趕效應(yīng)仍在持續(xù)釋放，積極的產(chǎn)業(yè)政策將是重要推動力。西部地區(qū)的增長仍然是投資驅(qū)動的邏輯，未來仍需要依靠自身的資源優(yōu)勢。結(jié)合中國的實際情況和發(fā)展經(jīng)歷所開展的研究會更有意義。隨著中心城市、城市群、灣區(qū)等概念不斷提出和相關(guān)政策的陸續(xù)落地，亟須相關(guān)研究為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和發(fā)展提供理論支撐和政策建議。