摘 要：培養(yǎng)高層次工程拔尖創(chuàng)新人才是我國(guó)高校與工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士生試點(diǎn)項(xiàng)目的重要目標(biāo)。為探索試點(diǎn)項(xiàng)目取得的成效及相應(yīng)的影響因素，對(duì)175名聯(lián)培博士生進(jìn)行了問卷調(diào)查，分析了聯(lián)合培養(yǎng)環(huán)境中，博士生的兩類主要社會(huì)資本，即高校和院所社會(huì)資本、校所組織鄰近與科研創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。層級(jí)回歸分析發(fā)現(xiàn)，高校和院所兩類社會(huì)資本皆對(duì)博士生科研創(chuàng)新能力存在顯著的正向影響，而校所組織鄰近的三個(gè)維度對(duì)該關(guān)系起到顯著的調(diào)節(jié)作用?；趯?shí)證研究結(jié)果，提出了相應(yīng)的建議和措施，以期為試點(diǎn)項(xiàng)目主管部門、參與單位、指導(dǎo)教師等營(yíng)造良好的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)環(huán)境提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：校所聯(lián)培博士生；社會(huì)資本；創(chuàng)新能力；組織鄰近；調(diào)節(jié)作用

一、引言

我國(guó)政府在《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中明確指出要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)模式，建立學(xué)校教育和實(shí)踐鍛煉相結(jié)合的開放式培養(yǎng)體系，依托國(guó)家重大科研項(xiàng)目和重大工程建設(shè)一批高層次創(chuàng)新型科技人才培養(yǎng)基地，以培養(yǎng)和造就拔尖創(chuàng)新人才。博士生不僅是新知識(shí)的學(xué)習(xí)者，還是科學(xué)研究、工程實(shí)踐的重要承擔(dān)者，創(chuàng)新博士生培養(yǎng)模式和組織方式，加強(qiáng)博士生教育與社會(huì)、行業(yè)需求的相關(guān)性，提升博士生創(chuàng)新、創(chuàng)造能力和實(shí)踐能力意義重大。順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，我國(guó)教育部于2010年4月啟動(dòng)了“高等學(xué)校和工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生試點(diǎn)工作”，以充分整合高校和工程科研院所、企業(yè)在功能、資源等方面的優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)提高高層次拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力和科技創(chuàng)新能力的根本目的。截至2016年，試點(diǎn)工作已覆蓋41所高校和47家工程院所，共計(jì)114個(gè)項(xiàng)目，6年累計(jì)招生超過3000人。盡管試點(diǎn)項(xiàng)目已初具數(shù)量規(guī)模，但仍需不斷研究，總結(jié)取得的成效和存在的問題，以推進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目得以持續(xù)發(fā)展和完善。

事實(shí)上，在我國(guó)恢復(fù)研究生教育以來(lái)近 40 年的歷程中，高校與其他機(jī)構(gòu)開展研究生聯(lián)合培養(yǎng)作為一種獨(dú)特的培養(yǎng)形式一直存在。作為專門研究對(duì)象，國(guó)內(nèi)較為系統(tǒng)、規(guī)范的研究大約從上世紀(jì)90年代末開始出現(xiàn)，但涉及到博士生層次聯(lián)合培養(yǎng)的研究較少。直到教育部試點(diǎn)項(xiàng)目啟動(dòng)以后，才陸續(xù)有研究者基于個(gè)案或群體案例探討了校所聯(lián)培的組織文化沖突、合作方式、培養(yǎng)模式及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征等組織層面的校所合作問題。[1][2][3]在國(guó)外研究中，隨著上世紀(jì)90年代以來(lái)歐美一系列聯(lián)培項(xiàng)目的推出（例如，澳大利亞聯(lián)合研究中心博士生項(xiàng)目、挪威和丹麥企業(yè)博士項(xiàng)目、德國(guó)馬普國(guó)際研究學(xué)校等），在推動(dòng)了所在國(guó)家和地區(qū)研究生培養(yǎng)模式改革的同時(shí)，也吸引了不同學(xué)科領(lǐng)域的研究者對(duì)聯(lián)培項(xiàng)目的人才培養(yǎng)效果進(jìn)行了考察，如聯(lián)培博士生在攻博期間的學(xué)術(shù)績(jī)效、商業(yè)績(jī)效等客觀指標(biāo)，以及項(xiàng)目滿意度、互動(dòng)體驗(yàn)、感知學(xué)術(shù)自由、職業(yè)取向等主觀指標(biāo)的評(píng)價(jià)。[4][5][6]也有研究者對(duì)聯(lián)培與非聯(lián)培博士生的學(xué)術(shù)科研表現(xiàn)進(jìn)行對(duì)比，以此作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目成效的依據(jù)。[7]同時(shí)，研究者們探討了合作經(jīng)驗(yàn)、組織鄰近、溝通交流、資源投入等組織層面因素對(duì)于聯(lián)培成效的影響。[8][9]

