陸菊春，歐陽寒旭，韓璐

（1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；2.上海交通大學(xué) 文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)學(xué)院，上海 200240）

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，在產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)其能耗和碳排放也持續(xù)增加，碳排放量占全國碳排放總量的比例在2005—2013年一度從12.27%上漲到38.15%，2014年、2015年該比例有所下降，但依然維持在30%左右，足見其高能耗、高排放的產(chǎn)業(yè)特征。建筑業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，是以減緩溫室氣體排放為目標(biāo)，由傳統(tǒng)建筑向低能耗、低排放的“低碳建筑”轉(zhuǎn)化的一種新型發(fā)展模式。目前中國建筑市場低碳氛圍并未形成：從供給端看，建筑企業(yè)作為能源消耗和低碳發(fā)展的主體，具有天然的逐利動(dòng)機(jī)，著眼于短期內(nèi)的成本收益權(quán)衡，在缺乏一定的政府約束或激勵(lì)機(jī)制下，一般會選擇高碳生產(chǎn)策略從而節(jié)省企業(yè)的環(huán)境成本，低碳轉(zhuǎn)型內(nèi)在動(dòng)力不足；從需求端看，消費(fèi)者的低碳消費(fèi)理念在低碳發(fā)展中起著關(guān)鍵作用，低碳理念真正的推手是消費(fèi)者[1]，只有當(dāng)消費(fèi)者清晰了解到產(chǎn)品及其制造過程中的節(jié)能情況，邁過價(jià)格門檻購買低碳產(chǎn)品時(shí)，才能達(dá)到低碳發(fā)展的良性循環(huán)[2]，目前政府已經(jīng)制定了一系列的補(bǔ)貼、減免稅收等措施以培育和引導(dǎo)消費(fèi)者的低碳消費(fèi)理念，但這些措施在建筑業(yè)中實(shí)施比例較低，導(dǎo)致消費(fèi)者對低碳建筑的認(rèn)識不足，理念轉(zhuǎn)換還存在一定難度，低碳消費(fèi)拉力不夠；從監(jiān)管側(cè)看，政府制定了相應(yīng)的低碳發(fā)展政策和制度，但現(xiàn)實(shí)中政府的政策引導(dǎo)和行政干預(yù)并沒有從根本上讓建筑企業(yè)實(shí)現(xiàn)低碳生產(chǎn)，在具體落實(shí)中對建筑企業(yè)低碳生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行有所偏差，導(dǎo)致其監(jiān)管政策機(jī)制難以具體落實(shí)。

在建筑業(yè)低碳發(fā)展路徑中，如何讓建筑企業(yè)在保增長和促減排的雙重壓力下重視資源和環(huán)境、改變現(xiàn)有增長模式，是多方利益主體彼此互動(dòng)參與博弈的過程，需要建筑企業(yè)、政府和消費(fèi)者共同的努力。在這個(gè)動(dòng)態(tài)博弈過程中，一方面建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者共享信息、技術(shù)等資源，通過共同參與低碳經(jīng)濟(jì)合作來獲取低碳轉(zhuǎn)型升級帶來的利益；另一方面由于不同主體的利益訴求存在異質(zhì)性，多個(gè)利益相關(guān)者之間對利益訴求的博弈行為影響各自的低碳行為策略選擇，因此傳統(tǒng)建筑業(yè)向低碳轉(zhuǎn)型升級的過程是一個(gè)各利益主體互相作用、不斷發(fā)生競爭與合作、最終導(dǎo)致低碳轉(zhuǎn)型升級這一復(fù)雜現(xiàn)象涌現(xiàn)的動(dòng)態(tài)過程，眾多主體從矛盾沖突、利益協(xié)調(diào)到各方互利共贏的動(dòng)態(tài)博弈過程構(gòu)成了建筑業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力。因此作為建筑業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的利益主體，建筑企業(yè)、政府及消費(fèi)者必須采取有效措施摸索建筑業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的方法和手段，減少單位產(chǎn)品的能源消耗和碳排放量，將節(jié)約能源的壓力轉(zhuǎn)化為低碳發(fā)展的動(dòng)力。建筑企業(yè)、政府及消費(fèi)者的演化博弈模型能更直觀地分析和描述多主體之間的博弈關(guān)系，很好地體現(xiàn)和反應(yīng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中各利益主體策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過程，并運(yùn)用仿真手段研究各利益主體根據(jù)所處博弈情景不斷改變自身低碳轉(zhuǎn)型策略的機(jī)理，為明確建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型路徑、建立高效管理模式以及確定低碳政策體系奠定基礎(chǔ)。

