在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之內(nèi)，政府在經(jīng)濟(jì)生活中只是以市場(chǎng)的服務(wù)者、維護(hù)者的身份存在，甚至這種身份的“合法性”也是以市場(chǎng)失靈的存在為前提。外部性、不完全信息以及產(chǎn)權(quán)問(wèn)題為政府干預(yù)提供了充分的理論與現(xiàn)實(shí)支撐，但這并不意味著政府與市場(chǎng)的矛盾在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中逐漸消融，恰恰相反，政府干預(yù)的效率問(wèn)題又成為理論與實(shí)踐的焦點(diǎn)之一。無(wú)論是公共選擇學(xué)派還是以交易成本為核心的制度學(xué)派，對(duì)于政府的認(rèn)識(shí)總可以歸納為如下命題：成功的政府是能夠使市場(chǎng)機(jī)制得到充分發(fā)揮的政府，而失敗的政府則扭曲了市場(chǎng)機(jī)制。政府為了市場(chǎng)而“出現(xiàn)”，為了市場(chǎng)而“存在”，它似乎始終在亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”的籠罩之下“小心翼翼”地界定著自己的形象。然而，只要我們稍稍回顧資本主義國(guó)家的歷史，便會(huì)發(fā)現(xiàn)大量的史實(shí)與以上的理論陳述形成了鮮明的對(duì)比：事實(shí)上，即便是在最為典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，政府也不是在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面作用甚微，恰恰相反，政府的所作所為對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉至關(guān)重要，而這種動(dòng)力源泉?dú)w根結(jié)底是科技創(chuàng)新。

本文通過(guò)考察美國(guó)20世紀(jì)軍民融合的歷史經(jīng)驗(yàn)，可以看出政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新的歷史事實(shí)集中體現(xiàn)在國(guó)家推動(dòng)軍民融合的進(jìn)程之中，軍民融合本質(zhì)上是由政府主導(dǎo)的國(guó)家科技創(chuàng)新模式，政府通過(guò)一系列靈活的規(guī)則、制度設(shè)計(jì)，有效促進(jìn)了新科技的涌現(xiàn)與擴(kuò)散。在不同的歷史情境中，由于國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變動(dòng)，這種模式的具體實(shí)現(xiàn)方式有所不同，但是政府的主導(dǎo)地位沒(méi)有改變，它在科技創(chuàng)新之中起到了根本性的作用，其催生的科技成果深刻而廣泛地影響了人們的生活，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，從根本上提高了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，當(dāng)我們探究美國(guó)的國(guó)家科技創(chuàng)新與軍民融合成功背后的秘密時(shí)發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新本質(zhì)上是資源創(chuàng)造而非資源配置，以科技創(chuàng)新為切入點(diǎn)重新考察政府，從資源創(chuàng)造而非資源配置的理論立場(chǎng)可以擴(kuò)展對(duì)政府作用的新的認(rèn)識(shí)。資源配置是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，在理論分析范式的制約下，資源配置中的政府形象是靜止的、機(jī)械的，這不僅與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，還掩蓋了政府在推動(dòng)國(guó)家發(fā)展，尤其是科技創(chuàng)新中發(fā)揮的巨大作用。因此，本文將基于美國(guó)軍民融合與科技創(chuàng)新的歷史考察，嘗試在資源創(chuàng)造的理論框架中，用動(dòng)態(tài)的、歷史的方法考察政府被忽視的另一面。

一、資源創(chuàng)造與資源配置：理解政府作用的不同立場(chǎng)

從不同立場(chǎng)出發(fā)考察同一事物，得到的認(rèn)知顯然是不同的，這一點(diǎn)同樣適用于人們?cè)诓煌睦碚摽蚣苤蟹治稣袨樗贸龅慕Y(jié)論。問(wèn)題的關(guān)鍵不在于結(jié)論本身，而在于為什么會(huì)得出這種結(jié)論，基于什么樣的前提得出了這種結(jié)論。這意味著對(duì)于政府的舊有認(rèn)知的超越，最根本的是一種理論范式的超越。本文認(rèn)為，對(duì)于政府的更全面、系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)來(lái)自于資源創(chuàng)造而非資源配置的視域，為此首先需要對(duì)二者進(jìn)行理論上的界定。

資源配置是在給定的偏好、技術(shù)以及制度約束下實(shí)現(xiàn)既定資源的交換與分配，以此作為研究對(duì)象便形成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源配置視域。受牛頓經(jīng)典物理學(xué)體系的影響，這種視域建立在一種機(jī)械的、靜止的世界觀之上。在類(lèi)似于物理裝置的經(jīng)濟(jì)世界中，偶然性與時(shí)間性被排除在外，人的心智只是外在結(jié)構(gòu)的被動(dòng)反映,個(gè)體按照最大化原則行事。這種行為模式由個(gè)人擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不同層級(jí)的主體，聯(lián)合在一起從而自發(fā)形成了市場(chǎng)。各個(gè)行為主體只需在外生條件的約束下，遵循機(jī)械的行為原則，便可以實(shí)現(xiàn)最有效的資源配置。既然只有將行為主體的能動(dòng)性忽略才能使整個(gè)理論體系自洽，那么政府便面臨著兩種選擇：要么“接受”這種簡(jiǎn)化，要么被排除在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之外。對(duì)于前者，一些西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的確對(duì)政府采取了此種方式，如公共選擇學(xué)派以自利原則為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為政府也是追求自身效應(yīng)最大化的，這樣一來(lái)，政府的形象便在“改造”之后被納入了資源配置的視域中。至于后者則更為普遍，那就是理論界對(duì)政府干預(yù)的抵制以及市場(chǎng)原教旨主義的推崇。于是我們看到，政府和私營(yíng)領(lǐng)域的制度性分割在資源配置視域中長(zhǎng)期存在。這種觀點(diǎn)斷言要盡可能清晰地將政府和市場(chǎng)區(qū)分開(kāi)來(lái)，大部分討論最終都集中于對(duì)政府和市場(chǎng)權(quán)限范圍的爭(zhēng)論，探討哪些是政府該從事的活動(dòng)，哪些應(yīng)由市場(chǎng)力量支配。但這顯然是一個(gè)偽命題，因?yàn)檎谶@個(gè)問(wèn)題之中被抽象為了資源配置的一種手段，無(wú)論如何回答，政府的真實(shí)形象在前提預(yù)設(shè)階段便處于一種被遮蔽的狀態(tài)，那么結(jié)論自然不具有說(shuō)服力。