總體來(lái)說，對(duì)聯(lián)培項(xiàng)目人才培養(yǎng)效果的評(píng)價(jià)性研究是本領(lǐng)域的重要關(guān)注點(diǎn)。但國(guó)內(nèi)相關(guān)研究較少且需要加強(qiáng)理論層面的支撐，以形成科學(xué)、客觀和可操作的評(píng)價(jià)體系；在調(diào)查工具設(shè)計(jì)、樣本選擇、統(tǒng)計(jì)方法等方面也需改進(jìn)，以避免調(diào)查內(nèi)容以偏概全，從而提升研究結(jié)果的代表性和可借鑒性；此外，對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目的成效和問題，國(guó)內(nèi)尚未有研究對(duì)相應(yīng)的影響因素進(jìn)行探查，對(duì)成效與影響因素之間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)也缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。相較而言，國(guó)外研究雖較為深入且成果豐富，但由于關(guān)注點(diǎn)和理論出發(fā)點(diǎn)不同，對(duì)于聯(lián)培項(xiàng)目的成效并沒有形成一致的界定和衡量標(biāo)準(zhǔn)，且單一性評(píng)價(jià)較常見，綜合性評(píng)價(jià)較少；對(duì)于項(xiàng)目成效的影響因素，更多關(guān)注組織層面變量，對(duì)個(gè)體層面變量涉及較少。我國(guó)校所聯(lián)培項(xiàng)目與國(guó)外聯(lián)培項(xiàng)目在教育層面雖有著很多共性特征，但在合作緣起、合作單位性質(zhì)、人才培養(yǎng)路徑等方面亦有許多獨(dú)特之處。因此，緊扣我國(guó)校所聯(lián)培項(xiàng)目的根本目標(biāo)，即培養(yǎng)高層次拔尖創(chuàng)新人才，本研究重點(diǎn)關(guān)注聯(lián)培博士生個(gè)體層面的創(chuàng)新能力，并在國(guó)內(nèi)外研究基礎(chǔ)之上，結(jié)合社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、組織行為學(xué)等學(xué)科的理論，實(shí)證檢驗(yàn)社會(huì)資本、校所組織鄰近與聯(lián)培博士生創(chuàng)新能力的確切關(guān)系。通過本研究，以期更好地了解當(dāng)前聯(lián)培試點(diǎn)工作的效果及個(gè)體層面和組織層面因素所產(chǎn)生的影響，并為項(xiàng)目主管部門、參與單位、指導(dǎo)教師促進(jìn)校所優(yōu)勢(shì)教學(xué)、科研資源的科學(xué)配置和共享，營(yíng)造良好的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)環(huán)境提供依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）聯(lián)培博士生科研創(chuàng)新能力

上世紀(jì)80年代，Amabile等學(xué)者開啟了個(gè)體創(chuàng)新能力的系統(tǒng)研究。基于社會(huì)心理學(xué)的視角，Amabile將個(gè)體創(chuàng)新能力定義為與產(chǎn)品、服務(wù)、流程、方法等有關(guān)的新穎的、有用的想法。[10]但很多學(xué)者指出想法的產(chǎn)生只是創(chuàng)新過程的一個(gè)階段而已，創(chuàng)新是眾多社會(huì)因素相互作用的多階段過程。Kleysen和Street通過對(duì)289種創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了總結(jié)歸納，認(rèn)為個(gè)體創(chuàng)新能力表現(xiàn)在5個(gè)階段：探尋機(jī)遇、生成想法、形成調(diào)查、擁護(hù)、應(yīng)用。[11]國(guó)內(nèi)一些學(xué)者檢驗(yàn)了五階段論在中國(guó)的適用情況，結(jié)果一致認(rèn)為個(gè)體創(chuàng)新能力在中國(guó)情境下可以歸納為兩個(gè)方面：產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想的能力和執(zhí)行創(chuàng)新構(gòu)想的能力。[12][13]

在研究生教育中，創(chuàng)新能力一直都是研究生尤其是博士生培養(yǎng)層次的重要培養(yǎng)目標(biāo)及培養(yǎng)質(zhì)量的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。文獻(xiàn)回顧表明，很多學(xué)者根據(jù)博士生所處的特定情景對(duì)博士生創(chuàng)新能力及其構(gòu)成進(jìn)行了界定。如董澤芳認(rèn)為，博士生創(chuàng)新能力是指博士研究生為了適應(yīng)社會(huì)進(jìn)步、知識(shí)創(chuàng)新與自我發(fā)展的需要，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，充分利用、開發(fā)已有的知識(shí)、技能和內(nèi)外條件，創(chuàng)造出具有價(jià)值的思想、觀點(diǎn)、方法、理論、技術(shù)、工藝和產(chǎn)品等新穎成果的綜合性能力；[14]呂紅艷認(rèn)為，博士生創(chuàng)新能力主要指博士生通過長(zhǎng)期的知識(shí)積累與能力發(fā)展，能夠產(chǎn)生新穎而有社會(huì)價(jià)值的學(xué)術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)、過程、程序等的能力。[15]隨著學(xué)界對(duì)博士生創(chuàng)新能力的日益關(guān)注，對(duì)于博士生創(chuàng)新能力的界定也不斷增多，整體來(lái)看，很多研究將個(gè)體創(chuàng)新能力的經(jīng)典定義與博士生群體所處的具體情境相結(jié)合以界定博士生創(chuàng)新能力。綜合國(guó)內(nèi)外研究，本研究將聯(lián)培博士生的創(chuàng)新能力定義為：在校所聯(lián)合培養(yǎng)情境下，博士生在研究過程中產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想或問題解決方案，并努力將之付諸于實(shí)踐的能力。