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者在建筑業(yè)碳減排[3]和低碳建設(shè)[4-5]等方面進(jìn)行了大量探索，圍繞企業(yè)低碳行為主要有兩種不同的研究思路：一是從低碳行為涉及的利益相關(guān)方出發(fā)，探討其行為策略對低碳發(fā)展的影響；二是從實(shí)證角度分析影響企業(yè)低碳行為的主要因素。本文文獻(xiàn)綜述主要就第一類研究思路展開，在低碳行為相關(guān)主體行為策略研究方面，主要圍繞政府、企業(yè)以及兩者之間的博弈關(guān)系進(jìn)行分析。

1.政府之間：主要分析中央政府與地方政府以及地方政府之間低碳發(fā)展相關(guān)政策博弈的原因、行為及產(chǎn)生的后果。Barrett（1994）[6]，Kennedy（1994）[7]分析不完全競爭市場下地方政府之間環(huán)境決策的非合作博弈；崔亞飛等（2009）[8]、朱平芳等（2011）[9]分析地方政府間關(guān)于環(huán)境污染治理的博弈行為策略問題；高明等（2016）[10]基于政府間合作視角，分析政府在大氣污染治理中的行為演化路徑和穩(wěn)定策略，探究地方政府間達(dá)成合作環(huán)境治理聯(lián)盟的因素。范斌等（2017）[11]以光伏產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入規(guī)制政策為研究對象，分析中央與地方政府各自政策的優(yōu)化策略。

2.政府與企業(yè)之間：主要研究政府不同政策下企業(yè)低碳行為的選擇以及造成的影響。Moledina等（2007）[12]等通過構(gòu)建信息不對稱的動(dòng)態(tài)博弈模型，分析不同環(huán)境規(guī)制政策下企業(yè)的環(huán)境行為選擇。Sheu等（2012）[13]等運(yùn)用三階段博弈模型認(rèn)為，政府應(yīng)該采取綠色稅收和補(bǔ)貼政策促進(jìn)低碳供應(yīng)鏈發(fā)展。張學(xué)剛等（2011）[14]在分析政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染治理策略的博弈中引入政府的聲譽(yù)成本。呂榮勝等 （2013）[15]、何麗紅等（2014）[16]通過建立政企演化博弈模型分析政府和企業(yè)在面對低碳策略選擇時(shí)的影響因素和各自的行為策略；在低碳技術(shù)創(chuàng)新方面，王志國等（2016）[17]、孟凡生等（2017）[18]通過建立政府與企業(yè)間的演化博弈模型，分析低碳技術(shù)創(chuàng)新投入補(bǔ)貼、碳稅等對企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新行為的影響機(jī)制及各自的行為策略選擇。劉小蘭等（2017）[19]、吳瑤等（2017）[20]以旅游業(yè)為研究對象，基于協(xié)同演化視角構(gòu)建由政府、旅游企業(yè)和旅游消費(fèi)者3個(gè)主體組成的模型，認(rèn)為企業(yè)與旅游消費(fèi)者的決策是互相影響的，政府合理設(shè)置對旅游消費(fèi)者與企業(yè)的補(bǔ)貼、罰金能有效提高旅游消費(fèi)者和企業(yè)參與低碳旅游的積極性。Webster（1975）[21]3認(rèn)為，具有社會意識的消費(fèi)者會因?yàn)榄h(huán)境效益愿意在低碳產(chǎn)品上支付更多的費(fèi)用。王芹鵬等（2014）[22]3將消費(fèi)者納入到供應(yīng)鏈上、下游企業(yè)碳減排的博弈行為中，在假定消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的特殊偏好下，認(rèn)為減排投資系數(shù)和下游企業(yè)分擔(dān)投資系數(shù)會對企業(yè)行為策略造成影響。朱慶華等（2011）[23]建立了政府與采取不同綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略的生產(chǎn)商間的三階段博弈模型，引入消費(fèi)者環(huán)境偏好支付系數(shù)來衡量消費(fèi)者的環(huán)保意識。張倩（2016）[24]在企業(yè)是否進(jìn)行低碳創(chuàng)新上建立了政府、企業(yè)、公眾的三方博弈模型，提出增強(qiáng)環(huán)保意識能促進(jìn)公眾參與環(huán)境監(jiān)管。

3.企業(yè)之間及其他：主要分析企業(yè)間的互動(dòng)博弈行為對產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展的影響。Przychodzen等（2015）[25]認(rèn)為，資產(chǎn)和股權(quán)回報(bào)率促進(jìn)企業(yè)低碳環(huán)保創(chuàng)新。Cao等（2016）[26]認(rèn)為，企業(yè)間差異化技術(shù)促進(jìn)中國重工業(yè)領(lǐng)域低碳化發(fā)展。Kim等（2014）[27]通過對美國、韓國和全球建筑市場分析，認(rèn)為碳交易、可再生能源和綠色建筑市場帶動(dòng)行業(yè)低碳經(jīng)營行為的變化。 牛曉葉（2013）[28]、徐春秋等（2016）[29]、程發(fā)新等（2016）[30]從不同角度通過對企業(yè)低碳決策驅(qū)動(dòng)因素分析，認(rèn)為利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制、成本分擔(dān)契約、創(chuàng)新收益影響企業(yè)的碳減排行為。陳曉紅等（2016）[31]基于消費(fèi)者對產(chǎn)品功能質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量支付差異，分析政府補(bǔ)貼和消費(fèi)者偏好對供應(yīng)鏈決策的影響。