在一個(gè)靜止的經(jīng)濟(jì)世界中，資源有效利用遠(yuǎn)比創(chuàng)生重要，因此這種靜止的世界觀將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范圍鎖定在資源配置的層面。盡管一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家放寬了“理性人”等基本假設(shè)，將均衡分析拓展為非均衡分析，但是這些修正工作沒(méi)有改變資源配置在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心地位。這是因?yàn)橹T如此類(lèi)的修正并未從哲學(xué)本體論上對(duì)舊有經(jīng)濟(jì)理論范式進(jìn)行批判，把靜態(tài)的、封閉的、機(jī)械的世界觀先入為主地納入分析過(guò)程之中。這使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不能對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)生、制度的變遷等動(dòng)態(tài)的歷史過(guò)程作出令人信服的解釋。學(xué)者賈根良認(rèn)為，資源創(chuàng)造是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，把資源配置定義為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象不僅是片面的，而且是落后于時(shí)代的。[注]賈根良：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014年，第3頁(yè)。一旦我們將視角轉(zhuǎn)換為包括新奇的創(chuàng)生在內(nèi)的資源的創(chuàng)造，就不僅僅意味著研究對(duì)象的轉(zhuǎn)換，更是哲學(xué)方法的革新，這種轉(zhuǎn)變將使我們對(duì)政府產(chǎn)生新的認(rèn)識(shí)。

資源創(chuàng)造是什么？正如馬克思指出的，資源創(chuàng)造一方面表現(xiàn)為物質(zhì)的創(chuàng)造，“這種活動(dòng)，這種連續(xù)不斷的感性勞動(dòng)和創(chuàng)造、這種生產(chǎn)，是整個(gè)現(xiàn)存感性世界的非常深刻的基礎(chǔ)”，[注]“人們生產(chǎn)他們所必需的生活資料，同時(shí)也就間接地生產(chǎn)著他們的物質(zhì)生活本身”；[注]《馬克思恩格斯全集》，第3卷，人民出版社，1960年，第50、24頁(yè)。另一方面表現(xiàn)為精神、知識(shí)與制度的創(chuàng)造，“宗教、家庭、國(guó)家、法、道德、科學(xué)、藝術(shù)等等，都不過(guò)是生產(chǎn)的一些特殊的方式……正像社會(huì)本身生產(chǎn)作為人的人一樣，人也生產(chǎn)社會(huì)”。[注]《馬克思恩格斯全集》，第42卷，人民出版社，1979年，第121頁(yè)。因此，如果說(shuō)資源配置是指在給定個(gè)人偏好、技術(shù)和制度條件下，經(jīng)濟(jì)資源如何在均衡中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，那么資源創(chuàng)造關(guān)注的則是知識(shí)、偏好、技術(shù)和制度在歷史中變化的動(dòng)因、變化形式，以及這些變化對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生怎樣的即時(shí)影響。[注]Witt,U.，“Evolutionary Economics，Max Planck Institute of Economics,Evolutionary Economics Group”,http://www.econ.mpg.de/english/research/EVO/discuss.php#p2006.二者最根本的不同是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源配置是一個(gè)沒(méi)有時(shí)間性的理想狀態(tài)，約束條件是靜止的、不變的、外生的，而后者則是一個(gè)歷史不可逆的過(guò)程，所有的外生條件變成由系統(tǒng)內(nèi)生而來(lái)。相對(duì)應(yīng)地，資源創(chuàng)造視域建立在動(dòng)態(tài)的、聯(lián)系的、歷史的世界觀之上，它不排除行為主體的主觀能動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)能動(dòng)與外在約束的互動(dòng)關(guān)系，并且要求系統(tǒng)性地考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不斷產(chǎn)生的新奇與不確定性。新奇的創(chuàng)生，便是資源創(chuàng)造視域所關(guān)注的核心。[注]賈根良：《理解演化經(jīng)濟(jì)學(xué)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2004年第2期。

科技創(chuàng)新是資源創(chuàng)造在新的歷史時(shí)期的特征體現(xiàn)，考察政府在科技創(chuàng)新中的行為，就是現(xiàn)實(shí)地在資源創(chuàng)造的視域中重新審視政府的作用。經(jīng)濟(jì)歷史首先是發(fā)展史，發(fā)展必然是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程之中，新奇不斷涌現(xiàn)。無(wú)論是從理論還是實(shí)踐出發(fā)，科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本推動(dòng)力越來(lái)越成為一種共識(shí)。這意味著當(dāng)我們采用動(dòng)態(tài)的、歷史的方法重新審視政府的時(shí)候，將政府行為與科技創(chuàng)新(而不是資源配置的效率問(wèn)題)之間的聯(lián)系作為考察重點(diǎn)更具有本質(zhì)層面的意義。

二、政府進(jìn)行資源創(chuàng)造的途徑和形式

科技創(chuàng)新能力是國(guó)家意義上的，可以并且需要通過(guò)國(guó)家行為來(lái)建構(gòu)。法蘭克福學(xué)派的代表人物普郎查斯曾指出：“生產(chǎn)方式，并非僅僅指的是經(jīng)濟(jì)方面的一種結(jié)構(gòu)，而是把它看作是經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)等各種部門(mén)結(jié)合起來(lái)的典型結(jié)構(gòu)，一種整體結(jié)構(gòu)。”[注]陳炳輝：《西方馬克思主義的國(guó)家理論》，中央編譯出版社，2004年，第70頁(yè)。對(duì)于科技創(chuàng)新而言，其方式也是經(jīng)濟(jì)、政治與意識(shí)形態(tài)等各部門(mén)參與的整體結(jié)構(gòu)，這種整體結(jié)構(gòu)便是國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)家創(chuàng)新體系不僅涵蓋了眾多公共、私人以及混合型機(jī)構(gòu)，也包括相應(yīng)的規(guī)則、制度以及不同部門(mén)之間的協(xié)作機(jī)制，本文將結(jié)合美國(guó)的歷史發(fā)展案例來(lái)分析政府進(jìn)行資源創(chuàng)造的途徑和形式。