（二）社會(huì)資本與博士生創(chuàng)新能力的關(guān)系

“社會(huì)資本”這一術(shù)語(yǔ)最先出現(xiàn)在社會(huì)學(xué)和政治科學(xué)領(lǐng)域的研究中，之后被應(yīng)用于解釋廣泛的社會(huì)現(xiàn)象。Nahapiet和Ghoshal將社會(huì)資本定義為：嵌入在個(gè)人或社會(huì)組織所擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的、來(lái)自于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在資源的總和。社會(huì)資本被劃分為三個(gè)維度：結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。[16]該界定得到了學(xué)界的認(rèn)可，并促進(jìn)了社會(huì)資本的可測(cè)量化。聯(lián)培項(xiàng)目對(duì)于構(gòu)建和維持大學(xué)和工程院所之間的網(wǎng)絡(luò)連接至關(guān)重要，并在高校與院所獲取彼此異質(zhì)性資源時(shí)，有效降低了交易成本。[17]而在聯(lián)培項(xiàng)目?jī)?nèi)部，來(lái)自高校與院所的異質(zhì)性資源整合則依賴于博士生與其校所導(dǎo)師之間社會(huì)連接的搭建。[18]因此，聯(lián)培項(xiàng)目在網(wǎng)絡(luò)連接和校所異質(zhì)性資源的獲取隱含著一個(gè)重要意義，即作為校所連接節(jié)點(diǎn)的博士生社會(huì)資本的構(gòu)建。根據(jù)社會(huì)資本的國(guó)內(nèi)外研究，結(jié)合我國(guó)校所聯(lián)培博士生項(xiàng)目的具體實(shí)踐，本研究認(rèn)為聯(lián)培博士生的社會(huì)資本是指嵌入在博士生個(gè)人所擁有的學(xué)術(shù)科研關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中（尤其是與校所雙方導(dǎo)師構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)），通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的，來(lái)自于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在學(xué)術(shù)、科研、實(shí)踐資源的總和，聯(lián)培博士生的社會(huì)資本可劃分為高校和院所兩個(gè)來(lái)源。

學(xué)者們一直致力于研究和解釋個(gè)體社會(huì)資本對(duì)于一系列組織行為和現(xiàn)象的影響，其中不乏眾多圍繞社會(huì)資本與個(gè)體創(chuàng)新能力之間關(guān)系的實(shí)證研究。例如Perry-Smith探索了關(guān)系強(qiáng)度對(duì)提升科研人員創(chuàng)新的意義所在。[19]在研究生教育研究領(lǐng)域，張雁冰等人發(fā)現(xiàn)研究生的導(dǎo)師網(wǎng)絡(luò)、同學(xué)網(wǎng)絡(luò)與外部專家網(wǎng)絡(luò)皆正向影響研究生的創(chuàng)新能力。[20]根據(jù)Woodman等人提出的創(chuàng)新能力交互作用模型，個(gè)人稟賦和外在環(huán)境變量之間的交互作用能更全面地預(yù)測(cè)個(gè)體的創(chuàng)新能力。[21]本研究認(rèn)為校所聯(lián)合為博士生創(chuàng)新能力的提升創(chuàng)造了外在條件，高校作為傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)和科學(xué)探究場(chǎng)所，是激發(fā)博士生產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想的重要場(chǎng)域，而工程院所的科研性質(zhì)和企業(yè)性質(zhì)以及在國(guó)家創(chuàng)新體系中扮演的重要角色，使之成為博士生執(zhí)行創(chuàng)新構(gòu)想的重要場(chǎng)域，雙方在人才培養(yǎng)方面的合作，構(gòu)建了博士生創(chuàng)新能力的外在環(huán)境和社會(huì)條件?；诖?，本研究提出如下兩個(gè)假設(shè)：

H1a：聯(lián)培博士生的高校社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新能力有正向影響；

H1b：聯(lián)培博士生的院所社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新能力有正向影響。

（三）校所組織鄰近的調(diào)節(jié)作用

組織鄰近源于國(guó)外區(qū)域科學(xué)、組織科學(xué)、創(chuàng)新研究領(lǐng)域，它反映了合作方之間組織特征的相似性，是合作組織之間在一系列（內(nèi)隱的或外顯的）行為規(guī)則、價(jià)值取向、信念、知識(shí)基礎(chǔ)等方面的相似性。[22]Knoben和Oerlemans將組織鄰近細(xì)分為社會(huì)鄰近、認(rèn)知鄰近、制度鄰近。[23]其中，認(rèn)知鄰近是指合作雙方有著相同知識(shí)基礎(chǔ)的程度，如果合作雙方認(rèn)知鄰近程度較高，便可以認(rèn)為它們屬于同一“實(shí)踐社群”，這樣雙方就算存在很大的地理距離也可以進(jìn)行有效交流。[24]制度鄰近是指合作組織在相同或相似的規(guī)范、價(jià)值取向和動(dòng)機(jī)下運(yùn)行。研究者們對(duì)于社會(huì)鄰近的定義大同小異，都比較強(qiáng)調(diào)合作雙方的關(guān)系緊密性，例如Oerlemans和Meeus將其定義為行動(dòng)者們擁有共同的關(guān)系空間[25]，Bouba-Olga等人更直接地指出社會(huì)鄰近就是指合作雙方在之前是否有過合作經(jīng)歷[26]。