回顧已有研究成果，在研究方法上，更多從相關(guān)主體完全理性及兩主體之間的博弈展開分析，考慮到現(xiàn)實(shí)環(huán)境完全理性難以達(dá)到以及多主體的博弈問題，基于有限理性及多主體的動(dòng)態(tài)演化博弈，探究建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型問題更具有現(xiàn)實(shí)意義。在研究內(nèi)容上，以往研究多側(cè)重于政府、企業(yè)間的博弈行為策略分析，缺乏對多主體博弈策略與企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型演化機(jī)理這一復(fù)雜演化過程的關(guān)注，特別是對建筑行業(yè)的研究。國外已有研究中雖有探討公眾對低碳產(chǎn)品的消費(fèi)偏好[21]3，但未對建筑行業(yè)進(jìn)行具體分析；國內(nèi)研究中有學(xué)者將消費(fèi)者納入碳減排研究范圍[22]3，但未直接將其納入博弈主體中，更多從是否監(jiān)管的角度出發(fā)分析公眾的策略選擇。筆者認(rèn)為，公眾在低碳發(fā)展中除了承擔(dān)非正式監(jiān)管者職責(zé)外，更承擔(dān)著低碳消費(fèi)者的角色，建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)長期動(dòng)態(tài)的過程，消費(fèi)者的綠色低碳消費(fèi)是促進(jìn)建筑業(yè)低碳良性循環(huán)的核心要素之一，因此把消費(fèi)者納入建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型研究框架中，構(gòu)建建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者三方演化博弈模型，能更好地反應(yīng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中各利益主體低碳策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過程，同時(shí)考慮政府的聲譽(yù)成本以及低碳消費(fèi)補(bǔ)償因素，通過演化博弈策略分析，研究建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的內(nèi)在規(guī)律、穩(wěn)定均衡策略和影響因素，18對提高建筑業(yè)環(huán)境治理效果具有指導(dǎo)作用。

二、建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的演化特征分析

建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型既是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、建筑市場激烈競爭、企業(yè)社會責(zé)任意識提升、政府規(guī)制和公眾消費(fèi)者監(jiān)督下共同作用的結(jié)果，也是一種動(dòng)態(tài)的具有有限理性和學(xué)習(xí)能力的參與者（建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者）重復(fù)博弈的過程，博弈過程的路徑及其最終的均衡結(jié)果則由博弈規(guī)則、信息傳遞方式及各個(gè)博弈參與主體的認(rèn)知能力等共同決定。各主體不同的行為選擇會對建筑業(yè)低碳發(fā)展產(chǎn)生不同的推動(dòng)作用，進(jìn)而影響建筑企業(yè)低碳發(fā)展的進(jìn)程。因此運(yùn)用演化博弈的方法來研究多主體互動(dòng)博弈下的建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型問題，能夠很好地體現(xiàn)各利益主體根據(jù)所處環(huán)境不斷改變自身行為策略的機(jī)理。其演化博弈特征分析如下：

1.建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有開放性與復(fù)雜性。一方面，建筑企業(yè)在發(fā)展進(jìn)程中只有通過與外界進(jìn)行資金、人才、信息等交流，才能引進(jìn)先進(jìn)的低碳生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，因此建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有開放性特點(diǎn)；另一方面，技術(shù)的進(jìn)步、低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、政策的導(dǎo)向等不確定因素會通過不同方式及途徑影響各個(gè)利益主體的策略選擇，同時(shí)各個(gè)利益主體行為的異質(zhì)性偏好也會影響其策略選擇，因此外界因素的不確定性和利益主體的異質(zhì)性偏好共同導(dǎo)致了建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性。

2.建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有漲落性。在開放和復(fù)雜狀態(tài)作用下，建筑企業(yè)發(fā)展受到內(nèi)部和外部因素的共同影響，誘導(dǎo)建筑企業(yè)低碳發(fā)展的內(nèi)漲落有低碳創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、戰(zhàn)略調(diào)整、管理變革等；外漲落則有外界碳減排趨勢、政策導(dǎo)向、低碳技術(shù)的發(fā)展以及市場和消費(fèi)者的低碳需求等。