1.政府通過(guò)不斷演變的國(guó)家科技創(chuàng)新體系實(shí)現(xiàn)軍民融合。

美國(guó)國(guó)家安全政府的建立便是這種創(chuàng)新體系的具體實(shí)現(xiàn)，它是一個(gè)介于軍事部門(mén)與整個(gè)聯(lián)邦政府之間的特殊的公共部門(mén)，是由美國(guó)國(guó)防部等多個(gè)服務(wù)于美國(guó)國(guó)家科技戰(zhàn)略的政府部門(mén)融合而成的復(fù)雜的機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。它具有核心的領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)，每個(gè)部門(mén)之下有分支機(jī)構(gòu)，每個(gè)分支機(jī)構(gòu)又由許多子機(jī)構(gòu)構(gòu)成，同一層級(jí)的機(jī)構(gòu)之間保持著緊密的分工與合作關(guān)系。同時(shí)，國(guó)家安全政府本身也是一個(gè)雜交系統(tǒng)，一方面，不同職能的公共部門(mén)被整合在一起，跨界協(xié)作的方式提高了機(jī)構(gòu)的運(yùn)作效率；另一方面，在整個(gè)體系的末端，比如國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，公共與私人部門(mén)密切合作，政府主導(dǎo)的研發(fā)活動(dòng)本身也包含了企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

美國(guó)國(guó)家安全政府的產(chǎn)生可以追溯到1947年《國(guó)家安全法案》(National Security Act of 1947)的頒布，該法案為聯(lián)邦政府國(guó)防和情報(bào)職能的擴(kuò)張與權(quán)力集中奠定了基礎(chǔ)，并由美國(guó)總統(tǒng)直接行使協(xié)調(diào)控制權(quán)力。在該法案之后，杜魯門(mén)政府陸續(xù)創(chuàng)立了國(guó)家安全委員會(huì)、國(guó)防部、中央情報(bào)局以及國(guó)家安全局，這四大政府機(jī)構(gòu)及其分支共同組成了國(guó)家安全網(wǎng)絡(luò)，奠定了國(guó)家安全政府的職能和制度基礎(chǔ)。美國(guó)總統(tǒng)可以通過(guò)特別咨詢(xún)委員會(huì)、戰(zhàn)略項(xiàng)目組，尤其是預(yù)算局等機(jī)構(gòu)，來(lái)協(xié)調(diào)各國(guó)家安全政府機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)計(jì)和制定的科技政策。[注]Nelson and Anna Kasten，“The Evolution of the National Security State: Ubiquitous and Endless”，The Long War:A New History of US National Security Policy since World War II,Columbia University Press,2007,p.266.隨著冷戰(zhàn)事態(tài)的惡化，又有新的附屬機(jī)構(gòu)被整合到國(guó)家安全政府的體系之中，主要有國(guó)立衛(wèi)生研究院、原子能委員會(huì)(能源部前身)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)以及國(guó)家宇航局。[注]Linda Weiss，America Inc.?: Innovation and Enterprise in the National Security State，Cornell University, 2014,pp.24-25.朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)之后，艾森豪威爾政府對(duì)國(guó)家安全政府組織架構(gòu)進(jìn)行改革，廢除了一些龐雜且不必要的部門(mén)，確立了三軍部門(mén)在國(guó)家科技政策制定與執(zhí)行中的地位，在國(guó)防部?jī)?nèi)建立起專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)研究、開(kāi)發(fā)、工程和采購(gòu)等各種職能的辦公室，每個(gè)辦公室由指派的助理秘書(shū)長(zhǎng)全權(quán)管理。此外，陸、海、空三軍部門(mén)也分別設(shè)立了自己的研發(fā)助理秘書(shū)長(zhǎng)職位，并且開(kāi)始拓展各自的雜交式制度化的項(xiàng)目、計(jì)劃和合作關(guān)系體系。

美國(guó)國(guó)家安全政府并不是一個(gè)固化的機(jī)構(gòu)，在不同的發(fā)展階段，不同的機(jī)構(gòu)又被整合在國(guó)家安全政府的網(wǎng)絡(luò)之中。同時(shí)，每一分支之下又有更為復(fù)雜的子機(jī)構(gòu)。比如，二戰(zhàn)期間為研制原子彈而成立的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和其他政府研發(fā)機(jī)構(gòu)，在原子能委員會(huì)成立后，又將洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室編入囊中，之后又在委員會(huì)主持下成立勞倫斯利弗莫爾等國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。它們主要負(fù)責(zé)國(guó)家科技創(chuàng)新的研發(fā)工作，活動(dòng)范圍從基礎(chǔ)研究一直到發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)和授權(quán)。曼哈頓計(jì)劃結(jié)束后，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開(kāi)始承擔(dān)更多應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的任務(wù)，例如為生物化學(xué)、健康和軍事目標(biāo)研發(fā)裂變和放射性材料等工作。[注]Lenoir,Timothy,Margaret，The Manhattan Project for Biomedicine，University of Notre Dame Press,2000,p.62.由此，這些國(guó)家安全政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)驗(yàn)室就和私人企業(yè)建立起牢固的聯(lián)系，并且為全新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展鋪平了道路。再如，在冷戰(zhàn)時(shí)期的“攻心戰(zhàn)略”中，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)作為國(guó)家安全政府機(jī)構(gòu)的重要組成部分，在培育國(guó)際科研合作領(lǐng)域發(fā)揮了重要的作用。通過(guò)以上這些例子可以看出，每一個(gè)子機(jī)構(gòu)自身也隨著國(guó)家安全政府的整體調(diào)整發(fā)生著變化，同一層級(jí)的機(jī)構(gòu)之間保持著緊密的分工與合作關(guān)系。