組織鄰近在組織合作中的重要性表現(xiàn)為，當(dāng)合作伙伴之間存在著相似的組織情景時(shí)，它們的合作將更有效并產(chǎn)生好的結(jié)果，因?yàn)檫@種相似性能夠促進(jìn)相互理解，這樣一來(lái)，組織鄰近能夠產(chǎn)生一種整合各合作方信息和知識(shí)、轉(zhuǎn)移各方默會(huì)知識(shí)的能力。[27]一系列研究也對(duì)組織鄰近的重要作用提供了實(shí)證依據(jù)。例如，Salimi等人對(duì)荷蘭校企聯(lián)培博士生項(xiàng)目的研究中發(fā)現(xiàn)，高校與企業(yè)間認(rèn)知鄰近程度越高，雙方越傾向于對(duì)聯(lián)培項(xiàng)目采取合作治理的模式；[28]國(guó)內(nèi)研究者也發(fā)現(xiàn)組織鄰近各維度對(duì)提升產(chǎn)學(xué)研合作程度和構(gòu)建聯(lián)培博士生社會(huì)資本具有積極影響[29]。據(jù)此可以推斷，校所雙方，尤其是雙方導(dǎo)師在知識(shí)技術(shù)基礎(chǔ)、科研規(guī)范、價(jià)值取向等方面的接近性以及合作經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)等，會(huì)在博士生將校所雙方資源運(yùn)用到創(chuàng)新的過程中產(chǎn)生重要影響。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H2a：組織鄰近各維度對(duì)高校社會(huì)資本與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系具有顯著正向調(diào)節(jié)作用；

H2b：組織鄰近各維度對(duì)院所社會(huì)資本與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系具有顯著正向調(diào)節(jié)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究樣本

試點(diǎn)項(xiàng)目于2010年正式啟動(dòng)并招收博士生25人，2011年招收210人，在調(diào)研時(shí)，這兩屆博士生大多已完成了學(xué)位論文開題，因此，這兩屆學(xué)生成為本研究的樣本。通過試點(diǎn)項(xiàng)目所在高校的研究生管理部門對(duì)已完成開題的200名聯(lián)培博士生發(fā)放調(diào)查問卷，被試數(shù)量占到了試點(diǎn)項(xiàng)目2010年和2011年招生人數(shù)的85%。本研究所涉及的試點(diǎn)項(xiàng)目開展時(shí)間最早，且涉及學(xué)科領(lǐng)域廣泛，因此，樣本代表性較好。要求被試按照自己的實(shí)際情況獨(dú)立完成問卷作答。最終回收問卷186份，回收率93%。在剔除了無(wú)效問卷之后，最終用于分析的有效問卷為176份，問卷有效率為88%。所調(diào)研的博士生中，男性115人，女性61人，平均年齡27.49歲。

（二）問卷構(gòu)成與分析工具

本研究使用的測(cè)量工具皆來(lái)源于國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究中的成熟量表，結(jié)合聯(lián)培試點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)際情況對(duì)這些量表進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充。所有量表皆采用從“完全不同意”到“完全同意”的Likert 5點(diǎn)計(jì)分法，分?jǐn)?shù)越高代表變量水平越高。

1.聯(lián)培博士生社會(huì)資本量表。本研究對(duì)Chiu等人以及Chow和Chan研究中采用的量表進(jìn)行了修訂。[30][31]量表分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度，共13個(gè)題項(xiàng)，其中結(jié)構(gòu)維度4個(gè)題項(xiàng)，關(guān)系維度 3個(gè)題項(xiàng)，認(rèn)知維度6個(gè)題項(xiàng)。此外，由于聯(lián)培博士生的社會(huì)資本主要有校方導(dǎo)師和院所導(dǎo)師兩個(gè)重要來(lái)源，因此本研究將博士生的社會(huì)資本區(qū)分為兩類：高校社會(huì)資本和院所社會(huì)資本。高校社會(huì)資本量表的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.957，三個(gè)分量表的內(nèi)部一致性系數(shù)分別是0.928、0.888和0.929；院所社會(huì)資本量表的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.972，三個(gè)分量表的內(nèi)部一致性系數(shù)分別是0.937、0.933和0.955。

2.組織鄰近量表。本研究參考Bouba-Olga等人、Salimi等人以及Ponds等人研究中的測(cè)量工具并進(jìn)行修訂。[32][33][34]組織鄰近量表共8個(gè)題項(xiàng)，由認(rèn)知鄰近、制度鄰近和社會(huì)鄰近三個(gè)維度構(gòu)成，其中認(rèn)知鄰近2個(gè)題項(xiàng)，制度鄰近3個(gè)題項(xiàng)，社會(huì)鄰近3個(gè)題項(xiàng)。三個(gè)分量表的內(nèi)部一致性系數(shù)分別為0.789、0.803、0.851，量表整體的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.886。

3.聯(lián)培博士生創(chuàng)新能力量表。對(duì)博士生創(chuàng)新能力的測(cè)量參考了Kleysen和Street研究中采用的量表。[35]創(chuàng)新能力量表共14個(gè)題項(xiàng)，由產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想的能力和執(zhí)行創(chuàng)新構(gòu)想的能力兩個(gè)維度構(gòu)成，每個(gè)維度7個(gè)題項(xiàng)。創(chuàng)新能力量表的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.940，兩個(gè)分量表的內(nèi)部一致性系數(shù)分別是0.889和0.900。

4.數(shù)據(jù)處理工具。本研究使用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 23.0進(jìn)行基本數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計(jì)分析，主要運(yùn)用了相關(guān)分析和回歸分析等統(tǒng)計(jì)分析方法。