3.建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的競爭與協(xié)同性。雖然各建筑企業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)各不相同，但競爭使各個(gè)企業(yè)都能保持自身高效的運(yùn)作水平并做到相互之間優(yōu)勢互補(bǔ)，而協(xié)同則使各個(gè)建筑企業(yè)保持一定的集體性。競爭和協(xié)同缺一不可，缺少競爭的協(xié)同只會誘發(fā)建筑企業(yè)的惰性，而缺少協(xié)同的競爭則會引起建筑業(yè)的內(nèi)耗。因此，競爭與協(xié)同互為對立統(tǒng)一的整體共同成為建筑企業(yè)低碳發(fā)展演化的動(dòng)力。

建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者等多方利益主體彼此互動(dòng)參與博弈的過程。建筑企業(yè)作為低碳轉(zhuǎn)型的主體，受到來自政府的環(huán)境規(guī)制和公眾對環(huán)保需求的輿論壓力，但資本的逐利性迫使其考慮低碳轉(zhuǎn)型的高額技術(shù)成本以及消費(fèi)者低碳購買意愿，為實(shí)現(xiàn)利潤最大化，建筑企業(yè)勢必在博弈中做出低碳策略調(diào)整。政府需要在產(chǎn)業(yè)發(fā)展與低碳環(huán)保中實(shí)現(xiàn)利益均衡：一方面在節(jié)能減排的驅(qū)動(dòng)下政府制定了一系列的環(huán)境規(guī)制政策，但由于在維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)就業(yè)等方面的利益需求，政策的執(zhí)行與落實(shí)尚有欠缺；另一方面由于環(huán)境的外部性，地方政府之間可能存在“搭便車”的行為，這將不利于建筑企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型，造成公眾對政府的不信任，影響政府聲譽(yù)。對于市場中最活躍的公眾而言，既是環(huán)境的非正式監(jiān)管者，也是低碳產(chǎn)品的消費(fèi)者，消費(fèi)者購買低碳建筑產(chǎn)品將直接刺激生產(chǎn)，促進(jìn)建筑企業(yè)低碳生產(chǎn)的良性循環(huán)。由于消費(fèi)者的低碳消費(fèi)偏好不同，促進(jìn)消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的購買僅靠社會責(zé)任感與環(huán)保意識顯然是不夠的，只有消費(fèi)者在購買低碳產(chǎn)品中獲得額外效益，才會積極購買低碳產(chǎn)品。因此建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者從矛盾沖突、利益協(xié)調(diào)到各方互利共贏的動(dòng)態(tài)博弈演化過程，構(gòu)成了建筑業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力。

三、建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的多主體演化博弈模型

（一）模型假設(shè)和構(gòu)建

根據(jù)利益相關(guān)者與演化博弈的相關(guān)理論，做出如下假設(shè)：

假設(shè)1.將建筑企業(yè)、政府和消費(fèi)者組成的體系當(dāng)作一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng)，這三方均為具有學(xué)習(xí)能力的有限理性個(gè)體。

假設(shè)2.建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者均有兩種行為選擇，即建筑企業(yè)是否進(jìn)行低碳生產(chǎn)、政府是否進(jìn)行環(huán)境規(guī)制、消費(fèi)者是否購買低碳建筑產(chǎn)品，分別用x、y、z表示選擇建筑低碳生產(chǎn)、政府環(huán)境規(guī)制和消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品的比例，且 x，y，z∈[0，1]，均為時(shí)間的函數(shù)。

由此構(gòu)建建筑企業(yè)、政府與消費(fèi)者的演化博弈支付矩陣，相關(guān)參數(shù)含義如下：R1、R2分別表示建筑企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)和不進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)的企業(yè)收益，建筑企業(yè)既是一個(gè)生產(chǎn)者，也是一個(gè)碳排放者，建筑企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)需要有額外的成本支出來達(dá)到控制碳排量的目標(biāo)，因此其收益R1

表1 參數(shù)命名表

表2 消費(fèi)者采取購買低碳產(chǎn)品（z）時(shí)三方的博弈收益矩陣

表3 消費(fèi)者采取不購買低碳產(chǎn)品（1-z）時(shí)三方的博弈收益矩陣

（二）構(gòu)建復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

由于建筑企業(yè)、政府和消費(fèi)者三者之間存在信息獲取上的不對稱，博弈三方均會通過學(xué)習(xí)、模仿來進(jìn)行不斷的試錯(cuò)，并通過調(diào)整x、y、z來動(dòng)態(tài)調(diào)整各自的策略。 令 E1、E2、E3分別表示建筑企業(yè)、政府和消費(fèi)者的平均期望收益。

建筑企業(yè)的平均期望收益可表示為

其中，E11為建筑企業(yè)采取低碳生產(chǎn)策略時(shí)的期望收益；E12為建筑企業(yè)不采取低碳生產(chǎn)策略時(shí)的期望收益，則有