2.政府成為催生國(guó)家科技創(chuàng)新體系演變的主導(dǎo)者。

美國(guó)政府通過(guò)政策與制度設(shè)計(jì)，將大量的公共部門(mén)(包括其自身)與私人部門(mén)整合起來(lái)，形成了共同服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的創(chuàng)新體系。其中，政府推動(dòng)了國(guó)家創(chuàng)新體系的建構(gòu)與演變，并將自身融入國(guó)家創(chuàng)新體系的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。盡管政府的主導(dǎo)模式始終在變化，但這種變化的趨勢(shì)是政府越來(lái)越廣泛、深入、系統(tǒng)地滲透到科技創(chuàng)新事業(yè)之中。政府既是此過(guò)程的推動(dòng)者，也是這種系統(tǒng)性融合的承載者，政府的目的始終是保持國(guó)家的戰(zhàn)略地位，并不是為了企業(yè)獲取商業(yè)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

美國(guó)兩黨之間，以及強(qiáng)權(quán)政治人物之間針對(duì)相互沖突的不同組織設(shè)計(jì)問(wèn)題，展開(kāi)了激烈爭(zhēng)斗，不同的特權(quán)集團(tuán)為了自身利益都強(qiáng)烈支持各自的組織設(shè)計(jì)方案。支撐起國(guó)家安全政府的基本框架，是在美國(guó)兩黨之間以及政府與反政府意識(shí)形態(tài)的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)中逐漸成形的。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)政府開(kāi)展了一系列促進(jìn)創(chuàng)新的改革。比如，20世紀(jì)80年代后，隨著技術(shù)商業(yè)化的含義以及實(shí)踐方式不斷擴(kuò)展，一些公共、私人高度融合的組織登上了國(guó)家歷史的舞臺(tái)。這些組織的特點(diǎn)是，全部或者部分由私人所有，并由私人經(jīng)營(yíng)，但是卻是由美國(guó)政府通過(guò)立法或者行政手段一手建立的，并且服務(wù)于國(guó)家科技戰(zhàn)略。[注]Linda Weiss，America Inc.?: Innovation and Enterprise in the National Security State，Cornell University, 2014,p.7.政府通過(guò)改革舊有的激勵(lì)機(jī)制，將商業(yè)考量納入并體現(xiàn)到國(guó)家科技創(chuàng)新事業(yè)的整個(gè)過(guò)程之中。20世紀(jì)80年代兩項(xiàng)專(zhuān)利制度改革法案的頒布成為變革開(kāi)啟的標(biāo)志。第一項(xiàng)法案是1980年出臺(tái)的《拜杜法案》，該法案授權(quán)小企業(yè)和大學(xué)可以保留政府資助研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另一項(xiàng)專(zhuān)利制度改革是《史蒂芬森—魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》(該法案和拜杜法案都是由美國(guó)總統(tǒng)卡特在即將離任時(shí)簽署生效的)，史蒂芬森—魏德勒法案意在激勵(lì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)現(xiàn)科研成果的商業(yè)化，該法案和之后一系列相關(guān)法案授命美國(guó)各個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室將技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)。這兩項(xiàng)專(zhuān)利法案很好地調(diào)動(dòng)了科研人員以及企業(yè)的積極性，在這之后，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科技研發(fā)逐漸包含了企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。在不影響科技創(chuàng)新的前提下，國(guó)家可以實(shí)行選擇性放權(quán)，允許創(chuàng)新主體擁有使用權(quán)和有限制條件的交易權(quán)，給創(chuàng)新主體帶來(lái)收益上的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)反過(guò)來(lái)能夠繼續(xù)激勵(lì)創(chuàng)新行為，形成良性循環(huán)，有利于加速軍民融合的創(chuàng)新進(jìn)程。隨著產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步完善，創(chuàng)新活力將被進(jìn)一步激發(fā)。

在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新領(lǐng)域，政府推動(dòng)并催生了大量復(fù)雜的組織安排方式，它們不僅打破了公共和私營(yíng)部門(mén)之間的“理論圍墻”，而且用從嚴(yán)格意義上來(lái)講既非完全公有，又不是完全私營(yíng)的“合作組織”網(wǎng)絡(luò)取代了二者在理論認(rèn)知中的分離。美國(guó)政府部門(mén)和私人部門(mén)的活動(dòng)之間不僅沒(méi)有劃分出明確界限，甚至在奉行新自由主義的歷史階段，政府和市場(chǎng)之間融合性仍在不斷增強(qiáng)，政府和私營(yíng)主體形成了更加復(fù)雜的合作關(guān)系，產(chǎn)生了更加廣泛的新型雜交組織，這些現(xiàn)象顛覆了居于主導(dǎo)地位的政府和市場(chǎng)隔離的理論假定。

3.政府促進(jìn)了國(guó)家科技創(chuàng)新體系中公共與私人的協(xié)作融合。

在資源創(chuàng)造視域中，政府并非完全采取自上而下的“計(jì)劃”手段，也并非完全交由市場(chǎng)自下而上的自發(fā)行為，而是不斷調(diào)整著二者的平衡點(diǎn)，從而使國(guó)家創(chuàng)新體系事實(shí)上成為一種混合型的“國(guó)家式企業(yè)”，促使科技創(chuàng)新過(guò)程既服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略的需求，又保持著一定的自發(fā)性。以美國(guó)為例，事實(shí)上，我們很難從純計(jì)劃或者純市場(chǎng)的角度對(duì)國(guó)家安全政府主導(dǎo)創(chuàng)新的職能以及行為方式進(jìn)行界定，用一個(gè)恰當(dāng)?shù)谋扔鳎?dāng)酸和堿產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)得到鹽類(lèi)化合物的時(shí)候，鹽作為生成物已經(jīng)和反應(yīng)之前的兩種物質(zhì)有了質(zhì)的不同。同理，國(guó)家安全政府在軍民融合的運(yùn)作層面更像是一家龐大的混合制科技企業(yè)。這個(gè)“企業(yè)”既服從于行政、軍事的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，又將計(jì)劃與市場(chǎng)激勵(lì)相結(jié)合，催生出特殊的技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)模式，技術(shù)創(chuàng)新便在這種復(fù)合模式中不斷涌現(xiàn)、擴(kuò)散。