四、研究結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

對(duì)聯(lián)培博士生社會(huì)資本、創(chuàng)新能力以及博士生感知到的組織鄰近各維度進(jìn)行相關(guān)分析，變量均值和相關(guān)矩陣見表1。結(jié)果表明，兩類社會(huì)資本、組織鄰近各維度以及創(chuàng)新能力之間呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，而高校社會(huì)資本和院所社會(huì)資本之間的相關(guān)程度相對(duì)較弱，說明將聯(lián)培博士生的社會(huì)資本區(qū)分為兩類是合理的。

（二）回歸分析

為消除變量間共線性的消極影響，在進(jìn)行層級(jí)回歸分析之前，利用SPSS 23.0軟件先對(duì)各變量進(jìn)行中心化處理。[36]各變量進(jìn)入回歸模型的順序是：聯(lián)合培養(yǎng)博士生社會(huì)人口學(xué)信息作為控制變量第一步進(jìn)入；社會(huì)資本第二步進(jìn)入，考察社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新能力的影響；組織鄰近三個(gè)維度第三步進(jìn)入；組織鄰近三個(gè)維度與兩類社會(huì)資本的交互項(xiàng)最后進(jìn)入以考察調(diào)節(jié)作用。

組織鄰近三個(gè)維度對(duì)高校社會(huì)資本與博士生創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用的層級(jí)回歸分析結(jié)果見表2。模型1包含了性別、年齡、本科高校類別3個(gè)控制變量，是回歸分析的基礎(chǔ)模型。模型2引入了自變量，聯(lián)培博士生源于高校的社會(huì)資本，分析發(fā)現(xiàn)其對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響（β=0.381，p0.05）和社會(huì)鄰近（β=0.081，p>0.05）對(duì)創(chuàng)新能力的正向影響不顯著，制度鄰近對(duì)其創(chuàng)新能力的正向影響作用剛好達(dá)到臨界水平（β=0.099，p<0.01）的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，說明組織鄰近三個(gè)維度在高校社會(huì)資本與創(chuàng)新能力關(guān)系中存在調(diào)節(jié)作用。

進(jìn)一步采用Dawson和Richter所建議的程序，[38]分別估計(jì)當(dāng)組織鄰近三個(gè)維度得分處于高、低兩種水平時(shí)，高校社會(huì)資本和博士生創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。如圖1所示，可以觀察到當(dāng)博士生感知到的三類組織鄰近程度處于高水平時(shí)，隨著高校社會(huì)資本的增加，創(chuàng)新能力有明顯的上升趨勢(shì)，而當(dāng)三類組織鄰近程度處于低水平時(shí)，創(chuàng)新能力的上升趨勢(shì)則相對(duì)平緩。

使用同樣的方法檢驗(yàn)組織鄰近各維度對(duì)院所社會(huì)資本與博士生創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。如表3所示，院所社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響（β=0.306，p<0.001）的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，說明組織鄰近三個(gè)維度也調(diào)節(jié)了院所社會(huì)資本與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

如圖2所示，當(dāng)博士生感知到的三類組織鄰近程度處于高水平時(shí)，隨著院所社會(huì)資本的增加，創(chuàng)新能力有明顯的上升趨勢(shì)，而當(dāng)三類組織鄰近程度處于低水平時(shí)，隨著院所社會(huì)資本的增加，創(chuàng)新能力的上升趨勢(shì)則相對(duì)平緩。

五、討論

（一）聯(lián)培博士生社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新能力的影響

研究結(jié)果表明，聯(lián)培博士生源自于高校和院所的社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，研究假設(shè)H1a、H1b得到證實(shí)。這一結(jié)果與張雁冰等人的研究結(jié)果相似。[39]但與以往研究的不同在于，本研究的對(duì)象是在校所合作情景下從事學(xué)習(xí)、科研和工程實(shí)踐的博士生群體，側(cè)重考察來(lái)源于校所雙方社會(huì)資本的影響。這表明，在當(dāng)前的試點(diǎn)項(xiàng)目中，博士生通過與雙方或單方的導(dǎo)師及團(tuán)隊(duì)建立的網(wǎng)絡(luò)連接可以獲得實(shí)際或潛在的學(xué)術(shù)、科研、工程實(shí)踐資源，并對(duì)其科研實(shí)踐中的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生積極影響。

但本研究也發(fā)現(xiàn)，所調(diào)研的聯(lián)培博士生中，僅10%的博士論文選題源于雙方導(dǎo)師的合作課題，13%的博士論文選題并無(wú)導(dǎo)師課題做依托，而77%的博士論文選題來(lái)源于高?；蛟核鶎?dǎo)師單方面的課題，并主要在高?；蛟核鶈畏綇氖卵芯俊＿@在一定程度上反映出在聯(lián)培項(xiàng)目中，如果雙方導(dǎo)師之間沒有實(shí)質(zhì)性的科研合作，難以形成以雙方導(dǎo)師與博士生網(wǎng)絡(luò)連接為核心的校所科研共同體，雙方優(yōu)勢(shì)資源的整合和博士生社會(huì)資本的建構(gòu)便失去了土壤。一些項(xiàng)目甚至出現(xiàn)了純粹的招生名額分配或?yàn)樵黾诱猩~的“搭便車”行為，導(dǎo)致聯(lián)合“有名無(wú)實(shí)”。