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程，建筑企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

由上述分析可知，建筑企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新降低低碳生產(chǎn)的成本，增大消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品時(shí)建筑企業(yè)的額外收益，增加建筑企業(yè)非低碳生產(chǎn)時(shí)對消費(fèi)者的污染補(bǔ)償以及增大企業(yè)不進(jìn)行低碳時(shí)對企業(yè)的罰金等有效措施，可以促使x趨向于1。

同理可得政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

由上述分析可知，通過有效管理措施減小政府進(jìn)行規(guī)制的管理成本，增大政府不進(jìn)行規(guī)制時(shí)的政治聲譽(yù)成本，增加對不進(jìn)行低碳生產(chǎn)的建筑企業(yè)的罰金，可以促使y趨向于1，即促使政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的策略選擇。

消費(fèi)者的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

對 F3（z）求導(dǎo)可得 F3′（z）=（1-2z）[（R5-B2）x+B2]，當(dāng) z∈（0，1）時(shí)，消費(fèi)者穩(wěn)定性的演化相位圖取決于直線（R5-B2）x+B2=0 的形態(tài)。 如果直線（R5-B2）x+B2＞0，則有 F3′（0）＞0，F(xiàn)3′（1）＜0，此時(shí)表示消費(fèi)者進(jìn)行購買服務(wù)是穩(wěn)定策略，不進(jìn)行購買是不穩(wěn)定策略；反之，如果直線（R5-B2）x+B2＜0，則結(jié)論相反。即：

由上述分析可知，增大建筑企業(yè)不進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)對消費(fèi)者的污染補(bǔ)償、增大消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品時(shí)獲得的額外收益等措施可以促使z趨向于1，即消費(fèi)者作出購買低碳產(chǎn)品的策略選擇。

（三）演化博弈穩(wěn)定性分析

式（4）～式（6）的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程反映了有限理性的各利益相關(guān)方通過學(xué)習(xí)、模仿而進(jìn)行的策略選擇過程。為了尋求各博弈方均達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)的博弈均衡點(diǎn)，令

由式（7）可知，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組存在 9 個(gè)均衡點(diǎn)，分別為（0，0，0）、（1，0，0）、（0，1，0）、（0，0，1）、（1，1，0）、（1，0，1）、（0，1，1）、（1，1，1）和（x*，y*，z*）。 其中，（x*，y*，z*）是式（8）的解

首先分析均衡點(diǎn)（0，0，0），此時(shí)雅可比矩陣為

根據(jù)李雅普諾夫間接法可知，在式 （9）中：當(dāng)R1-R2-C1+C4+C5，C3-C2+F-B1，B2均為負(fù)數(shù)時(shí)，均衡點(diǎn)（0，0，0）為演化穩(wěn)定策略；當(dāng) R1-R2-C1+C4+C5，C3-C2+F-B1，B2均為正數(shù)時(shí)，均衡點(diǎn)（0，0，0）為不穩(wěn)定點(diǎn)；當(dāng)R1-R2-C1+C4+C5，C3-C2+F-B1，B2中有一個(gè)或兩個(gè)為正數(shù)時(shí)，均衡點(diǎn)（0，0，0）為鞍點(diǎn)。 顯然，B2為一確定的正數(shù)，R1-R2-C1+C4+C5=（R1-R2）+（C4+C5-C1）＜0，為負(fù)數(shù)，則均衡點(diǎn)（0，0，0）必為鞍點(diǎn)。

均衡點(diǎn)（1，0，0），此時(shí)雅可比矩陣為

在式（10）中，R2-R1+C1-C4-C5＞0 為正，則（1，0，0）為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。

同理可分析其余各個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性：均衡點(diǎn)（0，1，0）、（1，1，0）的雅可比矩陣對角線上已經(jīng)確定有一個(gè)正數(shù)，則該點(diǎn)可能為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)；均衡點(diǎn)（0，0，1）、（1，0，1）、（0，1，1）、（1，1，1） 的雅可比矩陣對角線上已經(jīng)確定有一個(gè)負(fù)數(shù)，則該點(diǎn)可能為鞍點(diǎn)或穩(wěn)定點(diǎn)，可能成為演化穩(wěn)定策略。即該演化博弈存在4個(gè)潛在的演化穩(wěn)定策略（0，0，1）、（1，0，1）、（0，1，1）、（1，1，1）。 其中，在演化穩(wěn)定策略（1，0，1）和（1，1，1）中建筑企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)的策略，是較為理想的穩(wěn)定狀態(tài)。