美國(guó)的科技創(chuàng)新能力不僅來(lái)自私營(yíng)部門(mén)，也不僅來(lái)自公共部門(mén)，而是源自二者在國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變動(dòng)中以系統(tǒng)的形式不斷融合的過(guò)程。在不同的科技創(chuàng)新階段，政府對(duì)于融合模式的調(diào)整采取了不同的策略。

1945年之后，美蘇關(guān)系突然惡化，當(dāng)時(shí)的杜魯門(mén)政府為了維護(hù)美國(guó)的科技霸主地位，通過(guò)戰(zhàn)略項(xiàng)目組、預(yù)算局等機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)各個(gè)國(guó)家安全政府各自設(shè)計(jì)和制定的科技政策，推行的制度安排是為了應(yīng)對(duì)冷戰(zhàn)這一特殊的歷史情境，因此具有一定的偶然性和臨時(shí)性，政府出臺(tái)的與科技創(chuàng)新相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策具有一定的“計(jì)劃”的性質(zhì)。政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域投入了大量的人力、財(cái)力與物力，政府通過(guò)合同外包制度，將私人企業(yè)納入國(guó)家科技研發(fā)的戰(zhàn)略中，此時(shí)的科技研發(fā)主要是以滿(mǎn)足軍用需求為導(dǎo)向，對(duì)于科技創(chuàng)新商業(yè)前景的考量居于次要地位。在這一時(shí)期，學(xué)科理論呈現(xiàn)出即將發(fā)生重大突破的態(tài)勢(shì)。基礎(chǔ)創(chuàng)新以基礎(chǔ)學(xué)科研究為支撐，依賴(lài)于大量非營(yíng)利性的人力資本、知識(shí)與物力的投入，這種創(chuàng)新需要政府主導(dǎo)。高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高度不確定性的領(lǐng)域往往是基礎(chǔ)創(chuàng)新研究關(guān)注的對(duì)象，其應(yīng)用前景可能在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)是不明確的，[注]賈利軍、楊靜：《基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中政府與市場(chǎng)的作用》，《學(xué)術(shù)交流》2015年第2期。但一旦實(shí)現(xiàn)會(huì)帶來(lái)顛覆性的創(chuàng)新。這種結(jié)果無(wú)法由自發(fā)的市場(chǎng)行為來(lái)實(shí)現(xiàn)，政府在這一領(lǐng)域中應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)以及規(guī)劃的職能作用。

在隨后的科技創(chuàng)新活動(dòng)中，政府意識(shí)到很難明確地將基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新與純應(yīng)用基礎(chǔ)創(chuàng)新區(qū)分開(kāi)來(lái)，二者實(shí)際上是綁定在一起的。如果僅僅關(guān)注基礎(chǔ)創(chuàng)新層面，容易忽視科技創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用的重要性?；谶@點(diǎn)考慮，1953年后，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的艾森豪威爾在之前的制度安排基礎(chǔ)上，確立了國(guó)家安全政府在科技創(chuàng)新政策制定與實(shí)施中的永久性的主導(dǎo)地位。[注]Hart, David M.，F(xiàn)orged Consensus: Science, Technology and Economic Policy in the United States,1921-1953，Princeton University Press,1998,p.195.他改革了國(guó)家安全政府的運(yùn)作機(jī)制，為政府與私人部門(mén)的緊密協(xié)作提供了一系列的制度支撐，“公共—私人”部門(mén)更廣泛而深入的合作成為科技創(chuàng)新的主要方式。[注]Friedberg, Aaron L.，In the Shadow of the Garrison State: America’s Anti-Statism and Its Cold War Grand Strategy，Princeton University Press,2000,p.22.政府既是這種合作模式的締造者，也是其合作過(guò)程中科技創(chuàng)新的引導(dǎo)者。國(guó)家安全政府吸引民營(yíng)企業(yè)參與政府主導(dǎo)的國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃項(xiàng)目，通過(guò)與這些企業(yè)簽訂技術(shù)研發(fā)合同的方式，不斷開(kāi)發(fā)提升國(guó)防力量所需的前沿科學(xué)技術(shù)。私人企業(yè)在參與共同研發(fā)項(xiàng)目的時(shí)候，政府不僅為其提供資金的支持，還通過(guò)技術(shù)采購(gòu)的方式為最終的技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)造了現(xiàn)成的市場(chǎng)，因此，這些企業(yè)從事科技創(chuàng)新的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)便被轉(zhuǎn)移到了公共部門(mén)內(nèi)部，企業(yè)不必按照市場(chǎng)需求偏好而調(diào)整自身的研發(fā)方向，而是服務(wù)于國(guó)家安全政府的戰(zhàn)略目標(biāo)。這樣一來(lái)，公共部門(mén)實(shí)質(zhì)上引導(dǎo)和控制了科技創(chuàng)新的方向和進(jìn)程，尤其是尖端科技領(lǐng)域。此外，美國(guó)政府還開(kāi)展了另一項(xiàng)促進(jìn)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略，而這次激勵(lì)的目標(biāo)是民用經(jīng)濟(jì)。1958年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《小企業(yè)投資法案》(Small Business Investment Act，簡(jiǎn)稱(chēng)SBIA)，計(jì)劃通過(guò)向年輕和初創(chuàng)企業(yè)提供政府資金來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，建立起融合了私人和公共資源的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。[注]Gompers, P.，“The Rise and Fall of Venture Capital”，Business and Economic History,1994,23(2):1-26.這種政府和私人部門(mén)間獨(dú)特的合作模式，為高技術(shù)初創(chuàng)企業(yè)提供了長(zhǎng)期貸款支持和重要的股權(quán)投資，為科技創(chuàng)新提供了有效的動(dòng)力支持。