（二）組織鄰近各維度的調(diào)節(jié)作用

本研究發(fā)現(xiàn)組織鄰近各維度在校所兩類社會(huì)資本對(duì)聯(lián)培博士生創(chuàng)新能力的影響中起到了調(diào)節(jié)作用，研究假設(shè)H2a、H2b得到證明。其原因可能在于，共同指導(dǎo)博士生的雙方導(dǎo)師在知識(shí)、技術(shù)基礎(chǔ)方面越接近，雙方將更容易找到合作契合點(diǎn)，對(duì)于研究的目標(biāo)、進(jìn)展等能有更好的把握，進(jìn)而在博士生培養(yǎng)過程中，雙方都能夠提供更有效的指導(dǎo)，并能夠提供更多的資源。此外，校所雙方尤其雙方導(dǎo)師共同的人才培養(yǎng)規(guī)則、價(jià)值取向和理念，前期科研、人才培養(yǎng)的合作經(jīng)歷，將為聯(lián)培工作奠定良好的基礎(chǔ)，使雙方合作更為順暢，推動(dòng)源自于雙方的社會(huì)資本更好地作用于博士生創(chuàng)新能力的提升。

盡管組織鄰近在社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新能力的影響過程中存在增強(qiáng)效應(yīng)，但所調(diào)研的校所聯(lián)培項(xiàng)目中，高校與工程院所之間的組織鄰近只是處于中等水平，這說明試點(diǎn)項(xiàng)目的設(shè)置和調(diào)整并未對(duì)校所組織鄰近問題加以重視。組織鄰近三個(gè)維度中，博士生對(duì)校所認(rèn)知鄰近評(píng)分最高，而對(duì)制度鄰近的評(píng)分最低。相對(duì)來(lái)說，當(dāng)前聯(lián)培項(xiàng)目中的校所雙方或雙方導(dǎo)師在學(xué)科、研究領(lǐng)域方面雖然較為接近，但校所雙方在科研和人才培養(yǎng)的目標(biāo)、規(guī)則、方法、氛圍等方面的差異性也在聯(lián)培項(xiàng)目中直接體現(xiàn)出來(lái)，且一些試點(diǎn)項(xiàng)目在開展之前，雙方合作較少，缺乏必要的合作基礎(chǔ)和合作經(jīng)驗(yàn)，即對(duì)制度鄰近和社會(huì)鄰近問題考慮不足。一些項(xiàng)目甚至出現(xiàn)了單純考慮學(xué)科相近，而不考慮合作基礎(chǔ)的“拉郎配”現(xiàn)象，導(dǎo)致雙方或單方合作動(dòng)力不足，雙方資源在試點(diǎn)項(xiàng)目中并未得到整合，進(jìn)一步對(duì)博士生培養(yǎng)效果產(chǎn)生負(fù)面影響。

六、建議

基于社會(huì)資本構(gòu)建以及校所組織鄰近在推動(dòng)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)過程中起到的重要作用以及試點(diǎn)項(xiàng)目中存在的現(xiàn)實(shí)問題，提出了如下建議和措施，以期為試點(diǎn)項(xiàng)目主管部門、參與單位、指導(dǎo)教師等營(yíng)造良好的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)環(huán)境有所啟示。

（一）通過實(shí)質(zhì)性科研合作提升博士生社會(huì)資本

1.建議主管部門建立動(dòng)態(tài)聯(lián)培項(xiàng)目申請(qǐng)制。社會(huì)資本建構(gòu)的前提在于聯(lián)培項(xiàng)目主要行動(dòng)者之間，即博士生與雙方導(dǎo)師之間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的存在。主管部門應(yīng)建立動(dòng)態(tài)聯(lián)培項(xiàng)目申請(qǐng)制，并成立專門的試點(diǎn)項(xiàng)目委員會(huì)進(jìn)行管理。一方面，完善準(zhǔn)入機(jī)制，協(xié)同基金部門、院所（企業(yè)）、高校等設(shè)立專門且持續(xù)的項(xiàng)目基金，由校所雙方基于科學(xué)和工程合作項(xiàng)目需求向委員會(huì)提出招生申請(qǐng)，提供完整的、基于合作項(xiàng)目的博士生培養(yǎng)計(jì)劃、成效標(biāo)準(zhǔn)等；另一方面，完善監(jiān)督和質(zhì)量控制機(jī)制，管理委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目的開展制定統(tǒng)一的管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。以此實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)、工程問題解決與人才培養(yǎng)相互配合，推動(dòng)以博士生和雙方導(dǎo)師連接為核心的科研網(wǎng)絡(luò)的建立。

2.合作各方應(yīng)注意信任關(guān)系和共同目標(biāo)的建立。信任是社會(huì)資本構(gòu)建的重要基礎(chǔ)，它能促進(jìn)雙方導(dǎo)師與博士生之間就共同從事的科研項(xiàng)目中的關(guān)鍵問題解決展開正確、及時(shí)、有效的溝通，進(jìn)而排除聯(lián)合培養(yǎng)過程中的不確定性，保障校所異質(zhì)性優(yōu)勢(shì)資源、信息通過合作項(xiàng)目得以轉(zhuǎn)移、傳遞和共享。由于許多參與試點(diǎn)項(xiàng)目的院所和高校院系所開展的前沿研究具有保密性，一些合作單位之間甚至存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因此，在項(xiàng)目開展之前，應(yīng)當(dāng)明確各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系，避免合作過程中的猜忌和猶豫，充分考慮聯(lián)合培養(yǎng)對(duì)雙方帶來(lái)的共同收益，形成互利共信的科研共同體，為人才培養(yǎng)提供關(guān)鍵資源和信息。