對于演化穩(wěn)定策略（1，0，1），此時(shí)雅各比矩陣為

要使（1，0，1）成為穩(wěn)定點(diǎn)，需滿足 R2-R1+C1-C4-C5-B2-R6＜0，C3-C2+C4＜0。 對于 C3-C2+C4＜0，則需要提高政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的管理成本且降低不規(guī)制的政治聲譽(yù)成本，這顯然不合情理。同時(shí)，R2-R1+C1-C4-C5-B2-R6＜0需要控制的參數(shù)較多，故對于此種情況不做討論。

對于演化穩(wěn)定策略（1，1，1），此時(shí)雅各比矩陣為

只要 R2-R1+C1-R6-B2-F＜0，C2-C3-C4＜0，則均衡點(diǎn)（1，1，1）成為演化穩(wěn)定策略。即要求 R2-B2-F＜R1+R6-C1，表明考慮到企業(yè)對消費(fèi)者的污染補(bǔ)償B2、政府規(guī)制時(shí)對不進(jìn)行低碳的企業(yè)的罰金F后，企業(yè)不進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)的總收益若小于考慮到消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品時(shí)企業(yè)的額外收益R6和進(jìn)行低碳生產(chǎn)的額外技術(shù)成本C1之后的企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)的總收益，則企業(yè)將進(jìn)行低碳生產(chǎn)。C2

四、數(shù)值模擬仿真分析

模型中涉及參數(shù)較多，為更好地反應(yīng)建筑業(yè)實(shí)際情況，根據(jù)建筑業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)分析[33]和建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒資料[34]，測算模型中的相關(guān)數(shù)據(jù)。2000年以來，建筑業(yè)碳排放強(qiáng)度處于波動(dòng)中并逐漸下降，因此以2017年數(shù)據(jù)作為低碳生產(chǎn)的基準(zhǔn)值，2002年建筑業(yè)碳排放強(qiáng)度最大，以該年數(shù)據(jù)作為高碳生產(chǎn)數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)值。2017年上半年全國建筑業(yè)平均收益約404元/平方米，2002年全國建筑業(yè)企業(yè)平均收益545元/平方米，為模型仿真方便取整數(shù)，R1、R2分別取4百元/平方米和5百元/平方米。政府對高碳生產(chǎn)的建筑企業(yè)進(jìn)行懲罰，參考目前環(huán)保局對二氧化碳排放的處罰力度，F(xiàn)取1百元/平方米。2017年建筑業(yè)在節(jié)能減排中平均技術(shù)創(chuàng)新投入39.8元/平方米，取C1為0.4百元/平方米。2017年平均財(cái)政污染補(bǔ)助3.85元/平方米，B1取0.04百元/平方米。其他參數(shù)依據(jù)建筑企業(yè)生產(chǎn)成本數(shù)據(jù)、環(huán)境補(bǔ)償政策以及社會福利等方面綜合考慮確定。

假定初始狀態(tài)下建筑企業(yè)、政府和公眾消費(fèi)者選擇各自策略的概率均為0.5。令R1=4、R2=5、R5=0.8、R6=1、C1=0.4、C2=0.8、C3=1、C4=0.1、C5=0.2、F=1、B1=0.04、B2=0.04。

初始狀態(tài)下系統(tǒng)演化的仿真結(jié)果如圖1所示，以此圖作為比較的基準(zhǔn)。

1.當(dāng)提高政府環(huán)境規(guī)制力度，即罰金數(shù)從F=1提高到F＝3，各主體的穩(wěn)定策略的變化如圖2所示，系統(tǒng)最終達(dá)到（1，1，1）的理想穩(wěn)定狀態(tài)。與圖1初始狀態(tài)下的系統(tǒng)演化路徑對比，提高政府罰金后（圖2），政府的演化路徑變化不大，但建筑企業(yè)約在t=5時(shí)即達(dá)到穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，早于圖1中的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，表明其更快地向低碳生產(chǎn)方向演化。同時(shí)由于環(huán)境規(guī)制力度的加大，政策宣傳等措施的實(shí)施，消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的購買力增強(qiáng)，同樣以更快的速度達(dá)到穩(wěn)定均衡點(diǎn)。因此可以認(rèn)為，政府環(huán)境規(guī)制力度的提升能夠有效促進(jìn)建筑企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型，如對高碳排放建筑企業(yè)進(jìn)行罰款、提高碳稅稅率等，都是對高碳生產(chǎn)企業(yè)的負(fù)向激勵(lì)措施。