在上述一系列的改革之后，國(guó)家安全政府的研發(fā)支出比例雖然下降了，但事實(shí)上其對(duì)科技進(jìn)步的影響作用并沒(méi)有降低。國(guó)家安全政府越來(lái)越積極、活躍地參與到商業(yè)活動(dòng)中，它創(chuàng)建的各種新型合作關(guān)系不斷發(fā)展，重視聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃，突出新技術(shù)的軍民兩用，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果的商業(yè)化可行性。從這種觀點(diǎn)出發(fā)，就不能僅僅從研發(fā)投入數(shù)據(jù)上比較公共與私營(yíng)部門(mén)對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，這會(huì)掩蓋公共部門(mén)在促進(jìn)科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中起到的決定性作用。研發(fā)支出比例的下降，并不說(shuō)明政府被擠出了科技創(chuàng)新領(lǐng)域，相反，政府通過(guò)引導(dǎo)制度創(chuàng)新從而提高了其主導(dǎo)科技創(chuàng)新的效率，投入比例名義上的下降，只是政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新的實(shí)際能力提高的必然結(jié)果。

4.政府在資源創(chuàng)造中催生了新的組織形式與科技創(chuàng)新成果。

國(guó)家安全政府在成立之初完全是為了保持和提升美國(guó)的科技領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，從而維護(hù)國(guó)家安全以及國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位，因此，地緣政治的變化將直接影響到美國(guó)對(duì)于科技創(chuàng)新的需求，從而倒逼國(guó)家安全政府不斷變革其內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。政府在面對(duì)這些變化時(shí)始終站在國(guó)家戰(zhàn)略的層面，帶有目標(biāo)性地引導(dǎo)創(chuàng)新的方向。對(duì)于美國(guó)而言，國(guó)家安全政府迫于地緣政治與軍事的博弈，以及國(guó)內(nèi)意識(shí)形態(tài)的壓力而不斷地對(duì)制度進(jìn)行精心設(shè)計(jì)。它不斷摸索著目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)手段之間的平衡點(diǎn)，擅于組織形式的創(chuàng)新，從而催生出眾多混合型的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。國(guó)家安全政府的演變，在很大程度上是美國(guó)對(duì)危及國(guó)家安全的事件而采取應(yīng)對(duì)措施的結(jié)果。

在這個(gè)過(guò)程中，政府部門(mén)體現(xiàn)了自身的應(yīng)變能力以及自我革新能力。比如，在面對(duì)冷戰(zhàn)的再次加劇、日本的崛起以及同時(shí)期美國(guó)大量的制造業(yè)外流等國(guó)內(nèi)外新形勢(shì)時(shí)，美國(guó)政府意識(shí)到舊有的激勵(lì)私人企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)的方式已經(jīng)不適用于新的國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境。[注]Linda Weiss， America Inc.?: Innovation and Enterprise in the National Security State，Cornell University, 2014,p.34.具體而言，合同制度中的政府采購(gòu)方式程序繁雜，交易成本過(guò)高，對(duì)于新技術(shù)產(chǎn)權(quán)的歸屬充滿(mǎn)了不確定性，這些不利于吸引私營(yíng)企業(yè)參與國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃。與此同時(shí)，應(yīng)用性較強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)品在民用市場(chǎng)上的需求量逐漸超過(guò)了國(guó)防采購(gòu)的需求，來(lái)自市場(chǎng)的激勵(lì)大于國(guó)家安全政府的合同激勵(lì)，私營(yíng)企業(yè)認(rèn)為自己研發(fā)高端的應(yīng)用技術(shù)不僅具有超額的收益回報(bào)，而且避免了因與政府合作帶來(lái)的交易成本以及產(chǎn)權(quán)界定的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，國(guó)家安全政府對(duì)舊有的激勵(lì)模式進(jìn)行了改革，催生了新技術(shù)采購(gòu)計(jì)劃以及組織機(jī)構(gòu)改革。(1)新技術(shù)采購(gòu)計(jì)劃。20世紀(jì)80年代之前的技術(shù)采購(gòu)制度主要是政府設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)創(chuàng)造政府需求市場(chǎng)的方式，有目的、有方向地激勵(lì)私人部門(mén)的科技創(chuàng)新活動(dòng)。但是隨著實(shí)踐的積累，商業(yè)利益對(duì)私人部門(mén)的激勵(lì)與公共部門(mén)的激勵(lì)制度展開(kāi)了博弈，國(guó)家安全政府逐漸認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新的商業(yè)化也是國(guó)家安全任務(wù)不可或缺的組成部分，要將商業(yè)化因素納入技術(shù)采購(gòu)計(jì)劃之中。這種策略上的轉(zhuǎn)變伴隨的是新的技術(shù)采購(gòu)的制度的變革。國(guó)防部、國(guó)家宇航局和其他幾個(gè)政府部門(mén)，依照以成本為基礎(chǔ)的采購(gòu)合同支付給私人承包商一定費(fèi)用，以此來(lái)補(bǔ)償承包商進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)的部分開(kāi)支。在獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃框架內(nèi)，國(guó)防部的下屬各機(jī)構(gòu)，不僅希望私營(yíng)部門(mén)大力促進(jìn)國(guó)防技術(shù)的商業(yè)化，它們還為國(guó)防承包商創(chuàng)造各種條件，使它們可以利用聯(lián)邦政府資源實(shí)現(xiàn)軍用研發(fā)成果的商業(yè)化。(2)組織機(jī)構(gòu)改革。以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為例，這些職能發(fā)生轉(zhuǎn)型后的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，通過(guò)利用創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、向初創(chuàng)企業(yè)獨(dú)家授予實(shí)驗(yàn)室發(fā)明成果的使用權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資等方式積極推動(dòng)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)成果的商業(yè)化，并努力培育衍生企業(yè)。聯(lián)邦資助研究與發(fā)展中心為實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，鼓勵(lì)工作人員創(chuàng)業(yè)，并且利用風(fēng)險(xiǎn)投資培育衍生企業(yè)、資助新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