3.以科研合作為紐帶銜接好各培養(yǎng)環(huán)節(jié)。聯(lián)培項(xiàng)目不是校所雙方教育和科研資源的簡(jiǎn)單拼湊，要實(shí)現(xiàn)雙方資源在聯(lián)培項(xiàng)目中的有效整合和運(yùn)用，需要圍繞共同的科研目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)各環(huán)節(jié)相互銜接、配合且目標(biāo)明確。具體而言，在招生環(huán)節(jié)，根據(jù)合作科研項(xiàng)目的需求，可以有針對(duì)性地對(duì)生源進(jìn)行遴選；根據(jù)課題開展的需要，博士生可以選擇相應(yīng)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)，校所雙方也可以組織各自優(yōu)秀師資開設(shè)相關(guān)課程，彌補(bǔ)已有課程的不足；雙方導(dǎo)師基于合作課題，合理安排、統(tǒng)籌、指導(dǎo)博士生開展科研實(shí)踐和論文工作，保證博士生充分利用雙方的實(shí)驗(yàn)室資源和科研指導(dǎo)。

（二）聯(lián)培項(xiàng)目設(shè)置和完善應(yīng)重點(diǎn)考察校所組織鄰近

1.強(qiáng)調(diào)合作機(jī)構(gòu)和合作導(dǎo)師之間廣義的認(rèn)知鄰近。雖然選擇研究領(lǐng)域、興趣、技術(shù)相近的培養(yǎng)單位或?qū)熥鳛楹献骰锇橛欣诮涣鳌贤?，有利于合作關(guān)系的迅速建立以及合作的順利展開，但將聯(lián)培項(xiàng)目囿于某一學(xué)科或領(lǐng)域，不利于學(xué)科交叉、融合和創(chuàng)新。在現(xiàn)實(shí)中，一些項(xiàng)目也出現(xiàn)了由于雙方學(xué)科領(lǐng)域過于接近而導(dǎo)致的資源重疊問題。因此，應(yīng)強(qiáng)調(diào)合作方之間廣義的認(rèn)知鄰近，而非簡(jiǎn)單的學(xué)科、領(lǐng)域接近，即強(qiáng)調(diào)雙方對(duì)于科學(xué)和工程創(chuàng)新的共同追求、共同理解，鼓勵(lì)校所建立跨學(xué)科，甚至超學(xué)科的人才培養(yǎng)和科研環(huán)境，[40]這也是校所協(xié)同解決國(guó)家、社會(huì)重大現(xiàn)實(shí)問題，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的關(guān)鍵所在。

2.建立合理的科研評(píng)價(jià)制度。校所雙方在人才培養(yǎng)方面存在較大的制度差異，尤其體現(xiàn)在雙方的科研評(píng)價(jià)制度上。當(dāng)前聯(lián)培項(xiàng)目的博士學(xué)位授予權(quán)在高校一方，對(duì)聯(lián)培博士生的考核、評(píng)價(jià)在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下需要遵循高校的學(xué)術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)。然而，由于工程院所更多地面向工程現(xiàn)實(shí)問題的解決，將聯(lián)培項(xiàng)目簡(jiǎn)單地置于高校傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系之下，往往會(huì)造成學(xué)生的“認(rèn)同危機(jī)”和院所導(dǎo)師的“無(wú)所適從”。因此，參與單位、導(dǎo)師應(yīng)將目光聚焦到聯(lián)培項(xiàng)目本身，求同存異，平衡好前沿科學(xué)問題提煉和現(xiàn)實(shí)工程問題解決之間的關(guān)系，更為科學(xué)、客觀、合理地評(píng)價(jià)博士生的學(xué)習(xí)、科研工作，激發(fā)導(dǎo)師和博士生在問題解決過程中進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。

3.重視校所雙方可持續(xù)的合作經(jīng)歷?？茖W(xué)研究和工程實(shí)踐的重大突破、創(chuàng)新是持續(xù)不斷的探索和積累的結(jié)果，因此，合作的可持續(xù)性尤為重要，一直以來(lái)也被看做是檢驗(yàn)合作效果的重要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于具備合作基礎(chǔ)和合作經(jīng)驗(yàn)、且合作是持續(xù)非間斷的機(jī)構(gòu)或?qū)?，通過業(yè)已建立的相互了解、信任以及行之有效的方法、規(guī)范，能夠在很大程度上解決在研究和人才培養(yǎng)過程中的信息不對(duì)稱問題，有效降低雙方進(jìn)行聯(lián)合的成本，并對(duì)聯(lián)培項(xiàng)目進(jìn)行有效組織和管理。因此，應(yīng)優(yōu)先考慮已有先期合作基礎(chǔ)、且合作具有可持續(xù)性的機(jī)構(gòu)或?qū)熀献鏖_展博士生培養(yǎng)，避免項(xiàng)目設(shè)置過程中的“拉郎配”現(xiàn)象。

參考文獻(xiàn)：

[1]蔣林浩，何峰，鄭娟.高校與工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士生的組織文化沖突分析[J].研究生教育研究，2015（4）：17-21.

[2]劉賢偉，馬永紅.高校與科研院所聯(lián)合培養(yǎng)研究生的合作方式研究——基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角[J].研究生教育研究，2015（2）：10-15.

[3]劉賢偉，馬永紅.我國(guó)校所聯(lián)合培養(yǎng)博士生的模式及其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征研究[J].研究生教育研究，2016（6）：31-38.

[4]Harman K M.Producing ‘industry‐ready doctorates：Australian Cooperative Research Centre approaches to doctoral education[J].Studies in Continuing Education，2004，26（3）：387-404.