圖1 初始狀態(tài)下的系統(tǒng)演化路徑圖

圖2 提高政府環(huán)境規(guī)制力度后的系統(tǒng)演化路徑

2.增大政府環(huán)境規(guī)制的管理成本，即C2=0.8增加到C2=2，演化軌跡變化如圖3所示，與初始狀態(tài)的演化路徑圖1相比，最終達(dá)不到理想的穩(wěn)定狀態(tài)。這是由于當(dāng)環(huán)境規(guī)制的管理成本較高時(shí)，盡管仍存在節(jié)能減排的需求，但政府出于整體的利益考慮，犧牲環(huán)境效益以節(jié)省較高的環(huán)境規(guī)制管理成本，將選擇不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制。建筑企業(yè)則由于不受到政府的約束在利益驅(qū)動(dòng)下選擇非低碳生產(chǎn)，此時(shí)系統(tǒng)中只有消費(fèi)者采取積極的低碳購買策略。但由于建筑企業(yè)的傳統(tǒng)生產(chǎn)，即使消費(fèi)者選擇低碳購買策略獲得的也仍然是高碳排放的傳統(tǒng)產(chǎn)品，無法達(dá)到節(jié)能減排的目的。由此可以推斷政府環(huán)境規(guī)制成本的降低可以促進(jìn)政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，有利于整個(gè)系統(tǒng)達(dá)到理想的均衡狀態(tài)。

圖3 增大政府環(huán)境規(guī)制管理成本后的系統(tǒng)演化路徑

3.提高政府不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制時(shí)的聲譽(yù)成本，即C3=1提高到C3=2，演化軌跡如圖4所示。對比圖1和圖4可以發(fā)現(xiàn)，政府和建筑企業(yè)的策略演化路徑以更快的速度向環(huán)境規(guī)制和低碳生產(chǎn)方向演變。從二維演化示意圖中可以看到，政府可以更快地達(dá)到環(huán)境規(guī)制的均衡狀態(tài)，建立良好的社會輿論體系，提高公眾的環(huán)境意識，政府在考慮到自身信用和社會影響后，會更謹(jǐn)慎地保證環(huán)境規(guī)制政策的有效實(shí)施。建筑企業(yè)受到政策因素的影響，積極地選擇低碳生產(chǎn)策略，較圖1相比，也以更快的速度達(dá)到低碳生產(chǎn)的均衡狀態(tài)。由此可見，增大政府不進(jìn)行環(huán)境規(guī)制時(shí)的聲譽(yù)成本，可以促進(jìn)政府積極進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，同時(shí)有利于建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

4.提高消費(fèi)者購買非低碳產(chǎn)品時(shí)建筑企業(yè)對消費(fèi)者的污染補(bǔ)償，即B2=0.04提高到B2=0.5，演化軌跡如圖5所示，消費(fèi)者的策略演化路徑更快地向購買低碳產(chǎn)品方向進(jìn)行，與圖1相比以更快速度達(dá)到建筑企業(yè)低碳生產(chǎn)、政府環(huán)境規(guī)制監(jiān)管的穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)消費(fèi)者有意愿進(jìn)行低碳產(chǎn)品購買，但由于建筑企業(yè)的傳統(tǒng)生產(chǎn)而購買到非低碳產(chǎn)品時(shí)，建筑企業(yè)將給予消費(fèi)者一定的污染補(bǔ)償，即建筑企業(yè)轉(zhuǎn)移一部分非低碳生產(chǎn)帶來的收益給消費(fèi)者，這將保證消費(fèi)者的低碳消費(fèi)意愿不受到打擊，同時(shí)，建筑企業(yè)考慮到這部分收益轉(zhuǎn)移，將削弱傳統(tǒng)生產(chǎn)模式帶來的效益，促使其將低碳生產(chǎn)作為最優(yōu)選擇。演化示意圖5直觀地反映了消費(fèi)者在建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型中的重要性，通過提高污染補(bǔ)償可以促進(jìn)消費(fèi)者的購買意愿，將有效加速整個(gè)系統(tǒng)向積極方向演化。

5.降低消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品時(shí)消費(fèi)者的額外收益，即R5=0.8減小到R5=0.1，演化軌跡如圖6所示。對比圖1，在二維平面圖中，將橫軸的時(shí)間范圍增大至t=60，消費(fèi)者的策略演化路徑才緩慢達(dá)到均衡狀態(tài)，建筑企業(yè)也在初期向非低碳方向演化，在t=20時(shí)才最終達(dá)到低碳生產(chǎn)的均衡狀態(tài)。建筑企業(yè)的低碳生產(chǎn)帶來的環(huán)境效益由于其外部性，將使整個(gè)消費(fèi)者群體受益，但選擇購買低碳產(chǎn)品的消費(fèi)者將額外獲得正面的社會評價(jià)，這將提高有社會意識的消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的購買意愿。這種非直接物質(zhì)形態(tài)體現(xiàn)的額外收益，需要通過政府的低碳宣傳，調(diào)動(dòng)公眾、媒體及其他非政府組織對節(jié)能減排問題的積極關(guān)注與參與來達(dá)到。良好的輿論氛圍使得購買低碳產(chǎn)品的消費(fèi)者獲得較大的個(gè)人聲譽(yù)，激勵(lì)消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品。消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品也將進(jìn)一步促進(jìn)建筑企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型。對比圖1和圖6，額外收益的降低不利于系統(tǒng)更快向積極方向演化，可以推斷消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品時(shí)額外收益的增加不僅可以提高消費(fèi)者的購買意愿，還有利于建筑企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型。