針對(duì)突發(fā)事件而形成的臨時(shí)的非正式規(guī)則被保留下來(lái)，并在不斷強(qiáng)化中形成了正式的制度。比如，奉行“新自由主義”的里根政府為了與當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)抗衡，要增加國(guó)防開(kāi)支，研發(fā)前沿科技，增強(qiáng)國(guó)防軍事力量。但是當(dāng)政府開(kāi)始構(gòu)建成本高昂的抵抗蘇聯(lián)導(dǎo)彈攻擊的防御系統(tǒng)時(shí)，隨即受到國(guó)內(nèi)外和平人士的警告和激烈反對(duì)。這雖然導(dǎo)致了聯(lián)邦政府開(kāi)展的戰(zhàn)略防御計(jì)劃(Strategic Defense Initiative，即所謂的星球大戰(zhàn)計(jì)劃)最終沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，但是，該計(jì)劃卻在五角大樓創(chuàng)立了一個(gè)新的機(jī)構(gòu)——戰(zhàn)略防御計(jì)劃組織(Strategic Defense Initiative Organization，簡(jiǎn)稱(chēng)SDIO)，它擁有廣泛的職權(quán)，并催生了新的科技創(chuàng)新機(jī)制。[注]Ronald,Reagan，“Address to the Nation on National Security”，Oval Office, February 1986，https://www.reaganlibrary.gov/research/speeches/22686b.結(jié)果是，該組織在眾多領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，取得了突破性的技術(shù)成果，包括傳感器、激光設(shè)備、空間推進(jìn)系統(tǒng)、超高速計(jì)算技術(shù)等等。從這個(gè)例子也能夠看出，國(guó)家安全政府在應(yīng)對(duì)地緣政治以及國(guó)內(nèi)形勢(shì)的偶發(fā)事件時(shí)，采取積極主動(dòng)的方式不斷改革科技創(chuàng)新的規(guī)則制度，從而規(guī)制了科技創(chuàng)新系統(tǒng)演化的方向，使之符合國(guó)家戰(zhàn)略的要求。

5.自由主義意識(shí)形態(tài)對(duì)政府資源創(chuàng)造作用的遮蔽。

市場(chǎng)機(jī)制得以發(fā)揮的基礎(chǔ)是私有產(chǎn)權(quán)不可侵犯，與這種國(guó)家根本制度相對(duì)應(yīng)的是美國(guó)的自由主義意識(shí)形態(tài)。通過(guò)前文歷史資料的分析，我們看到自由主義對(duì)于強(qiáng)政府持有抵觸的態(tài)度，這種反政府主義思潮一直扎根在美國(guó)的政治文化之中。對(duì)于美國(guó)的主流意識(shí)形態(tài)而言，政府始終是一個(gè)被懷疑、被規(guī)制的對(duì)象，這不僅反映在主流的經(jīng)濟(jì)理論之中，也反映在政策宣傳的基調(diào)之中。

更為深刻的是，這種觀念偏好對(duì)于政府的具體行為會(huì)產(chǎn)生外部的規(guī)制作用，使得政府在實(shí)施相關(guān)政策的時(shí)候，會(huì)采取一種隱蔽的、在表面上能夠被自由主義者接受的模式，但這并不意味著政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域失去了作用。事實(shí)上，國(guó)家安全政府的高層始終明確政府之于科技創(chuàng)新的重要意義，即便是奉行“新自由主義”的里根政府，在為國(guó)家安全政府提供必要支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)復(fù)興方面，也絲毫沒(méi)有躊躇。[注]Linda Weiss，America Inc.?: Innovation and Enterprise in the National Security State，Cornell University, 2014,p.44.至少在科技領(lǐng)域，里根政府的行為已經(jīng)背離了自由主義的理念。美國(guó)兩黨為了國(guó)家安全使命，在科技發(fā)展戰(zhàn)略上拋棄了黨派分歧，達(dá)成了普遍的一致。只是在具體的實(shí)現(xiàn)方式中，要考慮自由主義等意識(shí)形態(tài)的抵觸作用。這種外部的倒逼機(jī)制導(dǎo)致政府不斷提高著自身的制度設(shè)計(jì)能力，不斷在政府與市場(chǎng)的相對(duì)運(yùn)動(dòng)之中調(diào)整著平衡點(diǎn)。政府的邊界變得越來(lái)越模糊，其主導(dǎo)作用也越來(lái)越隱蔽，以至于如今依然有很多人僅僅將科技創(chuàng)新鎖定在私人企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行考察。

如果在更廣泛的層面理解意識(shí)形態(tài)對(duì)政府的遮蔽，就會(huì)更加體會(huì)到，政府對(duì)于科技創(chuàng)新的主導(dǎo)作用應(yīng)該徹底地引起發(fā)展中國(guó)家的重視。早在18世紀(jì)，李斯特就揭穿了資本主義世界體系中的經(jīng)濟(jì)學(xué)“陰謀”，他指出當(dāng)時(shí)以大英帝國(guó)為首的資本主義國(guó)家的真實(shí)動(dòng)機(jī)“隱藏在亞當(dāng)·斯密所發(fā)現(xiàn)的世界主義的措辭和論據(jù)之下”。[注]弗里德里?！だ钏固兀骸墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，商務(wù)印書(shū)館，1961年，第307頁(yè)。李斯特的深刻洞見(jiàn)依然適用于當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)體系，在以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主導(dǎo)的貿(mào)易體系中，帶有自由主義意識(shí)形態(tài)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)受到推崇，并且在發(fā)達(dá)國(guó)家的政治話語(yǔ)體系包裝下，被推廣至落后國(guó)家。其設(shè)計(jì)的全球價(jià)值鏈本質(zhì)上也是機(jī)械、靜態(tài)和封閉的體系，似乎落后國(guó)家無(wú)須思考自身的生產(chǎn)力發(fā)展的施政方案，只需按照靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)原理專(zhuān)注于從事低質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只需要維護(hù)自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易按照自由交換的原則順利進(jìn)行，就可以實(shí)現(xiàn)國(guó)強(qiáng)民富。然而，現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有力地反駁了以上的理論觀點(diǎn)。譬如，拉美國(guó)家的改革實(shí)踐證明，接受新自由主義的改革，推行自由市場(chǎng)制度，搞私有化，不僅錯(cuò)失了本國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的良機(jī)，還喪失了獨(dú)立自主的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力，最終落入了“中等收入陷阱”。顯然，在這個(gè)以自由交換為原則的資源配置體系中，不存在科技創(chuàng)新的空間，更不存在政府促進(jìn)科技創(chuàng)新之說(shuō)，落后國(guó)家在這個(gè)封閉體系中難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