[5][18]Thune T.The training of “triple helix workers”？ Doctoral students in university–industry–government collaborations[J].Minerva，2010，48（4）：463-483.

[6]Butcher J，Jeffrey P.A view from the coal face：UK research student perceptions of successful and unsuccessful collaborative projects[J].Research Policy，2007，36（8）：1239-1250.

[7]Salimi N，Bekkers R，F(xiàn)renken K.Does working with industry come at a price？ A study of doctoral candidates performance in collaborative vs.non-collaborative Ph.D.projects[J].Technovation，2015，41：51-61.

[8]Salimi N，Bekkers R，F(xiàn)renken K.Success factors in university–industry PhD projects[J].Science and Public Policy，2016，43（6）：812-830.

[9]Thune T.Success Factors in Higher Education–Industry Collaboration：A Case Study of Collaboration in the Engineering Field[J].Tertiary Education and Management，2011，17（1）：31-50.

[10]Amabile T M.The Social Psychology of Creativity：A Componential Conceptualization[J].Journal of Personality and Social Psychology，1983，45（2）：357-376.

[11][35]Kleysen R F，Street C T.Toward a multi-dimensional measure of individual innovative behavior[J].Journal of Intellectual Capital，2001，2（3）：284-296.

[12]盧小君，張國(guó)梁.工作動(dòng)機(jī)對(duì)個(gè)人創(chuàng)新行為的影響研究[J].軟科學(xué)，2008，21（6）：124-127.

[13]顧遠(yuǎn)東，彭紀(jì)生.組織創(chuàng)新氛圍對(duì)員工創(chuàng)新行為的影響：創(chuàng)新自我效能感的中介作用[J].南開管理評(píng)論，2010 （1）：30-41.

[14]董澤芳.博士生創(chuàng)新能力的提高與培養(yǎng)模式改革[J].高等教育研究，2009（5）：51-56.

[15]呂紅艷.博士研究生創(chuàng)新能力內(nèi)涵及提升路徑[J].江蘇高教，2013（5）：101-102.

[16]Nahapiet J，Ghoshal S.Social capital，intellectual capital，and the organizational advantage[J].Academy of Management Review，1998，23（2）：242-266.

[17]Mora-Valentin E M，Montoro-Sanchez A，Guerras-Martin L A.Determining factors in the success of R&D; cooperative agreements between firms and research organizations[J].Research Policy，2004，33（1）：17-40.

[19]Perry-Smith J E.Social yet creative：The role of social relationships in facilitating individual creativity[J].Academy of Management Journal，2006，49（1）：85-101.

[20][39]張雁冰，張淑林，劉和福，等.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與科研自主性對(duì)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響研究[J].研究生教育研究，2014（6）：32-37.

[21]Woodman R W，Sawyer J E，Griffin R W.Toward a theory of organizational creativity[J].Academy of Management Review，1993，18（2）：293-321.

[22]Torre A，Rallet A.Proximity and localization[J].Regional Studies，2005，39（1）：47-59.

[23]Knoben J，Oerlemans L A G.Proximity and inter-organizational collaboration：A literature review[J].International Journal of Management Reviews，2006，8（2）：71-89.

[24]Nooteboom B.Learning and innovation in organizations and economies[M].Oxford：Oxford University Press，2000：159.

[25]Oerlemans L，Meeus M.Do organizational and spatial proximity impact on firm performance？[J].Regional Studies，2005，39（1）：89-104.

[26][32]Bouba-Olga O，F(xiàn)erru M，Pepin D.Exploring spatial features of science‐industry partnerships：a study on French data[J].Papers in Regional Science，2012，91（2）：355-375.

[27]Burmeister A，Colletis-Wahl K.Proximity in Production Networks The Circulatory Dimension[J].European Urban and Regional Studies，1997，4（3）：231-241.

[28][33]Salimi N，Bekkers R，F(xiàn)renken K.Governance mode choice in collaborative Ph.D.projects[J].The Journal of Technology Transfer，2015，40（5）：840-858.

[29]劉賢偉，馬永紅.校所組織鄰近性對(duì)聯(lián)培博士生社會(huì)資本作用機(jī)制的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2017，34（11）：147-152.

[30]Chiu C M，Hsu M H，Wang E T G.Understanding knowledge sharing in virtual communities：An integration of social capital and social cognitive theories[J].Decision Support Systems，2006，42（3）：1872-1888.

[31]Chow W S，Chan L S.Social network，social trust and shared goals in organizational knowledge sharing[J].Information & Management，2008，45（7）：458-465.

[34]Ponds R，Van Oort F，F(xiàn)renken K.The geographical and institutional proximity of research collaboration[J].Papers in Regional Science，2007，86（3）：423-443.

[36][37]溫忠麟，侯杰泰，張雷.調(diào)節(jié)效應(yīng)與中介效應(yīng)的比較和應(yīng)用[J].心理學(xué)報(bào)，2005，37（2）：268-274.

[38]Dawson J F，Richter A W.Probing three-way interactions in moderated multiple regression：development and application of a slope difference test[J].Journal of Applied Psychology，2006，91（4）：917-926.

[40]劉賢偉，馬永紅，馬星.美國(guó)超學(xué)科人才培養(yǎng)的實(shí)踐——以加州大學(xué)歐文分校社會(huì)生態(tài)學(xué)院為例[J].高教探索，2014（6）：52-57.

（責(zé)任編輯 陳志萍）