圖4 提高政府聲譽(yù)成本后的系統(tǒng)演化路徑

圖5 提高消費(fèi)者購買非低碳產(chǎn)品時(shí)建筑企業(yè)對消費(fèi)者污染補(bǔ)償后的系統(tǒng)演化路徑

五、結(jié)論及建議

建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)中國碳減排目標(biāo)的重要手段之一。在碳約束下構(gòu)建建筑企業(yè)、政府、消費(fèi)者三方演化博弈模型，分析其演化策略對建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響機(jī)理，并利用仿真模擬分析建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的演化路徑。通過分析得到以下結(jié)論：（1）影響建筑企業(yè)是否采取低碳生產(chǎn)方式的主要因素有政府環(huán)境規(guī)制力度和低碳生產(chǎn)時(shí)的額外技術(shù)成本。政府環(huán)境規(guī)制力度越大，低碳生產(chǎn)的額外技術(shù)成本越低，建筑企業(yè)越傾向于進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型。（2）政府是否調(diào)控的行為選擇取決于其收益與成本的權(quán)衡，只有當(dāng)政府調(diào)控所能取得的罰金收益大于其管制成本時(shí)，政府調(diào)控才是經(jīng)濟(jì)、有效的，否則政府將選擇不作為；聲譽(yù)成本的上升使政府更傾向于做出環(huán)境規(guī)制的策略選擇。（3）消費(fèi)者是否選擇低碳消費(fèi)取決于低碳消費(fèi)與非低碳消費(fèi)的效用對比，當(dāng)購買低碳產(chǎn)品所能獲得的補(bǔ)償與額外收益更高時(shí)，消費(fèi)者將更為積極地做出購買決策，從而加快建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型和政府積極監(jiān)管的演化速度，促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)積極演化到穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

通過三方演化博弈得到的結(jié)論，對建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提出以下建議：

1.提高建筑企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，增強(qiáng)其低碳轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動(dòng)力

從博弈分析結(jié)果可知，建筑企業(yè)是否選擇低碳生產(chǎn)策略取決于其收益與成本的衡量。建筑企業(yè)額外的技術(shù)成本越低，低碳產(chǎn)品回報(bào)率越高，則建筑企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)的效用越大，越傾向于低碳轉(zhuǎn)型。因此建筑企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新手段，如提高建筑廢材的再利用率、降低污染治理技術(shù)的成本等，能夠促進(jìn)建筑企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)方式，提高其轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動(dòng)力。

2.完善低碳交易市場機(jī)制，提升低碳市場活躍度，增強(qiáng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的外部拉力

作為建筑企業(yè)低碳產(chǎn)品的終端使用者，消費(fèi)者的低碳需求是建筑企業(yè)低碳生產(chǎn)的直接外部拉力。從博弈結(jié)果可知，建筑企業(yè)通過消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品所獲得額外收益越高，越傾向于低碳轉(zhuǎn)型。而當(dāng)消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品所能獲得的補(bǔ)償與額外收益更高時(shí)，消費(fèi)者也將更為積極地做出購買決策。因此，在進(jìn)一步完善低碳市場的交易規(guī)則，例如對非低碳產(chǎn)品限制價(jià)格、對低碳產(chǎn)品減稅或提供補(bǔ)貼，將會促進(jìn)消費(fèi)者購買低碳產(chǎn)品，增強(qiáng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的外部拉力。

3.加強(qiáng)政府監(jiān)管力度，增強(qiáng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的強(qiáng)制性動(dòng)力

由博弈結(jié)果可知，增大建筑企業(yè)不執(zhí)行低碳生產(chǎn)的罰金等措施可以促使建筑企業(yè)選擇低碳化生產(chǎn)方式。政府管控策略選擇的結(jié)果表明，當(dāng)政府調(diào)控所能取得的罰金收益大于其管制成本時(shí)，調(diào)控是經(jīng)濟(jì)有效的。因此，從外部監(jiān)管的角度增強(qiáng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的強(qiáng)制性動(dòng)力在于加大處罰力度，如提高罰金、責(zé)令停業(yè)休整等，并將污染指標(biāo)加入相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的績效考評，既增加建筑企業(yè)的環(huán)境污染成本，又可以積極有效地刺激政府參與環(huán)境規(guī)制，從而增強(qiáng)建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的強(qiáng)制性動(dòng)力。