與此形成鮮明對(duì)比的是，無(wú)論美國(guó)兩黨哪一方執(zhí)政，無(wú)論執(zhí)政者是否奉行自由主義，他們從未削弱政府在科技創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，以此來(lái)保持美國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的最高地位。盡管美國(guó)兩黨在很多經(jīng)濟(jì)政策方面存在分歧與爭(zhēng)論，但是只要國(guó)家安全政府的科技創(chuàng)新事業(yè)登場(chǎng)，它總能夠得到美國(guó)兩黨的共同支持，無(wú)論執(zhí)政者如何變化，每一屆政府始終將科技創(chuàng)新戰(zhàn)略視為執(zhí)政重心。這種“表里不一”的政府行為必須引起發(fā)展中國(guó)家清醒的認(rèn)識(shí)。我們應(yīng)該穿透自由主義意識(shí)形態(tài)的遮蔽與資本主義全球價(jià)值鏈分工的誤導(dǎo)，在技術(shù)創(chuàng)新的更本質(zhì)的層面重新考察政府。

三、結(jié)論與啟示

技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)家戰(zhàn)略層面的落實(shí)有賴(lài)于政府的主導(dǎo)作用，但政府發(fā)揮作用的形式不同于我們傳統(tǒng)意義上的“服務(wù)型政府”，這種形式的特殊性具體體現(xiàn)在軍民融合的進(jìn)程中，政府在外部環(huán)境與內(nèi)部壓力的作用下有目的地引導(dǎo)公、私部門(mén)的有機(jī)融合，創(chuàng)造了超越“政府—市場(chǎng)”二元結(jié)構(gòu)的復(fù)雜系統(tǒng)，并生成了一系列復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新模式。我們對(duì)于政府的新認(rèn)識(shí)需要站在國(guó)家戰(zhàn)略的角度，從技術(shù)創(chuàng)新也就是資源創(chuàng)造所依賴(lài)的復(fù)雜系統(tǒng)之中動(dòng)態(tài)地考察政府的作用與意義。

我國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐已證明，“市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)只能停留在理想的理論模型之中。近來(lái)爆發(fā)的“中興事件”和“中美貿(mào)易摩擦”再次向發(fā)展中國(guó)家提出警醒，必須立足于本國(guó)的創(chuàng)新體系建設(shè)，獨(dú)立發(fā)展本國(guó)的核心技術(shù)。2016 年 5 月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。在黨的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書(shū)記再次強(qiáng)調(diào)了“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”?？萍紕?chuàng)新能力作為國(guó)家核心力量的重要支撐，將推進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展向分工更細(xì)、結(jié)構(gòu)更合理、形態(tài)更高級(jí)的階段演進(jìn)。當(dāng)今社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)表明，科學(xué)在生產(chǎn)和技術(shù)上的自覺(jué)應(yīng)用日益成為勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的決定性因素，先進(jìn)生產(chǎn)力是提高效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，而公有制正是先進(jìn)生產(chǎn)力的代表。[注]賈利軍、楊靜：《從生產(chǎn)關(guān)系與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯認(rèn)識(shí)混合所有制改革》，《教學(xué)與研究》2015年第4期。軍民融合催生科技創(chuàng)新的過(guò)程離不開(kāi)眾多政府部門(mén)、大型國(guó)有企業(yè)以及公共科研機(jī)構(gòu)的相互協(xié)作，要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新這一目標(biāo)，就要充分發(fā)揮公有制的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，積極探索混合所有制的各種實(shí)現(xiàn)形式，不僅要實(shí)現(xiàn)公共與私人部門(mén)的密切配合，還要實(shí)現(xiàn)公共部門(mén)之間的有機(jī)融合。要建立軍民融合中完整的政府組織網(wǎng)絡(luò)，提高政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新的能力。

美國(guó)軍民融合中的各種雜交組織是從事科技創(chuàng)新的國(guó)家安全政府與自由主義話語(yǔ)體系博弈的產(chǎn)物，美國(guó)政府在長(zhǎng)期的內(nèi)外部壓力中摸索出了復(fù)雜的科技創(chuàng)新模式。我國(guó)國(guó)情與美國(guó)的不同之處在于，中國(guó)特色社會(huì)主義的制度優(yōu)勢(shì)使得政府在制定規(guī)劃、實(shí)施政策時(shí)具有更高的效率和更明確的戰(zhàn)略目標(biāo)。2006年以來(lái)，由國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》及其配套政策指出，我國(guó)將通過(guò)改革實(shí)現(xiàn)軍民分離向軍民結(jié)合的轉(zhuǎn)變，形成寓軍于民的新型科技管理體制。在此過(guò)程中，應(yīng)該通過(guò)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化科技資源的整合與共享，逐步推進(jìn)軍民結(jié)合型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力提升高新技術(shù)武器裝備的自主供給能力和軍民科技成果轉(zhuǎn)化。另一方面，美國(guó)作為世界科技、軍事霸主的地位，決定了它在國(guó)家安全戰(zhàn)略的制定上有著區(qū)別于我國(guó)的內(nèi)涵。而我國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略一方面來(lái)自地緣政治、軍事博弈，另一方面還來(lái)自對(duì)全球價(jià)值鏈分工的清醒認(rèn)識(shí)，所以來(lái)自國(guó)家安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力在任何時(shí)期都不會(huì)消散，我國(guó)政府的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃仍然需要立足于對(duì)外部國(guó)際環(huán)境變化的清醒認(rèn)識(shí)。當(dāng)前，政府需要通過(guò)對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)的不斷反思、總結(jié)、借鑒，提高自身的規(guī)則設(shè)計(jì)能力和應(yīng)變能力，不斷升級(jí)、革新治理模式，通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)，將高校、企業(yè)以及政府部門(mén)共同納入研究機(jī)構(gòu)之中，并且協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的運(yùn)作，以共同承擔(dān)成本與風(fēng)險(xiǎn)的形式，開(kāi)發(fā)共享型的科技創(chuàng)新成果，服務(wù)國(guó)家軍民融合戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。